風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告[優(yōu)選11篇]

　　隨著個(gè)人素質(zhì)的提升，報(bào)告對(duì)我們來說并不陌生，其在寫作上有一定的技巧。我敢肯定，大部分人都對(duì)寫報(bào)告很是頭疼的，以下是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告，希望能夠幫助到大家。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告1

　　一、總體要求

　　堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年工作規(guī)劃》和省委《四川省建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年實(shí)施辦法》，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理為載體，以完善法規(guī)制度為骨架，以完善機(jī)制為支撐，以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心，以體系項(xiàng)目推進(jìn)為抓手，初步形成以拒腐防變教育、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控、源頭治理改革、糾風(fēng)治亂、從嚴(yán)懲戒腐敗為主要內(nèi)容的懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架，為創(chuàng)建法治城管、和諧城管和實(shí)現(xiàn)城管“科學(xué)發(fā)展上水平，作風(fēng)轉(zhuǎn)變見成效、干部隊(duì)伍高素質(zhì)”的目標(biāo)提供強(qiáng)有力的政治保證。

　　二、構(gòu)建目標(biāo)

　　(一)完善兩大工作體系。一是構(gòu)建以廉政教育、制度防范、權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、源頭治理防范和維護(hù)民利糾風(fēng)治亂等為主要內(nèi)容的預(yù)防腐敗工作體系；二是構(gòu)建以查辦腐敗行為和查處腐敗案件為主要內(nèi)容的懲治腐敗工作體系。

　　(二)健全五個(gè)支撐體系。即反腐倡廉宣傳教育體系、權(quán)力制約監(jiān)督體系、源頭治理預(yù)防體系、群眾利益維護(hù)體系、從嚴(yán)治腐懲戒體系。

　　(三)構(gòu)建四大運(yùn)行機(jī)制。即領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任機(jī)制、整合協(xié)調(diào)機(jī)制、獎(jiǎng)懲評(píng)估機(jī)制和工作保障機(jī)制。

　　三、框架構(gòu)成及責(zé)任分工

　　我局懲防體系基本框架建設(shè)作為全市懲防體系基本框架的組成部分，要重點(diǎn)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，通過排查崗位風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化廉政教育；通過防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)控制度；通過監(jiān)控崗位風(fēng)險(xiǎn)，深化權(quán)力監(jiān)督；通過處置崗位風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)懲防體系建設(shè)和本職業(yè)務(wù)工作相互促進(jìn)。

　　懲防體系五個(gè)支撐體系包括：

　　1.反腐倡廉宣傳教育體系。主要由黨員干部教育培訓(xùn)，反腐倡廉宣傳和廉政文化建設(shè)等三個(gè)子體系組成。

　　2.權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約體系。主要由決策權(quán)力監(jiān)督、執(zhí)行權(quán)力監(jiān)督和監(jiān)督主體等三個(gè)子體系組成。

　　3.源頭治理預(yù)防體系。涉及我局的主要有干部人事管理、行政管理、財(cái)務(wù)管理和市場配置公共資源管理等體系。

　　4.群眾利益維護(hù)體系。主要由行政效能建設(shè)和糾正損害群眾利益不正之風(fēng)等兩個(gè)子體系組成。

　　5.從嚴(yán)治腐懲戒體系。主要由舉報(bào)、查辦案件、發(fā)揮查辦案件治本功能、責(zé)任追究和刑罰處罰等五個(gè)子體系組成。

　　四、實(shí)施步驟

　　第一階段：動(dòng)員部署懲防體系基本框架建設(shè)工作（1—3月）

　　1.動(dòng)員部署。建立城管局懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作機(jī)構(gòu)，進(jìn)行全局動(dòng)員，制定和印發(fā)城管局懲防體系基本框架建設(shè)及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作相關(guān)文件，召開動(dòng)員會(huì)，明確工作任務(wù)，提出工作要求。要及時(shí)研究落實(shí)任務(wù)的具體措施，明確工作責(zé)任，制定任務(wù)完成時(shí)間安排表。結(jié)合城管實(shí)際，根據(jù)安排部署，制定城管局構(gòu)建懲防體系基本框架工作方案，明確構(gòu)建任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，細(xì)化工作措施。

　　2.宣傳教育。開展學(xué)習(xí)活動(dòng)，要采取輔導(dǎo)報(bào)告會(huì)、座談會(huì)、征文活動(dòng)、專題培訓(xùn)、調(diào)研等多種方式組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系—20__年工作規(guī)劃》，省委《四川省建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系-20__年實(shí)施辦法》以及《市構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架實(shí)施方案》和省、市相關(guān)文件精神，深刻理解和準(zhǔn)確把握構(gòu)建懲防體系基本框架和開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性和基本要求，營造氛圍，切實(shí)增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高廉潔從政的自覺性。

　　第二階段：深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作（4月）

　　1.開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。一是開展廉政風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)。各站所、科室要根據(jù)《市城鄉(xiāng)環(huán)境綜合管理局委員會(huì)關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施意見》，結(jié)合職能和工作實(shí)際，對(duì)站所、科室權(quán)力進(jìn)行一次全面清理，圍繞權(quán)力運(yùn)行摸清權(quán)力“家底”，進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找。二是進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。召開會(huì)議，對(duì)崗位、站所、科室、整個(gè)城管系統(tǒng)查找出的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)議，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。三是制定防控措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 管。根據(jù)排查確立的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究制定防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，明確工作責(zé)任，建立、修訂和完善相關(guān)制度。實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，正式啟動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)管工作。

　　2.梳理審查制度。圍繞制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，對(duì)現(xiàn)有反腐倡廉制度進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的審查和清理。按照“堅(jiān)持、完善、廢止”的要求進(jìn)行分類登記，做好制度清理和審查工作，形成本單位反腐倡廉制度目錄。

　　3.修訂完善制度。在全面梳理和審查的基礎(chǔ)上，按照“必要、管用”、“行得通、做得到”和“切實(shí)解決問題”的原則，及時(shí)補(bǔ)缺補(bǔ)差，并針對(duì)制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題和薄弱環(huán)節(jié)，堅(jiān)持改革創(chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)，將群眾關(guān)注的熱點(diǎn)作為完善制度的重點(diǎn)，不斷完善城管制度和規(guī)定，形成覆蓋全面、內(nèi)容完整、相互銜接、易于操作的反腐倡廉制度體系。對(duì)不適應(yīng)形勢發(fā)展要求的制度及時(shí)予以廢除；制度內(nèi)容不完善的，抓緊修訂完善；制度規(guī)范過于原則、不便操作的，要進(jìn)一步細(xì)化配套措施。開展“制度建設(shè)建言獻(xiàn)策”活動(dòng)，采取召開座談會(huì)、研討會(huì)，走出去、請進(jìn)來等辦法，聯(lián)系本單位的實(shí)際開展調(diào)研，查找反腐倡廉制度建設(shè)方面存在的問題，不斷提升制度的針對(duì)性和可操作性。

　　4.嚴(yán)格落實(shí)制度。開展反腐倡廉制度集中公開、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng)，讓工作人員熟知制度，熟用制度，切實(shí)提高執(zhí)行制度的自覺性、主動(dòng)性和堅(jiān)定性。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要負(fù)責(zé)同志要以身作則、嚴(yán)于律己，模范遵守制度，自覺接受監(jiān)督。要加大監(jiān)督檢查和考核力度，嚴(yán)肅進(jìn)行責(zé)任追究，堅(jiān)決查糾有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規(guī)避等嚴(yán)重破壞制度的行為，促進(jìn)制度落實(shí)，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。要認(rèn)真開展反腐倡廉制度建設(shè)情況的檢查評(píng)估，著力發(fā)現(xiàn)和解決反腐倡廉制度建設(shè)的工作力度、廣度、深度、進(jìn)度等方面存在的不足，及時(shí)督促再次修訂完善，并匯編成冊。

　　5.開展自查自糾工作。認(rèn)真對(duì)照懲防體系建設(shè)總體目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行一次全面“回頭看”，重點(diǎn)看任務(wù)是否按照進(jìn)度完成，財(cái)政的拒腐防變宣傳教育、權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控管理、源頭治理預(yù)防制度執(zhí)行、糾風(fēng)治亂長效機(jī)制、從嚴(yán)治腐懲戒辦法以及組織保障是否形成，找出工作中的差距和不足，深刻分析原因，并按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的要求，及時(shí)整改落實(shí)。要在全面“回頭看”的基礎(chǔ)上形成自查報(bào)告上報(bào)局辦公室。

　　第三階段：建立健全懲防體系基本框架（5月—10月）

　　1.構(gòu)建拒腐防變反腐倡廉宣傳教育機(jī)制。積極配合相關(guān)部門，圍繞提高黨員干部廉潔自律的意識(shí)，在城管局開展黨風(fēng)黨紀(jì)專題教育、勤廉典型示范教育、案例警示教育、崗位廉政教育等方面的制度，規(guī)范分層次教育和廉政文化建設(shè)，健全廉政教育預(yù)警和責(zé)任機(jī)制，不斷豐富教育內(nèi)容和形式，要以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)，結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動(dòng)在全局廣泛開展“爭創(chuàng)勤廉雙優(yōu)組織、爭做勤廉雙優(yōu)干部”創(chuàng)建活動(dòng)，提高反腐倡廉教育的針對(duì)性和實(shí)效性。

　　2.構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。建立健全服務(wù)科學(xué)發(fā)展的定期檢查和專項(xiàng)督查制度，確保政令暢通；認(rèn)真落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督制度，健全和完善提醒、質(zhì)詢、誡勉談話、廉情分析、督查反饋、“勤廉雙諾雙述雙評(píng)”等制度，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部尤其是“一把手”的監(jiān)督；全面實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理建設(shè)，提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平；完善政務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度，支持和引導(dǎo)群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督，切實(shí)把干部的用權(quán)行為置于黨員群眾的監(jiān)督之下；充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督、司法監(jiān)督等監(jiān)督主體的作用，加大權(quán)力監(jiān)督力度。

　　3.構(gòu)建源頭治理改革創(chuàng)新機(jī)制。圍繞實(shí)現(xiàn)用制度管權(quán)管事管人，繼續(xù)深化落實(shí)行政管理、干部人事、財(cái)務(wù)重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的改革舉措；貫徹《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，完善我局領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政配套的規(guī)范和制度。

　　4.構(gòu)建糾風(fēng)治亂維護(hù)民利機(jī)制。圍繞解決當(dāng)前存在的.突出問題和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題，建立健全改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)、糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)制度；加強(qiáng)基層黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面的制度；抓好“行風(fēng)熱線”，健全防治不正之風(fēng)的長效機(jī)制；進(jìn)一步完善核查、監(jiān)督檢查、專項(xiàng)治理、群眾評(píng)議和責(zé)任追究規(guī)定，健全群眾利益協(xié)調(diào)、訴求表達(dá)、矛盾調(diào)處和權(quán)益保障機(jī)制，以反腐倡廉實(shí)際成效取信于民，讓人民群眾共享黨風(fēng)廉政建設(shè)成果。

　　5.構(gòu)建從嚴(yán)治腐懲戒機(jī)制。圍繞提高及時(shí)揭露、發(fā)現(xiàn)和懲處腐敗的能力，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查分析、廉情預(yù)警和反腐倡廉信息共享機(jī)制，積極配合相關(guān)部門從嚴(yán)治腐。

　　6.實(shí)施項(xiàng)目管理。以建立懲防體系基本框架、健全五大體系為主要內(nèi)容，完善領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門協(xié)調(diào)、督察督辦、獎(jiǎng)懲預(yù)警、測評(píng)評(píng)估、人員經(jīng)費(fèi)保障等工作運(yùn)行機(jī)制，積極探索風(fēng)險(xiǎn)防控管理與建立懲防體系基本框架有機(jī)結(jié)合的項(xiàng)目化管理辦法，確保各項(xiàng)制度落到實(shí)處。

　　7.健全行政權(quán)力運(yùn)行的科技防控體系。大力推進(jìn)城管行政審批業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)的步伐，切實(shí)有效地規(guī)范行政權(quán)力的行使。要以電子業(yè)務(wù)系統(tǒng)和電子監(jiān)察系統(tǒng)為依托，實(shí)現(xiàn)“全程信息公開”的民主監(jiān)督、“全部流程定制”的技術(shù)監(jiān)控和“全程監(jiān)控運(yùn)行”的監(jiān)察監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮綜合監(jiān)督效應(yīng)，健全行政權(quán)力運(yùn)行的事前、事中、事后的科技防控體系。

　　第四階段：總結(jié)評(píng)估懲防體系基本框架建設(shè)（11月——12月）

　　1.堅(jiān)持自查自評(píng)。建立《市城鄉(xiāng)環(huán)境綜合管理局懲防體系基本框架建設(shè)綜合效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，梳理以反腐倡廉各項(xiàng)制度的完善和執(zhí)行為核心內(nèi)容的考核標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展自查自評(píng)工作，提出問題，限期整改。

　　2.堅(jiān)持考核導(dǎo)向。結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、目標(biāo)考核等一同推進(jìn)懲防體系的考核評(píng)估工作，建立臺(tái)帳和清單，要善于及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找問題、分析原因、督促整改，嚴(yán)格考核，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。

　　3.堅(jiān)持總結(jié)提高。認(rèn)真總結(jié)構(gòu)建工作，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和做法，為全市框架建設(shè)完成作貢獻(xiàn)。

　　五、工作要求

　　(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制，切實(shí)做到“一把手”負(fù)總責(zé)，紀(jì)委書記具體抓，領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工負(fù)責(zé)，形成齊抓共管懲防體系建設(shè)的良好局面。發(fā)揮各站、科室在懲防體系建設(shè)中的主體作用，形成工作合力。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告2

　　一、總體情況

　　為進(jìn)一步鞏固深化以案促改工作成效，持續(xù)推動(dòng)“以案促改”工作向縱深發(fā)展，認(rèn)真落實(shí)《20xx年全省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)以案促改工作要點(diǎn)》、集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議部署和省公司“關(guān)于印發(fā)《深入開展以案促改、構(gòu)建‘三不’體系工作實(shí)施方案》的通知”精神，根據(jù)20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議的相關(guān)要求，進(jìn)一步加強(qiáng)以案促改工作，強(qiáng)化權(quán)利監(jiān)督制約。

　　二、工作開展情況

　�。ㄒ唬┚�心篩選典型案件。以中天公司原董事長余曙光案件、開封分公司蘭考收費(fèi)站偷逃通行費(fèi)案件、驛陽分公司竹溝收費(fèi)站王先進(jìn)、張瑞涉嫌違法違紀(jì)案件、信陽分公司豫皖收費(fèi)站李遠(yuǎn)嚴(yán)重違紀(jì)案件為反面教材，深刻剖析案發(fā)原因，深入查找理想信念上、體制機(jī)制上、經(jīng)營管理上存在的問題和漏洞，進(jìn)行典型案例學(xué)習(xí)，要求全體人員以案為鑒、以案為戒，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　�。ǘ�）逐案剖析問題原因。重點(diǎn)學(xué)習(xí)《黨風(fēng)廉政建設(shè)系列學(xué)習(xí)資料》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)教育系列影像材料》，對(duì)于篩選出的典型案件，逐案剖析案件發(fā)生的深層次原因，深挖案件反映出的思想教育、監(jiān)督制約、體制機(jī)制等方面的問題，找出癥結(jié)及監(jiān)督管理漏洞，形成案件剖析材料。

　　（三）著力整改提高情況。認(rèn)真開展自查自糾，引導(dǎo)黨員干部職工對(duì)照反思、引以為戒，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”。要把查擺問題與整改落實(shí)有效的結(jié)合，對(duì)在查擺階段發(fā)現(xiàn)的問題拉出清單、建立臺(tái)賬，制定了整改方案；做到目標(biāo)清晰、落實(shí)到人；領(lǐng)導(dǎo)成員及黨員有本人自查自糾報(bào)告、學(xué)習(xí)心得體會(huì)，確保取得實(shí)實(shí)在在的效果。

　�。ㄋ模┱J(rèn)真完善制度情況。結(jié)合自身情況，通過召開警示教育大會(huì)、開展廉政談話、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系、完善規(guī)章制度等方式，切實(shí)抓好整改落實(shí)，通過警示教育活動(dòng)全面增強(qiáng)員工對(duì)防腐防變的`認(rèn)識(shí)，提高自身法律法規(guī)的學(xué)習(xí)能力、提高自身防御能力、提高自身保護(hù)能力，做到自律、自重、自警。

　　三、存在的問題和下一步工作打算

　　存在的問題：部分職工思想認(rèn)識(shí)不到位，存在“重業(yè)務(wù)、輕黨建、輕廉政”現(xiàn)象，布置工作時(shí)側(cè)重于業(yè)務(wù)方面，黨建方面的工作相對(duì)薄弱。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告3

　　關(guān)鍵詞：政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)成因防范控制

　　審計(jì)工作在整個(gè)社會(huì)主義市場發(fā)展過程中扮演著重要角色，被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)警察”。然而，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出于某些利益因素的誘導(dǎo)，各種隨之而來的違法違紀(jì)事件也越來越多。這其中有被審單位不法分子的操作，也有審計(jì)工作人員自身的問題，還有我國現(xiàn)行法律、綜合環(huán)境等方面的問題。所有這些，都直接導(dǎo)致了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步加大，給社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。由此可見，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我國政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究，采取各種有效措施來防范和化解政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有著重大的影響。本文分析了政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的成因，并相應(yīng)提出了防范和化解政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。

　　一、政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生

　　審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，通常是指審計(jì)人員在經(jīng)過審計(jì)程序后，據(jù)以發(fā)表不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見、做出不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)決定的可能性。而政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行審計(jì)后，由于沒有完整把握或認(rèn)真執(zhí)行國家的財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)及制度規(guī)定，對(duì)提出的審計(jì)意見或做出的審計(jì)結(jié)論和決定不恰當(dāng)或不正確，從而對(duì)產(chǎn)生較大危害的問題沒能查出和糾正，給審計(jì)主體帶來某種損失的可能性。對(duì)政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，應(yīng)從以下幾個(gè)方面予以理解：

　　1.屬于審計(jì)范圍內(nèi)應(yīng)予審計(jì)而沒有查出的問題，才能產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。政府審計(jì)是對(duì)被審計(jì)單位的財(cái)政、財(cái)務(wù)收支及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，只有該范圍內(nèi)的有關(guān)事項(xiàng)不真實(shí)、不合法，而審計(jì)機(jī)關(guān)沒有查出和糾正，才能產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.按照國家的財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)及制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有查出的問題，才能產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)被審單位違反國家規(guī)定，編造虛假賬目的行為，必須予以揭露和糾正，以維護(hù)國家的有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和制度的權(quán)威。如果對(duì)以上問題沒有全面糾正，就會(huì)產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而對(duì)被審單位存在的“合法但不合理”問題，即使不予關(guān)注，也不會(huì)產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.政府審計(jì)未查出的事項(xiàng)有較大的危害性，才會(huì)產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。由于審計(jì)手段、審計(jì)成本等諸多方面的限制，審計(jì)機(jī)關(guān)并不能對(duì)被審計(jì)單位的所有影響真實(shí)性、合法性的問題進(jìn)行揭露和糾正。如果被審計(jì)單位違反財(cái)經(jīng)法規(guī)問題數(shù)額較大，產(chǎn)生較大危害，對(duì)這樣的問題不予揭露，就會(huì)產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此外，表面看數(shù)額不大，但其性質(zhì)惡劣，如貪污侵吞公款等，將產(chǎn)生嚴(yán)重的財(cái)產(chǎn)安全危害的，政府審計(jì)也必須給予高度重視，否則也會(huì)產(chǎn)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的成因及其分析

　　1.外部環(huán)境的影響。一是當(dāng)前的法律環(huán)境還不健全；二是受審計(jì)管理體制的制約；三是審計(jì)機(jī)關(guān)與被審單位的信息不對(duì)稱；四是審計(jì)客體方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.審計(jì)技術(shù)與方法因素。一是審計(jì)技術(shù)本身存在風(fēng)險(xiǎn)；二是審計(jì)過程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.審計(jì)人員自身因素。一是審計(jì)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力的有限性；二是審計(jì)工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、職業(yè)道德素質(zhì)和職業(yè)關(guān)注意識(shí)對(duì)審計(jì)結(jié)論有重要影響；三是沒有嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)職業(yè)道德和廉潔從政要求，從而形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、防范與控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

　　1.首先要區(qū)分會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任兩種界限。

　�。�1）兩種“界限”的自我認(rèn)識(shí)。會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任是兩個(gè)不同的概念，性質(zhì)也不一樣，不能互相替代、減輕或免除。會(huì)計(jì)責(zé)任包括被審計(jì)單位對(duì)內(nèi)控制度的建立、健全與執(zhí)行情況，選擇和運(yùn)用恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)處理方法，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整，會(huì)計(jì)資料的.真實(shí)、合法、完整等方面所承擔(dān)的責(zé)任；而審計(jì)責(zé)任則是對(duì)被審單位結(jié)束后所提出的審計(jì)報(bào)告是否真實(shí)、合法、公允所承擔(dān)的責(zé)任。

　�。�2）要區(qū)分兩種界限。審計(jì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的群體活動(dòng)過程，是由審計(jì)人員具體操作完成的，從計(jì)劃的制定到最終發(fā)出審計(jì)意見書或?qū)徲?jì)決定的過程，都是以審計(jì)機(jī)關(guān)的名義進(jìn)行。同時(shí)整個(gè)活動(dòng)也都潛在著審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。站在社會(huì)公眾角度上看，審計(jì)人員進(jìn)行的一切公務(wù)行為所產(chǎn)生的責(zé)任都是由審計(jì)機(jī)關(guān)來承擔(dān)，有的還要追究到審計(jì)機(jī)關(guān)的主要領(lǐng)導(dǎo)。但從審計(jì)機(jī)關(guān)的內(nèi)部管理上看，審計(jì)的實(shí)施實(shí)際上是由具體從事審計(jì)人員進(jìn)行，審計(jì)機(jī)關(guān)的主要領(lǐng)導(dǎo)不可能有足夠的精力對(duì)審計(jì)過程實(shí)施全面監(jiān)控，因此審計(jì)人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和審計(jì)機(jī)關(guān)承擔(dān)的貴任應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分，不能混淆。這對(duì)于促進(jìn)審計(jì)人員廉潔自律，不推卸審計(jì)責(zé)任至關(guān)重要，并對(duì)明確承擔(dān)審計(jì)責(zé)任，規(guī)范審計(jì)機(jī)關(guān)及其審計(jì)人員各自的審計(jì)行為，保證審計(jì)工作質(zhì)量，提高審計(jì)工作效益，將有重要意義。

　�。�3）應(yīng)該實(shí)行會(huì)計(jì)資料承諾制，分清會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任。會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性是確保審計(jì)工作質(zhì)量的基礎(chǔ)，審計(jì)實(shí)施前，被審計(jì)單位必須就與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)計(jì)資料真實(shí)、合法、完整和其他相關(guān)情況做出書面承諾，以分清會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任。

　　會(huì)計(jì)責(zé)任和審計(jì)責(zé)任在我國《注冊會(huì)計(jì)師法》和《獨(dú)立審計(jì)具體準(zhǔn)則第7號(hào)》中對(duì)社會(huì)審計(jì)已做了明確規(guī)定，但政府審計(jì)對(duì)國家審計(jì)準(zhǔn)則暫沒有規(guī)定。從工作實(shí)踐來看，國家審計(jì)和社會(huì)審計(jì)相比，政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)不比社會(huì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)小，政府審計(jì)任務(wù)重、項(xiàng)目多、工作量大、執(zhí)法力度也大，審計(jì)工作中也不可能百分之百對(duì)每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)徹底搞清，既受人員、時(shí)間和成本的限制，也沒有這個(gè)必要，再者國家審計(jì)人員素質(zhì)也參差不齊。這就迫切需要國家出臺(tái)《國家審計(jì)準(zhǔn)則》明確政府審計(jì)，對(duì)會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任作嚴(yán)格區(qū)分，使審計(jì)人員在工作中明確審計(jì)應(yīng)有的責(zé)任，變被動(dòng)為主動(dòng)。同時(shí)也能促進(jìn)被審計(jì)單位做好會(huì)計(jì)工作，明確應(yīng)有的責(zé)任。

　　具體來說，審計(jì)人員應(yīng)承擔(dān)審計(jì)范圍的全面性，審計(jì)方法的科學(xué)性，審計(jì)證據(jù)的真實(shí)可靠性，引用審計(jì)法規(guī)的準(zhǔn)確性，審計(jì)報(bào)告的客觀公正性責(zé)任。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)承擔(dān)對(duì)審計(jì)工作質(zhì)量控制系統(tǒng)運(yùn)行的檢查監(jiān)督，保證審計(jì)人員在審計(jì)活動(dòng)中的獨(dú)立環(huán)境，對(duì)審計(jì)報(bào)告的審核，審計(jì)決定的權(quán)威性、可行性等責(zé)任。

　　2.我國政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的主要對(duì)策。

　�。�1）要綜合治理審計(jì)環(huán)境，這是防范與控制政府審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。一是合理的政府審計(jì)管理體制；二是整頓社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；三是建立完善的審計(jì)法規(guī)體系。

　�。�2）要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育。強(qiáng)化對(duì)政府審計(jì)工作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，樹立認(rèn)真細(xì)致的工作作風(fēng)，提高防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的自覺性。雖然審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)已為大多數(shù)審計(jì)人員所了解，但在審計(jì)實(shí)踐中尚未引起足夠重視。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，使審計(jì)人員充分認(rèn)識(shí)到審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性、潛在性和一旦發(fā)生審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)造成損失的多重性，從思想上深入理解防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性。在審計(jì)工作中，要自覺遵守《審計(jì)法》，嚴(yán)格執(zhí)行《審計(jì)工作規(guī)范》，提高審計(jì)質(zhì)量，防止審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

　　（3）運(yùn)用科學(xué)的審計(jì)方法，保證項(xiàng)目質(zhì)量。在審前調(diào)查的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，結(jié)合審計(jì)人員的業(yè)務(wù)專長，合理配備審計(jì)人員，并進(jìn)行明確的審計(jì)分工，將各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)落實(shí)到人，以分清工作責(zé)任，增強(qiáng)審計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和工作責(zé)任心。在審計(jì)實(shí)施過程中，要根據(jù)不同審計(jì)項(xiàng)目的特點(diǎn)，正確運(yùn)用內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)方法、抽樣審計(jì)方法、計(jì)算機(jī)審計(jì)方法等，防止生搬硬套。在審計(jì)方法的選用方面做到：定性分析與定量審核相結(jié)合，靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，理論分析與實(shí)際經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，客觀分析與主觀判斷相結(jié)合。審計(jì)結(jié)論要做到評(píng)價(jià)客觀公正，依法做出審計(jì)處罰決定。在審計(jì)終結(jié)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性時(shí)應(yīng)做到評(píng)價(jià)全面、客觀、準(zhǔn)確、恰當(dāng)，對(duì)未做審查的事項(xiàng)不予評(píng)價(jià)；對(duì)法規(guī)規(guī)定處理處罰主體不是審計(jì)部門的，應(yīng)建議移交有處理處罰權(quán)限的部門，不能越權(quán)直接處理；對(duì)無法律依據(jù)審計(jì)取證不充分的，不能強(qiáng)行做出處理，以規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　�。�4）嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序，保證審計(jì)工作的規(guī)范化。嚴(yán)把審計(jì)取證關(guān)，要依法收集和認(rèn)定審計(jì)證據(jù)，建立審計(jì)取證的三級(jí)復(fù)核制度，確保審計(jì)證據(jù)客觀、真實(shí)、充分、有力；同時(shí)審計(jì)組收集的審計(jì)證據(jù)要經(jīng)被審計(jì)單位的有關(guān)人員簽章；在調(diào)查取證過程中，要慎用強(qiáng)制性措施，避免矛盾激化或處理不當(dāng)引發(fā)的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在審計(jì)中要認(rèn)真編寫審計(jì)工作底稿，并使之規(guī)范化，即審計(jì)工作底稿格式的規(guī)范化、編寫的規(guī)范化和審核的規(guī)范化，以減小和化解審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在審計(jì)進(jìn)行的尾聲，審計(jì)工作人員要認(rèn)真撰寫審計(jì)報(bào)告，嚴(yán)格審定審計(jì)報(bào)告中所反映的事項(xiàng)。要求審計(jì)報(bào)告語言表達(dá)準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)正確，證據(jù)資料充分、報(bào)告結(jié)構(gòu)完整；另外對(duì)于審計(jì)報(bào)告的形成要執(zhí)行規(guī)范程序，即由專門機(jī)構(gòu)或人員對(duì)審計(jì)組提出的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核。審計(jì)報(bào)告經(jīng)復(fù)核后，由審計(jì)機(jī)關(guān)分級(jí)審定，層層把關(guān)，以減少審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　（5）建立健全審計(jì)質(zhì)量控制制度和執(zhí)法責(zé)任追究制度。審計(jì)機(jī)關(guān)要按照國家審計(jì)準(zhǔn)則的要求，嚴(yán)格執(zhí)行復(fù)核、審理、審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)議和重大事項(xiàng)匯報(bào)制度，建立審計(jì)質(zhì)量考核指標(biāo)體系，把審計(jì)質(zhì)量考核內(nèi)容與防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有機(jī)結(jié)合起來，做到誰主審誰負(fù)責(zé)，誰出風(fēng)險(xiǎn)誰承擔(dān)并追究連帶責(zé)任，增強(qiáng)審計(jì)人員的責(zé)任感和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

　　審計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是其綜合素質(zhì)的重要組成部分，對(duì)審計(jì)結(jié)論也有重要影響�？梢越�立責(zé)任追究制度，明確審計(jì)小組、審計(jì)組長和審計(jì)人員各自的權(quán)力和責(zé)任，強(qiáng)化審計(jì)人員在工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要求審計(jì)人員嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)規(guī)范，將責(zé)任具體落實(shí)，促進(jìn)審計(jì)工作各階段和各級(jí)審計(jì)人員各負(fù)其責(zé)，各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　�。�6）加強(qiáng)職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計(jì)人員綜合素質(zhì)。

　　（7）要規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)的審計(jì)報(bào)告制度，高質(zhì)量完成領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)。近幾年，各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)接受領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)呈上升趨勢，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)，各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)必須高質(zhì)量完成。對(duì)被審計(jì)單位存在的每一個(gè)疑點(diǎn)，都力求查清查透，不能拘泥于審計(jì)力量和審計(jì)成本的限制。

　�。�8）高度重視社會(huì)公眾反映事項(xiàng)。政府審計(jì)工作人員要高度重視社會(huì)公眾反映事項(xiàng)。審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)，要積極聽取被審計(jì)單位以及各階層、各方面人員的意見，要善于從社會(huì)公眾的意見中發(fā)現(xiàn)審計(jì)線索。對(duì)社會(huì)公眾反應(yīng)強(qiáng)烈的問題，審計(jì)人員一定要引起高度重視，盡最大努力查清反映情況是否屬實(shí)。這樣，才能最大限度地維護(hù)國家、集體、個(gè)人的利益，達(dá)到政府審計(jì)的初衷。

　　總之，政府審計(jì)工作在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的影響十分重大，而造成其風(fēng)險(xiǎn)不斷加大的原因也是很多的。為此，我們要從意識(shí)上高度重視，要深入實(shí)際工作中，深剖其產(chǎn)生的原因，并采取有效的措施與對(duì)策，最大限度地防范和化解審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)社會(huì)的全面發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告4

　　為扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域，重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管理，應(yīng)市局和院部的要求，杭州灣檢驗(yàn)站于25日在站會(huì)議室召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作會(huì)，具體內(nèi)容總計(jì)如下：

　　大廳業(yè)務(wù)崗位日常工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在：

　�。�1）檢驗(yàn)費(fèi)用的計(jì)算和相關(guān)打折優(yōu)惠的項(xiàng)目是否嚴(yán)格按照文件要求實(shí)施；

　�。�2）申報(bào)監(jiān)督檢驗(yàn)的初審材料是否受到外部環(huán)境影響沒有統(tǒng)一嚴(yán)格按照要求受理。針對(duì)上述問題制定的防控措施有，業(yè)務(wù)大廳各崗位人員內(nèi)部之間相互定期糾查，定期交換各自負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)。

　　室主任崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在：

　�。�1）未能合理公平公正的.按要求安排檢驗(yàn)任務(wù)，受外部因素影響無主要特別原因優(yōu)先安排個(gè)別申報(bào)單位的檢驗(yàn)事項(xiàng)

　�。�2）違規(guī)審核相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告

　�。�3）檢驗(yàn)現(xiàn)場處置檢驗(yàn)相關(guān)各類情況尺度不統(tǒng)一。針對(duì)上述問題制定的防控措施有

　　1.嚴(yán)格按照院要求合理有序安排檢驗(yàn)任務(wù)，做到任務(wù)全公開，如有需要相關(guān)過程留有見證資料

　　2.由站長定期抽查主任審核的報(bào)告

　　3.加強(qiáng)各部站之間，部站與院之間的溝通交流，避免在項(xiàng)目分包存在不合規(guī)性，避免檢驗(yàn)費(fèi)用計(jì)算方式和檢驗(yàn)尺度不統(tǒng)一。

　　檢驗(yàn)員崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在：

　�。�1）違規(guī)出具虛假報(bào)告

　�。�2）檢驗(yàn)現(xiàn)場不同的申報(bào)單位檢驗(yàn)尺度不一致

　　（3）違規(guī)向受檢單位介紹和特種設(shè)備相關(guān)的第三方服務(wù)對(duì)象。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定的防控措施有：

　　1.各檢驗(yàn)員之間定期報(bào)告相互糾查

　　2.檢驗(yàn)現(xiàn)場時(shí)各檢驗(yàn)員之間相互提醒相互監(jiān)督，站內(nèi)制定一套廉政風(fēng)險(xiǎn)示警機(jī)制

　　3.例會(huì)時(shí)嚴(yán)格強(qiáng)調(diào)檢驗(yàn)人員現(xiàn)場一律不允許推銷和介紹與檢驗(yàn)類相關(guān)的第三方服務(wù)業(yè)務(wù)，相互監(jiān)督。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告5

　　一、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的必要性

　　廉政風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)活動(dòng)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，主要指因?yàn)榻逃�、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部自身要求不嚴(yán)而可能產(chǎn)生不廉政行為的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，掌握權(quán)力的部門或者個(gè)人都可能存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。而且，只要有權(quán)力就有濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為或者亂作為的可能性。

　　目前各地的電力建設(shè)投資大、項(xiàng)目多，腐敗現(xiàn)象在一些地方和部門易發(fā)多發(fā)，廣大電力企業(yè)干部面臨很大的誘惑和考驗(yàn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)形勢相當(dāng)嚴(yán)峻。一般來說，手中掌握的權(quán)力越大，發(fā)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)就越大，因此加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的作風(fēng)建設(shè)、樹立干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，促進(jìn)各級(jí)干部職工廉潔自律，使其不敢腐敗、不能腐敗、不易腐敗、不想腐敗，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)就顯得尤為重要。

　　二、電力企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　　在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系中，我們要首先查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷加強(qiáng)防控措施的約束力和制衡力。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找是預(yù)防腐敗的第一道屏障，也是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理關(guān)鍵的一步。對(duì)于不同崗位和級(jí)別的人來說，他們存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的。只有準(zhǔn)確找到各自存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這樣才能有針對(duì)性的做好各種防控措施。

　　通過開展重要崗位領(lǐng)導(dǎo)職工廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和防控工作，企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)部門對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了梳理總結(jié)。

　　在重大項(xiàng)目、重要人事任免、重大決策、大額資金安排時(shí)上不按規(guī)定和制度辦事廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在人事安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面、弄虛作假、任人唯親、、獨(dú)斷專行等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；采購設(shè)備時(shí)不采取公開招投標(biāo)形式，假公濟(jì)私，弄虛作假，不看廠家，不求質(zhì)量，不作市場調(diào)查，只看好處費(fèi)；收受用電企業(yè)賄賂、宴請等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在電費(fèi)抄核收過程中，違反電價(jià)管理規(guī)定，私自處理電表、電量損失、侵吞電費(fèi)等廉政風(fēng)險(xiǎn)；在報(bào)賬過程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事，增開、虛開發(fā)票入賬，費(fèi)用報(bào)銷，講人情等廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；在工程建設(shè)環(huán)節(jié)，對(duì)配屬隊(duì)伍進(jìn)行吃、拿、卡、要，在工程驗(yàn)收時(shí)，不堅(jiān)持原則，按規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收，工程結(jié)算時(shí)隨意變動(dòng)單價(jià)或弄虛作假。通過對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析，不斷加強(qiáng)對(duì)防控措施的研究，做到有針對(duì)性的開展防控管理工作。

　　三、健全電力企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系建設(shè)

　　第一，加強(qiáng)廉政教育，采取措施主動(dòng)防范。

　　我們要從日常工作入手，切實(shí)開展對(duì)廣大黨員干部職工的廉政教育。要落實(shí)好黨委中心組學(xué)習(xí)活動(dòng)、黨員干部日常的紀(jì)律教育、法律法規(guī)教育等，結(jié)合本單位工作實(shí)際，積極開展多種形式的黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)。

　　“倡廉潔、樹清風(fēng)”全國優(yōu)秀廉政公益廣告展播活動(dòng)自去年底啟動(dòng)以來，《李雪健篇》、《林丹篇》等一些主題鮮明、創(chuàng)意新穎、制作精良的優(yōu)秀廉政公益廣告在中央和地方主要新聞媒體進(jìn)行了大規(guī)模、多層次、高頻次的集中展播。此次展播活動(dòng)受到了廣大干部群眾的'普遍好評(píng)，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。在收聽收看這些優(yōu)秀節(jié)目的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該積極探索適合自己企業(yè)的宣傳形式。我們應(yīng)該積極利用企業(yè)網(wǎng)站、展板、宣傳手冊、手機(jī)報(bào)、樓宇電視等手段，以“弘揚(yáng)主旋律，傳遞正能量，引領(lǐng)新風(fēng)尚”為目的，廣泛的宣傳廉政建設(shè)，起到發(fā)人深省，催人奮進(jìn)的作用，在弘揚(yáng)主旋律的同時(shí)，有力提振社會(huì)群眾對(duì)反腐倡廉的信心。

　　積極創(chuàng)新廉政教育形式，探索黨課倡廉、讀書思廉、環(huán)境促廉、觀看反腐倡廉專題紀(jì)錄片，反面典型警示紀(jì)錄片，參觀監(jiān)獄等教育方式方法，增強(qiáng)廉政教育滲透力起到警示作用。

　　第二，建立預(yù)警機(jī)制。

　　通過領(lǐng)導(dǎo)干部“一報(bào)告兩評(píng)議”、干部考察、述職述廉、責(zé)任制考核、民主生活會(huì)、執(zhí)法監(jiān)察、巡視、檢務(wù)督察、審計(jì)、舉報(bào)、涉檢網(wǎng)絡(luò)輿情、查辦檢察人員違紀(jì)違法案件等，全面收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，定期進(jìn)行排查分析、研判和評(píng)估，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)、限期整改等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)有關(guān)執(zhí)法辦案和隊(duì)伍建設(shè)輿情信息的收集報(bào)告、分析研判，周密制定和果斷實(shí)施應(yīng)對(duì)處置方案，及時(shí)主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)矛盾。

　　第三，加強(qiáng)制度建設(shè)。

　　風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的成效，取決于制度的制定，更取決于制度的執(zhí)行。首先要嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行。企業(yè)特別重大的事項(xiàng)，必須及時(shí)召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，按照民主集中制的原則作出決定，一定要杜絕少數(shù)人說了算的情況，保證決策的民主、科學(xué)和規(guī)范。二是要規(guī)范財(cái)政制度。要嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度，加強(qiáng)對(duì)“三公”消費(fèi)的控制，可以定期對(duì)“三公”消費(fèi)情況進(jìn)行公示，接受群眾的監(jiān)督。不斷完善采購過程管理，防止暗箱操作現(xiàn)象的發(fā)生。完善電費(fèi)征收管理辦法，做到有章可循，有法可依，堵上電費(fèi)損失的漏洞。三是完善干部人事制度。要完善干部選拔任用工作監(jiān)督機(jī)制，推行黨員干部廉政“一票否決”，加大群眾監(jiān)督力度。

　　第四，健全監(jiān)督約束機(jī)制。

　　通過明確職責(zé)分工、細(xì)化工作流程、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強(qiáng)單位內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項(xiàng)制度的落實(shí)，利用制度的規(guī)范力、約束力控制權(quán)力的運(yùn)行，防止腐敗行為的發(fā)生。

　　監(jiān)察審計(jì)部門要積極履行職責(zé)，通過定期或不定期檢查、抽查等形式，對(duì)黨員干部行為、制度落實(shí)情況、權(quán)力運(yùn)行狀況進(jìn)行跟蹤調(diào)查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)對(duì)還沒出現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。同時(shí)，要利用好各種監(jiān)督途徑。以深化黨務(wù)政務(wù)公開、完善監(jiān)督體制、注重防控結(jié)果為重點(diǎn)，通過召開座談會(huì)、發(fā)放征求意見表等形式，廣泛征求意見、主動(dòng)接受群眾監(jiān)督，確保員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)切實(shí)落到實(shí)處，盡量形成風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)發(fā)展的良性互動(dòng)、共同發(fā)展的工作局面。不斷發(fā)揮監(jiān)察、審計(jì)、法律等部門作用，對(duì)各專業(yè)部門、各單位風(fēng)險(xiǎn)管理開展情況進(jìn)行督促檢查和評(píng)估，形成全方位的廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控局面。加大對(duì)“三重一大”問題的監(jiān)督檢查力度，以保證決策的民主和科學(xué)，杜絕獨(dú)斷專裁行為，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。要積極采用信息化的新手段進(jìn)行監(jiān)督，加強(qiáng)在線監(jiān)察力度，以便及時(shí)、全面的獲取企業(yè)的運(yùn)行情況，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的全方面的監(jiān)督。

　　第五，完善考核懲處制度。

　　企業(yè)要把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防腐敗體系建設(shè)年度考核，融入企業(yè)經(jīng)營管理，不斷推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控常態(tài)化。

　　考核可以采取多種形式相結(jié)合的形式，比如說上級(jí)監(jiān)管下級(jí)，平行級(jí)別干部之間相互考核，下級(jí)監(jiān)督上級(jí)，來保證考核切實(shí)可行。對(duì)在考核評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不及時(shí)、不全面的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并督促整改；對(duì)沒有及時(shí)制定預(yù)警防范措施或者預(yù)警防范措施不力、導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)行為屢屢發(fā)生的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告6

　　一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷創(chuàng)新管理方式

　　1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。將責(zé)任落實(shí)到人，要樹立發(fā)展是政績，穩(wěn)定也是政績的意識(shí)。各單位要將綜治工作擺在重要議事日程，制定具體實(shí)施意見和考核辦法，要將社會(huì)治安綜合治理工作作為黨政領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核的重要內(nèi)容。

　　2、加強(qiáng)建筑施工隊(duì)伍流動(dòng)人口管理。加強(qiáng)外來建筑隊(duì)伍備案管理。對(duì)進(jìn)駐我市承包工程任務(wù)的建筑隊(duì)伍，實(shí)行備案管理制度；積極配合各有關(guān)部門對(duì)施工現(xiàn)場的流動(dòng)人口進(jìn)行登記，加大宣傳力度，層層落實(shí)責(zé)任。同時(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)建筑勞務(wù)隊(duì)伍的培訓(xùn)和教育，進(jìn)一步提高建筑勞務(wù)隊(duì)伍整體素質(zhì)，繼續(xù)積極開展創(chuàng)建農(nóng)民工業(yè)余學(xué)校，送書進(jìn)工地等多種形式活動(dòng)，幫助他們解決實(shí)際困難。全方面關(guān)愛流動(dòng)人口，增強(qiáng)流動(dòng)人口參與城建工作積極性和自豪感。

　　3、規(guī)范房地產(chǎn)中介行為，加強(qiáng)房屋租賃管理。繼續(xù)對(duì)房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營過程中虛構(gòu)合同，不實(shí)信息行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊、查處；全面清理、整頓房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，依法查處未取得有關(guān)證照、超范圍從事中介業(yè)務(wù)以及中介行為不規(guī)范的房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)房屋租賃管理，嚴(yán)格執(zhí)行國家房屋租賃管理的法律法規(guī)，對(duì)未到房地產(chǎn)管理部門辦理有關(guān)房屋租賃備案手續(xù)的房屋出租人，按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。建立健全由房地產(chǎn)、公安、工商等部門參加的出租房屋管理協(xié)管制度，實(shí)行信息共享，協(xié)調(diào)配合，促進(jìn)學(xué)校及周邊租賃房屋市場健康有序。

　　4、依托網(wǎng)絡(luò)信息化平臺(tái)，加強(qiáng)保障性住房管理。要不斷建立和完善全市廉租住房保障管理信息系統(tǒng)，對(duì)廉租房補(bǔ)貼對(duì)象的申請、審核、檔案管理和監(jiān)督全部實(shí)施網(wǎng)絡(luò)信息化管理，逐步規(guī)范廉租房補(bǔ)貼和發(fā)放工作。同時(shí)，加快安置房建設(shè)，在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，實(shí)施晝夜施工，確保如期兌現(xiàn)“讓過渡期滿18個(gè)月的所有征遷拆遷戶在2012年春節(jié)前搬入新居”的莊嚴(yán)承諾。

　　二、完善工作機(jī)制，深入推進(jìn)社會(huì)矛盾排查化解

　　5、建立行業(yè)、專業(yè)調(diào)解工作機(jī)制，構(gòu)建大調(diào)解工作平臺(tái)。依據(jù)《條例》建立黨政齊抓共管的層級(jí)工作機(jī)制，著眼于“化解民怨、解決民生、保障民安”部署,進(jìn)一步健全全委系統(tǒng)矛盾糾紛排查化解工作網(wǎng)絡(luò)，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。建立行業(yè)、專業(yè)調(diào)解組織。充分發(fā)揮物業(yè)管理糾紛調(diào)解工作室的作用，實(shí)施市、區(qū)兩級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，積極發(fā)揮專業(yè)調(diào)解優(yōu)勢，降低糾紛司法處理成本，提高庭前矛盾糾紛調(diào)解率。建立物業(yè)管理糾紛調(diào)解專家?guī)�，探索物業(yè)管理矛盾糾紛調(diào)解新途徑，尊重物業(yè)管理糾紛各方主體，維護(hù)物業(yè)服務(wù)行業(yè)發(fā)展新秩序。

　　6、建立實(shí)施重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。創(chuàng)新訴求渠道，建立健全市住建委愛民熱線、網(wǎng)上信箱、網(wǎng)上征詢等信息預(yù)告制度。對(duì)涉及群眾切身利益的重大決策和重大項(xiàng)目貫徹采取網(wǎng)站、登報(bào)公示、舉行聽證會(huì)、新聞會(huì)等方式。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警機(jī)制。圍繞市住建委中心工作，建立和完善房地產(chǎn)和建筑市場監(jiān)管相關(guān)制度。重點(diǎn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目審批、建設(shè)工程管理等領(lǐng)域逐步加以規(guī)范，從源頭上預(yù)防腐敗行為發(fā)生。各單位各部門要根據(jù)職能范圍，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，核定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，重大事項(xiàng)要集體研究決定。

　　7、繼續(xù)實(shí)施重大矛盾糾紛和疑難問題領(lǐng)導(dǎo)包案、掛牌督辦制度。對(duì)久拖不決的歷史積案和遺留問題，各單位黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要親自負(fù)責(zé)，限期辦理。健全信息報(bào)告制度，嚴(yán)格落實(shí)信息報(bào)送責(zé)任。重大矛盾糾紛和隱患的信息要在第一時(shí)間內(nèi)報(bào)告，努力做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早控制、早解決，把矛盾化解在基層，解決在萌芽狀態(tài)。

　　三、加大科技投入，全力推進(jìn)文明創(chuàng)建工作

　　8、創(chuàng)建“平安工地”。極積落實(shí)“平安工程”實(shí)施計(jì)劃，完善建筑工地現(xiàn)場重大危險(xiǎn)源信息監(jiān)控平臺(tái)工作建設(shè)，建立長效管理機(jī)制，提升治安防控信息化水平；按照“全省學(xué)校及周邊治安綜合治理工作會(huì)議”部署，重點(diǎn)加強(qiáng)學(xué)校及周邊工程質(zhì)量安全監(jiān)管，保證學(xué)校及周邊工程質(zhì)量符合抗震設(shè)防要求；加強(qiáng)建筑施工工地安全生產(chǎn)檢查，落實(shí)農(nóng)民工工資支付制度，從源頭預(yù)防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生；加強(qiáng)公共安全領(lǐng)域的.監(jiān)管，抓好工程安全質(zhì)量監(jiān)管，做好建筑工地塔吊現(xiàn)場作業(yè)、建筑深基坑開挖、高層建筑施工防護(hù)網(wǎng)與垂直運(yùn)輸天井防護(hù)等。加大房地產(chǎn)市場和建筑市場專項(xiàng)、綜合執(zhí)法檢查力度，每月檢查1-2次；同時(shí)，做好白蟻防治藥物等危險(xiǎn)品的管理；聯(lián)系市移動(dòng)公司、市聯(lián)通公司等單位，計(jì)劃在全市所有建筑工地安裝攝像頭，通過實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高建筑工地安全文明施工水平，發(fā)現(xiàn)建筑農(nóng)民工群體中的不穩(wěn)定因素。

　　9、創(chuàng)建“平安小區(qū)”。積極開展市示范住宅區(qū)達(dá)標(biāo)評(píng)查活動(dòng)，進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)管理，做好新出臺(tái)的《市物業(yè)管理實(shí)施辦法》等政策宣傳工作；做好老舊小區(qū)整治工作，完善老舊小區(qū)安全防范設(shè)施建設(shè)。老舊小區(qū)整治后要有小區(qū)大門、值班室、封閉圍墻、安裝單元防盜門等設(shè)施；新建小區(qū)要安裝“平安E家”監(jiān)控電話，小區(qū)要加強(qiáng)日常巡查，物業(yè)科要指導(dǎo)三區(qū)住建委督促各物業(yè)公司做好小區(qū)的人防、物防、技防工作，保障小區(qū)內(nèi)的居民有安全幸福感。

　　10、創(chuàng)建“平安景區(qū)”。各公園景點(diǎn)進(jìn)一步完善日常巡查制度，擴(kuò)充巡查隊(duì)伍，確保委屬公園、廣場在全市開展“四城”同創(chuàng)活動(dòng)中不丟分；市園林處、采石風(fēng)景處要繼續(xù)加大監(jiān)控設(shè)施建設(shè)資金投入，進(jìn)一步完善自動(dòng)報(bào)警設(shè)施系統(tǒng)建設(shè)。在雨山湖公園、兒童公園、采石風(fēng)景區(qū)以及花雨廣場等人群流量較大的公共場所，要新增攝像頭，不斷加強(qiáng)監(jiān)控設(shè)施建設(shè)；進(jìn)一步完善各類應(yīng)急預(yù)案，適時(shí)開展公園、廣場等消防演習(xí)，切實(shí)做好公共安全領(lǐng)域的監(jiān)管工作。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告7

地區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作第一推進(jìn)組：

　　按照地紀(jì)委《關(guān)于做好迎接省委加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查的通知》（大紀(jì)辦發(fā)20xx【23】號(hào)）文件要求，**區(qū)廉控辦認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，迅速組織落實(shí)。

　　一、提高效率，迅速進(jìn)行上傳下達(dá)。接到《通知》后，**區(qū)廉控辦高度重視，立即將文件送達(dá)本區(qū)主管領(lǐng)導(dǎo)，立等領(lǐng)導(dǎo)批示，并迅速將此《通知》精神以本級(jí)文件形式轉(zhuǎn)發(fā)全區(qū)。同時(shí)，以電話通知各單位負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的人員將文件送達(dá)本單位主要領(lǐng)導(dǎo)。

　　二、提高認(rèn)識(shí)，迅速組織理論學(xué)習(xí)。6月7日下午，**區(qū)廉控辦全體工作人員對(duì)《省廉控辦關(guān)于如何制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施有關(guān)問題的答復(fù)》進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，消除了模糊認(rèn)識(shí)，對(duì)如何制定防控措施有了明確掌握。6月8日上午，**區(qū)廉控辦組織全區(qū)各單位專兼職人員對(duì)《答復(fù)》進(jìn)行了專門學(xué)習(xí)，區(qū)紀(jì)委副書記李緒梅同志對(duì)如何制定好防控措施進(jìn)行了專題講解，并組織了專題討論，進(jìn)一步明晰了全區(qū)專兼職工作人員的工作理念，提高了工作能力和水平。

　　三、統(tǒng)籌安排。迅速開展自查整改。首先，**區(qū)廉控辦要求全區(qū)各單位迅速開展自查，對(duì)不符合文件要求的內(nèi)容進(jìn)行整改；第二，將全區(qū)78家單位按工作性質(zhì)劃分為六個(gè)部分，在6月10日—12日三天內(nèi)分別安排具體時(shí)間進(jìn)行集中檢查驗(yàn)收。第三，對(duì)經(jīng)驗(yàn)收仍存在不合格防控措施的`2家單位進(jìn)行重點(diǎn)推進(jìn)，對(duì)其單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和具體工作人員進(jìn)行了批評(píng)，同時(shí)區(qū)廉控辦工作人員上門指導(dǎo)，幫助其解決問題。經(jīng)過自查，**區(qū)各單位重新修訂或完善了134個(gè)崗位的防控措施151條，進(jìn)一步推進(jìn)了我區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的整體進(jìn)度。

　　**區(qū)紀(jì)委

　　20xx年6月12日

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告8

　　一、準(zhǔn)確查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　�。ㄒ唬┗�本思路

　　查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的首要環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)確、具體、全面，才能有針對(duì)性地制定防控措施，有效開展防控工作。根據(jù)這一要求，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找工作應(yīng)當(dāng)貫徹以下思路：

　　1.立足反腐倡廉建設(shè)具體要求，圍繞黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任是否落實(shí)，教育、制度、監(jiān)督是否到位，以及檢察工作中各種權(quán)力是否正確、規(guī)范、廉潔行使等問題進(jìn)行查找。

　　2.運(yùn)用現(xiàn)代質(zhì)量管理的“三全”控制理論和效能管理理論，從反映檢察工作狀態(tài)的不同維度進(jìn)行查找。

　　3.結(jié)合檢察工作實(shí)際，突出防范重點(diǎn)，將執(zhí)法辦案、人財(cái)物管理和重大事項(xiàng)決策作為風(fēng)險(xiǎn)查找的主要范圍，同時(shí)力求全面，不避重就輕。

　　4.以權(quán)力的運(yùn)行軌跡為主線，以權(quán)力運(yùn)行過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)為基點(diǎn)，根據(jù)腐敗行為的發(fā)生規(guī)律和變化特點(diǎn)，分析和查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　�。ǘ�）查找方法

　　1.按照檢察權(quán)以及檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部管理所涉及的其他權(quán)力的配置與分工，全面梳理檢察工作中的各項(xiàng)職能、職權(quán)和對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上圍繞執(zhí)法辦案、人財(cái)物管理和重大事項(xiàng)決策這三個(gè)重點(diǎn)，確定應(yīng)當(dāng)納入風(fēng)險(xiǎn)防控范圍的具體工作門類和工作事項(xiàng)。實(shí)際操作中，可以參照《甘肅省檢察機(jī)關(guān)工作規(guī)程》中編、章、節(jié)所對(duì)應(yīng)的工作職能、門類和環(huán)節(jié)進(jìn)行篩選確定。

　　2.按照各項(xiàng)工作門類或事項(xiàng)的實(shí)施過程，分解出具體步驟，確定工作流程，并以流程圖或分項(xiàng)流程圖的形式固定下來。工作流程應(yīng)盡可能細(xì)化，充分反映工作中各個(gè)參與要素（如時(shí)間、空間、人員、對(duì)象、方式、職責(zé)等）的變化情況。

　　3.以工作流程為線，以具體步驟為點(diǎn)，以參與主體的崗位職責(zé)、廉政職責(zé)以及現(xiàn)有規(guī)章制度、工作細(xì)則中的要求為標(biāo)準(zhǔn)，分析查找可能出現(xiàn)的各種不合規(guī)、不正常或者存在隱患的現(xiàn)象和行為，并按照廉政風(fēng)險(xiǎn)的分類進(jìn)行準(zhǔn)確表述。

　　4.結(jié)合與廉政相關(guān)的歷史資料（如材料、已發(fā)案例、典型事件等），分析和提煉出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的特點(diǎn)和表現(xiàn)形式，對(duì)已查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行修正和補(bǔ)充，使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)更具客觀性和針對(duì)性。

　�。ㄈ�）實(shí)施步驟

　　1.個(gè)人查找。根據(jù)具體工作門類和事項(xiàng)的流程制作《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表》，可將縱列設(shè)計(jì)為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的流程、所處環(huán)節(jié)、所涉崗位、崗位職責(zé)（廉政職責(zé)）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等7個(gè)方面，由相關(guān)崗位的人員對(duì)照表格內(nèi)容和相關(guān)要求，結(jié)合自身實(shí)際填寫風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　2.部門討論。由各部門組織干警對(duì)本部門所涉工作門類及事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行交叉查找、集體討論，進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)加以查漏補(bǔ)缺。

　　3.逐級(jí)審核。由部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)，由黨組成員對(duì)分管部門領(lǐng)導(dǎo)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)，由黨組書記（檢察長）對(duì)各黨組成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核把關(guān)。

　　4.全院公示。將先期查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理匯總后向全院公示，在廣泛聽取全院干警意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步補(bǔ)充、修正和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找。

　　二、嚴(yán)密防范廉政風(fēng)險(xiǎn)

　�。ㄒ唬┗�本思路

　　根據(jù)現(xiàn)代質(zhì)量管理的三階段控制原理，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的控制也可以分為三個(gè)階段，即前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置。其中，前期預(yù)防是指圍繞查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，有針對(duì)性地制定各種預(yù)防性措施，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，從而形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線。前期預(yù)防的目標(biāo)是提高各類廉政風(fēng)險(xiǎn)和腐敗行為的產(chǎn)生成本，因此要求前期預(yù)防措施具備具體性和可執(zhí)行性。

　　（二）方法步驟

　　1.個(gè)人制定。首先由個(gè)人針對(duì)所在崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照相關(guān)崗位職責(zé)、廉政職責(zé)及現(xiàn)行規(guī)章制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。

　　2.集體完善。由院黨組、各部門通過集體討論，分別對(duì)黨組成員和部門干警提出的預(yù)防措施進(jìn)行可行性分析和補(bǔ)充完善，黨組書記、部門負(fù)責(zé)人根據(jù)討論結(jié)果對(duì)預(yù)防措施進(jìn)行點(diǎn)評(píng)、把關(guān)，同時(shí)確定實(shí)施預(yù)防措施的責(zé)任主體。

　　3.逐級(jí)審核。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)對(duì)各部門確定的預(yù)防措施和責(zé)任主體進(jìn)行備案后，報(bào)送部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核；責(zé)任主體涉及部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)的，報(bào)送檢察長審核。

　　4.全院公示。將確定的預(yù)防措施及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、責(zé)任主體在全院范圍內(nèi)公示，接受全院干警評(píng)議。

　　三、有效監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)

　�。ㄒ唬┗�本思路

　　有效監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)也即風(fēng)險(xiǎn)的中期監(jiān)控，是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的第二道防線。其基本內(nèi)容是在制定和落實(shí)前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過信息監(jiān)測、定期自查、動(dòng)態(tài)監(jiān)督等手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警仍然存在的思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等各種廉政風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)苗頭，以便進(jìn)一步采取相應(yīng)的后期處置方式。中期監(jiān)控可采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式。一是自上而下，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，發(fā)揮組織監(jiān)督管理職能。即由檢察長、分管院領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工，對(duì)各項(xiàng)工作、各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行全過程的分級(jí)監(jiān)控（根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行直接監(jiān)督和間接監(jiān)督）。二是自下而上，發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。即通過設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄、在各部門確定風(fēng)險(xiǎn)防控員等方式，及時(shí)收集干部群眾監(jiān)督意見，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

　�。ǘ�）主要方法

　　1.信息監(jiān)測。指通過各種有效途徑，了解和掌握本單位、各部門及干警在制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過程、具體執(zhí)法行為以及預(yù)防措施實(shí)施等方面存在的各種問題，并從中發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)苗頭。信息監(jiān)測的途徑主要有：

　�、偻ㄟ^述職述廉，掌握檢察干警自我批評(píng)中暴露的缺點(diǎn)與不足；

　�、谕ㄟ^民主生活會(huì)、群眾測評(píng)等方式，發(fā)現(xiàn)黨員干部在思想動(dòng)態(tài)、行為操守方面存在的問題；

　�、弁ㄟ^、舉報(bào)、投訴和輿論監(jiān)督，了解群眾反映、社會(huì)關(guān)注的涉檢問題；

　�、芨鶕�(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題；等等。

　　2.定期自查。指各部門針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的運(yùn)行情況和實(shí)際效果定期開展檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。自查主要針對(duì)以下內(nèi)容：

　�、偾捌陬A(yù)防措施的制定是否具有針對(duì)性，措施的落實(shí)是否取得積極效果；

　�、跈z察干警廉潔自律、履職盡責(zé)情況；

　　③現(xiàn)行制度機(jī)制中存在的薄弱環(huán)節(jié)及修正完善的相關(guān)建議。自查后應(yīng)形成反映自查結(jié)果、結(jié)論和建議的書面報(bào)告，上報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)。

　　3.動(dòng)態(tài)監(jiān)督。指各級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作需要，針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取多種形式適時(shí)對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位落實(shí)防控措施的情況進(jìn)行抽查，實(shí)施有效監(jiān)督。動(dòng)態(tài)監(jiān)督的主要方式包括：

　�、匐娮颖O(jiān)控。即依托網(wǎng)上辦公辦案系統(tǒng)，對(duì)納入計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)的'業(yè)務(wù)、事務(wù)性工作全過程實(shí)施同步監(jiān)督、實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警糾錯(cuò)。

　�、趯ｍ�(xiàng)檢查。即針對(duì)重點(diǎn)工作門類和重要事項(xiàng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的情況，如職務(wù)犯罪偵查、不捕、不案件的辦理，重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等，開展專項(xiàng)檢查。檢查形式包括聽取匯報(bào)，查閱學(xué)習(xí)教育臺(tái)帳及各種活動(dòng)記錄，抽樣問卷調(diào)查，查閱各部門在人、財(cái)、物等方面的檔案記錄以及召開座談會(huì)等。

　　4.監(jiān)控結(jié)果運(yùn)用。對(duì)中期監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，認(rèn)真分析原因，并按照分級(jí)管理的原則，及時(shí)采取后期處置措施，對(duì)不具有針對(duì)性、有效性的防范措施，及時(shí)修正；對(duì)未落實(shí)防范措施的，及時(shí)整改，造成不良影響的要追究相關(guān)人員的責(zé)任。

　　四、及時(shí)處置風(fēng)險(xiǎn)

　　（一）基本思路

　　對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的后期處置是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的最后一道防線。通過處置環(huán)節(jié)，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的工作進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)處在風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中的人員進(jìn)行提醒，從而降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)后期處置的主要內(nèi)容是針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照“一崗雙責(zé)”的要求，由廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改三種措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)班子、部門年度考核、干部選拔任用等工作相掛鉤，以落實(shí)責(zé)任追究為手段強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)處置的實(shí)際效果。

　　（二）具體方法

　　1.警示提醒。指對(duì)工作和生活中有苗頭性、傾向性錯(cuò)誤言行的干警進(jìn)行主動(dòng)教育和提醒，從而防止風(fēng)險(xiǎn)苗頭進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。警示提醒適用于群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映，在民主測評(píng)中滿意率較低，未按規(guī)定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施但情節(jié)輕微以及其他在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中發(fā)現(xiàn)、組織認(rèn)為有必要提醒的情形。實(shí)施方式主要有：

　�、俳M織約談。即對(duì)思想、政治、工作、生活、作風(fēng)等方面存在問題的干警，進(jìn)行組織談話，要求其對(duì)組織需要了解、核實(shí)的問題如實(shí)做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料；

　　②重點(diǎn)提醒。即對(duì)有可能引起違紀(jì)違規(guī)問題的言行，以書面提醒或面談的形式進(jìn)行重點(diǎn)提醒。

　　2.誡勉糾錯(cuò)。指對(duì)已產(chǎn)生實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的干警明示其工作中的失誤和偏差，并督促其及時(shí)糾正，從而化解或降低風(fēng)險(xiǎn)。誡勉糾錯(cuò)一般適用于未認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位，有失職瀆職、不作為或行為但尚未發(fā)生嚴(yán)重后果，執(zhí)行規(guī)章制度、防控措施存在明顯偏差以及實(shí)行警示提醒后仍未改正等情形。實(shí)施方式主要有：

　�、俑嬲]勸勉。即通過告誡的方式指出干警工作中存在的問題和不足，提出改正的具體要求；

　�、诩m正偏差。即通過書面告知或者面談等方式，明確要求干警在一定期限內(nèi)糾正錯(cuò)誤傾向，終止錯(cuò)誤行為，同時(shí)結(jié)合出現(xiàn)的問題查找規(guī)章制度、防控措施中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)進(jìn)行修正完善，防止問題的持續(xù)發(fā)生。

　　3.責(zé)令整改。指對(duì)已實(shí)際發(fā)生、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的行為，通過責(zé)令整改的形式，保護(hù)和挽救干警。責(zé)令整改適用于實(shí)行誡勉糾錯(cuò)后仍未改正或改正結(jié)果不符合要求，對(duì)管轄范圍內(nèi)發(fā)生的違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任但可不予紀(jì)律處分，具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《檢察人員紀(jì)律處分條例》中所列舉行為，但情節(jié)顯著輕微不構(gòu)成紀(jì)律處分，或情節(jié)輕微可不予處分的情形等。實(shí)施方式包括：

　　①限期整改。即對(duì)已實(shí)施錯(cuò)誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的干警，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。

　　②強(qiáng)制履行。即對(duì)誡勉糾錯(cuò)后仍未改正的，或?qū)Πl(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任但可不予處分的干警進(jìn)行批評(píng)教育，剖析其錯(cuò)誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

　　4.處置結(jié)果運(yùn)用。主要包括以下幾個(gè)方面：

　�、賹�(duì)警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改后及時(shí)糾正錯(cuò)誤的，既往不咎；對(duì)糾錯(cuò)、整改不力，錯(cuò)誤繼續(xù)蔓延發(fā)展為違紀(jì)違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行組織處理，或立案查處；

　　②將警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改相關(guān)情況作為部門和干警的年終考核依據(jù)，并記入個(gè)人廉政檔案；

　�、壅]勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改對(duì)象在糾錯(cuò)和整改期間不被提拔、調(diào)動(dòng)，不參加各類先進(jìn)評(píng)比；

　�、芫�示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改對(duì)象可向本級(jí)或者上級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)提出異議，受理機(jī)構(gòu)在調(diào)查了解后予以答復(fù)。

　　五、強(qiáng)化工作考核

　　（一）基本思路

　　工作考核是落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段，也是保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作質(zhì)量的關(guān)鍵。根據(jù)PDCA質(zhì)量管理理論，管理應(yīng)分為計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)階段循環(huán)進(jìn)行，其中考核是推動(dòng)計(jì)劃和執(zhí)行落實(shí)，發(fā)現(xiàn)計(jì)劃和執(zhí)行中問題，并為修正提供依據(jù)的重要環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的考核，是指按照一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)任務(wù)和措施的落實(shí)情況及效果進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)的活動(dòng)。其主要功能在于，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作流于形式，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不斷發(fā)展完善。

　�。ǘ�）考核內(nèi)容

　　1.相關(guān)制度機(jī)制是否健全，責(zé)任分工是否明確，風(fēng)險(xiǎn)界定是否全面準(zhǔn)確，防控措施是否符合自身實(shí)際，具有針對(duì)性和可操作性；

　　2.廉政風(fēng)險(xiǎn)的前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等各項(xiàng)措施是否落實(shí)到位，考核期間是否出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題；

　　3.能否認(rèn)真組織自查自糾，自查報(bào)告是否客觀真實(shí)，查找問題是否具體準(zhǔn)確；

　　4.相關(guān)工作材料、活動(dòng)記錄及檔案是否齊全；

　　5.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)容、措施是否不斷改進(jìn)、完善；等等。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告9

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)《XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理主題教育月活動(dòng)方案》文件精神，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我古港支行結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織全員根據(jù)《XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理主題教育月活動(dòng)方案》文件的要求進(jìn)行學(xué)習(xí)。通過組織學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，在員工的腦中牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，通過進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防轉(zhuǎn)移。支行對(duì)經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了一次全面檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，積極防范風(fēng)險(xiǎn)�，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：

　　一、高度重視，精心組織。

　　支行對(duì)本次主題教育月活動(dòng)高度重視，對(duì)總部黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理主題教育月活動(dòng)文件精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求。支行成立以XX為組長，XX為副組長，全體職工為成員的活動(dòng)小組。XX為專題教育月活動(dòng)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)對(duì)支行教育月活動(dòng)作出具體安排；XX負(fù)責(zé)對(duì)專題教育月活動(dòng)進(jìn)行專程記錄和監(jiān)督落實(shí)，XX負(fù)責(zé)學(xué)習(xí)資料的準(zhǔn)備和送達(dá)到每一位職工。根據(jù)文件的要求，我支行定于6月上旬為學(xué)習(xí)教育階段，組織全員重視學(xué)習(xí)了有關(guān)廉政建設(shè)、案件防控治理的有關(guān)文件和制度；六月中旬為分析剖析階段，組織員工對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防控治理的制度執(zhí)行，嚴(yán)格自律情況進(jìn)行認(rèn)真的分析剖析，查找制度執(zhí)行的薄弱環(huán)節(jié)；六月下旬為整章建制、落實(shí)責(zé)任階段，對(duì)分析發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真的綜合，組織全員簽訂《案件防控治理聯(lián)保責(zé)任書》，并要求全員提交1000字以上的《認(rèn)識(shí)和建議》。通過精心組織，確保預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)

　　支行專門召開了關(guān)于認(rèn)真落實(shí)《XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理主題教育月活動(dòng)方案》的專題會(huì)議，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，全面安排部署“教育月”活動(dòng)工作。對(duì)文件中提出的《XX銀行員工違規(guī)行為處理實(shí)施細(xì)則》、《XX銀行案防責(zé)任保證制度》、《XX銀行優(yōu)化服務(wù)效能承諾》和《XX銀行進(jìn)一步加強(qiáng)思想作風(fēng)建設(shè)、規(guī)范廉潔從業(yè)行為若干規(guī)定的通知》等重點(diǎn)內(nèi)容，支行統(tǒng)一進(jìn)行了復(fù)印，資料人手一份。開展以集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，制度學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合，培育合規(guī)企業(yè)文化，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。通過學(xué)習(xí)，讓員工達(dá)到“心有所懼，心靈觸動(dòng)”的境界，提高員工對(duì)講規(guī)章、講制度，講合規(guī)的必要性和重要性的認(rèn)識(shí)，看到了部分員工從“事不關(guān)己，高高掛起”到“嚴(yán)格執(zhí)行制度，就是保護(hù)自己”的轉(zhuǎn)變。

　　三、自查剖析、找準(zhǔn)差距

　　通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工之間的交流、討論，我行認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。對(duì)各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評(píng)估。由每位職工結(jié)合自身在業(yè)務(wù)操作過程中執(zhí)行制度情況撰寫自查剖析報(bào)告，梳理出存在的問題，深挖根源，找準(zhǔn)差距。在開展“專題教育月”活動(dòng)期間，我支行組織員工集中學(xué)習(xí)相關(guān)制度3次，員工利用業(yè)余時(shí)間開展自學(xué)，并提交1000字以上的活動(dòng)心得。

　　四、整改完善、重在落實(shí)

　　在“教育月”活動(dòng)中，通過開展學(xué)習(xí)動(dòng)員，嚴(yán)格按照制度規(guī)定對(duì)經(jīng)辦的業(yè)務(wù)和自身的行為規(guī)范進(jìn)行自查自糾，剖析分析，主要存在下列問題：一是個(gè)別職工執(zhí)行力不強(qiáng)，工作責(zé)任心有待加強(qiáng)；二是授權(quán)制度未完全落實(shí)到位；有代為授權(quán)的現(xiàn)象；三是值班備勤不到位現(xiàn)象仍存在；四是貸款重發(fā)放，輕貸后管理的現(xiàn)象依然存在；五是貸款實(shí)貸實(shí)付的落實(shí)與上級(jí)要求仍有差距。針對(duì)上述問題，我支行召開了職工會(huì)對(duì)存在的問題進(jìn)行通報(bào)，針對(duì)執(zhí)行力不強(qiáng)的問題，支行將強(qiáng)化勞動(dòng)紀(jì)律，建立舉報(bào)制度，解決責(zé)任心不強(qiáng)，執(zhí)行制度不到位的現(xiàn)象；對(duì)授權(quán)不到位的，支行將定期查看監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作，當(dāng)場予以罰款的懲罰；針對(duì)值班不到位現(xiàn)象，支行再次重申了值班備勤的重要性，將不定期進(jìn)行電話和實(shí)地查崗，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有未到崗或單人到崗現(xiàn)象，將予以一次100元的罰款；針對(duì)貸款的風(fēng)險(xiǎn)防范，支行下半年的工作重心將從貸款發(fā)放轉(zhuǎn)移到貸款管理上來，加強(qiáng)對(duì)客戶貸后的`財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、貸款用途執(zhí)行情況、實(shí)貸實(shí)付執(zhí)行情況等的管理，切實(shí)加強(qiáng)貸款風(fēng)險(xiǎn)防范。同時(shí)，支行召開了家屬會(huì)議，當(dāng)面簽訂《案件防控治理聯(lián)保責(zé)任書》，加強(qiáng)單位與家屬的聯(lián)系，一是感謝家屬一如繼往對(duì)單位、對(duì)職工工作的支持，二是互相鼓勵(lì)、互相要求、互相監(jiān)督、互相提醒，監(jiān)督員工依法辦事，督促員工努力工作。通過上述措施，進(jìn)一步加強(qiáng)了職工自我約束的能力，制度執(zhí)行的力度在全行職工中得到升華，制度執(zhí)行的行動(dòng)在全行職工中得到提升，營造了健康的企業(yè)合規(guī)文化，使合規(guī)意識(shí)深入人心。

　　“XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理主題教育月”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，我支行將繼續(xù)深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件防控治理教育活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行總部的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告10

　　【關(guān)鍵詞】綜合病區(qū)；問題對(duì)策；糾紛

　　護(hù)理糾紛或者差錯(cuò)事故貫穿在所有護(hù)理操作過程中，一旦發(fā)生給患者、家屬、工作人員都帶來極大的心理壓力，如何避免護(hù)理糾紛及差錯(cuò)事故的發(fā)生，保證患者的安全，成為護(hù)理工作的主要任務(wù)，現(xiàn)將我們的工作經(jīng)驗(yàn)介紹如下。

　　1資料和方法

　　1.1一般資料

　　我院是一所二級(jí)醫(yī)院，住院部為綜合病區(qū)，由內(nèi)外婦眼科組成，共40張床位。護(hù)士承擔(dān)了所有住院患者的治療和護(hù)理，危重患者的搶救和觀察，手術(shù)患者的術(shù)前準(zhǔn)備和術(shù)后護(hù)理及健康教育等全部工作。

　　1.2方法

　　1.2.1分析、評(píng)估綜合病區(qū)存在的危險(xiǎn)因素

　　1.2.1.1綜合病區(qū)病種多，范圍廣從內(nèi)科到外科，從普外到骨科，各�？谱o(hù)理需要全方位的服務(wù)，必然就給護(hù)理工作帶來一定困難，護(hù)士工作往往達(dá)不到全方位，故易發(fā)生護(hù)理缺陷。

　　1.2.1.2綜合病區(qū)患者病情復(fù)雜

　　有內(nèi)科、外科危重患者或手術(shù)后的患者，病情隨時(shí)都會(huì)發(fā)生變化，事發(fā)生護(hù)理缺陷或差錯(cuò)事故的高危人群，大大的增加護(hù)士的工作壓力。

　　1.2.1.3護(hù)理知識(shí)欠缺

　　每位護(hù)士的專業(yè)知識(shí)水平有限，由于各人的護(hù)理工作的認(rèn)識(shí)不同，每位護(hù)士都存在著專業(yè)缺陷，使病區(qū)整體護(hù)理難以達(dá)到較高水平，易發(fā)生護(hù)理缺陷。

　　1.2.2管理方法

　　1.2.2.1健全管理體系

　　成立護(hù)理質(zhì)控小組，由副院長擔(dān)任組長、成員由護(hù)士長，科室質(zhì)控小組成員組成。主要負(fù)責(zé)護(hù)理質(zhì)量管理，定期培訓(xùn)護(hù)士增強(qiáng)安全意識(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和收集現(xiàn)存的和潛在的危險(xiǎn)因素，制定有效的措施，有計(jì)劃的進(jìn)行護(hù)理管理工作。

　　1.2.2.2制定各種操作規(guī)范和安全制度

　　制定《傷員搶救應(yīng)急預(yù)案》和成立突發(fā)事件搶救小組，制定了《靜脈輸液和輸血反應(yīng)的處理方案》，規(guī)范了護(hù)士遇見輸液和輸血反應(yīng)糾紛時(shí)，如何封存、保留實(shí)物及報(bào)告程序，制定了住院患者管理制度及安全制度。組織護(hù)士認(rèn)真學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》和《中華人民共和國護(hù)士法》。分析現(xiàn)存的和潛在的危險(xiǎn)因素，針對(duì)問題提出相應(yīng)的方法和對(duì)策，制定出危重患者的搶救工作制度，特殊事件報(bào)告制度，安全用藥制度，護(hù)理病歷書寫和記錄制度，節(jié)假日護(hù)理安全管理制度，并提醒護(hù)士長注意節(jié)假日護(hù)理人員的配備，急救藥品，物品的完整無缺問題，減少節(jié)假日易發(fā)生護(hù)理缺陷及差錯(cuò)事故的概率。

　　1.2.2.3定期培訓(xùn)護(hù)士的安全意識(shí)和工作能力

　　提高護(hù)士對(duì)危險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)，組織學(xué)習(xí)，加強(qiáng)安全教育，質(zhì)控小組人員不定時(shí)下科抽考，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。演練：為做到人人都掌握急救患者的搶救過程，對(duì)護(hù)士進(jìn)行定期模擬演練，如：人工心肺復(fù)蘇等。專業(yè)技能的培訓(xùn)：針對(duì)護(hù)士的具體情況，制定出具體培訓(xùn)計(jì)劃，制定出業(yè)務(wù)查房制度，每月一次的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高護(hù)士的業(yè)務(wù)素質(zhì)。并鼓勵(lì)護(hù)士參加大專、本科學(xué)習(xí)。定期參加市護(hù)理學(xué)會(huì)和總院組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。為檢測學(xué)習(xí)效果，制定出考核標(biāo)準(zhǔn)，每年進(jìn)行兩次理論考核和技術(shù)考核，并記入個(gè)人檔案，平時(shí)質(zhì)控人員不定時(shí)下科室進(jìn)行抽考，以起到督促和促進(jìn)作用。不斷進(jìn)行安全教育，對(duì)新上崗者進(jìn)行崗前教育，嚴(yán)格遵守護(hù)士資質(zhì)準(zhǔn)入制度，經(jīng)常組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，用實(shí)例教育年輕護(hù)士防患于未然，未取得護(hù)士執(zhí)照不得獨(dú)立上班。定期檢查和反饋：每月進(jìn)行檢查，每季度召開會(huì)議一次進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)將平時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題給予預(yù)通報(bào)并及時(shí)糾正認(rèn)識(shí)上的偏差，加強(qiáng)安全意識(shí)，并制定出改進(jìn)措施。

　　1.2.2.4尊重患者的知情權(quán)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)患共擔(dān)

　　在目前的醫(yī)療糾紛中，絕大部分不屬于醫(yī)療過失，而是部分患者對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，不承擔(dān)的反應(yīng)［1］。建立護(hù)理告知、簽字制度，對(duì)特殊患者實(shí)行家屬告知和簽字制度，護(hù)理人員尊重患者的知情權(quán)，在進(jìn)行各項(xiàng)治療和操作前應(yīng)爭取患者的同意，并取得患者的配合。對(duì)實(shí)行保守性醫(yī)療的患者將實(shí)情告知家屬，從而減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生。對(duì)于一些特殊檢查、創(chuàng)傷性操作、輸血等向患者說明目的、過程及注意事項(xiàng)，并簽同意書，并在護(hù)理記錄單上認(rèn)真、詳細(xì)明確記錄，以起到法律的效果。

　　1.2.2.5保證儀器的完好無損

　　制定了每周檢查儀器制度并定期保養(yǎng)，及時(shí)維修，保證儀器的完好使用。質(zhì)控組不定期對(duì)護(hù)士進(jìn)行抽考對(duì)儀器使用和保養(yǎng)知識(shí)，掌握程度。

　　1.2.2.6堅(jiān)持定期檢查，不斷提高護(hù)理服務(wù)質(zhì)量

　　質(zhì)控小組成員每月下科室督促檢查各項(xiàng)規(guī)章制度的`落實(shí)情況，并發(fā)護(hù)士滿意度調(diào)查表，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理。如在護(hù)士滿意度調(diào)查表中發(fā)現(xiàn)健康教育的實(shí)施流于形式，不夠具體，缺乏針對(duì)性，故提出整改意見，要求每位護(hù)士在進(jìn)行護(hù)理工作的過程中要多與患者交流，隨時(shí)健康教育，并及時(shí)記錄到護(hù)理記錄單上，從而起到督促作用，提高了服務(wù)質(zhì)量。

　　2結(jié)果

　　通過學(xué)習(xí)使護(hù)士不斷認(rèn)識(shí)了護(hù)理工作中現(xiàn)存的和潛在的危險(xiǎn)因素，提高了護(hù)士對(duì)危險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)和識(shí)別能力。健全了管理制度，提高了護(hù)理質(zhì)量和護(hù)士的責(zé)任心。3a未發(fā)生過醫(yī)療事故，明顯減少了醫(yī)療差錯(cuò)和糾紛。

　　3討論

　　3.1評(píng)估是前提，起到了預(yù)防作用

　　護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理是把發(fā)生護(hù)理不安全事件后的消極處理變?yōu)樽o(hù)理不安全時(shí)間前的積極預(yù)防［2］。通過評(píng)估，正確認(rèn)識(shí)護(hù)理工作中的危險(xiǎn)因素，由被動(dòng)處理變主動(dòng)預(yù)防。

　　3.2建立完善各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)管理是關(guān)鍵

　　只有建立各項(xiàng)規(guī)章制度，使護(hù)士有章可循，不斷提高自己的應(yīng)變能力，才能保證護(hù)理工作的正常進(jìn)行。制定完善的工作流程，才能提高護(hù)士的工作能力，減少差錯(cuò)，保證護(hù)理質(zhì)量。告知制度的建立是護(hù)士進(jìn)行自我保護(hù)的需要，是尊重患者權(quán)利的需要，也是建立良好的護(hù)患關(guān)系的需要，完善的管理是完成一切工作的保證。

　　3.3加強(qiáng)護(hù)士培訓(xùn)是基礎(chǔ)

　　為了加強(qiáng)護(hù)士對(duì)危險(xiǎn)因素的充分認(rèn)識(shí)，不斷組織學(xué)習(xí)有關(guān)規(guī)章制度，增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)。正確掌握各項(xiàng)護(hù)理操作技能，定期培訓(xùn)，嚴(yán)格考核，特別對(duì)新上任的護(hù)士更為重要。

　　3.4制度的落實(shí)是保障。

　　3.5護(hù)士長每日下病房進(jìn)行護(hù)理工作檢查

　　督促和培養(yǎng)護(hù)士的自覺性，檢查各種制度的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。護(hù)理工作具有連續(xù)性、動(dòng)態(tài)性、直接性和具體性，因而在醫(yī)療活動(dòng)中，與患者接觸機(jī)會(huì)多，發(fā)生錯(cuò)誤概率高［3］。充分認(rèn)識(shí)護(hù)理工作中的危險(xiǎn)因素，積極主動(dòng)地采取預(yù)防措施，是提高護(hù)理質(zhì)量，減少護(hù)理差錯(cuò)和糾紛，提高患者滿意度的重要保證。

風(fēng)險(xiǎn)防控自查自糾報(bào)告11

　　前兩周,聯(lián)社組織了我們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)會(huì)議，其典型且發(fā)人深省的案例讓原來態(tài)度不端正、工作不踏實(shí)的我如同受到當(dāng)頭棒喝，其簡練而意味深長教學(xué)內(nèi)容令原本思想不到位、做事不認(rèn)真的我恍如醍醐灌頂。

　　銀行業(yè)是世界金融領(lǐng)域的最重要一環(huán)，也是國家經(jīng)濟(jì)命脈的核心組成部分。銀行業(yè)更是一個(gè)極度高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，銀行擔(dān)任著負(fù)責(zé)金融操作和管理的職能，很容易成為罪惡窺視的目標(biāo)。

　　作為一個(gè)新職工，從事著柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作的工作，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)后，我深感自我風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)之薄弱以及面臨的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)之嚴(yán)峻。

　　按照此次風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)會(huì)議的精神，我認(rèn)真對(duì)照相關(guān)規(guī)章制度和教育內(nèi)容要求，結(jié)合工作實(shí)際對(duì)自身存在的問題進(jìn)行了深入細(xì)致的自查自糾，力求在以后的工作中，做到以下幾方面的要求：

　　一、加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，養(yǎng)成良好作風(fēng)和習(xí)慣

　　風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生的主要原因就是規(guī)章制度執(zhí)行的不到位，以及相關(guān)工作人員工作作風(fēng)的不嚴(yán)謹(jǐn)和對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)工作的不重視。作為新職工的我需要加強(qiáng)基本規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，培養(yǎng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和高度的責(zé)任心，思想消除僥幸心理，保證切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)防范要求的每一個(gè)工作細(xì)節(jié)，高度重視，認(rèn)真對(duì)待。

　　二、認(rèn)真學(xué)習(xí)崗位工作內(nèi)容，練就踏實(shí)的基本工作意識(shí)和能力

　　對(duì)本崗位需要進(jìn)行的工作內(nèi)容和可能接觸到的工作情況，虛心去前輩們請教，認(rèn)真吸收前輩們的工作經(jīng)驗(yàn)，練就踏實(shí)的基本工作意識(shí)和能力，程序要求和操作規(guī)范化，用到位的工作實(shí)現(xiàn)零風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、端正生活作風(fēng)，保證遠(yuǎn)離黃賭毒。

　　我們不僅要做到上班8小時(shí)內(nèi)的'工作，還要管好工作時(shí)間意以外的生活。拒絕黃賭毒，拒絕與社會(huì)不良人員的交往。在經(jīng)濟(jì)往來、社會(huì)交往和家庭關(guān)系等方面，力求做到合德合法，時(shí)刻對(duì)自己的思想行為進(jìn)行自查，力求營造一個(gè)零風(fēng)險(xiǎn)的外在生活環(huán)境。

　　四、積極配合單位和領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)工作，營造良好的工作氛圍

　　對(duì)照上級(jí)及聯(lián)社的要求，自己真正靜下心來深思，積極查找問題并針對(duì)存在問題開展深刻自我批評(píng)，認(rèn)真反思自己的問題和不足。進(jìn)一步強(qiáng)化組織觀念，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)指導(dǎo)，按照上級(jí)和領(lǐng)導(dǎo)要求，做好本職，完成任務(wù)。做好自己份內(nèi)的工作，注重思考整體的工作和大局。提高服務(wù)意識(shí)，做好基層社工作，使自己的服務(wù)意識(shí)適應(yīng)當(dāng)前信用社面臨的新形勢和新任務(wù)。注重用思想道德和規(guī)章制度兩道防線來約束自己，不觸線、不違規(guī)、不放松、不能有半點(diǎn)馬虎，在組織和領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，和同事們一起營造良好的工作氛圍。

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