案件防控工作自查自評報告范文

　　銀監(jiān)分局：

　　根據(jù)銀監(jiān)局、省聯(lián)社和市農(nóng)信辦關(guān)于案件防控工作的文件精神和要求，****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社在2013年度案件防控工作中，加強學習，強化培訓，提高隊伍建設(shè)管理水平；突出重點，加大案件風險排查力度，加強內(nèi)控執(zhí)行力的檢查；加強管理，提高內(nèi)部管控工作能力。為強化對潛在案件風險進行全面、持續(xù)的排查清理工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患，杜絕各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)了依法治社、合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理和案件防控的目標。現(xiàn)將2013年案件防控工作自評報告如下：

　　一、案件防控工作組織情況。

　　縣聯(lián)社黨委十分重視案件防控工作，成立案件防控工作領(lǐng)導小組。聯(lián)社黨委書記、理事長組長，聯(lián)社黨委副書記、任常務(wù)副組長，聯(lián)社黨委委員、監(jiān)事長副主任聯(lián)社各科室和基層信用社負責人任成員， 領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公地點設(shè)在聯(lián)社紀檢監(jiān)察室。辦公室主任由任，直接抓案件防控工作，紀檢監(jiān)察室重點抓案件防控工作。聯(lián)社黨委、領(lǐng)導小組和辦公室多次召開會議專門研究、制定方案和措施，下發(fā)了文件，并召開會議安排部署，尤其是在年初工作會議上，聯(lián)社黨委書記、理事行了強調(diào)要求：一要學習文件，提高認識；二要從源頭抓，做好預防；三要按照規(guī)定，處理業(yè)務(wù)。信用社從業(yè)人員，都要在本職崗位上，按制度規(guī)定辦事，按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù)，做到規(guī)范化管理，做到細化管理，預防案件的發(fā)生。

　　二、案件防控工作質(zhì)量情況。

　　一是加強預防教育工作，規(guī)范員工的思想行為。以開展以德治社，樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，不斷增強員工事業(yè)心和責任感，樹立按章辦事，達到認真履行崗位職責，從而起到風險預防的作用；二是堅持以人為本，注重實際效果。實行人事制度陽光化，努力打造一支政治強、作風正、遵紀守法、勇于創(chuàng)新、善于學習、業(yè)務(wù)精良、勤勉廉潔的.高素質(zhì)管理團隊。堅持全縣信用社案件專項治理大檢查與其他有針對性的檢查相結(jié)合，提高檢查工作的有效性，建立“懲治、教育、監(jiān)督、防范”為一體的案件防控機制，做到用制度管人、管事，用流程規(guī)范操作，用流程控制風險，用流程明晰責任，切實增強制度流程的科學性、針對性和有效性，努力構(gòu)建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內(nèi)部審計稽核、業(yè)務(wù)條線監(jiān)督，技術(shù)手段防范的“五道防線”。取得了較好成效。目前，****聯(lián)社各項業(yè)務(wù)的依法合規(guī)操作，關(guān)鍵崗位和人員的風險控制得到加強，風險管理文化和風險管理機制初步形成。全縣信用社上下對案件防控的思想認識進一步提高，重業(yè)務(wù)、輕管理的觀念得到根本轉(zhuǎn)變，增強了法紀觀念和安全意識，內(nèi)控管理進一步加強，有效提高了全縣防范風險的能力。內(nèi)控管理明顯進步，風險管理水平持續(xù)提高，案件防控長效機制有效建立，全面提升我縣信用社的風險管控能力和案件防控水平，杜絕了2013年****聯(lián)社案件的發(fā)生。

　　三、內(nèi)審稽核工作情況。

　　為切實加強監(jiān)督、規(guī)范操作、排查風險，及時發(fā)現(xiàn)和消除風險隱患，杜絕各類案件的發(fā)生，全面推進“合規(guī)長效機制建設(shè)年”活動，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，提高經(jīng)營管理水平，按照市辦和縣聯(lián)社對2013年稽核監(jiān)督工作的部署和要求，依據(jù)金融法規(guī)和有關(guān)方針政策、規(guī)章制度，本著實事求是、客觀公正、廉潔奉公的原則開展內(nèi)審稽核工作。一是制定計劃，明確工作目標。為深化稽核監(jiān)管工作，嚴肅各項管理制度，依法治社，規(guī)范各種業(yè)務(wù)操作行為，充分發(fā)揮稽核工作的服務(wù)與監(jiān)督作用，及時轉(zhuǎn)發(fā)了《聯(lián)社2013年審計工作意見》；二是認真落實稽核人員崗位責任制。為把稽核工作真正落到實處，嚴防工作流于形式，要求稽核人員要堅持對組織負責、對工作負責和對自己負責的態(tài)度，對稽核員實行分月稽核責任制。三是開展轄內(nèi)2013年度業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的審計工作。對轄內(nèi)27個信用社（部）的存款、貸款、賬務(wù)、內(nèi)控制度進行了檢查；四是認真開展員工崗位風險排查及行為排查活動，全面排查案件風險隱患，重點排查柜面操作、存款、貸款等領(lǐng)域的案件風險隱患，強化柜員管理、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬和復核授權(quán)等“六個重點環(huán)節(jié)”的排查工作，排查活動要做到邊排查、邊整改并及時有效處置；五是對2012年調(diào)動和交流的基層社主任、會計進行了離任審計。按照監(jiān)管部門“四項制度”的要求，及時對位社主任和14位會計任職期間的全部業(yè)務(wù)進行了認真的審計，通過離任審計，做到了排查風險，查漏補缺，及時整改，防止了更大風險的發(fā)生；六是對重要崗位人員移交手續(xù)進行監(jiān)交。今年來，共監(jiān)交重要崗位人員移交手續(xù)5人次，為確保交接清楚，明確劃分責任，確保交接清楚。

　　四、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)情況。

　　按照“誰主管、誰負責”的原則，落實內(nèi)控制度建設(shè)的各項措施，對照有關(guān)法律法規(guī)，建章立制，加大內(nèi)控執(zhí)行力度，預防了案件的苗頭，減少了嚴重的違規(guī)違紀問題。一是加強管理，提高內(nèi)部管控能力。為充實完善了內(nèi)部管理制度，實行陽光社務(wù)，根據(jù)本單位業(yè)務(wù)規(guī)模、管理水平和員工素質(zhì)，制定完善風險管理的辦法和措施。把轉(zhuǎn)變管理思路、增強風險意識、依法合規(guī)經(jīng)營作為行業(yè)管理的重要內(nèi)容，把提高風險防范能力作為衡量履職水平的主要標準，做到從嚴管理、有效管理、科學管理，建立業(yè)務(wù)發(fā)展與風險防范并重的管理機制，向管理要效益、要質(zhì)量。二是完善機制，強化制度建設(shè)執(zhí)行力。我們把全面落實制度、提高執(zhí)行力作為重點。做到用制度管人、管事，用流程規(guī)范操作，用流程控制風險，用流程明晰責任，切實增強制度流程的科學性、針對性和有效性，努力構(gòu)建崗位自我約束、業(yè)務(wù)流程制約、內(nèi)部審計監(jiān)督、業(yè)務(wù)條線監(jiān)督，技術(shù)手段防范的監(jiān)督機制，把加強監(jiān)督檢查作為提高制度執(zhí)行力的保證。三是建立科技，防范操作風險。****聯(lián)社監(jiān)督中心對全縣信用社風險管控實現(xiàn)了全部監(jiān)控，監(jiān)督中心是對縣城部當天的傳票進行檢查監(jiān)督，風險防控中心是利用科技網(wǎng)絡(luò)對全縣信用社各營業(yè)網(wǎng)點實行遠程時時監(jiān)控。

　　五、案件責任追究與整改情況。

　　落實責任，確保各類案件的查處。進一步強化案件防控責任。要加強組織領(lǐng)導責任，對案件防控工作，實行聯(lián)社班子成員包片、科室負責人包社責任制，建立健全案件防控工作領(lǐng)導機制，將業(yè)務(wù)管理與案件防控緊密結(jié)合起來，全面落實案件防控崗位責任制。健全合規(guī)檢查責任制度。要進一步發(fā)揮紀檢檢查和審計監(jiān)督的作用，健全監(jiān)督職能，確保審計監(jiān)察工作的有效性，促進義務(wù)經(jīng)營健康有序開展。

　　以上綜合自評為滿意。

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