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上市公司治理自查報告

時間:2020-11-08 14:39:05 自查報告 我要投稿

上市公司治理自查報告

  一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進的問題

上市公司治理自查報告

  自公司治理專項活動開展以來,本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為,公司在治理上還存在以下幾方面不足,需要繼續(xù)完善。

 。ㄒ唬┒聲䦟iT委員會運作需要提高。根據(jù)《上市公司治理準則》的規(guī)定,公司董事會已于XX年初設(shè)立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長,故運作經(jīng)驗有待積累,水平尚需提高。

  (二)公司制度還需進一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度,并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求,對公司制度進行增補完善。

 。ㄈ┕镜募顧C制不夠。公司已建立了績效考核機制,并發(fā)揮了積極作用,但仍有進一步提高的必要,并應考慮引入股權(quán)激勵機制,以充分提高管理層的積極性。

 。ㄋ模┕驹谫Y本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經(jīng)營,為投資者帶來穩(wěn)健的回報,但作為上市公司,如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。

  二、公司治理概況

  公司自上市以來,能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運作,在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效,得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同,其主要體現(xiàn)在:

  (一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面分開。

  (1)業(yè)務(wù)方面:公司具有獨立的供、產(chǎn)、銷系統(tǒng),業(yè)務(wù)機構(gòu)做到了分開設(shè)置,公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力;

  (2)人員方面:上市公司獨立聘用員工,勞動、人事及工資管理做到完全獨立,公司高級管理人員專職在公司工作并領(lǐng)取報酬,不存在雙重任職;

 。3)資產(chǎn)方面:公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn),所有權(quán)清晰;

 。4)機構(gòu)方面:公司機構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務(wù)特點需要設(shè)置,獨立于大股東,與大股東的內(nèi)設(shè)機構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系;

 。5)財務(wù)方面:公司設(shè)置獨立的財務(wù)部門并配備相應的財務(wù)專職人員,根據(jù)上市公司有關(guān)會計制度的要求,建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度,實行嚴格的獨立核算,獨立進行財務(wù)決策,擁有獨立的.銀行賬戶,依法獨立納稅。

  (二)"三會"制度健全,運作規(guī)范。

  公司建立完善了"三會"(股東大會、董事會、監(jiān)事會)運作的系列制度,并按相關(guān)制度規(guī)范運作。

 。1)關(guān)于股東與股東大會:公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位,確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則,嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會;公司關(guān)聯(lián)交易公平合理,表決時關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán),并對定價依據(jù)予以充分披露。

 。2)關(guān)于董事與董事會:公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會建設(shè)趨于合理化,董事會決策專業(yè)化、科學化;制訂完善了董事會議事規(guī)則,董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會,學習有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責任,確保董事會的高效運作和科學決策。

  (3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會:公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則,監(jiān)事能夠認真履行職責。

  (三)信息披露公開、透明。

  公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進行了信息披露,積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作,并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,真實、準確、完整、及時的披露有關(guān)信息。

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