內(nèi)控管理工作總結(jié)4篇
總結(jié)是指社會團(tuán)體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析,得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識的一種書面材料,它可以使我們更有效率,為此我們要做好回顧,寫好總結(jié)?偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它的作用呢?下面是小編收集整理的內(nèi)控管理工作總結(jié),僅供參考,大家一起來看看吧。
內(nèi)控管理工作總結(jié)1
20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項內(nèi)控工作,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下:
一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來,我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,針對新的文件變化,認(rèn)真組織,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時,我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,至今已完成輪崗3人,強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
(一)公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
。ǘ﹤金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的`通知》文件要求,進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查,重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),無上述情況出現(xiàn)。
。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求,我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求,對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí),培育全員操作風(fēng)險管理文化,規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流,進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,并暢通溝通渠道,鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中,我行將繼續(xù)高度重視,將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控管理工作總結(jié)2
健全和完善內(nèi)控管理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績,20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升,F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點,及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,積極運用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時,重視安全性和流動性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責(zé)任落實
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu),成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè),切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),扎實采取有效措施,為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí),熟練掌握各項規(guī)章制度,做到有章可循,定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強化授權(quán)管理,認(rèn)真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過場,不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實處,不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中,要注重對風(fēng)險點的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,防范勝于補牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點:一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的措施和實施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點監(jiān)控部位,進(jìn)行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點,對癥下藥,強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏,做到正視問題,認(rèn)真對待,逐條落實,確保規(guī)范;對能整改的,當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,就要強化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度”,實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強化監(jiān)督檢查,按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性,不要等上級布置時來抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé),各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點,多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,有無該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),對制度執(zhí)行不到位的,要提出批評。如造成損失的,則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時,對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級管理層,在于管理層管理不力,制度執(zhí)行力不強。所以,執(zhí)行力的.實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任,以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改,而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,是案件專項治理的強制性要求,是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,可以是管片管戶的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強合規(guī)意識,實施合規(guī)管理,有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理,以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的,避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處罰,重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價,才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺,把制度執(zhí)行落實到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵和考評制度
實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),通過制定和實施一系列制度程序和方法,對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則,建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上,對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵,而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資,獎金外,還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園,讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,讓每個員工樂在其中。
實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員,擴大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員,使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案,采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī),學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則,認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件,向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
開展合規(guī)宣講教育,提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù),讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中“有所為,有所不為”,增強員工的合規(guī)操作意識,嚴(yán)格操作程序,堅決克服“大錯不犯,小錯不斷”的違規(guī)行為,防止案件的發(fā)生。
創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次,要針對不同的對象采取不同的方式。再次,要針對不同的時期采取不同的方式,從而提高培訓(xùn)效果。
七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
堅持正確價值引導(dǎo),加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育,堅持不懈地進(jìn)行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作,提高全行員工的安全防范意識和遵紀(jì)守法觀念,做到警鐘長鳴。
加強改革政策的銜接和配套,從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力,要關(guān)心員、愛護(hù)員工,時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題,要深入實際調(diào)查研究,及時了解員工的思想動向和行為排查,做到及時化解各種矛盾。
大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素,任何事情都是通過人做的。因此,要充分認(rèn)識選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過搭建舞臺,不間斷的有效培訓(xùn),開發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之限度地釋放能量,實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才,要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,激發(fā)員工的積極性和能動性。
加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提高下屬的執(zhí)行力,獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施,提高執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,增加內(nèi)部管理的公平性、公開性,使管理職能化、制度化,從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
加強內(nèi)控文化建設(shè),構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的,為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念,行為規(guī)范,企業(yè)形象、價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化,讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動,熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點,及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
內(nèi)控管理工作總結(jié)3
20xx年即將進(jìn)入尾聲,回顧近一年的工作,可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括,作為進(jìn)入省公司管理機關(guān)第一個完整的工作年,我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變,按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求,較好地完成了各項工作任務(wù),F(xiàn)簡要總結(jié)如下:
一、工作回顧
第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險梳理,確定風(fēng)險點31條,針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè),協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制,并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程,明確“三重一大”決策事項范圍,規(guī)范上會流程,做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn),確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項。
第二.內(nèi)控管理工作。一是強化合同管理,牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作,積極完成問題整改,并根據(jù)新的合同管理要求,做好合同的'線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合,全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控,完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理,牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作,收集整理審計需要相關(guān)材料,協(xié)調(diào)督促各部門做好審計回復(fù)和問題整改落實。五是按照HSE管理要求,完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項,牽頭完成質(zhì)量體系審核改版,完成HSE體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道,截至10月,審核修改并上稿91篇,其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強化重點工作督察督辦,對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié),對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集,呈報領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定,做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
二、工作中存在的不足
1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠,撰寫相關(guān)材料水平不足,專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入,不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜,多頭對應(yīng)多個處室,忙于應(yīng)付,導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。
3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強化。重點工作督辦力度不夠,對于重點工作的進(jìn)展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作,做前的思考不夠深入,導(dǎo)致工作效果不佳。
三、20xx年工作計劃
1.提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā),不斷加強專業(yè)知識學(xué)習(xí),努力提高自身素質(zhì),認(rèn)真履行崗位職責(zé),不折不扣地完成各項工作。
2.提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內(nèi)控管理工作,牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制,完善內(nèi)部控制管理體系,確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作,嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作,杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題,確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性,做好會議記錄和資料存檔,為專項檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強化合同管理,嚴(yán)格按照合同管理實施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求,做好合同簽約依據(jù)的審核,做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo),確保無事后合同發(fā)生,確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風(fēng)險管控,牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理,確保新修訂的制度對各項風(fēng)險漏洞有效管控。
3.提高重點工作宣傳報道力度。進(jìn)一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道,積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性,加強引導(dǎo),助力各項工作順利推進(jìn)。
4.提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能,認(rèn)真抓好督查督辦工作管理,及時反饋工作進(jìn)展,確保工作執(zhí)行力落實到位。
5.提高工作主動性,加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合,高效推進(jìn)各項工作。
內(nèi)控管理工作總結(jié)4
自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對支行實際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護(hù)財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu),另設(shè)、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實,20xx年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的`問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只,收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了、委員會,調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責(zé)任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。xx月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。
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