銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告范文（精選6篇）
時間稍縱即逝，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間的工作，收獲了許多，也知道了不足，立即行動起來寫一份自查報告吧。那么自查報告的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告范文（精選6篇），希望對大家有所幫助。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告1
根據(jù)《中國人民銀行XX分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX【20xx】40號）、《關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX發(fā)【20xx】22號）的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，解放思想心得體會 我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領(lǐng)導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、成立自查專班，認真組織實施
為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導，成立了自查工作領(lǐng)導小組，農(nóng)商行副行長XXX為組長，財務、信貸、資金運營部門負責人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認真學習了《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內(nèi)容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點內(nèi)容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統(tǒng)計工作自查情況
�。ㄒ唬z查整改情況
20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。20xx年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：20xx年7月，我行按照貴行X銀檢意字（20xx）第02-6號，關(guān)于2011年至20xx年3月末金融統(tǒng)計檢查情況的意見書，我行對照意見書提出的問題，逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準的問題，我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準，其次根據(jù)貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和醫(yī)院工作總結(jié) 驗收，整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵嵢嗣胥y行統(tǒng)計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)管理規(guī)定，
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。
4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和一定的計算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓，未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導，統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，認真開展統(tǒng)計工作，設(shè)置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現(xiàn)場檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況，上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完安全演講稿 整性。
6、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
三、主要業(yè)務自查情況
�。ㄒ唬┐�、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性。
截止20xx年3月31日，我行各項存款余額為907364 萬元，存款總額中，單位存款214925萬元，個人存款678989 萬元，應解匯款及保證金xx450萬元，各項貸款余額為448264萬元，其中正常類貸款為438502萬元，關(guān)注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于綜合業(yè)務系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務報表系統(tǒng)等自動取數(shù)，保障了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準確性。我行在自查期間
通過對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了認真核對，認為上報數(shù)據(jù)及時、真實、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計違法行為。具體如下：
1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設(shè)立的相應統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確歸屬，沒有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計科目填報。
2、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。
3、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。
�。ǘ┡c信托、證券、保險等金融機構(gòu)往來情況。我行只半年工作總結(jié) 涉及保險代理業(yè)務。其中：人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險XX分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務，20xx年度代理財險發(fā)生額64.9萬元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務，20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬元，我行與上述保險機構(gòu)無其他資金往來。
（三）回購、投資業(yè)務統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬元，其中國債5000萬元；央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為xx2084萬元，企業(yè)債券余額為115708萬元；20xx年2月持有至到期投資余額254765萬元，其中央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119083萬元，企業(yè)債券余額為115682萬元；20xx年3月持有至到期投資余額254734萬元，其中央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119080萬元，企業(yè)債券余額為115654萬元。自查核對無誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應急賬戶2萬元（除3月份季度結(jié)息外無其他發(fā)生額）。三是回購業(yè)務。質(zhì)押式逆回購業(yè)務，交易對手方均為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，在買入返售資產(chǎn)科目反映，1至3月余額分別為20000萬元，40000萬元，69220萬元。自查核對無誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務，2月份有余額15200萬元，在賣出回購金融資產(chǎn)款科目反映，對手方為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，自查核對無誤。
�。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉 培訓工作計劃 農(nóng)貸款情況。截止20xx年3月末，我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬元，無保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬元、110493萬元、142257萬元、2950萬元，地方政府融資平臺貸款9660萬元，涉農(nóng)貸款354575萬元。目前，我行信貸風險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎(chǔ)上，針對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑，經(jīng)過改進和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數(shù)據(jù)。另一方面，出于保證專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，在我行多次信貸培訓會議上，信貸系統(tǒng)培訓負責人專門針對系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進行了培訓和強調(diào)，并下發(fā)了相關(guān)通知。因此，通過自查，上述報送的數(shù)據(jù)符合實際情況。
�。ㄎ澹�20xx我行新增存款用于當?shù)刭J款情況。20xx年，我行年度新增存款xx2846萬元，年度新增可貸額度79449萬元，年度新增貸款94008萬元，剔除社團貸款21628萬元，投放本地新增貸款為72380萬元，由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當?shù)刭J款的比例為91.1%，達到了考核標準。
�。├碡斉c資金信托業(yè)務我行未開展。
四、存在的問題和改進措施
自查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份，做到異地存放，保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為各級領(lǐng)導決策提供有力依據(jù)。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告2
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組，局領(lǐng)導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門負責人——財務審核——分管領(lǐng)導審核——領(lǐng)導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。
2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。
3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。
4、財務科的職能職責明確，下設(shè)會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。
5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。
6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。
7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告3
根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)自助設(shè)備專項檢查的通知》我社區(qū)支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
�。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況：
1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運行情況，保證自助設(shè)備全天24小時正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點 加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運行。
8、嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
(二)安全防范設(shè)施建設(shè)情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設(shè)備時間保持同步。
7、有獨立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實體磚。
今后，我社區(qū)支行將進一步組織員工學習《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務安全運行，穩(wěn)健發(fā)展。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告4
為認真貫徹落實公安部、銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估辦法》進一步全面客觀地認識我行的安全防范情況，根據(jù)上級領(lǐng)導的要求，我行及時組織以行長孫瑩瑩為組長、副行長周靜為副組長的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實際情況，對網(wǎng)點安全設(shè)施及周邊環(huán)境進行了全面的檢查。先將自查情況匯報如下：
一、物防設(shè)施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2、網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門~且符合國家安全標準。
3、營業(yè)網(wǎng)點外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網(wǎng)點內(nèi)已配備自衛(wèi)器材。
5、營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)已配備應急照明設(shè)施且安全可用。
二、技防設(shè)施
1、營業(yè)場所與外界相通的出入口已安裝了視頻監(jiān)控設(shè)施。
2、營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)、非現(xiàn)金區(qū)均安裝視頻監(jiān)控設(shè)施~實時監(jiān)控區(qū)域人員活動情況以及業(yè)務辦理過程。
3、營業(yè)場所的所有監(jiān)控設(shè)施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網(wǎng)點錄像資料能保存30天以上。
5、網(wǎng)點已具備與公安局110報警服務臺聯(lián)網(wǎng)報警條件。
三、人防措施
1、網(wǎng)點內(nèi)業(yè)務人員均接受過系統(tǒng)的安全保衛(wèi)培訓~能應對緊急情況的發(fā)生。
2、網(wǎng)點配備專職的安全保衛(wèi)人員。
3、網(wǎng)點人員熟悉110報警設(shè)施、狼牙棒、滅火器等安全設(shè)施的使用。
四、TM自助設(shè)備的安全
1、已安裝報警裝置~且能對撬盜和破壞事件進行檢測報告。
2、視頻裝置可以對客戶交易時的正面圖像、進出鈔票過程進行清晰地實時錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置~已設(shè)置相對獨立的用戶操作區(qū)域。
4、已通過顯示屏顯示必要的安全提示和24小時客服電話。
五、運鈔安全
1、使用專用運鈔車以及雙人以上的武裝押運。
2、運鈔車交款停放位置合理。
3、押運員站位能全方位警戒。
4、運鈔登記手續(xù)齊全。
5、運鈔車接款、送款過程能夠全程錄像。
六、消防安全
1、建立了領(lǐng)導負責的逐級防火責任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設(shè)施、滅火器的安全、有效。
4、對火災能及時發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后能及時消除。
七、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、我行實行安全保衛(wèi)責任制~對每一個員工的安全保衛(wèi)職責落實到位。
2、領(lǐng)導小組對安全保衛(wèi)工作常抓不懈~定時舉行案件演習和消防演習。
3、指定專門的安全保衛(wèi)人員~對每天的安全保衛(wèi)工作進行詳細記錄~以備查閱。
通過此次安全評估自查，??銀行??支行的全體員工進一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安全工作責任到人，落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進一步維護全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展貢獻一份力量。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告5
為全面、客觀地反映金融機構(gòu)安全防范情況，根據(jù)《關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案的通知》的要求，我行及時組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實際情況，對網(wǎng)點安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
安全檢查小組：組長：XXX副組長：XXX成員：XXXXXX
XXX安全檢查辦公室設(shè)在行長辦，定期對營業(yè)場所、業(yè)務庫、自助設(shè)備、運鈔、消防、計算機
一、營業(yè)場所：
�。ㄒ唬┪锓涝O(shè)施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2、網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門，
且符合相關(guān)的安全標準。
3、網(wǎng)點現(xiàn)金業(yè)務出入口均已安裝金屬防護門，且能正常使用。
4、營業(yè)場所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
5、現(xiàn)金業(yè)務區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，能正常使用。
6、現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm。
7、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝了透明防護板。
8、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板有檢測合格報告，安裝形式符號標準，且長、寬、高、面積及其上部封頂符合標準。
9、現(xiàn)金業(yè)務柜臺的臺面設(shè)置和收銀槽長寬高符合要求。
10、網(wǎng)點營業(yè)場所均已配備衛(wèi)生設(shè)施。
11、營業(yè)場所已配備應急照明設(shè)備且安好可用。
12、網(wǎng)點已配備自衛(wèi)器材。
（二）技防設(shè)施
1、監(jiān)控設(shè)備
(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。
�。�2）營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實時監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過程。
�。�3）營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門人員體貌特征。
(4)網(wǎng)點錄像資料保存期均在30天以上。
2、報警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點具備與公安110報警服務臺報警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置。
二、業(yè)務庫安全
�。ㄒ唬⿲嶓w防范
1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護措施且置于有效監(jiān)控范圍。
2、出入庫房門的通道為單一設(shè)置。
3、庫房結(jié)構(gòu)墻體已達到相應級別建筑標準。
4、金庫門和庫門鎖具符合標準。
5、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道已設(shè)置防控隔離門，且防護等級符合要求。
�。ǘ┘夹g(shù)防范
1、入侵報警系統(tǒng)能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件。
2、報警控制主機和線路未裸露，具有防破壞報警功能。
3、營業(yè)場所已采用2種以上向外報警傳輸方式。
4、報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時間
5、報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間均在30天以上。
6、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程及庫內(nèi)所存放物品。
7、庫房外的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。
8、啟動緊急警報裝置時能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置。
9、守庫室的回放錄像能清晰顯示守庫人員活動情況。
10、清分整點場地在每個清分臺安裝了攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程。
11、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程。
12、視頻監(jiān)控資料保存時間均在30天以上。
13、實行遠程監(jiān)控的業(yè)務庫房隔離門出入口控制裝置具有接受遠程控制和實時授權(quán)功能。
14、聲音資料保存時間均在30天以上。
15、實行異地值守的業(yè)務庫具備全方位防護，且將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實施遠程管理、控制。
16、業(yè)務庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。
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1、本地守庫室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。
2、守庫室外安裝有照明燈，配備應急照明設(shè)備及自衛(wèi)器材。3、守庫室配備有對外聯(lián)絡的通訊設(shè)備，已安裝緊急報警按鈕。
三、自助設(shè)備安全
�。ㄒ唬┳灾O(shè)備安全
1、已安裝報警裝置，且能對撬盜和破壞事件進行探測報警。2、視頻監(jiān)控裝置能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像。
3、回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況。
4、已加裝具有防窺視功能裝置，已設(shè)置相對獨立的用戶操作區(qū)域。
5、能通過顯示屏顯示必要地安全提示和24小時服務電話。
�。ǘ┳灾y行安全
1、獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報警探測裝置，具備入侵報警聯(lián)動功能。
2、安裝了視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進出人員體貌特征。
四、運鈔安全
1、使用專用運鈔車運鈔及雙人以上武裝押運。
2、已制定押運途中突發(fā)事件處置預案。
3、押運員熟悉突發(fā)事件押運處置預案、責任分工明確。
4、押運員押運操作行為規(guī)范，警惕性較高。
5、運鈔登記手續(xù)齊全。
6、押運員押運過程中穿防彈衣、戴頭盔。
7、押運員站位能全方位警戒。
8、運鈔車交接款�？课恢煤侠�。
9、運鈔�？考敖唤涌钸^程能夠全程錄像。10、運鈔車內(nèi)有通訊、報警、消防設(shè)備。
11、押運過程中不曾有司機下車及車輛熄火現(xiàn)象。
五、消防安全
1、建立了領(lǐng)導負責的逐級防火責任制。
2、已明確逐級防火負責人職責、已明確崗位防火責任人。
3、已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障。
4、職工知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責。
5、設(shè)立兼職的防火安全人員。
6、建立健全了各項消防安全制度。
7、按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標準設(shè)置消防設(shè)施。
8、能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。
9、能保證消防疏散通道暢通。
10、有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓記錄。
11、對火災能及時發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時消除。
12、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓在2次以上。
13、制定了滅火和應急疏散預案并定期組織演練。
14、建立健全了消防檔案。
15、對建筑消防設(shè)施進行定期的消防檢測。
六、計算機安全
�。ㄒ唬I業(yè)場所計算機安全
1、營業(yè)場所計算機室安裝了防盜安全門并且與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全
1、數(shù)據(jù)交換和處理中心計算機機房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨立區(qū)域。
2、獨立設(shè)置的計算機中心進行封閉式管理且設(shè)置周界報警探測裝置。
3、有專人值守、記錄出入人員情況。
4、防水、防盜、監(jiān)控、報警設(shè)施健全。
5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。
6、設(shè)立兼職計算機信息系統(tǒng)安全管理人員。
7、機房工作人員熟悉滅火、防水等相關(guān)操作。
8、有專門的設(shè)備檔案備查資料。
9、能及時更換計算機的口令或密鑰。
10、有防雷接地等必要防護。
11、機房有專用滅火設(shè)施。
12、成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導小組切制定了計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預案。
七、案件防范
1、一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務規(guī)范學習在2次以上。
2、兩年內(nèi)我行無內(nèi)部人員違法犯罪。
3、兩年內(nèi)發(fā)生的我行無盜搶案件。
4、兩年內(nèi)我行無重特大盜搶案件。
5、兩年內(nèi)我行無因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。
6、我行嚴格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。
7、我行有防范案件預案。
8、我行嚴格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定。
9、我行及時向員工開展案例警示教育。
10、我行嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務操作安全的各項規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行各項業(yè)務操作程序。
八、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、單位負責人定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導班子成員分管。
2、我行設(shè)立了專職保衛(wèi)機構(gòu)。
3、營業(yè)場所配置了專職保衛(wèi)人員。
4、我行安全防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口。
5、我行建立了保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制。
6、我行開展了安全檢查、考核、評比工作，且獎懲分明。
7、對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行作出及時整改。
8、我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預案。
9、我行按時簽訂各級治安保衛(wèi)責任書。
10、營業(yè)場所有日常安全檢查記錄。
11、業(yè)務庫門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。
12、我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應急預案處置方法。通過此次安全評估自查，使我行員工進一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安保工作責任到人、落實到位。今后我行將加大對安全教育的學習力度，做到警鐘長鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、安全的運行。
銀行數(shù)據(jù)虛假問題自查報告6
根據(jù)攀商銀發(fā)[20XX]154號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管分局XX市公安局關(guān)于開展XXX銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風建設(shè)工作堅持以"三個代表"重要思想為指導，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實科學發(fā)展觀，以規(guī)范服務行為，強化服務意識，改善服務態(tài)度，提高服務質(zhì)量為目標，以群眾滿意為標準，從解決群眾關(guān)心的熱點和難點問題入手，使行業(yè)作風得到明顯改善�，F(xiàn)將安全評估工作匯報如下：
一、安全自查工作情況
(一)、營業(yè)場所安全
1、物防方面：
(1)、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門，在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門金屬防護門鎖具符合標準，柜XX有防爆功能的.透明防護屏障；此次對支行營業(yè)室手動卷簾門、進出營業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動門使用情況進行了檢查，使用情況正常。對營業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護屏障進行檢查，有一道落地玻璃有嚴重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動應急照明設(shè)備3臺；
(2)、現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺高度、寬度都符合檢查機關(guān)的相關(guān)要求；現(xiàn)金業(yè)務柜臺的臺面設(shè)置和收銀槽長寬高均符合要求；
(3)、對營業(yè)大廳空調(diào)、飲水機等大功率設(shè)備進行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運行，就會造成ATM機的電壓不夠，出現(xiàn)自動關(guān)機情況，針對該情況，支行專門請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問題進行了改造；
(4)、對營業(yè)大堂、ATM機網(wǎng)點消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進行了檢查，通過檢查更換了2個過期滅火器；
(5)、對營業(yè)室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個狼牙棒；
(6)、對機房和金庫、檔案室進行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問題，針對這些問題，對相關(guān)工作人員進行了批評，并購買了鐵皮柜放置在機房和金庫中,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查；
(7)、我行設(shè)立了一臺大功率柴油發(fā)電機，功率充足，特殊情況下，應急照明設(shè)備能自動啟動。對發(fā)電機房，進行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機內(nèi)造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。
2、技防方面：
根據(jù)銀監(jiān)會有關(guān)信息科技風險管理要求，及我行《分支機構(gòu)信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強、景海東(兼職)，負責本機構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對運營網(wǎng)絡、機房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進行檢查，對存在的問題及時通知有關(guān)人進行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項檔案完整；移動存儲介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項工作文檔及時備份；沒有發(fā)生人為差錯導致的設(shè)備故障；較好掌握各項簡易維護技巧，本機構(gòu)發(fā)生的簡單故障能得到及時解決。
此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備24小時運轉(zhuǎn)，錄像至少能保持30天以上，回放時影像清晰，能全面記錄各柜臺業(yè)務細節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營業(yè)場所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征；營業(yè)場所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置，每個柜員處均安裝了110連線報警按健裝置，安裝位置合理，能準確記錄報警時間、位置等。經(jīng)本次檢查報警控制主機和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。
(二)、業(yè)務庫安全
1、實體防范：庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫區(qū)無電梯，出入庫房門只有一個通道。庫房結(jié)構(gòu)墻體達到了相應級別建筑標準，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標準，鑰匙不存在交叉管理。
2、技術(shù)防范：入侵報警系統(tǒng)能準確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件。庫房內(nèi)安裝有紅外線探測及振動探測器。周界均有紅外線探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間。報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時間達到30天。庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。啟動緊急報警裝置能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動情況。目前金庫已沒有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一管理。
3、本地守庫室防范
本地守庫室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風設(shè)備，守庫室外安裝有照明燈、配備有緊急應急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材。守庫室內(nèi)配備有對外聯(lián)絡的通訊設(shè)備、安裝有緊急報警按鈕。
我支行嚴格按要求進行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫員均按時到崗，并及時做好各項記錄。無遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫室未留宿外來人員的情況；值守人員都能掌握報警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報警設(shè)備，無人的防區(qū)及時設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進行檢查登記，確保及時發(fā)現(xiàn)隱患。
(三)、自助設(shè)備、自助銀行安全管理
我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計7臺，其中多媒體機2臺，分別存放于長壽路和XX村；ATM取款機5臺，分別存放于XX村、弄弄坪、長壽路、密地橋和機制公司。每個自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨立的用戶操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足，能仔細記錄加鈔及點鈔全過程細節(jié)。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報警裝置、監(jiān)控裝置，能及時對破壞事件進行探測報警和實時錄像。回放圖像能清晰辨別客戶的面部特征、進出鈔口和現(xiàn)金裝填過程操作人員活動的情況，有通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠程聯(lián)網(wǎng)功能。
由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動斷電造成機子受損的原因，密地橋的ATM機暫停服務，目前我行與XX市公路養(yǎng)護管理總段橋梁養(yǎng)護隊進行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟適用房重新接一股電源給ATM機房。
由于我行ATM機安裝時間過久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。為了管控風險規(guī)范ATM機管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20XX年4月25日，通過科技部和ATM維護公司，將5臺ATM機重新配置了鑰匙，并根據(jù)《XX市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務管理辦法》的通知的相關(guān)要求，對自助設(shè)備管理人員作相應調(diào)整，我支行設(shè)置了業(yè)務管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個日常管理人員
每天對ATM機進行巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常，抽查自助設(shè)備監(jiān)控，查看是否有可疑人員進行交易，通過檢查《自助設(shè)施日常運行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設(shè)施清機登記簿》、《自助設(shè)施機具故障報告》、《維護登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。
目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴格按照“五十個嚴禁”實行雙人平行交接，帳務處理及時準確，未發(fā)現(xiàn)異常行為。工作人員均按照“現(xiàn)金清點、清機加鈔、對帳操作分離”、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規(guī)定進行業(yè)務操作，自助設(shè)備現(xiàn)金操作、查庫業(yè)務等全部在監(jiān)控下實施。當發(fā)生自助設(shè)備長短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實后進行了帳務處理。自查中未發(fā)現(xiàn)問題，自助設(shè)備庫存的最高限額均與會計核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額情況。
設(shè)備出現(xiàn)問題時，維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進行了登記，檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問題。
(四)、運鈔安全
我支行不存在運鈔情況，早晚運送鈔均由保安公司護送。支行內(nèi)部堅持人人都是安保人員制度，在交接過程中要求在場全員參加。運鈔車到支行交接款停靠在支行大門口專用停車位，整個交接款過程堅持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運鈔由市行保衛(wèi)部用專用運鈔車，兩人以上進行武裝押運，我支行由兩名專門負責自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護送。
1、鈔箱封包接交方面。我行嚴格按《XX市商業(yè)銀行守護押運業(yè)務管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，進行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點之前，向管庫員報次日現(xiàn)金調(diào)撥計劃，重空調(diào)撥計劃、小鈔調(diào)配計劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運送。運鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對留行存檔的運鈔車的車型、顏色和車的牌照號碼、武裝保衛(wèi)人員進行了觀察核對，并對保安解款人員工作證、存檔照片、編號識別以及AB卡進行了認真核對，在身份識別正確后才進行交接工作。交接過程中，對交接鈔箱封包個數(shù)與數(shù)量信息(包括編號封簽、蓋章卡封片及二級管理鎖有無損壞情況)進行了核對，無誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開箱開包與《XX市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實物進行驗證。通過調(diào)監(jiān)控查看接箱過程，均嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行接送送箱包，交接記錄清晰。
2、現(xiàn)金管庫方面。我行堅持雙人裝開箱、雙人管庫制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進行，將現(xiàn)金實物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的，一律都使用二級管理鎖。管庫人員進出金庫堅持了同進同出、同在庫，雙人同開(關(guān))庫門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰匙在營業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險柜內(nèi)，營業(yè)終同樣存放于保險柜內(nèi)，金庫鑰匙交接時均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記，有權(quán)人員檢查需進入金庫時，堅持經(jīng)有權(quán)人員審核制度，并進行登記；柜臺管庫人員堅持日清日結(jié)，每天登記庫現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實、賬薄三相符。
3、查庫方面。經(jīng)查，我支行查庫方面，均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營業(yè)部主任按旬進行查庫、行長按季進行查庫、查庫登記簿詳細登記，管庫人員和查庫人員均當面簽字確認,綜合部與營業(yè)部每月對抵質(zhì)押品進行清點對賬。
4、記賬安全管理。經(jīng)查，對公柜、儲蓄柜臺實行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復核，并由專人實行每天三碰庫制度，儲蓄柜員實行了柜員尾箱限額管理制度，每日營業(yè)終了超過3萬元的現(xiàn)金全部交給機構(gòu)總庫，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無白條抵庫現(xiàn)象，每日營業(yè)終了實行雙人雙鎖制。
5、進出營業(yè)廳管理。非本行職工進入營業(yè)廳，須有權(quán)人員批準，并在《外來人員進出營業(yè)廳登記簿》中進行登記。
(五)、消防安全
建立以支行負責人為防火第一責任人的逐級防火責任制。有明確的逐級防火責任人職責、有明確的崗位防火責任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障，職工知道崗位責任區(qū)和崗位消防安全職責，設(shè)立有兼職的防火安全人員。各項消防安全制度健全。按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標準設(shè)置消防設(shè)施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓記錄。有制定滅火和應急疏散預案，并定期進行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規(guī)定對建筑消防設(shè)施進行定期的消防檢測。
(六)、計算機安全
1、網(wǎng)絡、存儲設(shè)備存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機柜內(nèi)并設(shè)有獨立的網(wǎng)絡設(shè)備間。
2、網(wǎng)絡、存儲設(shè)備獨立設(shè)置計算機房安裝防護門。
3、我支行營業(yè)場所的計算機室安裝有防盜防護門，與110報警服務臺相連有緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區(qū)內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件。
4、設(shè)立計算機管理員負責計算機機房日常維護與管理，建立健全了計算機機房出入審批登記制度，計算機設(shè)備設(shè)置應急供電設(shè)備及備用發(fā)電機組。
5、計算機均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動升級軟件，操作系統(tǒng)自動升級正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤等。
(七)、案件防范
1、我支行積極開展學習活動，從制度學習、制度執(zhí)行、查找漏洞、風險排查等方面，通過平時日常教育、定期集中學習、演練等方式進行，不斷提高職工防范意識，提高安全防范技能。我支行每月開展了案件防范學習，主要學習市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報》，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風險警示，《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于20XX年銀行業(yè)金融機構(gòu)案件情況的通報》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報》、《中國銀監(jiān)會四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20XX年維護會穩(wěn)定和社會管理綜合治理工作要點〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標實現(xiàn)》等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識。各部門對新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務進行培訓，防止實際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務差錯。
針對金庫守押社會化中相關(guān)的問題，由營業(yè)部主任對全部員工進行了專題培訓，對營業(yè)款箱押運、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務、調(diào)繳人員身份識別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項工作中各個操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項、各風險環(huán)節(jié)進行了強調(diào)培訓，使員工能夠盡快適應守押社會化后帶來的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫區(qū)出入證、金庫出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會化的效果看，雖然正式運行時間不長，但由于市行準備充分，安排縝密，責任明確，工作環(huán)節(jié)嚴謹規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會化工作開展順利。
2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進行了兩次防火和防搶演練。通過防搶演練，進一步增強營業(yè)網(wǎng)點員工處置突發(fā)事件的應急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程，提高員工防范風險的意識和應變能力。明確各崗位職責和任務，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場心態(tài)和實戰(zhàn)技能，最終達到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。
通過發(fā)生火災、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進一步加強員工的消防安全意識，提高員工應付和處置火險隱患的應急疏散能力，檢驗和完善支行滅火和應急疏散應急處理預案及相關(guān)程序。通過此次演練發(fā)現(xiàn)，我支行員工在發(fā)生火災時基本能做到臨危不亂，報警及時，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些。
3、認真開展案件風險排查，各部門定期對本部門業(yè)務進行自查，將檢查出的問題及時落實責任人進行限期整改，并將自查情況形成報告。并嚴格對支行17個員工進行8小時外行為排查，通過多種渠道收集信息，掌握了員工思想動態(tài)及“八小時”以外活動情況。經(jīng)過排查我行所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、和非法集資等活動。
我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，及時向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預案。為切實落實安全保衛(wèi)工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責任書》，組織員工學習案件防控責任書相關(guān)內(nèi)容，明確在工作中應當承擔的具體責任和目標，并將安全保衛(wèi)工作納入績效考核范圍。
二、自查存在的問題及安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作未來打算
通過此次評估，我行安全防范工作中存在的主要問題，一是員工安全保衛(wèi)意識有待提高，風險防范意識還需進一步加強，個別員工不能熟練掌握防暴預案的各種操作規(guī)程，缺乏處置突發(fā)事件的應變能力；二是辦公設(shè)備較多而辦公營業(yè)場所面積較小，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作，三是自助設(shè)備數(shù)量較多，所處地理位置分散，存在正常維護和安全管理不及時的現(xiàn)象。支行離行式的ATM機室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時間太長、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強。
為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量，進一步夯實保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，我行未來準備重點著手做好以下幾方面工作：
1、明確員工工作職責，加強全行員工案防安保教育，提升全行員工風險意識，通過不斷的學習和自查自糾、總結(jié)完善，使員工樹立“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營”的經(jīng)營理念，確保在安全評估檢查工作中順利通過。
2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項安全保障措施，未來尋找機會能夠使用更好的經(jīng)營辦公場所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時定期進行辦公經(jīng)營場所的硬件設(shè)備清理，保證過道通暢，無閑雜物品無序堆放而占用過道情況出現(xiàn)，并做好防火防水等設(shè)備保護工作。
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