保證金管理制度

時間：2023-08-24 06:56:42 制度我要投稿

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保證金管理制度

　　在現(xiàn)在社會，制度使用的情況越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動的準(zhǔn)則和依據(jù)。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，以下是小編為大家收集的保證金管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

保證金管理制度

保證金管理制度1

　　一、為加強(qiáng)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對崗位責(zé)任的'認(rèn)識，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉儲工作的人員。

　　二、質(zhì)量保證金的收取

　　1、金額：保證金的金額為人民幣500元整。

　　2、收取對象：車間主任以下管理技術(shù)人員（含車間主任），質(zhì)檢部主管以下化驗人員（含主管），倉儲主管以下人員（含主管），車間生產(chǎn)操作人員（含動力系統(tǒng)工人）。

　　3、收取時間：新進(jìn)人員于試用期滿后兩個月內(nèi)收清（可分兩次）。

　　4、收取程序：行政人事部每月31日（或30日）前將本月新進(jìn)試用期滿人員名單送交質(zhì)量管理部，由質(zhì)管部填發(fā)“質(zhì)量保證金收繳通知單”送行政人事部，行政人事部勞資員憑單據(jù)從當(dāng)月工資中扣繳質(zhì)量保證金，并由財務(wù)部出具收據(jù)。

　　三、質(zhì)量保證金的管理

　　質(zhì)量保證金屬專項暫收資金，由財務(wù)部開立專項賬戶，質(zhì)量部應(yīng)建立詳細(xì)收款及扣罰臺帳并全權(quán)負(fù)責(zé)跟蹤管理。

　　四、質(zhì)量保證金的扣除

　　員工在職期間凡因個人差錯造成質(zhì)量問題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應(yīng)重新補(bǔ)繳，所有罰款由財務(wù)部出具罰款收據(jù)。

　　五、質(zhì)量保證金退款規(guī)定

　　員工獲準(zhǔn)離職或調(diào)離生產(chǎn)質(zhì)檢倉儲部門以后，其所繳交之質(zhì)量保證金應(yīng)視情況予以退回。

　　1、管理技術(shù)人員及動力車間、合成車間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)將剩余保證金一次領(lǐng)回。

　　2、制劑車間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　3、涉及公司內(nèi)部調(diào)崗者，自調(diào)崗當(dāng)日起計算滿一年后方可憑上述單據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)無涉質(zhì)量事故，方可到財務(wù)部辦理退款手續(xù)。

保證金管理制度2

　　第一條為規(guī)范我公司融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)保證金收取、使用和管理，防范和控制擔(dān)保風(fēng)險，進(jìn)一步提高公司對中小企業(yè)的擔(dān)保服務(wù)水平，根據(jù)七部委20xx年第3號令《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》和魯金辦發(fā)（20xx）9號文的文件精神，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。

　　第二條融資性貸款客戶擔(dān)保擔(dān)保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)公司《擔(dān)保業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)》確定的融資性擔(dān)保客戶擔(dān)保收費率為基礎(chǔ)，結(jié)合客戶信用等級評價得分確定，按不超過銀行收取該項擔(dān)保保證金的標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　第三條非融資性貸款客戶擔(dān)保保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)。一般不超過貸款額的10%。

　　第四條收取客戶保證金時，應(yīng)與擔(dān)�？蛻裘鞔_保證金為質(zhì)押資金，如擔(dān)保貸款到期，客戶按時足額償還金融機(jī)構(gòu)貸款，公司將無條件退還客戶繳存的保證金。

　　第五條公司選擇一家合作金融機(jī)構(gòu)開設(shè)保證金專戶，并與該金融機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門簽訂客戶保證金專戶三方管理協(xié)議，專戶管理辦法根據(jù)保證金監(jiān)管協(xié)議有關(guān)要求制定。

　　第六條公司對收取的`客戶擔(dān)保保證金全額存入開設(shè)的“客戶擔(dān)保保證金”賬戶，實行專戶管理，并通過“存入保證金”科目對客戶保證金進(jìn)行會計核算。

　　第七條收取的客戶保證金用途僅限于合同約定的違約代償，不得用于委托貸款、投資等其他用途。

　　第八條當(dāng)擔(dān)�？蛻襞c債權(quán)人主合同到期，擔(dān)保客戶如約償還貸款后，可向公司申請退還客戶保證金。審核合格后，由項目經(jīng)理提出申請，返還客戶保證金。

　　第九條當(dāng)擔(dān)�？蛻襞c債權(quán)人主合同到期，擔(dān)�？蛻粑醋泐~償還貸款債務(wù)時，公司將依法合規(guī)處置該擔(dān)保客戶保證金，用于擔(dān)保代償，保證金與擔(dān)保貸款的差額，由公司以自有資金補(bǔ)足。

　　第十條在擔(dān)�？蛻襞c債權(quán)人主合同到期前，由于擔(dān)�？蛻糁卮笞兓忍厥庠�，擔(dān)保客戶提前償還貸款債務(wù)時，待擔(dān)�？蛻襞c合作金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系完全解除后，公司可依約提前退還客戶保證金。

　　第十一條公司由專人負(fù)責(zé)客戶擔(dān)保保證金的統(tǒng)計核對工作，每月按時向融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門報送客戶保證金余額及明細(xì)，并及時報告客戶保證金專戶的開設(shè)、變更、注銷等有關(guān)情況。

　　第十二條年度終了，對有余額的客戶擔(dān)保保證金做好年度核對，對重點客戶或保證金余額較大客戶，必要時可采取往來函證的方式確認(rèn)客戶保證金結(jié)余金額。

　　第十三條當(dāng)監(jiān)管部門對保證金管理要求有特殊變動時，由專人及時跟進(jìn)變動內(nèi)容，并做好后續(xù)工作。

　　第十四條本辦法由財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

保證金管理制度3

　　為加強(qiáng)榆綏高速公路工程施工、監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)保證金的管理，確保資金安全，秉承公開、公平、公正、誠信的原則，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，制定本項目投標(biāo)保證金管理制度。

　　一、項目管理處所有建設(shè)工程項目招標(biāo)，均在招標(biāo)文件中�？罴s定，要求投標(biāo)人按國家相關(guān)規(guī)定提交相應(yīng)的`投標(biāo)保證金，對于未能按要求提交保證金的投標(biāo)書，視其為不響應(yīng)招標(biāo)文件而予以拒絕。

　　二、發(fā)標(biāo)時應(yīng)在資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件中詳細(xì)告知投標(biāo)人招標(biāo)人的收款賬戶名稱、開戶銀行及賬號。招標(biāo)管理部門詳細(xì)填寫《榆綏高速公路投標(biāo)保證金交納通知單》，并書面通知財務(wù)科。投標(biāo)人可以采取銀行轉(zhuǎn)賬、電匯等方式在投標(biāo)截止日前將資金交納到管理處指定的賬戶，投標(biāo)人交納投標(biāo)保證金時應(yīng)在銀行原始單據(jù)備注欄內(nèi)注明所投項目名稱及標(biāo)段，并復(fù)印留存，妥善保管。

　　三、財務(wù)科收到投標(biāo)保證金后，開具收據(jù)，作為投標(biāo)人參加投標(biāo)的資格證明材料之一。

　　四、投標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)管理部門應(yīng)書面通知財務(wù)科辦理投標(biāo)保證金退還事宜。退還保證金時投標(biāo)單位需提供以下材料：

　�。ㄒ唬┩稑�(biāo)單位開具的介紹信。

　�。ǘ┩稑�(biāo)單位經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（原件核查后退回）。

　�。ㄈ┩稑�(biāo)單位通過銀行支付投標(biāo)保證金的原始單據(jù)復(fù)印件。

　�。ㄋ模┕芾硖幨盏酵稑�(biāo)保證金開具的收據(jù)及復(fù)印件（原件核查后退回）。

　　（五）投標(biāo)單位開戶銀行及賬號。

保證金管理制度4

　　1、為提高公司施工安全生產(chǎn)管理水平，維護(hù)人身和財產(chǎn)安全，為公司的安全生產(chǎn)文明施工提供資金保障，根據(jù)《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》及《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法規(guī)、文件要求，決定對公司在建項目施行安全生產(chǎn)措施費用單列的制度。

　　2、安全施工措施費是為了確保施工安全生產(chǎn)必須投入而單獨設(shè)立的專項費用，安全生產(chǎn)措施費用專用于保障工程項目安全生產(chǎn)，實行專款專用，不得挪做他用。

　　3、安全生產(chǎn)措施費暫按工程造價的1%計取列入項目成本，統(tǒng)一由公司管理，安全生產(chǎn)措施費的使用必須立項，原則上由公司具體掌握。工程項目開工初期，項目部必須按照輕、重、緩、急和實用的原則制定安全生產(chǎn)措施、方案，以及措施費支取計劃，報項目部審核，再經(jīng)公司綜合管理部復(fù)審，送公司總結(jié)理室審批后，由財務(wù)科安排資金支付，所列費用方可計入安全生產(chǎn)措施費。各種安全技術(shù)設(shè)備，由各承包部安排專業(yè)人員購買、驗收、管理，用于改善施工作業(yè)環(huán)境和機(jī)械設(shè)備的安全部位等。安全生產(chǎn)措施費用根據(jù)勞動部、全國總工會發(fā)布《安全技術(shù)措施計劃的項目名稱表》、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》JGJ59—99標(biāo)準(zhǔn)制定，其包括的范圍如下：

　�。�1）安全資料的編印、安全施工標(biāo)志的購置及宣傳欄的設(shè)置（包括報刊、宣傳書籍、標(biāo)語的購置）費用；

　�。�2）安全培訓(xùn)及教育費用

　�。�3）“三寶”、“四口”及臨邊防護(hù)的費用；

　�。�4）施工用電的費用包括：標(biāo)準(zhǔn)化電箱、電器保護(hù)裝置、電源線路敷設(shè)、外電防護(hù)措施等費用。

　�。�5）起重機(jī)、塔吊等起重設(shè)備（含物料提升機(jī)、龍門架）及外用電梯的安全防護(hù)設(shè)施（含警示標(biāo)語）費用及卸料平臺的臨邊防護(hù)、層間安全門、防護(hù)棚等設(shè)施費用；

　　（6）施工機(jī)具防護(hù)棚及其圍墻的安全保護(hù)設(shè)施費用；

　�。�7）水上、水下作業(yè)的救生設(shè)備、器材及臨時防護(hù)、警示設(shè)施費用；

　�。�8）搶險救急措施

　�。�9）交通疏導(dǎo)、警示設(shè)施費用；

　�。�10）消防設(shè)施與消防器材的配置及保健急救措施費用；

　�。�11）按國家、施工所在地、市規(guī)定的其它安全生產(chǎn)措施所涉及的費用。

　　上述費用中1、2、7、8、10項由公司專項列支，其他由項目部列支并按季度統(tǒng)計上報。

　　4、安全文明施工措施費，對于中標(biāo)工程，中標(biāo)合同中有相關(guān)單列約定的，項目部應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)約定執(zhí)行，中標(biāo)合同中安全生產(chǎn)費未進(jìn)行約定的`工程項目，安全生產(chǎn)措施費按照當(dāng)?shù)氐胤秸畢⒖假M率標(biāo)準(zhǔn)采用額定率累計費方式計取。

　　5、公司各項目部有關(guān)負(fù)責(zé)人要做好此項資金提取、使用的監(jiān)督檢查，此項目將做為公司安全考核的重要依據(jù)之一。

　　6、對不按規(guī)定使用措施費或安全措施落實不到位的項目部，公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定制度給予處罰，發(fā)生傷亡事故，危害職工身體健康的，應(yīng)首先追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　7、此管理辦法即日起實施，望各項目部認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行。

保證金管理制度5

　　一、為加強(qiáng)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管理，進(jìn)一步加深員工對崗位責(zé)任的認(rèn)識，特訂立本制度。本制度適用與直接參與生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉儲工作的人員。

　　二、質(zhì)量保證金的收取：

　　1、金額：保證金的金額為人民幣500元整。

　　3、收取時間：新進(jìn)人員于試用期滿后兩個月內(nèi)收清（可分兩次）。

　　三、質(zhì)量保證金的.管理：質(zhì)量保證金屬專項暫收資金，由財務(wù)部開立專項賬戶，質(zhì)量部應(yīng)建立詳細(xì)收款及扣罰臺帳并全權(quán)負(fù)責(zé)跟蹤管理。

　　四、質(zhì)量保證金的扣除：員工在職期間凡因個人差錯造成質(zhì)量問題，由質(zhì)量部視情況從員工質(zhì)量保證金中扣罰，質(zhì)量保證金扣完后應(yīng)重新補(bǔ)繳，所有罰款由財務(wù)部出具罰款收據(jù)。

　　五、質(zhì)量保證金退款規(guī)定：員工獲準(zhǔn)離職或調(diào)離生產(chǎn)質(zhì)檢倉儲部門以后，()其所繳交之質(zhì)量保證金應(yīng)視情況予以退回。

　　1、管理技術(shù)人員及動力車間、合成車間、制水崗位員工離職之日即可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)將剩余保證金一次領(lǐng)回。

　　2、制劑車間工人（粉針及固體）離職，需自離職之日起一年以后方可憑繳款收據(jù)及罰款收據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　3、涉及公司內(nèi)部調(diào)崗者，自調(diào)崗當(dāng)日起計算滿一年后方可憑上述單據(jù)退回質(zhì)量保證金余款。

　　4、所有退款者必須先經(jīng)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)無涉質(zhì)量事故，方可到財務(wù)部辦理退款手續(xù)。

保證金管理制度6

　　根據(jù)《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》和本公司的實際經(jīng)營情況，為了保證招投標(biāo)工作的順利進(jìn)行和對保證金的`規(guī)范管理，特制定本管理制度。

　　一、財務(wù)部于收到申購標(biāo)的金額的第二天將投標(biāo)人應(yīng)交的保證金額度通知到招標(biāo)部，由招標(biāo)部協(xié)助保證金的催收工作，所有投標(biāo)保證金應(yīng)在開標(biāo)前24小時內(nèi)足額到達(dá)本公司的保證金專用賬戶，開標(biāo)當(dāng)天由招標(biāo)部將投標(biāo)人《保證金到賬確認(rèn)函》統(tǒng)一交給財務(wù)部，經(jīng)財務(wù)部蓋章確認(rèn)后，再由招標(biāo)部將蓋有投標(biāo)人及招標(biāo)機(jī)構(gòu)公章或財務(wù)章的《保證金到賬確認(rèn)函》交由投標(biāo)人授權(quán)代表，此《保證金到賬確認(rèn)函》作為招標(biāo)機(jī)構(gòu)收到保證金的憑證和招標(biāo)人申請退回保證金的有效憑證。

　　二、每周星期一為招標(biāo)機(jī)構(gòu)財務(wù)部對外收取《保證金到賬確認(rèn)函》及保證金進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）的日期，經(jīng)財務(wù)部審核無誤后，于當(dāng)月27號轉(zhuǎn)賬退還保證金到投標(biāo)人指定的賬戶。若投標(biāo)人不慎遺失《保證金到賬確認(rèn)函》原件，則投標(biāo)人必須提供遺失聲明和保證金進(jìn)賬單復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）方可申請退款。

　　三、財務(wù)部會計將審核無誤的《保證金到賬確認(rèn)函》、保證金進(jìn)賬單復(fù)印件、招標(biāo)采購項目表、保證金退款申請表一并交由總經(jīng)理審批，。

　　四、總經(jīng)理將簽批后的保證金退款申請表交由出納付款，出納在當(dāng)月27號辦理退款手續(xù)，并在招標(biāo)采購項目表中做好付款記錄。

保證金管理制度7

　　根據(jù)《中華人民共和國安全安全生產(chǎn)法》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》的有關(guān)要求，為了更好的保證企業(yè)安全生產(chǎn)，使安全生產(chǎn)的保證資金落到位，專款專用，特制定本制度。

　　（1）投入具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金，財務(wù)負(fù)責(zé)人對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

　�。�2）各相關(guān)部門務(wù)必在建設(shè)工程開工前落實安全生產(chǎn)資金所有款項，購買足夠的符合國家規(guī)定的勞動防護(hù)用品和防護(hù)措施，安全生產(chǎn)資金不得挪作他用。

　�。�3）生產(chǎn)部門對建設(shè)工程安全生產(chǎn)的投入充足，不得擠占安全生產(chǎn)費用。

　�。�4）財務(wù)部負(fù)責(zé)將職工工傷保險基金存入社會保障基金財政專戶，公司不得將工傷保險基金用于投資運(yùn)營、發(fā)放獎金，或者挪作他用。

　�。�5）財務(wù)部按時繳納工傷保險費。

　�。�6）各生產(chǎn)部門不得因職工對本部門安全生產(chǎn)工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強(qiáng)令冒險作業(yè)而降低其工資、福利、獎金等待遇。

　　（7）實行獎懲機(jī)制，對在長期的安全生產(chǎn)中創(chuàng)建先進(jìn)經(jīng)驗或在防止事故中作出特殊貢獻(xiàn)的人員給于獎勵，對造成事故的責(zé)任者或班組進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

　�。�8）公司及項目安全負(fù)責(zé)人員交納安全風(fēng)險抵押金，按階段考核，事故指標(biāo)超過標(biāo)準(zhǔn)的，專業(yè)內(nèi)所有人員及聯(lián)責(zé)人員風(fēng)險抵押金歸公司，并按原標(biāo)準(zhǔn)重新交納。

　　（9）每個建設(shè)工程項目根據(jù)工程規(guī)模，預(yù)留工程總價款的.1。2%用作勞動保護(hù)用品的購置經(jīng)費、安全教育經(jīng)費、安全技術(shù)措施經(jīng)費及突發(fā)安全事故的急救、處理、善后等工作。

　�。�10）安全生產(chǎn)部門應(yīng)配合財務(wù)部門檢查各生產(chǎn)部門用于安全生產(chǎn)保證資金的使用情況。

　�。�11）安全技術(shù)措施經(jīng)費按不低于建筑施工單位產(chǎn)值2%的比例提取。企業(yè)安全費用由企業(yè)自行提取，專戶儲存，專項用于安全生產(chǎn)。

　　其中：安全教育專項培訓(xùn)的保障資金為30%

　　安全勞動防護(hù)用品的保障資金為30%

　　安全生產(chǎn)技術(shù)措施的保障資金為40%

　�。�12）公司對施工經(jīng)營項目需具備安全生產(chǎn)條件所必須的資金投入，由施工經(jīng)營項目的決策機(jī)構(gòu)或主要負(fù)責(zé)人確保資金的及時到位，正確使用，并對由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。

　�。�13）安全教育專項培訓(xùn)的保障資金用于購置或編印安全技術(shù)、勞動保護(hù)、安全知識的參考書刊物、宣傳畫、標(biāo)語、幻燈及教育光盤等；建立與貫徹有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程制度的措施。

　�。�14）安全勞動防護(hù)用品的保障資金主要用于購買、管理勞動保護(hù)用品，物品采購時要嚴(yán)格按照公司制定的采購程序進(jìn)行，勞保產(chǎn)品必須嚴(yán)格控制使用年限和使用范圍，對安全性能不能滿足工作的需要時要及時向主管部門提出報廢或降載處理。對違反采購原則的行為，除按獎罰條例處罰外，必須退貨，造成的損失和影響的由行為人和批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。

　�。�15）加強(qiáng)對施工現(xiàn)場上使用的安全防護(hù)用具及機(jī)械設(shè)備的監(jiān)督管理，要對安全勞保用品、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件進(jìn)行定期的維護(hù)和保養(yǎng)或?qū)ζ涠ㄆ诓欢ㄆ诘臋z查和抽查，發(fā)現(xiàn)不合格的用具或技術(shù)指標(biāo)、安全性能不能滿足施工安全需要的設(shè)備等應(yīng)立即停止使用。

保證金管理制度8

　　為了加強(qiáng)政府采購保證金的管理，保護(hù)采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)，特制定本制度。

　　第一條政府采購活動中收取的投標(biāo)保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金均需納入保證金賬戶管理。

　　第二條保證金的交納及退付，必須以非現(xiàn)金形式通過銀行轉(zhuǎn)賬辦理。

　　第三條保證金的收取。

　　各投標(biāo)供應(yīng)商按照采購文件規(guī)定的交納時間、金額、方式，將保證金按時、足額交納到保證金賬戶，并持銀行轉(zhuǎn)賬憑證到政府采購中心，由保證金賬戶管理人員開具保證金交納收據(jù)。

　　第四條保證金的退付。

　　1、中標(biāo)（成交）通知書發(fā)出后，未中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)填寫《保證金退付申請單》，到政府采購中心辦理退付事項。

　　2、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商的`投標(biāo)保證金自動轉(zhuǎn)為履約保證金，在采購項目實施完畢并驗收合格后，填寫《保證金退付申請單》，到政府采購中心辦理退付事項。

　　3、質(zhì)量保證金按照采購合同約定，在質(zhì)保期滿后，供應(yīng)商填寫《保證金退付申請單》，并持采購人出具的質(zhì)保期內(nèi)無質(zhì)量問題證明到政府采購中心辦理退付事項。

　　4、保證金賬戶管理人員在接到保證金退付申請后，及時報請中心主任審批，審批后1個工作日內(nèi)完成退付。

　　5、保證金退付的收款人必須與投標(biāo)時的名稱一致。

　　6、保證金退付時不計付利息。

　　第五條保證金賬戶應(yīng)實行專人管理。

　　管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守各項財經(jīng)紀(jì)律和管理制度，及時辦理保證金的交納和退付業(yè)務(wù)，并做好賬簿登記和憑證整理歸檔工作。

保證金管理制度9

　　工程部履約保證金管理辦法：

　　一、為規(guī)避風(fēng)險,凡實行招投標(biāo)的項目必須實施履約保證金制度。

　　二、履約保證金金額為合同價的10%。

　　三、項目主辦人員在簽訂分包合同之前必須詳細(xì)審閱合同、招標(biāo)文件,是否包含履約保證金有關(guān)條款。

　　四、在收到中標(biāo)分供商履約保證金或履約保函時方可支付預(yù)付款。

　　五、對于初次合作或不受信任的分供商,必須嚴(yán)格實施履約保證金制度。

　　六、對于已經(jīng)愉快合作的分供商可以允許對方將未結(jié)清尾款轉(zhuǎn)為履約保證金,目的在于增強(qiáng)分供商資金運(yùn)作能力,從而體現(xiàn)雙贏原則。

　　七、當(dāng)需要用未結(jié)清尾款作為新項目的履約保證金時,首先由分供商提出申請并說明理由,報工程部審核,工程部根據(jù)該分供商過去合作中的'履約表現(xiàn)給出意見后轉(zhuǎn)預(yù)算部審核,預(yù)算部根據(jù)該隊伍的原工程費用審核情況,在認(rèn)為確有足夠資金可以轉(zhuǎn)用時方可批準(zhǔn),并報財務(wù)部備案。

　　八、預(yù)算部在結(jié)算支付該分供商尾款時,應(yīng)扣除原轉(zhuǎn)用的履約保證金,轉(zhuǎn)用的履約保證金在轉(zhuǎn)用項目結(jié)束后再歸還該分供商。

　　九、本文件應(yīng)發(fā)放到下列人員:

　　注:

　　1、持有本文件者應(yīng)嚴(yán)格按此文件要求執(zhí)行。

　　2、若認(rèn)為本文件有不合理之處應(yīng)及時向本文件的審批人提出修改意見。

　　編制:

　　校對:

　　審批:

　　發(fā)放號:

保證金管理制度10

　　為進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程招投標(biāo)市場秩序，防范市場風(fēng)險，確保建設(shè)工程項目投標(biāo)保證金的安全和及時退還，保障招投標(biāo)雙方的合法權(quán)益，維護(hù)公平公正。結(jié)合本縣實際情況，制定如下規(guī)定：

　　一、投標(biāo)保證金的提交

　�。ㄒ唬┻M(jìn)入中心交易的招標(biāo)項目，由中心統(tǒng)一管理建設(shè)工程項目應(yīng)提交的投標(biāo)保證金。

　�。ǘ┩稑�(biāo)人需在招標(biāo)文件規(guī)定的時間內(nèi)，一次性足額存入中心投標(biāo)保證金專用賬戶，并依資金實際到賬時間為準(zhǔn)。

　�。ㄈ┩稑�(biāo)保證金需采用銀行轉(zhuǎn)賬或電匯等繳納方式，不直接收取現(xiàn)金、個人存折。

　�。ㄋ模┩稑�(biāo)人在繳納投標(biāo)保證金時，需在進(jìn)賬憑證上寫明投標(biāo)項目名稱、投標(biāo)單位名稱（全稱）、聯(lián)系人及聯(lián)系方式，以便核對查實。

　　二、投標(biāo)保證金的運(yùn)用

　�。ㄒ唬╅_標(biāo)前，中心根據(jù)銀行部門提供的《資金到位明細(xì)單》、電子銀行查詢單及中介機(jī)構(gòu)提供的《參加工程投標(biāo)簽到表》予以核對。在確認(rèn)無誤后，由中心出具保證金到賬證明。

　�。ǘ┓渤霈F(xiàn)投標(biāo)保證金未到位或者未足額提交等與招標(biāo)文件要求不一致的情況，均自動取消其參加該工程投標(biāo)的資格。

　�。ㄈ┲薪闄C(jī)構(gòu)應(yīng)將中心財務(wù)提供的資金到位證明，收集到招標(biāo)備案文件，予以備查。

　　三、投標(biāo)保證金的'退還

　�。ㄒ唬┓侵袠�(biāo)候選人，在中標(biāo)公示期結(jié)束后5日內(nèi)，可以辦理退還投標(biāo)保證金（因投標(biāo)人投訴或質(zhì)疑可能造成重新評標(biāo)的，在投訴或質(zhì)疑處理完后5日內(nèi)，但應(yīng)告知投標(biāo)人推遲退還投標(biāo)保證金的原因）。

　�。ǘ┢渌袠�(biāo)候選人的，在中標(biāo)人與招標(biāo)人簽訂《合同書》后5日內(nèi)，可以辦理退還投標(biāo)保證金。

　　（三）中標(biāo)人依簽訂的《合同書》（復(fù)印件）或提交履約擔(dān)保，并繳納交易服務(wù)費后，可以辦理退還投標(biāo)保證金。

　�。ㄋ模┌凑铡百Y金從哪里來，原樣回那里去”的原則，辦理投標(biāo)保證金無息退款手續(xù)，應(yīng)提供以下材料：

　　1、提供所在單位收款收據(jù)或者銀行轉(zhuǎn)賬存入回單的復(fù)印件加蓋本單位公章、經(jīng)辦人簽名；（兩選一項均可）

　　2、首次辦理退還手續(xù)的，應(yīng)提交《銀行開戶許可證》（復(fù)印件）。

　　3、中標(biāo)人需要提供的上述相關(guān)證明。

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)人在投標(biāo)過程中違反有關(guān)法律法規(guī)及招標(biāo)文件規(guī)定，有下列情形之一的，其投標(biāo)保證金不予退還，并按有關(guān)規(guī)定處理：

　　1、中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書后，無法定正當(dāng)理由拒簽合同協(xié)議書或未按招標(biāo)文件規(guī)定提交履約擔(dān)保；

　　2、中標(biāo)人的違法行為導(dǎo)致中標(biāo)被依法確認(rèn)無效的；

　　3、投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤銷或修改其投標(biāo)文件；

　　4、其它違法違規(guī)行為，經(jīng)查情況屬實的；

　　四、投標(biāo)保證金的審批