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三套利自查報(bào)告怎么寫
三套利自查報(bào)告怎么寫?下面YJBYS小編為大家整理了三套利自查報(bào)告，歡迎閱讀參考!
三套利自查報(bào)告一
農(nóng)安農(nóng)商銀行于2017年4月17日在總行六樓會(huì)議室召開貫徹落實(shí)“三違反”“三套利”專項(xiàng)治理工作會(huì)議。參加會(huì)議的有各支行、分理處及總行機(jī)關(guān)各部室負(fù)責(zé)人。
會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)楊福林主持。會(huì)議共三項(xiàng)議程，首先是楊建國(guó)副行長(zhǎng)傳達(dá)銀監(jiān)辦46號(hào)文件及《關(guān)于開展銀行“三套利”專項(xiàng)治理工作的方案》;第二項(xiàng)是由行長(zhǎng)助理李鵬程傳達(dá)銀監(jiān)辦45號(hào)文件及《關(guān)于開展銀行“三違反”專項(xiàng)治理工作的'方案》;最后是于湘水行長(zhǎng)就監(jiān)管工作會(huì)議進(jìn)行要求部署。于湘水行長(zhǎng)指出，此次會(huì)議的目的是落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“三違反”、“三套利”行為專項(xiàng)治理工作和省聯(lián)社合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，確保我行依法合規(guī)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，提出了三點(diǎn)意見，一要統(tǒng)一思想，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí);二要明確責(zé)任，切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé);三是統(tǒng)籌兼顧，科學(xué)合理安排各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及管控工作。
此次專項(xiàng)治理會(huì)議使大家認(rèn)清形勢(shì)、抓住重點(diǎn)，能夠認(rèn)識(shí)到把風(fēng)險(xiǎn)防控工作做實(shí)做好，切實(shí)做到把企業(yè)的資金和聲譽(yù)保護(hù)好，把個(gè)人的前途和利益保護(hù)好。
三套利自查報(bào)告二
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”(以下簡(jiǎn)稱“三套利”)行為專項(xiàng)治理工作的通知精神，按照總行、省分行相關(guān)工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認(rèn)真開展“三套利”行為自查。
高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。此次“三套利”行為專項(xiàng)治理工作是監(jiān)管部門在新形勢(shì)下治理金融亂象、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展、促使銀行業(yè)回歸本源、更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。該行高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握通知精神，切實(shí)做好專項(xiàng)治理工作。成立了由行長(zhǎng)周軍任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)龔衢毅、蔡和富任副組長(zhǎng)的 “三套利”行為專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé) “三套利”行為專項(xiàng)治理工作的統(tǒng)籌安排和部署。實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好專項(xiàng)治理工作。
多次召開專門會(huì)議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學(xué)習(xí)文件精神，提高思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)開展“三違反”行為自查的`重要性和必要性，并對(duì)檢查路徑作出具體安排，由信貸與風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，各部室條線對(duì)照文件要求全面自查，匯總情況形成報(bào)告，加強(qiáng)信息披露，相互溝通協(xié)調(diào)，按規(guī)定時(shí)間報(bào)告省分行和銀監(jiān)部門。
根據(jù)“三套利”行為專項(xiàng)治理工作要點(diǎn)，截至2016年末，該行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健合規(guī)。經(jīng)自查，內(nèi)控合規(guī)情況良好，不存在“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”等方面問題。總體評(píng)價(jià)，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理能夠遵照?qǐng)?zhí)行上級(jí)行和監(jiān)管部門的各項(xiàng)制度規(guī)定和監(jiān)管要求，有效防控各類風(fēng)險(xiǎn)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，全力服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和“三農(nóng)”發(fā)展。
經(jīng)自查，在信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、資本充足率、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、宏觀調(diào)控政策、風(fēng)險(xiǎn)管理政策、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)融資成本等七方面，均未發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)管套利情況。
經(jīng)自查，沒有發(fā)現(xiàn)存在空轉(zhuǎn)套利情況。除經(jīng)辦存貸款業(yè)務(wù)及同業(yè)存款業(yè)務(wù)外，未辦理各種票據(jù)、理財(cái)及其他同業(yè)業(yè)務(wù)。在信貸業(yè)務(wù)方面，貸款均直接投向糧食加工企業(yè)實(shí)體及農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施、水利設(shè)施、扶貧項(xiàng)目建設(shè)主體，貸款投向及實(shí)際貸款資金用途合規(guī)，沒有發(fā)現(xiàn)通過多種業(yè)務(wù)使資金在金融體系內(nèi)流轉(zhuǎn)而未流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)或通過拉長(zhǎng)融資鏈條后再流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)來獲取收益的套利行為，
經(jīng)自查，在關(guān)聯(lián)方授信、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)或提供其他服務(wù)、關(guān)聯(lián)授信集中度控制、股權(quán)管理規(guī)定等三方面，沒有發(fā)現(xiàn)存在關(guān)聯(lián)套利情況。
為貫徹“重服務(wù)、防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)協(xié)調(diào)、補(bǔ)短板、治亂象”工作方針，克服業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理制度存在的漏洞和“牛欄關(guān)貓”現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步深化合規(guī)文化建設(shè)，筑牢依法依規(guī)依章經(jīng)營(yíng)的制度基礎(chǔ)和機(jī)制保障，消除風(fēng)險(xiǎn)管控盲區(qū)，切實(shí)做到令行禁止，著力打造“鐵的信用、鐵的制度、鐵的紀(jì)律”，確保“不越監(jiān)管底線、不踩規(guī)章紅線、不碰違法違規(guī)高壓線”。繼續(xù)采取行之有效的工作措施，認(rèn)真落實(shí)治理工作的主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)。樹立依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、安全經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造效益的理念。將監(jiān)管規(guī)則內(nèi)植于經(jīng)營(yíng)管理，嵌入整個(gè)運(yùn)行體系。緊盯關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)、案件多發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，防控套利行為發(fā)生。
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