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信用社三套利自查報(bào)告

時(shí)間:2021-01-16 18:59:28 自查報(bào)告 我要投稿

信用社三套利自查報(bào)告

  三套利自查有利于防范潛在金融風(fēng)險(xiǎn)、打擊資金空轉(zhuǎn)套利的政策意圖。下面YJBYS小編為大家整理了信用社三套利自查報(bào)告,歡迎閱讀參考!

信用社三套利自查報(bào)告

  信用社三套利自查報(bào)告一

  為進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn),治理金融亂象,加強(qiáng)合規(guī)管理,扎嚴(yán)“制度籠子”,根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神,順平聯(lián)社于2017年5月在全轄農(nóng)信系統(tǒng)組織開展 “違反金融法律、違反監(jiān)管規(guī)則、違反內(nèi)部規(guī)章”(簡稱“三違反”)及“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(簡稱“三套利”)行為專項(xiàng)治理工作。

  為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展,該聯(lián)社精心組織,層層落實(shí)。一是成立了由聯(lián)社董事長為組長,其他班子成員為副組長,部室負(fù)責(zé)人為成員的“三違反”、“三套利”行為專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作地組織、領(lǐng)導(dǎo);二是從各部室抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查小組,負(fù)責(zé)對(duì)部室網(wǎng)點(diǎn)自查工作的抽查;三是各部室網(wǎng)點(diǎn)組成以負(fù)責(zé)人為組長,相關(guān)人員為成員的自查小組,具體負(fù)責(zé)此次自查工作。

  為確保此項(xiàng)工作取得實(shí)效,該聯(lián)社周密部署,結(jié)合本地實(shí)際,制定了“三違反”、“三套利”行為專項(xiàng)治理工作自查實(shí)施方案,明確了此次專項(xiàng)治理工作的自查范圍、自查方式、自查重點(diǎn)及具體內(nèi)容,并提出了具體要求。依據(jù)方案,此次專項(xiàng)治理工作的自查范圍為2016年末有余額的各類業(yè)務(wù),必要時(shí)可以上溯或下延;自查方式采取部室網(wǎng)點(diǎn)自查及聯(lián)社抽查的方式(抽查面不低于30%),并公布了舉報(bào)電話和郵箱,接受群眾監(jiān)督。

  目前,此項(xiàng)工作正在穩(wěn)步有序進(jìn)行中。

  信用社三套利自查報(bào)告二

  為貫徹落實(shí)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號(hào))要求,規(guī)范經(jīng)營行為,有效防范風(fēng)險(xiǎn),提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效,霸州農(nóng)信聯(lián)社全面開展“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利” 行為專項(xiàng)自查工作。、

  本次專項(xiàng)自查工作是貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和銀監(jiān)會(huì)2017年度工作計(jì)劃的具體部署,是針對(duì)當(dāng)前同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等跨市場、跨行業(yè)交叉性金融業(yè)務(wù)中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題開展的`專項(xiàng)自查。此次自查聯(lián)社要求:

  (一)要認(rèn)真組織實(shí)施。聯(lián)社全員要認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號(hào)要求,充分認(rèn)識(shí)開展“三套利”行為專項(xiàng)自查工作的重要性,嚴(yán)格落實(shí)專項(xiàng)自查工作主體責(zé)任。

  (二)要全面落實(shí)“三項(xiàng)機(jī)制”。要嚴(yán)格執(zhí)行自查承諾制、整改認(rèn)可制和問責(zé)報(bào)送制,以提高自查及監(jiān)管檢查工作有效性,強(qiáng)化對(duì)違規(guī)人員和有關(guān)責(zé)任人的問責(zé)落實(shí),使聯(lián)社存在的問題切實(shí)得到整改。

  (三)要建立專項(xiàng)治理長效機(jī)制。要以此次專項(xiàng)治理為契機(jī),將“三套利”自查要點(diǎn)融入各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)和常規(guī)檢查中,確保牢筑依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度基礎(chǔ)和機(jī)制保障,消除風(fēng)險(xiǎn)管控盲區(qū),穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。


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