農(nóng)發(fā)行三套利自查報(bào)告

時(shí)間：2021-01-16 18:58:04 自查報(bào)告我要投稿

　　規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為,有效防控風(fēng)險(xiǎn)。下面YJBYS小編為大家整理了農(nóng)發(fā)行三套利自查報(bào)告，歡迎閱讀參考!

農(nóng)發(fā)行三套利自查報(bào)告

　　農(nóng)發(fā)行三套利自查報(bào)告一

　　為扎實(shí)開展“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”( “三套利”)專項(xiàng)治理工作，強(qiáng)化合規(guī)管理，穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展，該行對(duì)2016年末有余額的各類貸款、基金業(yè)務(wù)等進(jìn)行了自查。

　　一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，成立組織。為加強(qiáng)對(duì)“三套利”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，支行及時(shí)召開支部會(huì)、行務(wù)會(huì)、全體職工會(huì)進(jìn)行安排部署，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，主管行長(zhǎng)為副組織，各部室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由支行辦公室負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由各部室業(yè)務(wù)骨干組成，為專項(xiàng)整治活動(dòng)提供強(qiáng)力的組織保證。

　　二、對(duì)貸款及基金項(xiàng)目進(jìn)行自查

　　一是自查2016年新發(fā)放貸款合同3份，涉及企業(yè)三家，金額6600萬元，自查2015年度存量合同5筆，其中縣級(jí)儲(chǔ)備貸款1筆1062萬元，魏縣糧食局掛賬貸款4筆;二是基金項(xiàng)目6個(gè)，金額11000萬元。通過對(duì)客戶貸款投放、支取、客戶經(jīng)理查看記錄及庫存臺(tái)賬，貸款投放合理，支取較規(guī)范。

　　三、對(duì)員工行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。通過對(duì)員工排查、走訪企業(yè)調(diào)查、內(nèi)外部檢查等方式，該行員工均未發(fā)現(xiàn)參與民間借貸、非法集資，向關(guān)系人發(fā)放貸款以及提供擔(dān)保、入股經(jīng)商等行為。

　　四、自查2015年內(nèi)部評(píng)價(jià)，做到實(shí)事清楚，定性準(zhǔn)確，部門分工明確，責(zé)任落實(shí)到位。

　　總之，該行通過對(duì)2016年末有余額的各類信貸業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)逐借據(jù)逐客戶進(jìn)行排查，對(duì)員工行為進(jìn)行排查，未發(fā)現(xiàn)存在“三套利”所列示的問題，為合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)。

　　農(nóng)發(fā)行三套利自查報(bào)告二

　　為進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，治理金融亂象督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)管理，穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，中國銀監(jiān)會(huì)決定在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)中全面開展“三違反”、“三套利”、“四不當(dāng)”專項(xiàng)治理工作。為落實(shí)省分行、州分行和湖北銀監(jiān)局開展市場(chǎng)亂象整治等系列專項(xiàng)治理活動(dòng)的'要求，4月25日下午，農(nóng)發(fā)行利川市支行召開了專題工作會(huì)議，積極研究“三違反”、“三套利”、“四不當(dāng)”專項(xiàng)治理相關(guān)文件要求，經(jīng)我行黨支部研究決定，成立專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)孫必軍任組長(zhǎng)，分管行長(zhǎng)王章杰為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織開展銀監(jiān)局“三違反”“三套利、“四不當(dāng)”等系列檢查的自查及上報(bào)工作。行長(zhǎng)孫必軍同志對(duì)此次專項(xiàng)治理工作作出了如下要求：

　　一是根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行檢查管理辦法(農(nóng)發(fā)印發(fā)〔2016〕332號(hào))文件要求，將自查和抽查發(fā)現(xiàn)的問題記錄到《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行檢查工作底稿》上。

　　二是本次檢查、整改、問責(zé)同時(shí)進(jìn)行，對(duì)自查和抽查發(fā)現(xiàn)的問題要邊查邊改、立查立改，同時(shí)嚴(yán)肅問責(zé)。某些一時(shí)難以整改到位的問題，要建立整改臺(tái)賬，明確整改時(shí)限，落實(shí)責(zé)任到人。

　　三是加強(qiáng)條線上的溝通交流。要全面梳理檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加強(qiáng)與州分行各主管部室溝通交流，分條線將問題事實(shí)、整改問責(zé)情況報(bào)送相關(guān)部室審閱。

　　四是針對(duì)系列檢查，需要分別撰寫檢查報(bào)告，并保證報(bào)告質(zhì)量。報(bào)告應(yīng)包含檢查組織實(shí)施情況、內(nèi)控合規(guī)基本情況及總體評(píng)價(jià)、發(fā)現(xiàn)的主要問題、問題存在的原因、整改問責(zé)具體情況等內(nèi)容。

　　五是準(zhǔn)確填報(bào)各類表格。每項(xiàng)檢查均需填報(bào)《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行檢查工作底稿、《分條線問題及整改問責(zé)情況表》。同時(shí)按銀監(jiān)局“三違反”文件要求，填報(bào)附表。

　　通過本次專項(xiàng)治理活動(dòng)，旨在營(yíng)造公平公正的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，更好的為利川的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)。

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