第一章總則

　　根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　�。�1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

　　（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價(jià)值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬?duì)顩r的前提下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

　�。�4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強(qiáng)化各級員工的'業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)與個人收益的對等。

　�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長、經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強(qiáng)化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機(jī)。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級別設(shè)置

　　公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

　　2.職位設(shè)置

　　公司根據(jù)每一個項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運(yùn)營總監(jiān)

　　項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理，項(xiàng)目助理

　　營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團(tuán)隊(duì)主管（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

　　內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

　　（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　�。�2）團(tuán)隊(duì)主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　　（3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　　（4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

　�。�6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助

　　（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　�。�8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　�。�9）運(yùn)營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

　�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

　�。�1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績提成構(gòu)成。

　�。�2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險(xiǎn)等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。

　�。�3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

　　1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

　　2.績效獎金

　　績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）*績效工資=當(dāng)月績效工資

　　例：80分*1000元=800元

　　各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判

　　連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

　　3、業(yè)績提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補(bǔ)助

　　凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助等等獎金補(bǔ)助

　　5.薪酬普調(diào)

　　公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

　　員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內(nèi)容：

　　員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

　�。�1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險(xiǎn)或選擇公司提供的保險(xiǎn)補(bǔ)貼。（員工選擇繳納社會保險(xiǎn)所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

　　（2）補(bǔ)充性福利：

　　a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時(shí)間長短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

　　b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院員工慰問：

　　人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價(jià)值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)，不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度6

　　1目的

　　為充分識別危險(xiǎn)有害因素、正確評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合理地確定風(fēng)險(xiǎn)等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),特制定本制度。

　　2適用范圍

　　適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤服務(wù)等過程中的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

　　3職責(zé)

　　3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組

　　負(fù)責(zé)審議所識別出的不可容許風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

　　3.2工會

　　參與危害識別(包括工會活動中存在的危險(xiǎn)源)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制措施的策劃并監(jiān)督實(shí)施。

　　3.3總經(jīng)理

　　批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃。

　　3.4安環(huán)部

　　負(fù)責(zé)本制度的歸口管理,負(fù)責(zé)生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃,并監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。

　　3.5各部門

　　負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃。

　　4管理內(nèi)容與要求

　　4.1工作流程

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的策劃、組織和準(zhǔn)備

　　4.2.1制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃

　　4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。負(fù)責(zé)制訂風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃,具體內(nèi)容包括評價(jià)范圍、目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時(shí)間安排等。

　　4.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:

　　(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

　　(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

　　(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

　　(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(8)企業(yè)周圍環(huán)境;

　　(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

　　4.2.2成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)組織

　　公司成立由管理者代表為組長的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組。小組成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會組織代表等成員組成。

　　4.2.3 收集資料

　　按職能分工,收集以下資料:

　　——適用于本次活動的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求;

　　——以往安全評價(jià)及安全檢查的信息(如安全工器具試驗(yàn)結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);

　　——“三同時(shí)”批準(zhǔn)書及許可文件;

　　——使用物料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品清單及其安全參數(shù);

　　——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;

　　——工藝過程及技術(shù)資料;

　　——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;

　　——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;

　　——組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分的文件;

　　——組織現(xiàn)行的管理制度文件;

　　——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;

　　——健康安全記錄等。

　　在以上資料不足時(shí),立即組織現(xiàn)場調(diào)查和監(jiān)測活動。

　　4.3劃分作業(yè)活動

　　4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:

　　(1)按生產(chǎn)流程階段;

　　(2)按地理區(qū)域;

　　(3)按裝置;

　　(4)按作業(yè)任務(wù);

　　(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;

　　(6)按部門;

　　(7)上述方法的結(jié)合;

　　(8)管理活動、崗位職責(zé);

　　(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認(rèn)、開車);

　　(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動。

　　4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。

　　4.4危險(xiǎn)有害因素識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

　　4.4.1分析評價(jià)方法選擇

　　(1)直接作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法為工作危害分析(jha);

　　(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec);

　　(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)為安全檢查表法(scl);

　　(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);

　　(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評價(jià)方法選用預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(pha)或危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop);

　　(6)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

　　4.4.2 工作危害分析法(jha)

　　4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風(fēng)險(xiǎn)分析,辨識每個作業(yè)的危險(xiǎn)有害因素。

　　4.4.2.2分析步驟

　　(1)選定作業(yè)活動;

　　(2)分解工作步驟;

　　(3)識別每一步驟的主要危險(xiǎn)、有害因素和后果;

　　(4)識別現(xiàn)有的安全控制措施;

　　(5)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);

　　(6)提出安全措施建議;

　　(7)定期評審。

　　4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險(xiǎn)分析記錄表”。

　　4.4.3 安全檢查表法(scl)

　　4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時(shí),通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí),按照安全檢查表確定的項(xiàng)目和要求,逐項(xiàng)落實(shí)安全措施,保證系統(tǒng)安全。

　　4.4.3.2分析步驟

　　(1)根據(jù)分析對象的功能組件,確定每一分析項(xiàng)目;

　　(2)選擇分析對象;

　　(3)針對分析項(xiàng)目,查閱有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求;

　　(4)研究分析項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和操作可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;

　　(5)分析上述偏差可能導(dǎo)致的后果;

　　(6)識別現(xiàn)有的針對分析項(xiàng)目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的缺陷;

　　(7)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià);

　　(8)提出建議、改進(jìn)措施。

　　4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。

　　4.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

　　(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

　　(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　4.6風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　4.6.1根據(jù)影響危險(xiǎn)程度的兩個方面

　　(1)發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性;

　　(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;

　　用公式表示為:

　　r=l×s

　　式中 r——風(fēng)險(xiǎn)度;

　　l——事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施的綜合;

　　s——發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能結(jié)果的嚴(yán)重性。

　　4.6.2評價(jià)分值和風(fēng)險(xiǎn)等級的確定見表1、2、3、4。

　　表1 事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性分值(l)

　　分 數(shù)

　　偏差發(fā)生頻率

　　管理措施

　　員工勝任程度

　　(意識、技能、經(jīng)驗(yàn))

　　設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀

　　監(jiān)測、控制、報(bào)警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施

　　5

　　在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

　　從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程

　　不勝任(無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資格證)

　　帶病運(yùn)行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范

　　無任何防范或控制措施

　　4

　　常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生

　　偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)

　　不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓(xùn))

　　超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定

　　防范、控制措施不完善

　　3

　　過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

　　每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行

　　一般勝任(有上崗證,有培訓(xùn),但經(jīng)驗(yàn)不足,多次出差錯)

　　過期未檢、偶爾出故障

　　有,但沒有完全使用(如個人防護(hù)用品)

　　2

　　過去偶爾發(fā)生

　　每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行

　　勝任,但偶然出差錯

　　運(yùn)行后期,可能出故障

　　有,偶爾失去作用或出差錯

　　1

　　極不可能發(fā)生

　　每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴(yán)格執(zhí)行

　　高度勝任(培訓(xùn)充分,經(jīng)驗(yàn)豐富,意識強(qiáng))

　　運(yùn)行良好

　　有效防范控制措施

　　表2評估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)

　　分?jǐn)?shù)

　　人員傷亡程度

　　財(cái)產(chǎn)損失

　　停工

　　環(huán)境污染

　　法規(guī)及規(guī)章制度

　　符合狀況

　　公司形象

　　5

　　死亡;終身殘廢;喪失勞動能力

　　≥10萬元

　　部分裝置(≥2套)停工

　　發(fā)生市級以上有影響的污染事件

　　違反法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

　　影響超出鹽城市的`范圍

　　4

　　部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

　　≥5萬元

　　1套裝置停工

　　污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響

　　潛在不符合法律法規(guī)

　　影響限于鹽城市范圍內(nèi)

　　3

　　需要去醫(yī)院治療,但不需住院

　　≥1萬元

　　部分工序停工

　　污染限于廠區(qū),緊急措施能處理

　　不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度

　　影響限于

　　阜寧縣內(nèi)

　　2

　　皮外傷;短時(shí)間身體不適

　　<1萬元

　　受影響不大,幾乎不停工

　　設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。

　　不符合公司規(guī)章制度

　　影響限于公司及周邊范圍內(nèi)

　　1

　　沒有受傷

　　無

　　沒有停工

　　沒有污染

　　完全符合

　　無影響

　　表3風(fēng)險(xiǎn)等級控制措施及實(shí)施期限

　　風(fēng)險(xiǎn)度

　　等級

　　應(yīng)采取的行動/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大

　　在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大

　　采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn),建立運(yùn)行控制程序,定期檢查,測量及評估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

　　2年內(nèi)治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略

　　無需采用控制措施,但需保存記錄

　　表4 風(fēng)險(xiǎn)評估表

　　嚴(yán)重性

　　可能性

　　1

　　2

　　3

　　4

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　　4

　　4

　　8

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　　16

　　20

　　5

　　5

　　10

　　15

　　20

　　25

　　4.6.3凡r值達(dá)9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”。

　　4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”報(bào)安環(huán)部。

　　4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(車間)上報(bào)的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至各部門(車間)。

　　4.6.6安環(huán)部負(fù)責(zé)組織開展危險(xiǎn)有害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次為每月一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

　　e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。

　　4.7風(fēng)險(xiǎn)控制

　　4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識別的風(fēng)險(xiǎn),制訂控制措施。選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)考慮:

　　a)控制措施的可行性和可靠性;

　　b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

　　c)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營運(yùn)行狀況;

　　d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。

　　4.7.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

　　a)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

　　b)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理;

　　c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　d)個體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害。

　　4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單”的風(fēng)險(xiǎn)的控制措施應(yīng)形成管理方案報(bào)安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)執(zhí)行。

　　4.7.4責(zé)任部門(車間)根據(jù)管理方案落實(shí)具體的措施,加強(qiáng)管理,確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控狀態(tài)。

　　4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達(dá)到預(yù)期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計(jì)劃并實(shí)施,直至達(dá)到預(yù)期效果。

　　4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報(bào)危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行管理評審的依據(jù)。

　　4.7.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實(shí)隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

　　a)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論;

　　b)評審意見;

　　c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;

　　d)治理時(shí)間表和負(fù)責(zé)人;

　　e)竣工驗(yàn)收報(bào)告。

　　4.8風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　公司不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,每年評審或檢查評價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;

　　e) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動。

　　4.9 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識,使其認(rèn)識本崗位的風(fēng)險(xiǎn),并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

　　5相關(guān)文件

　　《隱患排查治理管理制度》

　　6記錄

　　6.1作業(yè)活動清單

　　6.2設(shè)備設(shè)施清單

　　6.3工作危險(xiǎn)分析記錄表

　　6.4安全檢查分析記錄表

　　6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度7

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

　　第二條基本準(zhǔn)則

　�。ㄒ唬┓止�協(xié)作

　　為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作。

　　（二）分工協(xié)作

　　書面報(bào)告

　　投資部門應(yīng)定期、不定期對投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告，報(bào)告流程按既定管理流程逐級上報(bào)。

　�。ㄈ�）分工協(xié)作

　　例會討論

　　為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會，對項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要，可召開臨時(shí)討論會。

　�。ㄋ模┓止�協(xié)作

　　實(shí)地調(diào)研

　　投資管理人員應(yīng)每半年至少對已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的重要會議。

　　（五）檔案管理

　　投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料，交由運(yùn)營部門歸檔保管。

　　第二章投資業(yè)務(wù)流程

　　第三條項(xiàng)目搜集

　　公司的投資項(xiàng)目主要來源六個方面：

　　1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會；

　　2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

　　3、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹；

　　4、各省市政府管理部門推薦；

　　5、公司業(yè)務(wù)開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會、內(nèi)部員工推薦等；

　　6、各基金合伙人推薦。

　　第四條項(xiàng)目初審

　　投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫《項(xiàng)目入庫申請表》，列入公司項(xiàng)目庫。

　　第五條簽署保密協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

　　第六條立項(xiàng)申請與立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。

　　如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見，每次立項(xiàng)會須形成《會議紀(jì)要》�！俄�(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。

　　第七條盡職調(diào)查

　　投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí)，應(yīng)妥善保管，并在項(xiàng)目未獲通過或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。

　　《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會評審。

　　第八條投資決策委員會評審

　　投資決策委員會是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu)，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評審與決策。評審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。

　　如在項(xiàng)目投資實(shí)施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的`情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新決策。

　　每次評審決策會均應(yīng)形成《會議紀(jì)要》。

　　第九條簽訂投資協(xié)議

　　經(jīng)投資決策委員會評審?fù)�意投資的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

　　第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

　　在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

　　第三章已投項(xiàng)目管理

　　第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。

　　第十二條信息收集

　　股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資項(xiàng)目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

　　第十三條動態(tài)監(jiān)測

　　股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議，并形成《會議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項(xiàng)等。

　　第四章投資的退出

　　第十四條在項(xiàng)目評審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案，并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，經(jīng)股東會批準(zhǔn)解散或向法院申請破產(chǎn)清算。

　　第五章附則

　　第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度8

　　總 則

　　為規(guī)范公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行,提高經(jīng)營管理水平,結(jié)合公司發(fā)展方向和管理實(shí)際,制定本制度.

　　第一章 總體目標(biāo)

　　第一條 將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi).

　　第二條 實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠.

　　第三條 確保法律法規(guī)的遵循.

　　第四條 提高公司經(jīng)營的效益及效率.

　　第五條 確保公司建立針對各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃,使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失.

　　第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制部部門職責(zé)

　　一、負(fù)責(zé)公司信用銷售的風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　1、負(fù)責(zé)客戶資信狀況的調(diào)查、審核，參與信用銷售合同的評審。

　　2、負(fù)責(zé)信用銷售資料和重要債權(quán)文件的整理及存檔；

　　3、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)購買、理賠溝通工作；對車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　4、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　5、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理，對權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　6、負(fù)責(zé)對信用銷售業(yè)務(wù)未放款情況進(jìn)行監(jiān)控，并督促業(yè)務(wù)部門按要求完成相關(guān)手續(xù)，協(xié)調(diào)銀行或融資公司放款；

　　二、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收款的清收管理。

　　1、負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)貸后逾期的監(jiān)控和管理，建立逾期報(bào)表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；

　　2、負(fù)責(zé)信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款的催收工作，建立客戶應(yīng)收款臺賬，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

　　3、負(fù)責(zé)其它應(yīng)收款的清收工作。

　　三、負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)處理

　　1、依權(quán)限負(fù)責(zé)公司對訴訟和非訴訟法律事務(wù)的處理，

　　2、負(fù)責(zé)提出公司疑難、逾期超限的應(yīng)收賬款開展法務(wù)清收的申請，對進(jìn)入訴訟程序的欠款，協(xié)助法院、總公司風(fēng)控部對欠款人的財(cái)產(chǎn)采取查封扣押措施；

　　3、負(fù)責(zé)對公司各類合同進(jìn)行合法性的審核。

　　對公司的運(yùn)營提供法律咨詢與支持；

　　四、負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)控制管理

　　負(fù)責(zé)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作；

　　2、定期或不定期跟蹤評估公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)方案，組織協(xié)調(diào)落實(shí)實(shí)施；

　　3、負(fù)責(zé)或協(xié)助公司對風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件和重大糾紛的處理。

　　五、協(xié)同公司建立客戶檔案

　　1、負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查檔案的建立；

　　2、負(fù)責(zé)客戶應(yīng)收款臺賬的建立；

　　3、隨時(shí)向業(yè)務(wù)部門反饋客戶資信狀況，協(xié)助公司建立客戶檔案。

　　公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部經(jīng)理職責(zé)

　　1、 全面管理、協(xié)調(diào)本部門各項(xiàng)工作的開展；

　　2、負(fù)責(zé)制定本部門各項(xiàng)工作計(jì)劃及指標(biāo)，督促落實(shí)各計(jì)劃及指標(biāo)的實(shí)施與完成；

　　3、及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反饋工作情況，提出意見和建議

　　4、負(fù)責(zé)跟蹤評估公司營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施及建議；

　　5、對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反公司規(guī)章制度行為及時(shí)糾正，督促有關(guān)部門予以整改，并向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)反映；

　　5、負(fù)責(zé)組織本部門的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，總結(jié)本部門工作得失，根據(jù)工作的需要組織定期或不定期的專項(xiàng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　6、 負(fù)責(zé)本部門與其它部門的溝通協(xié)調(diào)工作。

　　公司風(fēng)控部業(yè)務(wù)管理員崗位職責(zé)

　　1，負(fù)責(zé)信用客戶資信狀況調(diào)查、預(yù)審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。

　　2、 負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)手續(xù)的辦理、放款情況的跟進(jìn)；

　　3、 協(xié)辦公司應(yīng)收款的催收；

　　4、 負(fù)責(zé)信用銷售資料、文件的整理歸檔；

　　公司風(fēng)控部法務(wù)專員崗位職責(zé)

　　起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

　　協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫；

　　負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、 負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級及時(shí)反映；

　　9、 組織實(shí)施對公司員工的法律宣傳、培訓(xùn)；

　　10、 為公司的'運(yùn)營提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。

　　公司權(quán)證管理員崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品產(chǎn)權(quán)的合同公證、車輛上牌入戶（協(xié)助客戶）、抵押登記的工作；

　　信用銷售業(yè)務(wù)的權(quán)證收回及管理工作，與廠家、銀行、融資公司做好相關(guān)權(quán)證交接和交接憑證的管理。

　　對車輛上牌率、抵押登記率、權(quán)證返還率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　負(fù)責(zé)銷售商品的上牌、抵押登記及權(quán)證的相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　公司權(quán)保險(xiǎn)專干崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的購買、保險(xiǎn)理賠的溝通協(xié)調(diào)；

　　跟蹤信用銷售商品在信用期內(nèi)保險(xiǎn)復(fù)蓋情況，負(fù)責(zé)主辦信用銷售商品保險(xiǎn)的續(xù)買；

　　對車輛保險(xiǎn)復(fù)蓋率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并實(shí)施控制措施；

　　負(fù)責(zé)銷售商品的保險(xiǎn)相關(guān)數(shù)據(jù)錄入（融資公司系統(tǒng)和工起公司系統(tǒng)）及統(tǒng)計(jì)工作，建立相關(guān)臺賬，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　公司風(fēng)控部貸后管理員崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)信用銷售業(yè)務(wù)的貸后逾期監(jiān)控和管理，以及申請gps開停機(jī)的管理；

　　對客戶的逾期還款、信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產(chǎn)生的應(yīng)收賬款開展催收工作；

　　依據(jù)公司、公司的相關(guān)規(guī)定，報(bào)請將嚴(yán)重逾期或客戶資信出現(xiàn)嚴(yán)重問題的客戶，在整理相關(guān)資料后移轉(zhuǎn)法務(wù)專員催收。

　　負(fù)責(zé)公司其它應(yīng)收款的催收工作。

　　公司資金管理員（信用銷售會計(jì)）崗位職責(zé)

　　負(fù)責(zé)信用銷售臺賬建立，實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶的保險(xiǎn)、上牌和抵押登記情況，及時(shí)更新相關(guān)數(shù)據(jù)；

　　對信用銷售過程中客戶所產(chǎn)生的逾期欠款進(jìn)行監(jiān)控，建立客戶逾期臺賬、報(bào)表，并反饋給業(yè)務(wù)管理員、貸后管理員開展催收工作；

　　對客戶欠款逾期率、臺份逾期率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，向公司、總公司風(fēng)控部提出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

　　負(fù)責(zé)所有回款、資金的輸機(jī)工作。

　　第四章平行部門關(guān)系：

　　1. 根據(jù)投資項(xiàng)目的需要在項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營過程中要求財(cái)務(wù)部門提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息和數(shù)據(jù) 2. 根據(jù)投資管理部的要求在投資子公司運(yùn)營過程中提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和提示 3. 業(yè)務(wù)部門必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的要求及時(shí)提供與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同以及交貨計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度9

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”) 本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是實(shí)施有效內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條 公司建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),確保公司穩(wěn)健運(yùn)營.

　　第五條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)。

　　公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時(shí)行使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能。

　　法規(guī)風(fēng)控部門獨(dú)立于公司其他部門。

　　第六條 公司各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系,共同防范公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　第七條 合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個重要組成部分。

　　合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價(jià)值觀念相一致.董事會和高級管理人員應(yīng)在公司倡導(dǎo)并推行誠實(shí)守信的道德準(zhǔn)則和價(jià)值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，促進(jìn)公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與外部監(jiān)管的有效互動。

　　第二章 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

　　第八條 公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長效機(jī)制,為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ).

　　第九條 公司合規(guī)管理的基本原則：

　�。ㄒ唬� 全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、

　　貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

　�。ǘ�） 主動性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動尋求合規(guī)支持,主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；

　�。ㄈ�） 獨(dú)立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨(dú)立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得

　　違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。

　　第三章 合規(guī)管理組織體系

　　第十條 公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。

　　董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實(shí)施。

　　經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行,確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

　　合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。

　　公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。

　　第四章 董事會的合規(guī)職責(zé)

　　第十一條 董事會履行以下合規(guī)職責(zé);

　　（一)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施,并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估；

　�。ǘ�）決定公司合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；

　�。ㄈ�）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān),決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項(xiàng)；

　　（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨(dú)立行使合規(guī)職權(quán)；

　�。ㄎ澹�對總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核;

　　(六）對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；

　　（七)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

　�。ㄒ唬�對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不向董事會報(bào)告或報(bào)告不及時(shí);

　　（二)向董事會報(bào)送提供虛假信息的;

　　(三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；

　�。ㄋ模┒�事會認(rèn)定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。

　　合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時(shí)報(bào)告公司違法違規(guī)行為的,可以免責(zé). 第十三條 在監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時(shí)，公司董事會應(yīng)及時(shí)解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

　　第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過6個月。

　　代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。

　　第五章 監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)

　　第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責(zé)：

　�。ㄒ唬┍O(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；

　�。ǘ�）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；

　　（三）對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員,向董事會提出罷免的建議；

　�。ㄋ模┰诤弦�(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議;

　�。ㄎ澹�對公司經(jīng)營管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；

　　(六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé). 第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)

　　第十六條 經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下,制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行,確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門、分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“各部門”或“本部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。

　　高級管理人員的主要合規(guī)職責(zé):

　　（一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任.

　　(二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

　　（三）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)；

　�。ㄋ模┘皶r(shí)、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄎ澹┖炇鸸�司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

　�。�六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)

　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;

　�。ǘ�）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（三)對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價(jià),并按規(guī)定向合規(guī)部門報(bào)告；

　�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告,積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄎ澹┙M織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

　�。�六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　公司在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)督、檢查，評價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。

　　合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項(xiàng)由公司另行規(guī)定。

　　第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)

　　第十八條 公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查,履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé).

　　合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。

　　第十九條 公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。

　　第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)制定高級管理人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代為履行職責(zé)的時(shí)間不超過6個月，公司在6個月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

　　第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬�對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請材料和報(bào)告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；

　�。ǘ�）監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的'變化，及時(shí)評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程;

　�。ㄈ�）采取有效措施,對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查;

　�。ㄋ�)組織實(shí)施公司信息隔離墻制度；

　　(五）及時(shí)向董事會報(bào)告發(fā)現(xiàn)公司存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見,并督促整改；

　�。�六)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

　�。ㄆ�)向公司董事會提交定期合規(guī)情況報(bào)告和臨時(shí)合規(guī)情況報(bào)告；

　　(八）按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；

　�。ň牛┨幚砩婕肮�司和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報(bào)；

　�。ㄊ�）對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核；

　　第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應(yīng)對會議表決的事項(xiàng)發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決;

　　第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；

　　第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會,參加公司總裁辦公會；

　　第二十五條 根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息,公司其他部門和人員應(yīng)予積極配合；、

　　第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨(dú)立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄,根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；

　　合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

　　第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時(shí)，應(yīng)與公司高級管理人員及時(shí)溝通。

　　第二十八條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)情況作出記錄。

　　第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報(bào)告。

　　對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向董事長提交臨時(shí)報(bào)告。

　　第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容: (一）公司合規(guī)管理的基本情況；

　　（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；

　　（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

　�。ㄋ�)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

　�。ㄎ�)董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

　　第八章 合規(guī)部門

　　第三十一條 法規(guī)風(fēng)控部對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風(fēng)控部內(nèi)部的崗位設(shè)置。

　　第三十二條 法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。

　　第三十三條 法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利: （一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過參加會議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

　　(二）對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查;

　　（三）向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告前項(xiàng)調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時(shí)可直接向董事會報(bào)告；

　�。ㄋ模┕�司規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第三十四條 公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

　　法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管理制度要求,并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

　　合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，具有法律、財(cái)會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。

　　公司應(yīng)通過系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。

　　第三十五條 公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費(fèi)用。

　　第三十六條 公司支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工作職責(zé)，并采取措施切實(shí)保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他職責(zé)。

　　第三十七條 公司各部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。

　　第三十八條 公司各部門應(yīng)主動進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)控部提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和評估。

　　第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況以及業(yè)務(wù)部門合規(guī)開展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

　　合規(guī)檢查結(jié)束后，對于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門,法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改通知書，對于存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的部門，法規(guī)風(fēng)控部可以對該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，并將情況報(bào)送公司經(jīng)營管理層.

　　收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時(shí)落實(shí)合規(guī)建議,并及時(shí)向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。

　　收到合規(guī)整改通知書的部門,須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控部。

　　第九章 合規(guī)實(shí)施細(xì)則

　　第一節(jié) 辦公行政合規(guī)管理

　　第四十條 法規(guī)風(fēng)控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負(fù)責(zé)對公司內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。

　　公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以頒布。

　　第四十一條 法規(guī)風(fēng)控部是公司公文的合規(guī)審核部門,負(fù)責(zé)對公司公文進(jìn)行合規(guī)審核. 以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外出具。

　　第四十二條 未經(jīng)公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。

　　經(jīng)公司同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外出具。

　　第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的,須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見. 第四十四條 監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達(dá)的重要文件，秘書檔案室應(yīng)將文件及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部.

　　法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核.

　　公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部審核后方可用印。

　　合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。

　　第二節(jié) 財(cái)務(wù)合規(guī)管理

　　第四十五條 公司開立自有資金銀行賬戶后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心須及時(shí)將開戶行、賬號等情況報(bào)法規(guī)風(fēng)控部備案。

　　第四十六條 法規(guī)風(fēng)控部對50萬元(含）以上、100萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）實(shí)施事后合規(guī)審查。

　　第四十七條 100萬元(含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外劃付.

　　第四十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬元(含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。

　　第四十九條 公司凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，計(jì)劃財(cái)務(wù)中心應(yīng)及時(shí)抄送法規(guī)風(fēng)控部。

　　第三節(jié) 投資顧問合規(guī)管理

　　第五十條 公司應(yīng)通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示下列基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督.

　　（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　�。ǘ�）投資顧問的姓名及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　第五十一條 投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報(bào)告或者基于研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　第五十二條 投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條 投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實(shí)行留痕管理。

　　第五十四條 投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存.投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十五條 客服專員對所轄客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項(xiàng)與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶服務(wù)工作，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十六條 投顧業(yè)務(wù)客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務(wù)部門獨(dú)立實(shí)施，具體回訪機(jī)制、程序和內(nèi)容由公司另行制定。

　　第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

　　第五十八條 公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳,應(yīng)當(dāng)遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　公司應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)備。

　　第五十九條 公司通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬,應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)備。

　　第六十條 開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：

　�。ㄒ唬┮钥浯�、虛報(bào)推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；

　　(二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

　�。ㄈ�）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失; （四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　�。ㄎ澹┮詡�人名義向客戶收取投顧服務(wù)費(fèi)用；

　　(六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

　　第四節(jié) 發(fā)布研究報(bào)告合規(guī)管理

　　第六十一條 在公司從事研究工作的人員,均應(yīng)當(dāng)將其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件（或復(fù)印件）放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗(yàn)監(jiān)督。

　　第六十二條 在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改從業(yè)(執(zhí)業(yè)）資格證書。

　　第六十三條 在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務(wù),如有違反公司在三年內(nèi)不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申報(bào)，若對公司造成聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失后果的,該員工還要承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。

　　第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨(dú)立、客觀、公平、公正、及時(shí)、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報(bào)告不受外部干涉。審慎處理影響價(jià)格的敏感信息,公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個相關(guān)機(jī)構(gòu)；必須以謹(jǐn)慎、誠實(shí)、信用和勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護(hù)公司的良好形象做出貢獻(xiàn).

　　第六十五條 在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報(bào)告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進(jìn)行合規(guī)審查，在未進(jìn)行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報(bào)告和評論文章，撰寫的投資咨詢報(bào)告和評論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條 遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定,為加強(qiáng)日常監(jiān)管、切實(shí)保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報(bào)告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī),主要來自.......。.行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程做出留痕記錄，同事書面報(bào)送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。

　　第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報(bào)刊、電臺、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報(bào)告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目(欄目）等形式的咨詢服務(wù)時(shí),須先行填寫《投資咨詢報(bào)告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報(bào)公司總裁書面批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　第六十八條 研究人員發(fā)布研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合下列內(nèi)容與格式要求：

　�。ㄒ唬�標(biāo)注研究報(bào)告字樣

　　(二）注明“xxxxxxxxx優(yōu)先有限公司”和相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)；

　　(三）注明署名的研究人員的投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　　(四）注明研究報(bào)告發(fā)布時(shí)間；

　　（五)注明研究報(bào)告依據(jù)的信息來源；

　�。�六）說明研究報(bào)告分析方法、依據(jù)和研究結(jié)論的局限性；

　　（七）提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　六十九條 在公司從事研究的人員，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，就宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場發(fā)表評論或者意見，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(一）必須經(jīng)過公司同意,并由公司向行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行媒體宣傳備案后才能參與；

　　(二）公示公司的名稱和業(yè)務(wù)資質(zhì)、分析師姓名和投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

　�。ㄈ�）不得傳播虛構(gòu)、片面、不實(shí)和誤導(dǎo)性信息；

　�。ㄋ模┌l(fā)表的意見與公司已發(fā)布的投資咨詢報(bào)告和評論文章觀點(diǎn)一致，并說明該投資咨詢報(bào)告和評論文章的發(fā)布日期；

　　(五）不得對具體業(yè)務(wù)做出明示或者暗示保證投資收益的表述；

　　(六）不受公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司,特定客戶等利益相關(guān)方的干涉和影響。

　　第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報(bào)刊、電臺、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫作：

　　(一）文章中引用上市公司信息,應(yīng)從業(yè)務(wù)監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；

　�。ǘ�）文章中不允許對上市公司沒有公開披露的信息諸如業(yè)績預(yù)增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購并等問題進(jìn)行主觀臆斷和猜測；

　　(三）文章中不允許對上市公司公告進(jìn)行夸大性、猜測性、隨意聯(lián)想性分析；

　�。ㄋ模┪恼轮袘�(yīng)注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過時(shí)的資料和數(shù)據(jù)，以免產(chǎn)生差錯；

　　（五)文章中應(yīng)注意上市公司的澄清公告，不允許因沒看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù);

　　(六）文章中不允許使用“即將漲停"、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即"等煽情性詞語,應(yīng)采用平實(shí)、嚴(yán)禁的詞語。

　　第七十一條 在公司從事研究的人員,通過報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報(bào)告和評論文章或投資咨詢報(bào)告和評論文章摘要，應(yīng)當(dāng)說明該投資咨詢報(bào)告和評論文章的首次發(fā)布日期。

　　第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)業(yè)務(wù)品種有利害關(guān)系時(shí)，不允許就該業(yè)務(wù)品種的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議；在預(yù)測業(yè)務(wù)品種的走勢或?qū)ν顿Y業(yè)務(wù)品種的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的業(yè)務(wù)產(chǎn)品是否有利害關(guān)系。

　　第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報(bào)告不得受到公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、特定客戶等利益相關(guān)方面的干涉和影響。

　　第七十四條 研究人員不允許對與公司存在有承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對其有利的研究報(bào)告。

　　第七十五條 發(fā)布研究報(bào)告禁止性行為：

　　(一）代理投資者從事買賣；

　�。ǘ�）為自己買賣業(yè)務(wù)產(chǎn)品;

　　(三)同時(shí)在其它投資機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；

　　（四)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

　�。ㄎ澹┮�?yàn)榭蛻舫钟械臉I(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；

　�。�六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容；

　�。ㄆ�)參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺賽”,模擬產(chǎn)品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。

　　第五節(jié) 合規(guī)審查

　　第七十六條 根據(jù)審查事項(xiàng)的內(nèi)容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動態(tài)書面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會會議討論方式。

　　第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉(zhuǎn)形式由公司辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。

　　第七十八條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時(shí)可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽取業(yè)務(wù)部門的匯報(bào)。

　　第七十九條 因法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的不明確，法規(guī)風(fēng)控部對相關(guān)問題的合規(guī)性難以做出判斷的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)總監(jiān)，就相關(guān)問題與監(jiān)管部門保持聯(lián)系溝通。

　　第八十條 經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過電子郵件方式，實(shí)行于憲審查.

　　第八十一條 各部門就提交審核的事項(xiàng)應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證,向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門意見，并就該事項(xiàng)的背景材料、存在問題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說明.合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見。

　　第八十二條 各總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)分管部門的合規(guī)審查工作，對合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。

　　第八十三條 對提交合規(guī)審查事項(xiàng)，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報(bào)事項(xiàng)材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料。

　　第八十四條 對每一審查事項(xiàng),法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作. 根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報(bào)監(jiān)管部門時(shí)間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時(shí)間。

　　相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時(shí)提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時(shí)的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果.

　　第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。

　　第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項(xiàng)的來源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。重要事項(xiàng)的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上;初審人員認(rèn)為事項(xiàng)重大或疑難復(fù)雜的，可報(bào)請部門（分管)領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時(shí)征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問的意見。

　　第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議,意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見,還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。

　　第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對初審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見應(yīng)明確具體。

　　第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。

　　第九十條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。

　　第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)部門提出制止和處理意見。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報(bào)告和修訂后的相關(guān)文件、材料。

　　第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。

　　第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報(bào)告及時(shí)存檔備查。

　　第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評估

　　第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)將合規(guī)專項(xiàng)考核納入考核范圍。合規(guī)專項(xiàng)考核占年度考核的相應(yīng)權(quán)重.

　　第九十五條 總裁由公司董事會進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。公司董事會對總裁進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí),應(yīng)聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。

　　第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí),應(yīng)聽取總裁意見。

　　第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進(jìn)行考核,公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)聽取總裁的意見.

　　第一百條 公司應(yīng)對違法違規(guī)行為建立問責(zé)機(jī)制,明確問責(zé)對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。

　　第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。

　　第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為公司部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，合規(guī)總監(jiān)對部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。

　　第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案,定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評估。

　　第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議.

　　對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。

　　第十一章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的外部監(jiān)管

　　第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。

　　法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議.

　　第一百零六條 公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門提交臨時(shí)報(bào)告。

　　第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時(shí)，應(yīng)如實(shí)介紹情況。

　　在監(jiān)管部門對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項(xiàng)調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合,并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項(xiàng)的專項(xiàng)說明。

　　第十二章 合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案

　　第一百零八條 建立風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案的目的

　　任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險(xiǎn)（緊急突發(fā)事件）,為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，結(jié)合公司實(shí)際,提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)公司良好秩序，確保高效、安全運(yùn)轉(zhuǎn).

　　第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人

　　負(fù)責(zé)人:常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理

　　成 員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員

　　第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門

　　各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門

　　第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：

　�。ㄒ唬┕�司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。

　　（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。

　�。ㄈ�）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。現(xiàn)場應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。

　　（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。

　�。ㄎ澹┕ぷ髟瓌t：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。

　　第一百一十二條 緊急突發(fā)事件分類

　�。ㄒ唬┛蛻魜碓L投訴

　�。ǘ�)媒體記者上門采訪

　　(三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查

　�。ㄋ�)公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障

　　（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒) （六）火警

　　(七）治安問題

　　(八)其它緊急突發(fā)情況

　　第一百一十三條 各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案

　　（一）客戶來訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、接待流程：前臺-—投資顧問-—客服經(jīng)理——營銷總監(jiān)

　　2、投訴客戶來訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室)熱情接待

　　3、前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶稍等,并應(yīng)及時(shí)向上級匯報(bào)、如匯報(bào)對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報(bào)。

　　4、負(fù)責(zé)接待人員要及時(shí)受理客戶問題，并做好安撫工作

　　5、如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿

　　6、對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候

　�。ǘ�）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、接待流程：前臺文員—-營銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時(shí)通知公司常務(wù)副總裁或董事長

　　2、由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問的所有關(guān)于公司內(nèi)部、運(yùn)作等方面問題

　　3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音

　　4、營銷總監(jiān)接待，不對實(shí)質(zhì)性問題進(jìn)行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解

　　5、營銷總監(jiān)根據(jù)實(shí)際情況匯報(bào)總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報(bào)公司常務(wù)副總裁或董事長進(jìn)行協(xié)調(diào)處理

　　（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、接待流程：前臺接待——總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時(shí)通知公司常務(wù)副總裁或董事長

　　2、對監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)來訪應(yīng)特別重視，各總部要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待

　　3、對于來訪者，負(fù)責(zé)接待人員要及時(shí)了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應(yīng)及時(shí)向上級匯報(bào).如匯報(bào)對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報(bào)

　�。ㄋ�)公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時(shí)，各部人事行政部門應(yīng)及時(shí)對故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作,并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員對故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備,保障工作的正常開展，事后分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)

　　2、設(shè)備故障緊急搶修：在無備用設(shè)備的情況下，個部人事行政部門要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時(shí)對設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障,盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行

　　3、損失評估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的,還應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)因緊急突發(fā)事件而造成無法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報(bào)廢處理,調(diào)整賬務(wù),核算損失，根據(jù)需要及時(shí)報(bào)相關(guān)部門對損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門工作正常有序進(jìn)行

　�。ㄎ澹� 公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒

　　2、當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對病人的搶救、隔離治療等救援工作

　　3、相對其他緊急突發(fā)事件而言,重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主

　　4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件,主要采取以下措施進(jìn)行防控：

　�。�1）避免全體活動，避免出入人群聚集的公共場所

　　(2）定期對辦公場所進(jìn)行消毒，儲備常用防治藥品

　　(3)做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對垃圾和污染物的管理

　　（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理

　　5、中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件

　　(1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救

　�。�2)保護(hù)好現(xiàn)場、封存剩余食品,將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測

　�。�3）積極配合衛(wèi)生行政部門調(diào)查處理，并做好善后工作，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)

　�。�六）火警應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報(bào)告人事行政部門,人事行政部門接到火警報(bào)告后，部門 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報(bào)警

　　2、火警災(zāi)情較重時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司,并立即打開所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散

　　3、火警處理后，人事行政部門應(yīng)分析原因，追究責(zé)任,并向公司領(lǐng)導(dǎo)部門報(bào)告

　�。ㄆ撸┲伟矄栴}應(yīng)急處理預(yù)案

　　1、任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件,都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門負(fù)責(zé)人迅速到場勸阻、制止,無法制止的要立即撥打110報(bào)案

　　2、及時(shí)送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話120 3、發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報(bào)案

　　4、事件處理完畢,人事行政部應(yīng)分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告

　�。ò�)其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理

　　對于那些沒有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度10

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。

　　本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動。

　　第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。

　　私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

　　第六條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

　　第七條 任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：

　�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

　�。ǘ�）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

　　任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

　　第八條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

　　第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。

　　第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

　　第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　第三章 特定對象調(diào)查

　　第十三條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

　　第十四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

　　第十五條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。

　　第十六條 募集機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

　�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

　�。ǘ�）財(cái)務(wù)狀況，其中個人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

　�。ㄈ�）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險(xiǎn)的.了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；

　　（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；

　　（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

　　對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷詳見附件一。

　　第四章 私募基金推介

　　第十七條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的名稱和基金類型；

　�。ǘ�）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；

　�。ㄈ�）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；

　�。ㄋ模┧侥蓟�金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　（五）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；

　�。�六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；

　　（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

　�。ò耍┩顿Y者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　　（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

　�。ㄊ�）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

　　（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

　�。ㄊ�二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

　　第十九條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：

　�。ㄒ唬┕�開推介或者變相公開推介；

　�。ǘ�）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

　�。ㄋ模┛浯蠡蛘咂�面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；

　�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。�六）惡意貶低同行；

　�。ㄆ撸┰试S非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

　�。ò耍┩平榉潜緳C(jī)構(gòu)募集的私募基金；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第二十條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　（一）公開出版資料；

　�。ǘ�）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　�。ㄈ�）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會、分析會；

　�。ㄋ模┖�報(bào)、戶外廣告；

　�。ㄎ澹╇娨�、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　�。�六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

　�。ㄆ撸┪丛O(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

　　（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章 合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署

　　第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等；

　�。ǘ�）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；

　　（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

　　私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳見附件二。

　　第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。

　　第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

　�。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　�。ǘ�）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第二十五條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

　　第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同。

　　基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。

　　第七章 附則

　　第二十七條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第二十九條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度11

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險(xiǎn)設(shè)施或場所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責(zé)

　　1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理工作。

　　四、內(nèi)容

　　1、風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍

　　1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

　　1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險(xiǎn)因素的種類

　　a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

　　1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)識別的.方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

　　3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度12

　　第一條、

　　為加強(qiáng)醫(yī)學(xué)裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學(xué)裝備臨床使用風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權(quán)益。根據(jù)衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。

　　第二條、

　　為確保進(jìn)入臨床使用的醫(yī)學(xué)裝備合法、安全、有效，對首次進(jìn)入我院使用的醫(yī)學(xué)裝備嚴(yán)格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準(zhǔn)入制度》及《醫(yī)學(xué)裝備購置管理制度》中的要求準(zhǔn)入，對器械的采購嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學(xué)裝備采購情況及時(shí)做好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類設(shè)備每年要進(jìn)行評價(jià)論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的.不良事件進(jìn)行監(jiān)測提出意見及時(shí)更新。

　　第三條、

　　對設(shè)備及耗材依據(jù)《醫(yī)學(xué)裝備驗(yàn)收與領(lǐng)用管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學(xué)裝備報(bào)廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗(yàn)收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領(lǐng)用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項(xiàng)管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》的要求，作好安裝驗(yàn)收、出入庫、維護(hù)保養(yǎng)及報(bào)廢的管理工作。

　　第四條、

　　對醫(yī)學(xué)裝備采購、評價(jià)、驗(yàn)收等過程中形成的報(bào)告、合同、評價(jià)記錄等文件進(jìn)行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學(xué)裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。

　　第五條、

　　對從事醫(yī)學(xué)裝備相關(guān)工作的技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷、技術(shù)職稱或者經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，并獲得國家認(rèn)可的執(zhí)業(yè)技術(shù)水平資格。

　　第六條、

　　對醫(yī)學(xué)裝備臨床使用技術(shù)人員和從事醫(yī)學(xué)裝備保障的醫(yī)學(xué)工程技術(shù)人員建立培訓(xùn)、考核制度。組織開展新進(jìn)設(shè)備使用前規(guī)范化培訓(xùn)，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案，定期檢查評價(jià)。

　　第七條、

　　臨床使用科室對醫(yī)學(xué)裝備應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照產(chǎn)品使用說明書、

　　技術(shù)規(guī)范、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及注意事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，需向患者說明的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知，不得進(jìn)行虛假宣傳誤導(dǎo)患者。

　　第八條、

　　醫(yī)學(xué)裝備出現(xiàn)故障時(shí)使用科室應(yīng)當(dāng)立即停止使用，并通知醫(yī)療設(shè)備管理科按規(guī)定進(jìn)行檢修。經(jīng)檢修達(dá)不到臨床使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)學(xué)裝備不得再用于臨床。

　　第九條、

　　發(fā)生醫(yī)學(xué)裝備臨床使用不良反應(yīng)及安全事件時(shí)臨床科室應(yīng)及時(shí)處理并上報(bào)設(shè)備科和藥劑科，再由藥劑科上報(bào)省食品藥品監(jiān)督管理局。

　　第十條、

　　嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項(xiàng)管理制度》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行審核。一次性使用耗材按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)使用。按規(guī)定可以重復(fù)使用的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進(jìn)行效果監(jiān)測。醫(yī)護(hù)人員在使用各類醫(yī)用耗材時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴(yán)禁使用并及時(shí)上報(bào)藥劑科。

　　第十一條、

　　臨床使用的植入與介入類醫(yī)學(xué)裝備名稱、關(guān)鍵性技術(shù)參數(shù)及唯一性標(biāo)識信息應(yīng)當(dāng)記錄到病歷中。

　　第十二條、

　　制定醫(yī)學(xué)裝備安裝、驗(yàn)收、使用的相關(guān)制度。

　　第十三條、

　　對在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備的預(yù)防性維護(hù)、檢測與校準(zhǔn)、臨床應(yīng)用效果等信息進(jìn)行分析與風(fēng)險(xiǎn)評估以保證在用設(shè)備類醫(yī)學(xué)裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。

　　第十四條、

　　在大型醫(yī)學(xué)裝備使用科室的明顯位置公示有關(guān)醫(yī)用設(shè)備的主要信息，包括醫(yī)學(xué)裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設(shè)備管理人員等內(nèi)容。

　　第十五條、

　　遵照醫(yī)學(xué)裝備技術(shù)指南和有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程由相關(guān)科室定期對大型醫(yī)學(xué)裝備使用環(huán)境進(jìn)行測試、評估和維護(hù)。

　　第十六條、

　　對于生命支持設(shè)備和重要的相關(guān)設(shè)備制訂相應(yīng)應(yīng)急備用方案。

　　第十七條、

　　醫(yī)學(xué)裝備保障技術(shù)服務(wù)全過程及其結(jié)果均應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并存檔。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度13

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。

　　第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

　　執(zhí)行董事職責(zé)：

　�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的人員組成，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的報(bào)告；

　�。�2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，其職責(zé)包括：

　　（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。

　　投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的'【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價(jià)等工作；在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

　　業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

　　第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險(xiǎn)評估是對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評估分析相關(guān)的報(bào)告。

　　第四章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估

　　第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司運(yùn)營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)

　　政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項(xiàng)目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)

　　與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十八條市場風(fēng)險(xiǎn)

　　由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十九條公司對股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

　　（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二十二條市場風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項(xiàng)審批。

　　第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十七條公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護(hù)基金的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；

　　（二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。

　�。�2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　　（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。

　　（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）投資決策委員會對項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

　�。�3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立對已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

　�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　　（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對投資項(xiàng)目項(xiàng)目的跟蹤管理工作，編制《項(xiàng)目管理報(bào)告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報(bào)告。

　　第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司的經(jīng)營情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動、或者財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

　　第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

　　第三十四條對財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。

　　第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。

　　第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

　　第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度14

　　1、目的

　　為充分辨識危險(xiǎn)源,合理評價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,特制定本辦法。

　　2、范圍

　　本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

　　3、術(shù)語

　　3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.2管理方案:對重大風(fēng)險(xiǎn),需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

　　4、主要職責(zé)

　　4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

　　4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

　　5、工作程序

　　5.1危險(xiǎn)源辨識:

　　5.1.1劃分作業(yè)活動

　　5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識是針對作業(yè)活動進(jìn)行的,進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識首先要劃分作業(yè)活動。

　　5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法

　　a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

　　b按地理區(qū)域劃分;

　　c按裝置劃分;

　　d按作業(yè)任務(wù)劃分;

　　e上述幾種方法的結(jié)合。

　　5.1.2危險(xiǎn)源辨識范圍

　　5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;

　　5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動;

　　5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。

　　5.1.3危險(xiǎn)源辨識內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

　　5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

　　5.1.3.2人的.不安全行為;

　　5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

　　5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

　　5.1.4在危險(xiǎn)源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。

　　5.1.5危險(xiǎn)源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二

　　5.1.5.1基本分析法

　　5.1.5.2工作安全分析法

　　5.1.6危險(xiǎn)源辨識充分性的確認(rèn)

　　a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

　　b覆蓋法律法規(guī)的要求。

　　5.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

　　5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用直接評價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

　　5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

　　a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

　　b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

　　5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

　　5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級

　　二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級危險(xiǎn)源;三級屬公司危險(xiǎn)源;四級、五級屬車間(部門)級危險(xiǎn)源。

　　5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》,公司級危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》,其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　5.3匯總和調(diào)整工作

　　為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價(jià)的方法。《即班組、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價(jià)�！�

　　5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng),但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動。

　　5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識評價(jià)和確認(rèn),結(jié)果上報(bào)公司。

　　5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

　　5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

　　首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護(hù)裝置。

　　5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

　　5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

　　5.4.2.2三級風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險(xiǎn),由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

　　5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對本單位三級危險(xiǎn)源的檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險(xiǎn)源的檢查,,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

　　5.5危險(xiǎn)源的更新

　　5.5.1各單位每年按本文件對危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

　　5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

　　5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應(yīng)及時(shí)辨識危險(xiǎn)源,更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識的相應(yīng)表格。

　　5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

　　5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

　　5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識別、評價(jià),評價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度15

　　1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

　　4、協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報(bào)告的撰寫；

　　5、負(fù)責(zé)公司部門、員工投訴事宜的調(diào)查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負(fù)責(zé)為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時(shí)還款，負(fù)責(zé)應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、負(fù)責(zé)主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級及時(shí)反映；

　　9、組織實(shí)施對公司員工的.法律宣傳、培訓(xùn)；

　　10、 為公司的運(yùn)營提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負(fù)責(zé)、協(xié)助公司危機(jī)事件和重大糾紛的處理。

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