同業(yè)賬戶開(kāi)立自查報(bào)告

　　隨著個(gè)人的文明素養(yǎng)不斷提升，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，我們?cè)趯?xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意涵蓋報(bào)告的基本要素。你所見(jiàn)過(guò)的報(bào)告是什么樣的呢？下面是小編整理的同業(yè)賬戶開(kāi)立自查報(bào)告，希望能夠幫助到大家。

　　一、組織開(kāi)展情況

　　為有效落實(shí)《XX銀行XX分行加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案》，我支行對(duì)20xx年至20xx年本機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性、合規(guī)性以及整改問(wèn)責(zé)情況進(jìn)行重點(diǎn)自查，涉及的同業(yè)賬戶種類(lèi)包括銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司等。

　　二、檢查內(nèi)容

　　我支行20xx年至20xx年涉及的同業(yè)賬戶共有13個(gè)，現(xiàn)將檢查內(nèi)容匯報(bào)如下：

　�。ㄒ唬�XX銀行XX路支行，開(kāi)立基本存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已設(shè)置為久懸賬戶。

　�。ǘ�）XX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社，開(kāi)立非預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年XX月XX日銷(xiāo)戶。

　�。ㄈ�）XX銀行股份有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費(fèi)、銷(xiāo)戶，該賬戶已于20xx年X月X日銷(xiāo)戶，手續(xù)合規(guī)、齊全。

　�。ㄋ模�XX銀行股份有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXXXX，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有活期結(jié)息、扣除網(wǎng)銀年費(fèi)、購(gòu)買(mǎi)支票、開(kāi)立定期、定期結(jié)清、補(bǔ)計(jì)利息、銷(xiāo)戶等。定期開(kāi)立科目為XXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，開(kāi)立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補(bǔ)計(jì)利息利率審批表齊全，該賬戶已于20xx年X月XX日銷(xiāo)戶，手續(xù)合規(guī)完整。

　�。ㄎ澹�XX銀行股份有限公司XX路支行，開(kāi)立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年X月XX日銷(xiāo)戶。

　�。�六）XXXX銀行股份有限公司XX支行，開(kāi)立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，20xx年至20xx年發(fā)生的業(yè)務(wù)有購(gòu)買(mǎi)支票、開(kāi)立定期、定期結(jié)清、補(bǔ)計(jì)利息等。定期開(kāi)立科目為XXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，開(kāi)立定期利率審批表、同業(yè)定期存款合同齊全，補(bǔ)計(jì)利息利率審批表齊全。已通知客戶于近日辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。

　�。ㄆ撸�XXXX信托有限公司，開(kāi)立一般存款賬戶，賬號(hào)為XXXXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，20xx年至20xx年未發(fā)生業(yè)務(wù)。該賬戶已于20xx年X月X日銷(xiāo)戶。

　�。ò耍�XX信托有限公司，共開(kāi)立4個(gè)非預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶，賬號(hào)分別為XXXX、XXXX、XXXX、XXXX，科目開(kāi)立無(wú)誤，該4個(gè)賬戶專(zhuān)用于中原信托有限公司募集信托款，募集期結(jié)束后將募集款項(xiàng)全部轉(zhuǎn)入該單位的信托專(zhuān)戶，然后均于20xx年銷(xiāo)戶，手續(xù)合規(guī)完整。

　�。ň牛�XXXX保險(xiǎn)股份有限公司XX分公司，共開(kāi)立2個(gè)非預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶，賬號(hào)分別為XXXX、XXXX，收入專(zhuān)用戶用于保費(fèi)歸集業(yè)務(wù)，核算銀保保費(fèi)收入資金，支出專(zhuān)用戶用于保費(fèi)支出業(yè)務(wù)，核算銀保退保、保單貸款、滿期給付等業(yè)務(wù)支付�？颇块_(kāi)立無(wú)誤，手續(xù)合規(guī)完整。

　　我支行通過(guò)對(duì)在我支行開(kāi)戶的以上13個(gè)同業(yè)賬戶的`賬戶資料和交易憑證及明細(xì)進(jìn)行檢查，內(nèi)容包括同業(yè)賬戶、同業(yè)定單開(kāi)立、使用的合規(guī)性，存款科目的準(zhǔn)確性，合同等的完整性等，檢查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不存在需整改的情況。

　　三、改進(jìn)措施

　　今后我支行在辦理涉及同業(yè)賬戶的業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)更加嚴(yán)格審慎地審查各項(xiàng)所需資料，堅(jiān)持合規(guī)辦理業(yè)務(wù)，為有效地加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪做出貢獻(xiàn)。

　　XX銀行XX路支行

　　20xx年X月XX日

【同業(yè)賬戶開(kāi)立自查報(bào)告】相關(guān)文章：

外匯賬戶的開(kāi)立條件10-01

開(kāi)立轉(zhuǎn)融通賬戶協(xié)議書(shū)11-02

廣州開(kāi)立銀行基本賬戶怎么做01-28

銀行開(kāi)立賬戶委托書(shū)（通用5篇）04-10

證券公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通賬戶協(xié)議書(shū)10-30

對(duì)企業(yè)開(kāi)立外匯結(jié)算賬戶后賬務(wù)處理的思考10-19

同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告01-15

同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告01-16

賬戶管理自查報(bào)告05-13