銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié)
總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評價(jià)與描述的一種書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標(biāo)更加明確，讓我們好好寫一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)你想好怎么寫了嗎？下面是小編精心整理的銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) ，僅供參考，大家一起來看看吧。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 1
20xx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 2
（一）提高對內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)重要性的認(rèn)識。一是領(lǐng)導(dǎo)層特別是“一把手”要充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)的重要性，把建立健全內(nèi)部控制機(jī)制當(dāng)作大事來抓，要積極吸收國外銀行先進(jìn)的管理手段和先進(jìn)的內(nèi)控管理理念，要堅(jiān)持業(yè)務(wù)開拓、內(nèi)控監(jiān)督齊頭并進(jìn)，兩手抓兩手都要硬，要堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展業(yè)務(wù)。二是要加強(qiáng)對員工的思想教育，強(qiáng)化員工的制度觀念和內(nèi)控觀念，讓他們熟知各自崗位的制度和操作規(guī)程，嚴(yán)格按制度和規(guī)程來處理每一筆業(yè)務(wù)，提高他們認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控制度的自覺性，使每位員工成為業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中實(shí)施內(nèi)部控制的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。
（二）建立健全有效的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制。內(nèi)部控制機(jī)制作為一種在業(yè)務(wù)運(yùn)營中時(shí)時(shí)監(jiān)控和每個(gè)部門和崗位之間環(huán)環(huán)相扣、相互制約的動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制，它是以健全的規(guī)章制度為基礎(chǔ)，以部門內(nèi)部和崗位自身的自我約束、部門之間和崗位之間的相互牽制和制約、上級對下級的授權(quán)控制為內(nèi)容，以科學(xué)監(jiān)控方法和獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查評價(jià)，以防范各種風(fēng)險(xiǎn)為核心的內(nèi)部控制制度的總和。
因此，要建立健全有效的、系統(tǒng)的內(nèi)部控制機(jī)制，一是完善現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度，使之全面、系統(tǒng)并具有前瞻性，對內(nèi)部控制制度要實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)不同時(shí)期、不同業(yè)務(wù)發(fā)展的需要不斷改進(jìn)和完善，使銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)自始至終處于內(nèi)部控制制度的監(jiān)督和控制下。二是完善崗位的設(shè)置和業(yè)務(wù)操作規(guī)程的設(shè)計(jì)，要明確每一個(gè)崗位的職責(zé)、權(quán)限，同時(shí)還要有一定的制約和控制措施，使每個(gè)員工、每項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理都處在內(nèi)控制度的監(jiān)督和控制之中，尤其是每項(xiàng)業(yè)務(wù)都必須經(jīng)過具有相互制約關(guān)系的兩個(gè)或兩個(gè)以上的控制環(huán)節(jié)才能辦理，防止出現(xiàn)控制真空，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。三是建立權(quán)利制約機(jī)制。要建立上下級和部門之間的授權(quán)授信和審批機(jī)制，在上下級之間、部門之間、崗位之間，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類別、職責(zé)、權(quán)限，設(shè)立不同的授權(quán)、授信和審批權(quán)限，相互制約和控制，強(qiáng)化整體控制能力。
（三）完善內(nèi)控監(jiān)督檢查機(jī)制。一是建立具有獨(dú)立性、權(quán)威性的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。借鑒國外銀行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，在銀行總部設(shè)立稽核局或內(nèi)部審計(jì)局，在下級機(jī)構(gòu)設(shè)置派駐的、垂直管理的獨(dú)立單位，專司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的監(jiān)督檢查職責(zé)，該部門只對銀行董事會負(fù)責(zé)，向董事會匯報(bào)銀行經(jīng)營管理中存在的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促經(jīng)營管理者制定整改措施，提高監(jiān)督檢查的獨(dú)立性和權(quán)威性。
二建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制。隨著銀行也電子化水平的不斷提高，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測機(jī)制，提高內(nèi)部控制水平成為可能。要根據(jù)銀行不同業(yè)務(wù)的性質(zhì)、特點(diǎn)和要求，設(shè)置不同的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)，通過收集業(yè)務(wù)部門真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)資料，采取非現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)測和定量和定性分析相結(jié)合的形式，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中金融風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合分析和判斷，向董事會反映銀行在資金的流動(dòng)性、安全性和內(nèi)部控制以及經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的問題和和風(fēng)險(xiǎn)隱患，為預(yù)防和處置資金風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)。
（四）建立內(nèi)部控制評價(jià)體系。內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，在這個(gè)過程中，內(nèi)控監(jiān)督評價(jià)發(fā)揮著重要的作用。
內(nèi)部控制機(jī)制評價(jià)應(yīng)包括以下三個(gè)方面：一是內(nèi)控環(huán)境的評價(jià)，是指內(nèi)控執(zhí)行人員的價(jià)值觀和道德觀是否完整可靠；內(nèi)控激勵(lì)約束機(jī)制的建設(shè)及作用程度是否達(dá)到預(yù)期目的；內(nèi)控人員的內(nèi)控能力是否與其責(zé)任相匹配；內(nèi)控用人機(jī)制是否健全有效；監(jiān)督層對內(nèi)控是否給予了充分的關(guān)注等。二是內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識別的評價(jià)，是指內(nèi)控管理的總體目標(biāo)和分項(xiàng)目標(biāo)是否明確，二者的關(guān)聯(lián)程度如何，管理層為確保整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的參與情況和承擔(dān)責(zé)任是否清晰、明確；是否建立了對內(nèi)部和外部內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和識別機(jī)制，即內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測是否透徹和恰當(dāng)，內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)概率和頻率依據(jù)是否準(zhǔn)確可靠，是否建立了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和識別的反應(yīng)機(jī)制。
三是內(nèi)控活動(dòng)的有效性的評價(jià)，是指執(zhí)行部門是否都設(shè)有恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是否保證內(nèi)控指令得到全面的執(zhí)行；通過內(nèi)控活動(dòng)的實(shí)施是否及時(shí)有效地化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。四是內(nèi)控信息及時(shí)反饋的評價(jià)，是指是否建立了各種有效的內(nèi)控信息交流反饋系統(tǒng)，即崗位員工通過內(nèi)控責(zé)任的履行，發(fā)現(xiàn)可疑和不軌行為是否及時(shí)將信息傳遞給管理層，管理層是否將內(nèi)控信息以一定方式及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給有關(guān)人員有效履行其內(nèi)控職責(zé)，達(dá)到內(nèi)控的預(yù)期效果；內(nèi)控信息的上傳下達(dá)和橫向交流手段與方式是否切實(shí)可行、及時(shí)有效等。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 3
為全面提升全行內(nèi)控管理水平，強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，郵儲銀行鉛山縣支行按照省市分公司、省市分行有關(guān)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)方案要求，及時(shí)成立“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織全行員工于日前在支行二樓大會議室召開“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)會議暨20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)部署。
會議由縣支行行長主持，分三個(gè)流程進(jìn)行。首先由負(fù)責(zé)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)的牽頭部門傳達(dá)上級行指導(dǎo)思想，即通過20xx年至20xx年在轄內(nèi)開展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，有效梳理制度和流程，健全郵銀內(nèi)控管理體系和長效機(jī)制。然后由分管領(lǐng)導(dǎo)對全體職工宣讀了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案，著重強(qiáng)調(diào)“三個(gè)對標(biāo)，一項(xiàng)考試”，即與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)和全員內(nèi)控知識考試。最后，由該支行“一把手”做了全面、詳細(xì)的活動(dòng)動(dòng)員總結(jié)發(fā)言，發(fā)言指出，要高度貫徹上級行活動(dòng)指導(dǎo)精神，重視內(nèi)控合規(guī)工作，強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)，鞏固過去三年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”和“合規(guī)回頭看”活動(dòng)成果，牢牢結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)、“十條嚴(yán)禁”等合規(guī)思想，看好自家門、做好自身事。
會后，該支行按照上級活動(dòng)安排，積極組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》，用心撰寫學(xué)習(xí)體會，并要求10月20日之前完成不少于3次的集中學(xué)習(xí)討論。啟動(dòng)會議讓員工知曉活動(dòng)內(nèi)容及活動(dòng)目標(biāo)，從思想意識上杜絕“屢查屢犯”、“抱存僥幸心”，較好地取得了會議預(yù)期效果，為接下來的活動(dòng)順利展開奠定下扎實(shí)的基礎(chǔ)。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 4
近期，根據(jù)“年內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)進(jìn)度與安排，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、各條線負(fù)責(zé)人親自動(dòng)員，積極帶頭組織員工對內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)手冊進(jìn)行學(xué)習(xí)。
據(jù)悉，本期學(xué)習(xí)以《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》為基礎(chǔ)，內(nèi)容覆蓋“領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要”、“三個(gè)對標(biāo)”(與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo))、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等項(xiàng)目。
“以史為鑒，可知興替;以人為鑒，可明得失”。經(jīng)過此次學(xué)習(xí)，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)和轄內(nèi)金融從業(yè)人員對內(nèi)控合規(guī)有了進(jìn)一步的了解。該分行后續(xù)將持續(xù)開展內(nèi)控合規(guī)知識培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評價(jià)為鏡，查找改進(jìn)經(jīng)營管理中的不足，推動(dòng)內(nèi)行內(nèi)控管理全面達(dá)標(biāo)，促進(jìn)郵政金融持續(xù)健康發(fā)展。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 5
為進(jìn)一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動(dòng)了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，同時(shí)結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》、撰寫自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會。其中，對標(biāo)查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責(zé)是保障。
“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)�；顒�(dòng)旨在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的.差距和問題，切實(shí)強(qiáng)化整改問責(zé)，不斷提升各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)順利開展、取得實(shí)效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確�；顒�(dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 6
為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總部統(tǒng)一部署，郵儲銀行浙江省分行聯(lián)合郵政省分公司將在20xx年9月-12月期間在全轄范圍內(nèi)開展以“三個(gè)對標(biāo)”為主題的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
郵儲銀行浙江省分行高度重視此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)”，制定了詳實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)、落實(shí)整改問責(zé)、內(nèi)控知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。為確保此次活動(dòng)順利開展，有效號召活動(dòng)推進(jìn)，浙江省分行于20xx年9月21日召開了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)會議。會上，浙江省分行對“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署，對活動(dòng)各階段開展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。同時(shí)省分行王樹志行長代表活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組做了動(dòng)員講話，指出了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的意義和主旨所在，并對活動(dòng)開展提出“三加強(qiáng)和一平衡”要求，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)郵銀配合、加強(qiáng)個(gè)體學(xué)習(xí)以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，以有序推進(jìn)活動(dòng)開展和落實(shí)。目前浙江省分行已結(jié)合工作實(shí)際著手開展諸多特色活動(dòng)，如內(nèi)控講座、內(nèi)控微信每日說、特色文化素材征集等，在全轄范圍內(nèi)積極營造良好的內(nèi)控文化氛圍�，F(xiàn)各階段活動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。
希望通過此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，全轄各級員工認(rèn)真學(xué)習(xí)內(nèi)控知識、深入開展三個(gè)對標(biāo)、全面查找和梳理內(nèi)控管理上存在的問題、切實(shí)落實(shí)整改問責(zé)，以不斷提高郵政金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理水平，為郵儲金融穩(wěn)健運(yùn)行保駕護(hù)航。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 7
20xx年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用�，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空1
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識。
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根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 11
今年以來，我行積極落實(shí)從嚴(yán)治行的方針，做好安全保衛(wèi)工作，完善內(nèi)控程度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，杜絕案件事故的發(fā)生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任制。
我行成立了支行安全保衛(wèi)、綜合治理（創(chuàng)安、禁毒、普法和依法治行）領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真落實(shí)安全保衛(wèi)目標(biāo)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計(jì)劃，與支行營業(yè)部、各分理處負(fù)責(zé)人都簽訂了安全保衛(wèi)目標(biāo)管理責(zé)任書，做到誰主管、誰負(fù)責(zé)。并根據(jù)市人行要求和本行實(shí)際制定印發(fā)了
二、不斷健全內(nèi)控外防機(jī)制，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。
一是做好日常安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。首先是積極組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國工商銀行員工行為守則》（以下簡稱《守則》）、《中國工商銀行關(guān)于對違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》、《中國工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等，加強(qiáng)全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛(wèi)意識。其次是加強(qiáng)經(jīng)警隊(duì)伍建設(shè)。今年多次組織全行保衛(wèi)、經(jīng)警、交接人員的制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，規(guī)范保衛(wèi)工作操作。特別是強(qiáng)化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓(xùn)練、防爆槍訓(xùn)練及經(jīng)警人員的考核工作，對經(jīng)警進(jìn)行技能考核，優(yōu)留劣汰，進(jìn)一步提高了保衛(wèi)隊(duì)伍的整體素質(zhì)。同時(shí)做好員工動(dòng)態(tài)管理工作，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并對廣大員工進(jìn)行防搶預(yù)案演習(xí)，熟練掌握有關(guān)安全保衛(wèi)設(shè)施操作要領(lǐng)，明確報(bào)警電話。還拔出大量保衛(wèi)專項(xiàng)資金，及時(shí)更新一部分已老化的技防設(shè)備�？傊�，在技防、物防、人防上進(jìn)行大投入，把好人防、技防、物防關(guān)，及時(shí)消除案件事故隱患，防患于未然。
二是定期召開防范案件分析會，及時(shí)傳達(dá)上級行有關(guān)文件精神，通報(bào)有關(guān)案情，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況、新特點(diǎn)，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn)、早教育、早防范，防患于未然。
三是定期或不定期地對所轄各機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行嚴(yán)格檢查，包括進(jìn)行現(xiàn)場檢查與考核，強(qiáng)化我行各項(xiàng)規(guī)章制度的全面落實(shí)，經(jīng)常組織專業(yè)部門人員加強(qiáng)對重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查，對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴(yán)厲查處，及時(shí)整改。尤其是不斷強(qiáng)化安全保衛(wèi)工作的檢查落實(shí)，堅(jiān)持每周的保衛(wèi)科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項(xiàng)安全工作的管理落實(shí)到崗、到人，強(qiáng)化報(bào)告制度，及時(shí)掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況，努力防范案件事故的發(fā)生。今年以來，我行先后開展了職業(yè)道德、規(guī)章制度和法制教育活動(dòng)、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動(dòng)、業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查活動(dòng)、“抓內(nèi)部管理，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動(dòng)，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進(jìn)行認(rèn)真整改，消除隱患，不斷完善內(nèi)控機(jī)制，建立長效機(jī)制。
我行通過日常工作及開展各項(xiàng)專項(xiàng)活動(dòng)，全面加強(qiáng)了全行干部員工隊(duì)伍的思想政治建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè)，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)，進(jìn)一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)做到安全穩(wěn)健經(jīng)營，進(jìn)一步樹立我行新形象。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 12
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
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近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
在9月27日召開的全省郵政金融年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要?jiǎng)訂T講話，要求各單位一是充分認(rèn)識開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)營效益、適應(yīng)外部形勢的需要和保障;二是準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)重點(diǎn)，通過強(qiáng)化員工隊(duì)伍管理、強(qiáng)化制度管理落實(shí)、完善監(jiān)督問責(zé)等措施，進(jìn)一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平;三是要扎實(shí)開展好活動(dòng)各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護(hù)航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機(jī)構(gòu)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”有關(guān)工作做了強(qiáng)調(diào)，要求各單位高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責(zé)力度，夯實(shí)全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動(dòng)工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對各項(xiàng)工作進(jìn)行了詳細(xì)安排部署。自年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 14
為進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，不斷提升德安縣支行機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。10月17日，該支行二樓會議室開展了《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》集中學(xué)習(xí)活動(dòng)。
會上，縣支行副行長首先對《中國郵政儲蓄銀行德安縣支行-20xx年“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案和中國郵政儲蓄銀行德安縣支行年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》(德郵銀企〔〕7號)文件的進(jìn)行了解讀，隨后，該行行長張玲對照內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊，親自給全行員工授課，學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容分為五部分：一是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要，從管理全行的高度傳達(dá)健全、有效的內(nèi)控合規(guī)體系的必要性和重要性;二是從上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)和與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)三個(gè)角度要求員工深入查找本行內(nèi)控管理存在的問題和差距。三是是內(nèi)控管理通報(bào)，通過通報(bào)20xx年至20xx年三年合規(guī)建設(shè)活動(dòng)情況、一級分行內(nèi)部控制評價(jià)情況以及違反“十條禁令”情況，使員工認(rèn)識到違規(guī)的危害性，筑牢員工思想道德防線;四是法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示匯總，從法律合規(guī)層面作出警示與提醒，使員工時(shí)刻繃緊合規(guī)這根弦;五是宣貫重要內(nèi)控規(guī)章制度，通過宣貫一系列監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)制度，讓全行員工及時(shí)知規(guī)，嚴(yán)格守規(guī)。
會后，該支行行長張玲就開展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：一是統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。全行員工要充分領(lǐng)會開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的重要意義，增強(qiáng)開展內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作的責(zé)任感和緊迫感，強(qiáng)化日常工作中的合規(guī)行為。二是認(rèn)清形勢、突出重點(diǎn)。各部門網(wǎng)點(diǎn)要抓好實(shí)現(xiàn)內(nèi)控達(dá)標(biāo)活動(dòng)的關(guān)鍵動(dòng)作，積極開展自查對標(biāo)，加強(qiáng)整改落實(shí)。三是要扎實(shí)推進(jìn)，強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)。各部門、網(wǎng)點(diǎn)要明確每項(xiàng)工作的重點(diǎn)方面和每一階段的重點(diǎn)工作，確保內(nèi)控達(dá)標(biāo)年工作按時(shí)按點(diǎn)順利推進(jìn)。
銀行內(nèi)部管理的工作總結(jié) 15
為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，郵儲銀行承德市分行在全市郵政金融系統(tǒng)中開展20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，并成立了以郵儲銀行和郵政公司領(lǐng)導(dǎo)為組長、郵銀雙方主要部門負(fù)責(zé)人為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，確保本次活動(dòng)順利實(shí)施。近日郵儲銀行承德市分行組織召開全轄范圍內(nèi)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員大會，活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對本次活動(dòng)方案進(jìn)行解讀，郵銀雙方主要領(lǐng)導(dǎo)對本次活動(dòng)組織實(shí)施提出了具體的要求。
本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)以“三個(gè)對標(biāo)”為主題，通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)，深入查找郵儲銀行在內(nèi)控管理上存在的差距。郵儲銀行通過與商業(yè)銀行公開發(fā)行上市工作相關(guān)監(jiān)管法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等規(guī)范性文件，全面開展對標(biāo)，梳理和整改本機(jī)構(gòu)各專業(yè)委員會的職能設(shè)置、人員要求、議事規(guī)程、會議程序與上市規(guī)范的差距和存在的問題。
通過與人民銀行和銀監(jiān)部門對郵政金融各級機(jī)構(gòu)的年度監(jiān)管評價(jià)以及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題和監(jiān)管意見，全面開展對標(biāo)，確認(rèn)問題是否整改。結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看，通過與內(nèi)控評價(jià)過程發(fā)現(xiàn)的各類問題進(jìn)行對標(biāo)，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題。郵儲銀行在本次內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)中，在對比查找問題的同時(shí)，對違規(guī)問題責(zé)任人按照制度要求進(jìn)行問責(zé)處理。在整改問責(zé)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入分析問題產(chǎn)生的深層次原因，對相關(guān)制度進(jìn)行梳理評估，對制度中存在的各類問題進(jìn)行優(yōu)化完善，確保制度符合監(jiān)管要求、符合客戶需求、符合市場競爭，進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，不斷提升各級機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平。
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