三套利自查報(bào)告

時(shí)間：2021-01-16 18:59:51 自查報(bào)告我要投稿

三套利自查報(bào)告范文

　　三套利檢查中，同業(yè)業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查首當(dāng)其沖。下面YJBYS小編為大家整理了三套利自查報(bào)告范文兩篇，歡迎閱讀參考!

三套利自查報(bào)告范文

　　三套利自查報(bào)告范文一

　　4月20日以來(lái)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(以下簡(jiǎn)稱“三套利”)行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知精神，按照總行、省分行相關(guān)工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認(rèn)真開(kāi)展“三套利”行為自查。

　　高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。此次“三套利”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作是監(jiān)管部門(mén)在新形勢(shì)下治理金融亂象、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展、促使銀行業(yè)回歸本源、更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。該行高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握通知精神，切實(shí)做好專(zhuān)項(xiàng)治理工作。成立了由行長(zhǎng)周軍任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)龔衢毅、蔡和富任副組長(zhǎng)的 “三套利”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé) “三套利”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的統(tǒng)籌安排和部署。實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

　　多次召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議，專(zhuān)題布置自查工作。周軍要求各部室組織學(xué)習(xí)文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展“三違反”行為自查的重要性和必要性，并對(duì)檢查路徑作出具體安排，由信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，各部室條線對(duì)照文件要求全面自查，匯總情況形成報(bào)告，加強(qiáng)信息披露，相互溝通協(xié)調(diào)，按規(guī)定時(shí)間報(bào)告省分行和銀監(jiān)部門(mén)。

　　根據(jù)“三套利”行為專(zhuān)項(xiàng)治理工作要點(diǎn)，截至2016年末，該行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健合規(guī)。經(jīng)自查，內(nèi)控合規(guī)情況良好，不存在“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”等方面問(wèn)題�？傮w評(píng)價(jià)，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理能夠遵照?qǐng)?zhí)行上級(jí)行和監(jiān)管部門(mén)的各項(xiàng)制度規(guī)定和監(jiān)管要求，有效防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，全力服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和“三農(nóng)”發(fā)展。

　　經(jīng)自查，在信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、資本充足率、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、宏觀調(diào)控政策、風(fēng)險(xiǎn)管理政策、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)融資成本等七方面，均未發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)管套利情況。

　　經(jīng)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在空轉(zhuǎn)套利情況。除經(jīng)辦存貸款業(yè)務(wù)及同業(yè)存款業(yè)務(wù)外，未辦理各種票據(jù)、理財(cái)及其他同業(yè)業(yè)務(wù)。在信貸業(yè)務(wù)方面，貸款均直接投向糧食加工企業(yè)實(shí)體及農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、水利設(shè)施、扶貧項(xiàng)目建設(shè)主體，貸款投向及實(shí)際貸款資金用途合規(guī)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)通過(guò)多種業(yè)務(wù)使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)或通過(guò)拉長(zhǎng)融資鏈條后再流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)來(lái)獲取收益的套利行為，

　　經(jīng)自查，在關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)、關(guān)聯(lián)授信集中度控制、股權(quán)管理規(guī)定等三方面，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)套利情況。

　　為貫徹“重服務(wù)、防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)協(xié)調(diào)、補(bǔ)短板、治亂象”工作方針，克服業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理制度存在的漏洞和“牛欄關(guān)貓”現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化合規(guī)文化建設(shè)，筑牢依法依規(guī)依章經(jīng)營(yíng)的制度基礎(chǔ)和機(jī)制保障，消除風(fēng)險(xiǎn)管控盲區(qū)，切實(shí)做到令行禁止，著力打造“鐵的.信用、鐵的制度、鐵的紀(jì)律”，確保“不越監(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。繼續(xù)采取行之有效的工作措施，認(rèn)真落實(shí)治理工作的主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)。樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、安全經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造效益的理念。將監(jiān)管規(guī)則內(nèi)植于經(jīng)營(yíng)管理，嵌入整個(gè)運(yùn)行體系。緊盯關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)、案件多發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，防控套利行為發(fā)生。

　　三套利自查報(bào)告范文二

　　為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)銀監(jiān)部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)治理工作要求，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控，徐州銅山農(nóng)商銀行全面啟動(dòng)“三違反、三套利、四不當(dāng)”專(zhuān)項(xiàng)整治工作，動(dòng)員全行上下進(jìn)一步統(tǒng)一思想，明確工作目標(biāo)，充分認(rèn)識(shí)此次專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義和必要性，以高度的責(zé)任感、使命感扎實(shí)開(kāi)展好專(zhuān)項(xiàng)治理自查和問(wèn)責(zé)整改各階段工作，確保取得實(shí)效。

　　加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，保障支撐到位。專(zhuān)項(xiàng)治理工作任務(wù)重、時(shí)間緊、要求高，為進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任落實(shí)，該行成立由董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)的銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治和“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專(zhuān)項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室明確了工作機(jī)制。以高度的責(zé)任感認(rèn)真組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理檢查和后續(xù)問(wèn)責(zé)整改，認(rèn)真落實(shí)自查的主體責(zé)任，全面反映檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保工作質(zhì)量，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　明確要求，部署問(wèn)責(zé)到位。按照銀監(jiān)部門(mén)和省聯(lián)社工作要求，該行近日召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，董事長(zhǎng)進(jìn)行專(zhuān)題部署，詳細(xì)闡述專(zhuān)項(xiàng)治理工作的背景、概念、重要性以及如何開(kāi)展自查工作，并結(jié)合實(shí)際提出了明確要求。一是統(tǒng)一思想，高度重視，貫徹學(xué)習(xí)到位。二是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，早發(fā)現(xiàn)、早處置、早溝通，嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)，保證全面自查到位、問(wèn)題整改到位、責(zé)任追究到位。三是強(qiáng)化組織實(shí)施，充分調(diào)動(dòng)人力物力，分清主次和重點(diǎn)，保質(zhì)保量完成各階段工作任務(wù)。四是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)，與改革發(fā)展有機(jī)結(jié)合，在整治中發(fā)展，在規(guī)范中發(fā)展，確保整治和發(fā)展兩不誤。落實(shí)責(zé)任，考核推進(jìn)到位。制定《徐州銅山農(nóng)商銀行“銀行業(yè)市場(chǎng)亂象”整治和“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》，明確了檢查目的、檢查對(duì)象、檢查重點(diǎn)、檢查組織方式和分工等，要求一是認(rèn)真學(xué)習(xí)系列文件，通過(guò)在線考試題庫(kù)全員測(cè)試、納入合規(guī)案防學(xué)習(xí)計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、通過(guò)視頻發(fā)布融入“每周一講”，確保有學(xué)習(xí)有筆記。二是認(rèn)真自查，對(duì)照工作要點(diǎn)逐條、逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)位檢查，切實(shí)做到應(yīng)查盡查、不留死角和盲區(qū)。三是認(rèn)真整改，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的所有問(wèn)題、隱患和風(fēng)險(xiǎn)建立整改臺(tái)賬，進(jìn)一步強(qiáng)化制度執(zhí)行、監(jiān)督、考核和問(wèn)責(zé)機(jī)制，筑牢依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度基礎(chǔ)和機(jī)制保障。

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