深交所：積極爭取深港通盡快啟動 深化創(chuàng)業(yè)板改革

　　12月30日召開第三屆理事會第四十六次會議，研究審議理事會2016年工作思路以及深交所《2015年工作總結(jié)和2016年工作安排》、《產(chǎn)品業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃(2016—2020)》。

　　會議指出，2016年是“十三五”規(guī)劃開局之年，黨中央、國務院對多層次資本市場改革發(fā)展提出了新要求，深交所工作面臨新機遇。要切實履行市場組織者、一線建設者和自律監(jiān)管者的核心職責，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，以市場化改革、創(chuàng)新引領發(fā)展，全面提升風險管理防控能力，全力推進市場雙向開放，扎實培育長期成長動力，努力在更高層次、更大范圍服務“十三五”國家戰(zhàn)略全局。

　　在充分肯定深交所2015年在維護市場穩(wěn)定、落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型、推進改革創(chuàng)新和服務實體經(jīng)濟等方面成績后，深交所理事會審議并原則通過有關(guān)工作安排和規(guī)劃思路，要求在確保安全運行和防控風險的基礎上，持續(xù)推進幾方面重點工作：

　　一是完善建設多層次資本市場，服務供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革。

　　貫徹股票發(fā)行注冊制改革各項要求，建立公開、透明、高效的審核機制，配足配強審核團隊，滿足主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板不同類型企業(yè)審核需要，確保注冊審核工作平穩(wěn)對接、順利啟動。增強新動力，拓展新空間，培育新供給，全面落實深化創(chuàng)業(yè)板改革，推出創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專門層次，進一步強化風險防控，大幅提升創(chuàng)業(yè)板包容性，為尚未盈利、特殊股權(quán)架構(gòu)等企業(yè)順利上市融資奠定基礎，為新三板企業(yè)向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點創(chuàng)造更好條件。降低直接融資成本，支持企業(yè)升級重組，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)新體系和發(fā)展新機制，壯大主板、中小企業(yè)板。恢復深市主板IPO發(fā)行，服務國資國企改革，培育更多市場化藍籌企業(yè)。完善中小企業(yè)板，發(fā)揮中小企業(yè)直接融資主平臺作用，承接中小市值中概股回歸。

　　二是加快創(chuàng)新發(fā)展，豐富深市特色場內(nèi)產(chǎn)品體系。

　　優(yōu)化實施股債分離，發(fā)展壯大交易所債券市場。推動REITS等資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在實體經(jīng)濟重點領域發(fā)揮更大作用。積極推出特有指數(shù)期權(quán)，做大做強滬深300(3765.175, 0.00, 0.00%)、深證100、深市中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板重點ETF產(chǎn)品，研發(fā)商品期貨ETF等創(chuàng)新品種。推動深成指配套產(chǎn)品開發(fā)。

　　三是加快跨境合作，在更高起點推進市場雙向開放互通。

　　積極爭取“深港通”盡快啟動。落實深港基金互認，推動香港互認基金在深交所LOF平臺掛牌交易，實現(xiàn)互認ETF基金交叉掛牌。研究發(fā)行跨境債券和固定收益產(chǎn)品。開發(fā)跟蹤境外核心指數(shù)、特色指數(shù)跨境基金，開展核心指數(shù)交叉掛牌和信息服務。建設境外信息共享發(fā)布平臺、境外投資服務平臺、國際創(chuàng)新企業(yè)社區(qū)。配合自貿(mào)區(qū)金融改革發(fā)展規(guī)劃，建設前�？缇辰鹑诋a(chǎn)品交易平臺。

　　四是加強一線監(jiān)管，轉(zhuǎn)型提升自律監(jiān)管體制機制。

　　積極推進交易制度改革，探索不同市值股票差異化交易機制。完善適應不同板塊層次特點的上市公司信息披露監(jiān)管，根據(jù)風險特征完善差異化監(jiān)管。強化固定收益產(chǎn)品信用監(jiān)管。堅持從嚴、均衡和主動監(jiān)管，摸清監(jiān)管底數(shù)，規(guī)劃建設產(chǎn)品、市場運行風險監(jiān)測平臺，建設大數(shù)據(jù)文本挖掘監(jiān)管信息支持體系。

　　五是拓展平臺渠道，積極培育市場長期成長動力。

　　深化服務廣大投資者，提升信息公平對稱，完善增值信息服務，便利股東權(quán)利行使。提高培育服務工作滲透度，全面深化輔導培訓、研究信息、共享互動和投融資對接。完善培育服務工作覆蓋面，建設分布式工作平臺，整合創(chuàng)新股本證券、固定收益、并購重組、持續(xù)融資以及全鏈條產(chǎn)品業(yè)務推廣。傾斜支持實體經(jīng)濟重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，服務農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和新型城鎮(zhèn)化建設，實施中西部、東北地區(qū)以及重點行業(yè)專項服務計劃。

　　六是加強自身管理與建設，持續(xù)打造深交所核心競爭力。

　　提升戰(zhàn)略管理，制定實施發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，有序推進中長期目標任務。全面落實治理要求，強化理事會和專門委員會職能作用，健全會員大會常態(tài)化機制，進一步擴大會員大會決策范圍，拓展和提升會員大會作為交易所最高權(quán)力機構(gòu)的職能和地位，建立會員意見收集和反饋工作長效機制，研究將境外機構(gòu)納入特別會員范疇，充分發(fā)揮會員在交易所規(guī)范治理和改革發(fā)展過程中的重要作用。從嚴內(nèi)部管理，提高工作透明度，重點防控審核監(jiān)管廉政風險。夯實人才隊伍和信息技術(shù)戰(zhàn)略支撐，實現(xiàn)新一代交易系統(tǒng)上線和平穩(wěn)啟用，強化信息技術(shù)系統(tǒng)支持，保障各項改革和創(chuàng)新順利推進。

　　會議強調(diào)，理事會是深交所治理架構(gòu)中的核心決策機構(gòu)，各理事單位在信息、技術(shù)、人才等方面都具有獨特優(yōu)勢，要充分整合共享各方資源，不斷適應資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型和改革發(fā)展的新形勢、新要求，圍繞深交所發(fā)展戰(zhàn)略和重大課題開展研究論證，從完善交易所治理架構(gòu)、優(yōu)化完善規(guī)劃設計、加快發(fā)展多層次資本市場出發(fā)，凝聚智慧和共識，支持與推動市場改革創(chuàng)新和開放發(fā)展，不斷提升深圳證券市場的境內(nèi)外吸引力，力爭成為特色定位突出、具備更強競爭力、最具活力的資本市場平臺，努力為“兩個一百年”國家發(fā)展戰(zhàn)略做出更大貢獻。

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