銀行四項(xiàng)制度自查報(bào)告
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，制度使用的情況越來(lái)越多，制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編幫大家整理的銀行四項(xiàng)制度自查報(bào)告，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
銀行四項(xiàng)制度自查報(bào)告1
按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行河北分行20xx年度業(yè)務(wù)檢查工作計(jì)劃》安排，省分行決定開展“干部交流、崗位輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避”四項(xiàng)制度落實(shí)情況檢查。為切實(shí)做好此項(xiàng)檢查工作，特制定本方案。
一、檢查目的
掌握“高管人員交流、關(guān)鍵崗位人員輪崗、強(qiáng)制休假與離崗審計(jì)、近親屬回避”四項(xiàng)制度執(zhí)行情況，揭示和分析執(zhí)行中存在的問(wèn)題，規(guī)范崗位管理、強(qiáng)化內(nèi)部控制。
二、檢查對(duì)象和時(shí)間
1、檢查對(duì)象：市分行機(jī)關(guān)和所轄縣級(jí)支行。
2、檢查時(shí)間：20xx年7月20日至8月10日。
三、組織方式
省分行統(tǒng)一制定檢查方案，由各駐二級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)辦事處具體組織實(shí)施。
四、檢查內(nèi)容與重點(diǎn)
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1、檢查市、縣行高管人員達(dá)到干部交流規(guī)定的是否進(jìn)行了交流。重點(diǎn)檢查：市、縣級(jí)行的正職在同一單位連續(xù)任職滿6年、
副職在同一單位連續(xù)任職滿8年，是否按規(guī)定進(jìn)行了交流；市、縣行組織（人事）、財(cái)務(wù)（會(huì)計(jì)）、紀(jì)檢（監(jiān)察）、信貸管理等部門負(fù)責(zé)人在同一崗位連續(xù)任職滿6年，是否進(jìn)行了交流；按照干部任職回避的有關(guān)要求，需要實(shí)行任職回避的，是否進(jìn)行了交流回避。
2、檢查因存在“距任職最高年齡不足一個(gè)聘期，因健康原因、家庭有特殊困難或其他特殊原因，經(jīng)組織上批準(zhǔn)可不進(jìn)行交流；因涉案或涉嫌違紀(jì)違法行為正在接受組織審查，尚未作出結(jié)論；其他原因不適合交流”等情形之一，未予交流的干部，是否進(jìn)行了崗位輪換或分工調(diào)整。
3、檢查干部交流是否按規(guī)定程序?qū)嵤Ｖ攸c(diǎn)檢查：干部交流是否按照干部管理權(quán)限分級(jí)組織實(shí)施；是否制定干部交流方案；干部交流是否由黨委集體討論決定，有無(wú)個(gè)人或少數(shù)人指定交流對(duì)象的問(wèn)題；對(duì)擬提拔交流的干部是否進(jìn)行考核；擬交流干部為經(jīng)營(yíng)單位或經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人的，是否按照規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)，擬交流任各級(jí)行經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人的，是否進(jìn)行任職資格審查；有無(wú)借干部交流突擊提拔干部和超職數(shù)配備干部的問(wèn)題。
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1、檢查市、縣行關(guān)鍵崗位人員在同一單位（部門）同一崗位任職達(dá)規(guī)定期限，需進(jìn)行崗位輪換的，是否進(jìn)行了崗位輪換。關(guān)鍵崗位人員包括：市分行組織（人事）、紀(jì)檢（監(jiān)察）、計(jì)劃財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸管理部門負(fù)責(zé)人；市、縣行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，
二級(jí)支行行長(zhǎng)；市分行現(xiàn)金中心主任、副主任；縣支行計(jì)劃財(cái)會(huì)、信貸管理部門負(fù)責(zé)人，客戶經(jīng)理；支行營(yíng)業(yè)室、分理處、營(yíng)業(yè)所、儲(chǔ)蓄所等營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人；各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員、清算員、聯(lián)行確認(rèn)員；業(yè)務(wù)印章、密押、有價(jià)單證、重要空白憑證管理人員；市、縣行會(huì)計(jì)主管；中心金庫(kù)管庫(kù)員、記帳員、調(diào)撥員，支行庫(kù)、網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)管庫(kù)員等。
2、檢查崗位輪換是否按規(guī)定程序?qū)嵤�。重點(diǎn)檢查：市、縣行是否確定崗位輪換人員名單；市分行是否根據(jù)崗位輪換人員名單制定年度崗位輪換計(jì)劃和實(shí)施方案，并經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)研究確定；市分行崗位輪換實(shí)施方案是否經(jīng)省分行審批后實(shí)施；崗位輪換中是否按規(guī)定進(jìn)行工作交接、責(zé)任審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查；各關(guān)鍵崗位的輪換期限是否達(dá)到6個(gè)月以上，且跨年度；是否建立關(guān)鍵崗位人員崗位輪換臺(tái)帳。
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1、檢查市、縣行對(duì)關(guān)鍵崗位人員是否與其任期（聘期）相結(jié)合，每滿2年強(qiáng)制休假一次。關(guān)鍵崗位人員包括：市分行計(jì)劃財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸管理部門負(fù)責(zé)人，縣支行計(jì)劃財(cái)會(huì)、信貸管理部負(fù)責(zé)人；市、縣行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，二級(jí)支行行長(zhǎng)；市分行現(xiàn)金中心主任、副主任；縣支行營(yíng)業(yè)室、分理處、營(yíng)業(yè)所、儲(chǔ)蓄所等營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員、清算員、聯(lián)行確認(rèn)員；業(yè)務(wù)印章、密押、有價(jià)單證、重要空白憑證管理人員；中心金庫(kù)管庫(kù)員、記帳員、調(diào)撥員，支行庫(kù)和網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)管庫(kù)員等。
2、檢查存在如下三種與關(guān)鍵崗位人員直接相關(guān)的情形之一時(shí)，是否及時(shí)對(duì)關(guān)鍵崗位人員采取了強(qiáng)制休假措施：所在單位已發(fā)生案件；舉報(bào)反映問(wèn)題重大，需要調(diào)查核實(shí)；通過(guò)排查發(fā)現(xiàn)行為表現(xiàn)異常。
3、檢查強(qiáng)制休假是否按規(guī)定程序?qū)嵤欠窳饔谛问�。重點(diǎn)檢查：市、縣行是否確定強(qiáng)制休假人員名單；市分行是否根據(jù)強(qiáng)制休假人員名單制定年度強(qiáng)制休假計(jì)劃和實(shí)施方案，并經(jīng)行長(zhǎng)辦公會(huì)研究確定；市分行強(qiáng)制休假實(shí)施方案是否經(jīng)省分行審批后實(shí)施；強(qiáng)制休假有無(wú)在事前告知本人；強(qiáng)制休假中是否按規(guī)定進(jìn)行工作交接、責(zé)任審計(jì)或業(yè)務(wù)檢查；各關(guān)鍵崗位強(qiáng)制休假時(shí)間是否達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；有無(wú)與員工正常休假、帶薪休假相混淆的問(wèn)題；是否建立關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假臺(tái)帳。
�。ㄋ模┯H屬回避
1、檢查市、縣行干部有下列關(guān)系之一者，是否按規(guī)定對(duì)一方實(shí)行回避：①夫妻關(guān)系。②直系親屬關(guān)系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女以及繼父母、養(yǎng)父母、繼子女、養(yǎng)子女。③三代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女以及繼兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹。④近姻親關(guān)系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶及子女配偶的父母。⑤其它可能影響履職公正的親屬關(guān)系或人際關(guān)系。
2、檢查崗位回避執(zhí)行情況，上述回避對(duì)象在同一單位的，
是否存在下列應(yīng)回避而未回避情形：同時(shí)在領(lǐng)導(dǎo)班子中任職，或從事有直接上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的工作；一方為領(lǐng)導(dǎo)班子成員的，另一方從事組織（人事）、紀(jì)檢（監(jiān)察）、審計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸審查等工作；雙方同時(shí)擔(dān)任直接隸屬于同一領(lǐng)導(dǎo)的職務(wù)，從事有相互制約關(guān)系的工作。檢查有無(wú)應(yīng)回避雙方雖不在同一單位的，但有直接上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系（指上一級(jí)正副職與下一級(jí)正職之間的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系；上一級(jí)正副職與下一級(jí)副職分管同一方面工作的關(guān)系）。檢查崗位回避暫時(shí)有困難的，是否按照干部管理權(quán)限，報(bào)上級(jí)主管單位或部門批準(zhǔn)。
3、檢查公務(wù)回避執(zhí)行情況，對(duì)下列公務(wù)行為，是否存在應(yīng)回避而未回避情形：①各級(jí)行干部在從事紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、案件審理、干部考核、任免、獎(jiǎng)懲、錄用、調(diào)配、出國(guó)審批及某些專項(xiàng)業(yè)務(wù)審批、管理等公務(wù)工作中，涉及本人或者與本人有上述所列親屬關(guān)系人員的.利害關(guān)系的，不得參加有關(guān)調(diào)查、討論、審核、決策，或以任何方式施加影響的情況。②各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子成員在從事基建、維修、裝修、采購(gòu)等工作時(shí)，不得在招標(biāo)形式外與上述所列關(guān)系的親屬開辦的或擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人的公司、商店發(fā)生購(gòu)銷、合作關(guān)系，不得在招標(biāo)形式外將以上項(xiàng)目批準(zhǔn)給上述所列關(guān)系的親屬承辦的情況。
4、檢查各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、內(nèi)設(shè)部門主要負(fù)責(zé)人、一般干部的崗位回避和公務(wù)回避，是否按規(guī)定程序進(jìn)行。重點(diǎn)檢查：組織（人事）部門在人員的錄用、晉升、調(diào)配過(guò)程中是否按回避
銀行四項(xiàng)制度自查報(bào)告2
根據(jù)xxx委組織部《〈關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度的通知〉的通知》（華龍組[20xx]22號(hào)）要求，xxx局迅速召開班子會(huì)議和全體會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，并進(jìn)行了專題討論，取得了良好成效，現(xiàn)把“四項(xiàng)監(jiān)督制度”專題學(xué)習(xí)討論情況匯報(bào)如下。
一、會(huì)議貫徹情況
5月28日，我局召開了全體干部職工會(huì)議，組織全體干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)了“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告辦法（試行）》，并對(duì)重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，逐字逐句進(jìn)行解讀分解。通過(guò)學(xué)習(xí)，我局干部職工一致認(rèn)為實(shí)施四項(xiàng)監(jiān)督制度是深入貫徹落實(shí)黨的十七大和十七屆四中全會(huì)精神，加強(qiáng)干部選拔任用工作全過(guò)程監(jiān)督，進(jìn)一步匡正選人用人風(fēng)氣、提高用人公信度的重要舉措。同時(shí)大家紛紛表示一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把握其重要內(nèi)涵。在以后的工作中抓好貫徹落實(shí)，堅(jiān)持以更加嚴(yán)格的制度，監(jiān)督選人用人行為、約束選人用人權(quán)利。
二、會(huì)議貫徹措施
會(huì)上，xxxx就如何開展四項(xiàng)監(jiān)督制度學(xué)習(xí)活動(dòng)提出了三點(diǎn)要求：
一是加強(qiáng)宣傳，提高認(rèn)識(shí)�！八捻�(xiàng)監(jiān)督制度”是黨的組織工作與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的重要成果，是黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作必須遵循的基本規(guī)章，也是從源頭上預(yù)防和治理用人上不正之風(fēng)的有力武器。而只有掌握了制度，才能認(rèn)真地貫徹落實(shí)。因此作為領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，確保融會(huì)貫通。同時(shí)要注重加強(qiáng)宣傳，將“四項(xiàng)監(jiān)督制度”制作成宣傳版面，提高四項(xiàng)監(jiān)督制度的知曉率，落實(shí)廣大職工的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)、監(jiān)督權(quán)。
二是認(rèn)真學(xué)習(xí)，領(lǐng)會(huì)精神。為了準(zhǔn)確把握四項(xiàng)監(jiān)督制度內(nèi)容和要求，在認(rèn)真學(xué)習(xí)文件的基礎(chǔ)上，按區(qū)委組織部要求印發(fā)《干部選拔任用工作四項(xiàng)監(jiān)督制度測(cè)試題》，對(duì)機(jī)關(guān)全體黨員干部成員進(jìn)行自我測(cè)試。通過(guò)答卷，在尋找答
案、查閱資料的過(guò)程中加深對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度的領(lǐng)會(huì)。對(duì)于四項(xiàng)監(jiān)督制度的重點(diǎn)條目重點(diǎn)內(nèi)容，需要逐字逐句進(jìn)行解讀分解，爭(zhēng)取吃準(zhǔn)、吃透。
三是學(xué)用結(jié)合，指導(dǎo)工作。學(xué)習(xí)四項(xiàng)監(jiān)督制度必須要與當(dāng)前的工作相結(jié)合，堅(jiān)持學(xué)以致用，用四項(xiàng)監(jiān)督制度指導(dǎo)工作。通過(guò)學(xué)習(xí)，提高了對(duì)四項(xiàng)監(jiān)督制度重要性的認(rèn)識(shí)，在貫徹落實(shí)四項(xiàng)監(jiān)督制度上形成了共識(shí)。同時(shí)要把在學(xué)習(xí)討論中形成的積極向上的精神面貌轉(zhuǎn)化為推進(jìn)當(dāng)前工作的強(qiáng)勁動(dòng)力。做到學(xué)習(xí)工作兩不誤、雙促進(jìn)。
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