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風(fēng)險(xiǎn)管理制度

時(shí)間:2023-06-24 13:35:32 賽賽 制度 我要投稿

風(fēng)險(xiǎn)管理制度(通用23篇)

  隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步,制度的使用頻率逐漸增多,制度是維護(hù)公平、公正的有效手段,是我們做事的底線要求。那么什么樣的制度才是有效的呢?以下是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,僅供參考,大家一起來看看吧。

風(fēng)險(xiǎn)管理制度(通用23篇)

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 1

  1、目的

  為嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施,杜絕各類習(xí)慣性違章現(xiàn)象,引導(dǎo)公司員工搞好公司的安全生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故管理,特制定本制度。

  2、適用范圍

  本實(shí)施辦法適用于公司所有部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核及獎(jiǎng)懲。

  3、職責(zé)

  3.1公司安全職能部門負(fù)責(zé)執(zhí)行公司各級(jí)(包括公司級(jí))安全考核及獎(jiǎng)懲,重大安全責(zé)任處罰及安全獎(jiǎng)勵(lì)由公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

  3.2行政部負(fù)責(zé)對(duì)公司安全生產(chǎn)工作實(shí)行監(jiān)督考核,重大安全考核事項(xiàng)提出考核建議,報(bào)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)審批。

  3.3各部門負(fù)責(zé)本部門一般安全活動(dòng)的考核及獎(jiǎng)懲。

  3.4各主管部門負(fù)責(zé)對(duì)與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動(dòng)執(zhí)行監(jiān)督考核。

  4、考核程序

  4.1部門安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核

  4.1.1各部門應(yīng)貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施,加強(qiáng)部門的安全管理,提高員工安全意識(shí),開展好日常安全隱患排查和治理,努力消除部門存在的不安全因素,確保部門實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

  4.1.2部門安全生產(chǎn)實(shí)行一票否決制,任何部門在一個(gè)年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。

  4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控考核內(nèi)容:

  4.1.3.1各部門應(yīng)建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò),在第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)下,明確部門各級(jí)管理人員及崗位員工的安全責(zé)任。

  4.1.3.2認(rèn)真遵守公司的安全管理規(guī)定,執(zhí)行公司安全操作規(guī)程,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

  4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護(hù)卡及崗位危險(xiǎn)危害點(diǎn)與預(yù)防措施。

  4.1.3.4正常開展安全、風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng),采用安全月度例會(huì)、班組周會(huì)、班前會(huì)等形式,在布置當(dāng)天生產(chǎn)工作的同時(shí)布置安全工作,強(qiáng)調(diào)安全,提出安全措施,并作好記錄。部門要檢查安全活動(dòng)按相關(guān)要求的落實(shí)情況。

  4.1.3.5認(rèn)真執(zhí)行安全檢查制度,部門要進(jìn)行安全月檢或周檢,做好日常安全檢查,班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動(dòng)和節(jié)前進(jìn)行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)整改排除,對(duì)所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。

  4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好,實(shí)現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標(biāo)。

  4.1.4獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

  4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度,并能嚴(yán)格執(zhí)行,各類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門,由公司授予安全生產(chǎn)先進(jìn)集體稱號(hào),給予物質(zhì)和精神鼓勵(lì)。

  4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后,公司視情況給予通報(bào)批評(píng),限期整改,同時(shí)對(duì)責(zé)任部門、責(zé)任人按照制度進(jìn)行損失經(jīng)濟(jì)賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全管理工作開展情況,不定期進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰考核。

  4.2個(gè)人安全生產(chǎn)考核

  4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想,貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,嚴(yán)格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程,提高安全意識(shí),切實(shí)做到“四不傷害”。

  4.2.2個(gè)人實(shí)行安全生產(chǎn)一票否決制,任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評(píng)優(yōu)評(píng)先資格,并按“四不放過”原則追究有關(guān)責(zé)任。

  4.2.3獎(jiǎng)勵(lì)

  對(duì)認(rèn)真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度,防止各類安全事故發(fā)生的部門負(fù)責(zé)人、管理人員及崗位員工,有下列情況之一的,給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì):

  4.2.3.1對(duì)安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控有合理化建議,被采用有明顯效果的'。

  4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。

  4.2.3.3及時(shí)發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患,避免重大事故發(fā)生的。

  4.2.3.4對(duì)搶險(xiǎn)救災(zāi)有功者。

  4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng),被評(píng)為先進(jìn)個(gè)人的。

  4.2.3.6被評(píng)為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進(jìn)個(gè)人的。

  4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作其他方面做出特殊貢獻(xiàn)者。

  4.2.4處罰

  任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰:

  4.2.4.1安全事故責(zé)任者。

  4.2.4.2違章指揮或強(qiáng)令員工冒險(xiǎn)作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生的。

  4.2.4.3違章違紀(jì),情節(jié)嚴(yán)重,性質(zhì)惡劣的。

  4.2.4.4破壞或偽造事故現(xiàn)場(chǎng)隱瞞或謊報(bào)事故者。

  4.2.4.5事故發(fā)生后,不采取措施,導(dǎo)致事故擴(kuò)大或重復(fù)事故發(fā)生的。

  4.2.4.6對(duì)堅(jiān)持原則,認(rèn)真維護(hù)公司各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報(bào)復(fù)的。

  4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴(yán)重后果的。

  4.2.4.8現(xiàn)場(chǎng)管理不善,存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

  4.2.4.9對(duì)提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責(zé)任人。

  4.2.4.10擅自移動(dòng)公司安全防護(hù)設(shè)施、消防器材及故意損壞安全防護(hù)設(shè)施、用具的。

  5、考核及獎(jiǎng)懲辦法

  5.1安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控工作一般考核及獎(jiǎng)勵(lì)由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎(jiǎng)勵(lì)。

  5.2安全處罰實(shí)行工資考核及現(xiàn)金罰款相結(jié)合的方式,對(duì)責(zé)任人可處以月度工作考核或根據(jù)違章行為、責(zé)任大小處以50-1000元罰款。

  5.3情節(jié)嚴(yán)重的給予警告、通報(bào)、辭退、降職、開除等處分。性質(zhì)特別嚴(yán)重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門追究法律責(zé)任。

  5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。上述條款情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報(bào)公司安委會(huì)討論決定。

  5.5安全生產(chǎn)先進(jìn)班組和個(gè)人,由所在部門上報(bào)書面匯報(bào)材料,經(jīng)生產(chǎn)科審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后通過。

  5.6先進(jìn)部門由生產(chǎn)科提出意見,交公司安全生產(chǎn)委員會(huì)討論,審核通過。

  5.7對(duì)有關(guān)人員和部門的獎(jiǎng)勵(lì),有所在部門提出,經(jīng)生產(chǎn)科審查,最終報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 2

  出口退稅作為我國的一項(xiàng)長期稅收政策,它的實(shí)施對(duì)于促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易和國家經(jīng)濟(jì)增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多,存在的風(fēng)險(xiǎn)也大,為加強(qiáng)管理,保證公司的出口退稅工作順利開展,現(xiàn)針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,制訂本制度。

  一、組織保證

 。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M:

  組長:總經(jīng)理

  副組長:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  成員:財(cái)務(wù)部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷員

  (二)明確責(zé)任:

  責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo):組長及副組長;

  其他直接責(zé)任人員:各成員。

  二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

  目前我公司的納稅信用等級(jí)為A級(jí),A級(jí)指標(biāo)具體分值為:稅務(wù)登記情況納稅申報(bào)情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的規(guī)范涉及全方面,若有違法行為,下一次信用等級(jí)評(píng)比時(shí)會(huì)進(jìn)行降級(jí)。

  三、防范風(fēng)險(xiǎn)

 。ㄒ唬┙⒑屯晟瞥隹谕硕惞芾淼呐e措

  1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。

  公司應(yīng)制訂出《國際業(yè)務(wù)商務(wù)管理流程》,明確公司財(cái)務(wù)部和合同執(zhí)行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國際業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé),規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù);制訂出《出口退稅業(yè)務(wù)管理流程》,具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責(zé)、相關(guān)單證及提交時(shí)間等,明確出口退稅業(yè)務(wù)操作流程規(guī)范,明確各個(gè)業(yè)務(wù)部門的崗位職責(zé)和權(quán)限。

  2、明確規(guī)范和約束供應(yīng)商和貨運(yùn)代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責(zé)。在簽訂設(shè)備和材料采購合同時(shí),明確約定供應(yīng)商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作,約定有懲罰條款,確保供應(yīng)商提交增值稅發(fā)票時(shí)不出現(xiàn)遺漏和差錯(cuò)。選擇有實(shí)力的貨運(yùn)代理商,以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時(shí)拿到合格的報(bào)關(guān)單。

 。ǘ┘訌(qiáng)各部門間的交流與銜接工作

  出口退稅工作統(tǒng)合性比較強(qiáng),時(shí)間性要求嚴(yán)格,涉及部門廣泛,對(duì)外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報(bào)關(guān)行,對(duì)內(nèi)涉及銷售部、合同部、財(cái)務(wù)部、物流部,加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào),理順退稅業(yè)務(wù)所涉及各個(gè)環(huán)節(jié)工作的銜接,以促進(jìn)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時(shí)間要求和操作規(guī)范,做好登記和保管單據(jù)交接記錄,建立責(zé)任追究制度。明確分工,財(cái)務(wù)部應(yīng)設(shè)專職辦稅員,負(fù)責(zé)具體的審單、申報(bào)和備案工作。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報(bào)關(guān)單、辦理出口收匯核銷單,退稅業(yè)務(wù)單據(jù)在傳遞過程中出現(xiàn)不及時(shí)或者丟失的現(xiàn)象,業(yè)務(wù)人員未能及時(shí)辦理收匯核銷或遠(yuǎn)期收匯證明等事項(xiàng),將導(dǎo)致出口退稅無法正常辦理,所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。

  (三)各級(jí)人員的高度重視,提高防范退稅風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。公司領(lǐng)導(dǎo)層、業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)學(xué)習(xí),及時(shí)了解和掌握國家退稅政策變動(dòng)對(duì)企業(yè)的影響。財(cái)務(wù)部門作為出口退稅工作的主辦部門應(yīng)隨時(shí)跟蹤國家退稅政策的變動(dòng)情況,結(jié)合公司的特點(diǎn)和現(xiàn)狀,向公司領(lǐng)導(dǎo)層提供有益的參考意見;財(cái)務(wù)部的辦稅員,是稅企聯(lián)系的紐帶,其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識(shí)、會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)、稅收知識(shí),加強(qiáng)辦稅員能力的`培訓(xùn),按辦稅員崗位工作說明和程序進(jìn)行定期培訓(xùn),提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和對(duì)外交往能力。辦稅員實(shí)行崗位輪換,在保持工作連續(xù)性的前提下,不定期對(duì)辦稅員進(jìn)行崗位輪換,以防止差錯(cuò)和弊端,也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想,提高工作效率。辦稅員對(duì)申報(bào)的差錯(cuò)要及時(shí)調(diào)整,及時(shí)與相關(guān)部門溝通。出口退稅政策性強(qiáng),各成員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流,掌握最新的政策與動(dòng)態(tài),積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的政策宣講會(huì)、政策輔導(dǎo)會(huì)議,與同行保持一定的聯(lián)系,獲取最新的信息。

  (四)單據(jù)的合規(guī)性檢查

  1、報(bào)關(guān)單的合規(guī):

  報(bào)關(guān)單的信息要做到準(zhǔn)確填列,貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報(bào)關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿(mào)易方式,合同協(xié)議號(hào),批準(zhǔn)文號(hào),提運(yùn)單號(hào),運(yùn)抵國

  等正確填列。

  2、外匯核銷單的合規(guī):

  外匯核銷單信息的時(shí)間性要求也必須達(dá)到,預(yù)計(jì)180天內(nèi)無法收款的,應(yīng)及時(shí)辦理遠(yuǎn)期收匯證明,辦理前應(yīng)對(duì)遠(yuǎn)期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計(jì),辦理后在收款時(shí)也應(yīng)及時(shí)在外匯核銷。

  3、其他單據(jù)的確認(rèn):

  收貨方與訂貨方不一致,匯款方與訂貨方不一致的,當(dāng)中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項(xiàng),需要業(yè)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。

  (五)有關(guān)備案單證

  國家稅務(wù)總局公告20xx年第24號(hào),出口企業(yè)應(yīng)在申報(bào)出口退(免)稅后15日內(nèi),將所申報(bào)退(免)稅貨物的下列單證,按申報(bào)退(免)稅的出口貨物順序,填寫《出口貨物備案單證目錄》,注明備案單證存放地點(diǎn),以備主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核查。

  1.外貿(mào)企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同,包括一筆購銷合同下簽訂的補(bǔ)充合同等;

  2.出口貨物裝貨單;

  3.出口貨物運(yùn)輸單據(jù)(包括:海運(yùn)提單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、貨物承運(yùn)單據(jù)、郵政收據(jù)等承運(yùn)人出具的貨物單據(jù),以及出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國內(nèi)運(yùn)輸單證)。若有無法取得上述原始單證情況的,出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規(guī)定外,備案單證由出口企業(yè)存放和保管,不得擅自損毀,保存期為5年。

  如果核查時(shí),沒有齊備的備案資料,稅務(wù)機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令收回已審核批準(zhǔn)的退稅款(到帳的都要求退庫)。因此,我們應(yīng)該理解為出口退稅的業(yè)務(wù)流程到正式申報(bào)時(shí)并沒有完結(jié),后續(xù)控制未做好同樣會(huì)影響退稅工作的進(jìn)行。

  四、風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)管控

  確實(shí)由于經(jīng)辦人員的差錯(cuò)造成過期未申報(bào),按稅務(wù)規(guī)定執(zhí)行,轉(zhuǎn)免稅或視同內(nèi)銷;及時(shí)與稅務(wù)管理部門溝通,努力使公司的損失減到最少。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 3

  1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

  立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測(cè),重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測(cè)中的特殊作用;從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)出發(fā),通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實(shí)驗(yàn)論證等方法,對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解,從而全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn),形成風(fēng)險(xiǎn)清單。

  2、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)

  將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性予以量化,評(píng)價(jià)其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是:確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率,對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度(具體如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量);確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測(cè)力及發(fā)生后的.處理能力;評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響,得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值,作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

  3、施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策的規(guī)劃

  風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的目的在于減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在損失,基本對(duì)策有三種形式:風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

  風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策是對(duì)使風(fēng)險(xiǎn)損失趨于嚴(yán)重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制,從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及各種潛在的損失。具體講來,其一是風(fēng)險(xiǎn)回避方法,例如:為禁止某項(xiàng)會(huì)引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的活動(dòng)而頒發(fā)規(guī)定等;其二是損失控制方法,通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失,諸如制訂安全計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃,重復(fù)檢查工程建設(shè)計(jì)劃,評(píng)估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。

  風(fēng)險(xiǎn)自留對(duì)策是一種重要的財(cái)務(wù)性管理技術(shù),由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。主要有計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型,對(duì)非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析工作,盡量避免。

  風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)策是指工程保險(xiǎn)這樣的方法,將施工中的風(fēng)險(xiǎn)盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險(xiǎn)合同投保,將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),以獲得最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。

  總而言之,風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn),從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā),考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路與步驟,制訂與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。

  4、實(shí)施決策

  制定安全計(jì)劃,損失控制計(jì)劃,應(yīng)急計(jì)劃,確定保險(xiǎn)內(nèi)容,保險(xiǎn)額,保險(xiǎn)費(fèi),免賠額和賠償限額等,并簽定保險(xiǎn)合同。

  5、檢查

  在項(xiàng)目實(shí)施過程中,不斷檢查以上四個(gè)步驟的執(zhí)行情況,對(duì)照實(shí)踐效果評(píng)價(jià)決策效果;確定在條件發(fā)生變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案;檢查有無遺漏的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目;新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及時(shí)提出對(duì)策。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 4

  第一章總則

  第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理,實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化,確保投資資金的有效增值和安全,依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

  第二條基本準(zhǔn)則

 。ㄒ唬┓止f(xié)作

  為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn),公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作。

 。ǘ┓止f(xié)作

  書面報(bào)告

  投資部門應(yīng)定期、不定期對(duì)投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告,報(bào)告流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào)。

 。ㄈ┓止f(xié)作

  例會(huì)討論

  為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作,投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會(huì),對(duì)項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持,如有必要,可召開臨時(shí)討論會(huì)。

 。ㄋ模┓止f(xié)作

  實(shí)地調(diào)研

  投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研,以了解企業(yè)狀況,并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容,同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的重要會(huì)議。

 。ㄎ澹n案管理

  投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案,其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi),投資部門應(yīng)將相關(guān)資料,交由運(yùn)營部門歸檔保管。

  第二章投資業(yè)務(wù)流程

  第三條項(xiàng)目搜集

  公司的投資項(xiàng)目主要來源六個(gè)方面:

  1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會(huì);

  2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟,聯(lián)合投資;

  3、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹;

  4、各省市政府管理部門推薦;

  5、公司業(yè)務(wù)開發(fā),包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會(huì)、內(nèi)部員工推薦等;

  6、各基金合伙人推薦。

  第四條項(xiàng)目初審

  投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后,經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的,填寫《項(xiàng)目入庫申請(qǐng)表》,列入公司項(xiàng)目庫。

  第五條簽署保密協(xié)議

  在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前,投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書,則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

  第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

  投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證,并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。

  如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求,則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》,報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見,每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》!俄(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。

  第七條盡職調(diào)查

  投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》,擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱,擬參加盡職調(diào)查人員名單,并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí),投資經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個(gè)工作日內(nèi)完成,投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。

  投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí),應(yīng)妥善保管,并在項(xiàng)目未獲通過或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。

  《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后,報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》,《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。

  第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審

  投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu),并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會(huì)工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對(duì)各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成,并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。

  如在項(xiàng)目投資實(shí)施過程中,發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時(shí),投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。

  每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。

  第九條簽訂投資協(xié)議

  經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)馔顿Y的項(xiàng)目,經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后,由董事長或董事長授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

  第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

  在投資協(xié)議生效后,公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議,決定對(duì)被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

  第三章已投項(xiàng)目管理

  第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理,除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外,還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù),幫助企業(yè)快速增值。

  第十二條信息收集

  股東代表應(yīng)定期(每月或每季,視投資項(xiàng)目具體情況而定)取得企業(yè)資料,每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》,主要信息包括:企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

  第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

  股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì)議,如股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議,并形成《會(huì)議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研,了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的'問題、提出相關(guān)咨詢意見,并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容包括:經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。

  第四章投資的退出

  第十四條在項(xiàng)目評(píng)審之初,投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案,并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種:IPO(首次公開發(fā)行)、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行)指國內(nèi)上市,國外上市等;回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份;出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌出售;重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出;清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí),經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

  第五章附則

  第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 5

  第一章總則

  第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為,加強(qiáng)內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控,維護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。

  第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán),公司任何部門和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息,也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

  第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項(xiàng)的回避工作。

  第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息(內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍),不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格,利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

  第二章內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

  第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的,涉及對(duì)公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

  尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報(bào)告的事項(xiàng)。

  利益沖突是指,相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系,或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項(xiàng)。

  第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于:

  公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng);

  公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、投資建議書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等;

  公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開的各類信息;其他經(jīng)股東會(huì)決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)。

  第三章內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

  第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

  第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人;未在公司任職,但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

  內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于:

  (一)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (二)其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員:

  (三)上述(一)、(二)項(xiàng)下人員的配偶、子女和父母

 。ㄋ模┙(jīng)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)定的其他人員。

  第四章內(nèi)幕信息的保密管理

  第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前,應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

  第十條 內(nèi)幕信息公開前,內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管,不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制,不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施,保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

  第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前,不得買賣標(biāo)的股票或股權(quán),或者建議他人買賣標(biāo)的股票或股權(quán),不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

  第十二條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前,內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送,不得以任何形式進(jìn)行傳播。

  第十三條 由于工作原因,經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員,在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下,應(yīng)具備相對(duì)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備。

  第十四條 公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示,在召開公司內(nèi)部重要會(huì)議前,應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果,必要時(shí)應(yīng)要求參會(huì)人員簽署《保密提示函》。

  第十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露,或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的.,公司將按情節(jié)輕重,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予批評(píng)、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分,以及適當(dāng)?shù)馁r償要求,以上處分可以單獨(dú)或并處。

  第十六條 內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定,利用內(nèi)幕信息操縱股價(jià)造成嚴(yán)重后果,構(gòu)成犯罪的,將移交司法機(jī)關(guān),依法追究刑事責(zé)任。

  第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的,公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。

  第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

  第十八條 公司利益沖突人,非經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易,也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會(huì)歸己方所有。

  第十九條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項(xiàng)存在利益沖突,并應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

  第二十條 如確因客觀情況無法回避,公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的,該股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時(shí)予以回避。

  第二十一條 公司應(yīng)定期和不定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。

  第六章內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評(píng)價(jià)管理

  第二十二條 公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評(píng)價(jià)體系,并作為考評(píng)的重要指標(biāo)。

  第二十三條 考核的標(biāo)準(zhǔn)如下:

 。ㄒ唬┕緝(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求;

 。ǘ┕鞠嚓P(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投,是否進(jìn)行利益沖突回避情況;

 。ㄈ┦欠襁`反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

  第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問責(zé)追究,問責(zé)追究方式包括:

 。ㄒ唬┱]勉談話;

  (二)通報(bào)批評(píng);

  (三)停職反;

  (四)經(jīng)濟(jì)處罰;

  (五)解除勞動(dòng)關(guān)系;

  (六)訴訟;

 。ㄆ撸┮平凰痉ǎ

 。ò耍┓煞ㄒ(guī)規(guī)定的其他方式。

  以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。

  第七章附則

  第二十五條本制度未盡事宜,按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

  第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第二十七條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第二十八條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 6

  第一章總則

  第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

  第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

  第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

  第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評(píng)定、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

  第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

  第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)),為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

  第二章 托管機(jī)構(gòu)遴選與管理

  第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,如不進(jìn)行托管的,應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定,并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

  第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作,遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容:

 。ㄒ唬⿲俚亟(jīng)營:原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致。

 。ǘ┵Y質(zhì)管理:托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì),托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。

 。ㄈ┵M(fèi)率合理:托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

 。ㄋ模﹨f(xié)議合規(guī):管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。

 。ㄎ澹﹥(nèi)控規(guī)范:托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范,有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  (六)托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求。

 。ㄆ撸┫到y(tǒng)支持:托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求(如有需求)。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)(如有需求)。

 。ò耍﹫F(tuán)隊(duì)配備:托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門,并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì),取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。

 。ň牛┵Y金安全:托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。

 。ㄊ﹫(chǎng)地安全:托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

  第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下:

 。ㄒ唬┖Y選:必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇,前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通,綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。

  (二)反饋:向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問題清單,由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件,在2個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。

 。ㄈ┰u(píng)估:根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估。

 。ㄋ模┻x定:根據(jù)綜合評(píng)估情況,選定托管機(jī)構(gòu)。

  第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后,相關(guān)部門(綜合管理部門與合規(guī)部門)應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作,協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的`如下義務(wù):

 。ㄒ唬┩泄軝C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,向投資者提供基金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn),托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn);

 。ǘ┕降貙(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

 。ㄈ┌踩9芑鹭(cái)產(chǎn);

 。ㄋ模┌凑找(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

 。ㄎ澹⿲(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

 。┍4婊鹜泄軜I(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

  (七)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

 。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

 。ň牛⿲(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

 。ㄊ⿵(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;

 。ㄊ唬┌凑找(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

  (十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

  (十三)基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng)。

  第十二條 托管協(xié)議正式簽署后,公司綜合管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作,包括不限于:根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單,進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立;負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管;督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé)。

  第三章 外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理

  第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜。

  第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,可開立注冊(cè)登記賬戶,用于基金投資人認(rèn)(申)購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收,并設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障投資人資金安全。

  第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算,辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求,保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

  第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作,遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容:

  (一)品牌影響力:外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好,無不良記錄。

 。ǘ┩獍Y質(zhì):外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)

  (三)運(yùn)營團(tuán)隊(duì):外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運(yùn)營團(tuán)隊(duì)。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí),提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離,有效防范潛在的利益沖突。

  (四)IT系統(tǒng):外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì),系統(tǒng)配置完善,并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿,做好風(fēng)險(xiǎn)隔離,并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

 。ㄎ澹╋L(fēng)控機(jī)制:外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備,并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突,建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,切實(shí)防范利益輸送。

 。┵Y源源投入:費(fèi)率合理,并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作。

  第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下:

 。ㄒ唬┍M職調(diào)查:公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前,應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍,對(duì)其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

 。ǘI(yè)務(wù)談判:公司XX部門與運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費(fèi)率及協(xié)議等重要因素,并達(dá)成一致意向。

 。ㄈ┻x定:根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估,確定運(yùn)營外包機(jī)構(gòu),并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議,明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任,協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:

  1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

  2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立,確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

  3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí),提供托管服務(wù)的,應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng),外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離,有效防范潛在的利益沖突。

  4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督,在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

  5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

  第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。

  第十九條 外包合同簽訂后,公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營實(shí)際情況,確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

  第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段,公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施,每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

  第四章 監(jiān)督管理

  第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)召開例會(huì),定期溝通,了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作,同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告;了解運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況,保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

  第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議,不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé),如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格,可對(duì)其發(fā)出口頭或書面的警告,情節(jié)嚴(yán)重的,可發(fā)送公函或律師函。

  第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》,外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營情況報(bào)告。

  第五章 附則

  第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 7

  一、為貫徹執(zhí)行《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的通知》(安監(jiān)品管三(20xx)24)要求并對(duì)公司內(nèi)進(jìn)入的危險(xiǎn)化學(xué)品原料及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審執(zhí)行全面負(fù)責(zé)。

  二、要確保員工安全生產(chǎn)、關(guān)愛員工的身體健康,改善員工的工作強(qiáng)度和安全防護(hù)設(shè)施。

  三、定期對(duì)廠內(nèi)的各項(xiàng)安全設(shè)施,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的`范圍頻次準(zhǔn)則及工作程序的檢查驗(yàn)收。

  四、明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職責(zé)和任務(wù)。

  五、建立健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),組織各部門開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況及從業(yè)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度的有關(guān)內(nèi)容。

  六、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)部位定期檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除整改,確保關(guān)鍵裝置正常運(yùn)行。

  七、組織新老員工開展安全知識(shí)教育及其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 8

  為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移,做到事前預(yù)防,達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實(shí)際,特制定本制度。

  一、評(píng)價(jià)目的

  識(shí)別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)存在的危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

  二、評(píng)價(jià)范圍

  1、項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

  2、常規(guī)和異;顒(dòng);

  3、事故及潛在的.緊急情況;

  4、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);

  5、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;

  6、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

  7、人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

  8、丟棄、廢棄、拆除與處置;

  9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

  三、評(píng)價(jià)方法

  可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

  1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定控制措施。該方法是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評(píng)價(jià)。

  2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法,是分析人員針對(duì)分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析。

  四、評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)

  常規(guī)活動(dòng)每年一次,非常規(guī)活動(dòng)開始之前。

  五、評(píng)價(jià)組織

  1、公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

  2、公司的各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

  六、其它要求

  1、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,確定重大風(fēng)險(xiǎn),并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  2、評(píng)價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目,應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

  3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí),掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。

  4、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 9

  第1條

  為切實(shí)推動(dòng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)信息公開,確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)干部員工掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并嚴(yán)格落實(shí)到位,制定本制度。

  第2條

  安全風(fēng)險(xiǎn)公告的'主要內(nèi)容

  1、公司主要危險(xiǎn)因素,可能導(dǎo)致的后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施,報(bào)告電話等內(nèi)容;

  2、公司自查、專家檢查及各級(jí)安全執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患;

  3、上級(jí)主管部門檢查公司安全行政處罰決定的執(zhí)行情況和整改結(jié)果。

  第3條

  安全風(fēng)險(xiǎn)公告的具體要求

  1、公司安監(jiān)部作為專門部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)公告工作,指派專人負(fù)責(zé),確保落實(shí)到位;

  2、公司在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄,并及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容;

  3、公告的安全隱患部分應(yīng)說明安全隱患的檢查單位、隱患內(nèi)容、整改要求、整改時(shí)限、整改責(zé)任人、復(fù)查驗(yàn)收情況等事項(xiàng);

  4、

  公告內(nèi)容要與公司隱患排查臺(tái)賬一致,不得有漏項(xiàng)或缺項(xiàng)。對(duì)于整改時(shí)限較長的安全隱患,還應(yīng)說明隱患整改期間采取的安全防護(hù)應(yīng)急措施;

  5、安全隱患整改完畢后,及時(shí)向員工公告隱患整改情況。

  第4條

  監(jiān)督管理

  1、由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告的落實(shí)與執(zhí)行。

  2、公司干部員工均有權(quán)監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告的落實(shí)執(zhí)行、信息更新等工作,有權(quán)向安監(jiān)部、安全副總經(jīng)理提出建議或意見。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 10

  為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制,在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,最大限度地為中小企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù),堅(jiān)持原則性與靈活性相結(jié)合,根據(jù)公司《章程》,結(jié)合中小企業(yè)現(xiàn)狀及擔(dān)保工作實(shí)際需要特制定本制度及相關(guān)代償、追償措施。

  一、擔(dān)?傄(guī)模實(shí)行總量控制,計(jì)劃管理。公司擔(dān)?傄(guī)模一般控制在擔(dān)保資金的2—10倍,為單個(gè)會(huì)員企業(yè)提供的貸款擔(dān)保額度一般不超過注冊(cè)資本的10%。特殊情況確需超過上述限額的,實(shí)務(wù)操作中,根據(jù)借款企業(yè)預(yù)期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場(chǎng)前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調(diào)研協(xié)商,可適當(dāng)放寬。

  二、建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。公司按當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)的'50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金;按不超過當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例以及所得稅后利潤的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于擔(dān)保賠付。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到擔(dān)保責(zé)任余額的10%后,實(shí)行差額提取。

  三、建立風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。企業(yè)應(yīng)按擔(dān)保金額的10%繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金。當(dāng)企業(yè)貸款到期不能償還由公司代償補(bǔ)償時(shí),首先用繳納的風(fēng)險(xiǎn)保證金補(bǔ)償,不足部分依法追償。

  四、對(duì)貸款擔(dān)保項(xiàng)目實(shí)行事前、事中風(fēng)險(xiǎn)控制管理。為有效控制在保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),明確事前、事中控制責(zé)任人的工作內(nèi)容和責(zé)任。

  (一)事前控制的主要內(nèi)容:

  1、根據(jù)申?蛻籼峁┑纳瓯P畔①Y料,對(duì)照擔(dān)保條件,查看資料和金融機(jī)構(gòu)意向書,決定是否上報(bào)立項(xiàng)審查,

  2、立項(xiàng)批準(zhǔn)后安排兩人以上到實(shí)地進(jìn)行調(diào)查,整理調(diào)查工作底稿,和客戶初步洽談《委托擔(dān)保協(xié)議》和反擔(dān)保措施,

  3、認(rèn)真做好對(duì)客戶全面情況的了解工作,根據(jù)實(shí)地調(diào)查情況進(jìn)行初審,書面提交調(diào)查報(bào)告,據(jù)實(shí)報(bào)告客戶的基本情況、法

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 11

  一、凡出現(xiàn)安全事故的單位,取消參與在本年度內(nèi)的評(píng)優(yōu)資格,其主要負(fù)責(zé)人(施工負(fù)責(zé)人),不得評(píng)選為年度先進(jìn)個(gè)人。

  二、公司現(xiàn)制定安全風(fēng)險(xiǎn)金制度。凡每年在新年上班30天內(nèi),各項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人必須交納安全風(fēng)險(xiǎn)金到公司財(cái)務(wù)部,建立安全風(fēng)險(xiǎn)基金,限定每人每人每年交納風(fēng)險(xiǎn)保證金7000元人民幣。

  三、公司實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度,凡在本年度內(nèi)出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事故的項(xiàng)目及管理本項(xiàng)目的第一負(fù)責(zé)人,一律取消返還風(fēng)險(xiǎn)保證金資格及取消公司年度內(nèi)進(jìn)行的安全方面的考評(píng)資格。凡在本年度內(nèi)未出現(xiàn)安全責(zé)任事故的項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人,在年度終了時(shí)一次性返還安全保證金,并對(duì)其實(shí)行年度一次性獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)金額與交納數(shù)額比例設(shè)定為。

  四、公司應(yīng)實(shí)行全員安全管理,各項(xiàng)目單位的'第一負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)抓好安全思想教育工作,并切實(shí)加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理,制定相關(guān)的安全管理制度(各項(xiàng)目可以切合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際制定,但應(yīng)報(bào)公司相關(guān)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同意及備案),堅(jiān)決杜絕施工安全事故的發(fā)生,F(xiàn)場(chǎng)的安全管理工作必須常抓不懈。

  五、各施工項(xiàng)目一旦出現(xiàn)安全事故,現(xiàn)場(chǎng)安全第一負(fù)責(zé)人應(yīng)立即負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行搶救及送達(dá)當(dāng)?shù)蒯t(yī)院,并負(fù)責(zé)做好施工現(xiàn)場(chǎng)及當(dāng)事人家屬等相關(guān)善后工作。

  六、各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為安全第一負(fù)責(zé)人,主持該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的所有安全管理工作。

  七、本制度自簽發(fā)之日起施行,解釋權(quán)歸公司工程部。公司工程部負(fù)責(zé)本公司生產(chǎn),負(fù)責(zé)各項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 12

  第一章總則

  1.1為貫徹“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”的方針,確保員工的人身安全,控制人的不安全行為和環(huán)境的不安全狀態(tài),落實(shí)環(huán)保各項(xiàng)規(guī)章制度和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制,減少突發(fā)性事件造成環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),防范各類環(huán)境事故的發(fā)生,結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際,制定本制度。

  1.2通過環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、隱患集中排查,全面、正確掌握風(fēng)險(xiǎn)隱患存在情況,推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)隱患登記和現(xiàn)狀評(píng)估,制訂整改措施并落實(shí),逐步建立風(fēng)險(xiǎn)隱患排查監(jiān)管長效機(jī)制,清除各種環(huán)境安全隱患,保障環(huán)境安全,從源頭上預(yù)防和減少突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生。

  1.3全面排查治理事故隱患和薄弱環(huán)節(jié),認(rèn)真解決存在的突出問題,建立重大危險(xiǎn)源監(jiān)控機(jī)制和重大隱患排查治理機(jī)制及分級(jí)管理制度,有效防范和遏制重特大事故的發(fā)生,促進(jìn)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)技術(shù)和管理水平明顯提高,環(huán)境安全狀況明顯好轉(zhuǎn)。

  1.4環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指人們?cè)诮ㄔO(shè)、生產(chǎn)和生活過程中,所遭遇的突發(fā)性事故(一般不包括自然災(zāi)害和不測(cè)事件)對(duì)環(huán)境(或健康乃至經(jīng)濟(jì))的危害程度。環(huán)境的隱患,包括自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境管理上的缺陷等。

  第二章管理機(jī)構(gòu)

  2.1為加強(qiáng)環(huán)境管理工作,從源頭有效防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),確保環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、整改到位,公司成立環(huán)境隱患排查領(lǐng)導(dǎo)小組。

  2.2領(lǐng)導(dǎo)小組人員由項(xiàng)目安全環(huán)保管理委員會(huì)人員及專兼職安全員、環(huán)保管理員、技術(shù)員組成。

  第三章排查檢查范圍、內(nèi)容、形式、方式

  3.1排查檢查范圍。公司各車間、各部門的各個(gè)工段等。

  3.4排查檢查方式。采取公司月檢查、車間周檢查,現(xiàn)場(chǎng)排查檢查與不定期的.巡回排查檢查相結(jié)合的方式,對(duì)各部門、各車間進(jìn)行全面的環(huán)境安全排查檢查。

  第四章環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查檢查及隱患整改管理

  4.1建立、完善完善環(huán)保監(jiān)督檢查、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查、環(huán)境安全大檢查及環(huán)境事故隱患整改制度、機(jī)制,保證車間、部室環(huán)保檢查、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查常態(tài)化、機(jī)制化,做到班前、班中、班后自檢自查。

  4.2在重大節(jié)假日、國家重要活動(dòng)前夕,由公司領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)組織進(jìn)行的環(huán)保大檢查、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查。

  4.3對(duì)排查檢查出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患或事故隱患由安環(huán)科下發(fā)隱患整改通知書,并按“三定、四不推”(即:定時(shí)間、定措施、定負(fù)責(zé)人員,個(gè)人不推給班組、班組不推給工段、工段不推給車間、車間不推給公司)的原則積極進(jìn)行整改,確保把環(huán)境安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。對(duì)暫時(shí)不能整改的重大隱患,要制定出防范措施和整改計(jì)劃,設(shè)立醒目標(biāo)志,并按規(guī)定把環(huán)境安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 13

  第一章總則

  第一條為確保C公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)合法經(jīng)營、誠信納稅,防范和降低稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》等國家相關(guān)法律法規(guī)及公司《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營情況,特制定本制度。

  第二條公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括:

 。ㄒ唬┕舅械亩悇(wù)規(guī)劃活動(dòng)均應(yīng)具有合理的商業(yè)目的,并符合稅法規(guī)定;

  (二)公司的經(jīng)營決策和日常經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮稅收因素的影響,符合稅法規(guī)定;

 。ㄈ┕镜募{稅申報(bào)、稅款繳納等日常稅務(wù)工作事項(xiàng)和稅務(wù)登記、賬簿憑證管理、稅務(wù)檔案管理以及稅務(wù)資料的準(zhǔn)備和報(bào)備等涉稅事項(xiàng)均應(yīng)符合稅法規(guī)定。

  第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司,控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。

  第二章管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)

  第四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營特點(diǎn)和內(nèi)部稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求設(shè)立稅務(wù)管理部門和相應(yīng)崗位,明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。目前公司稅務(wù)管理部門為財(cái)務(wù)中心。

  第五條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行稅務(wù)管理職責(zé),包含但不限于以下職責(zé):

 。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒径悇(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和其他涉稅規(guī)章制度;

 。ǘ﹨⑴c公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經(jīng)營決策的稅務(wù)影響分析,提供稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議;

 。ㄈ┙M織實(shí)施公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估,監(jiān)測(cè)日常稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施;

 。ㄋ模┲笇(dǎo)和監(jiān)督有關(guān)部門、各業(yè)務(wù)單位以及分、子公司開展稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作;

 。ㄎ澹┙⒍悇(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的信息和溝通機(jī)制;

 。┙M織公司內(nèi)部稅務(wù)知識(shí)培訓(xùn),并向公司其他部門提供稅務(wù)咨詢;

 。ㄆ撸┏袚(dān)或協(xié)助相關(guān)部門開展納稅申報(bào)、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準(zhǔn)備和保管工作;

 。ò耍┢渌悇(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

  第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制,確保稅務(wù)管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

  第七條公司涉稅業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備必要的專業(yè)資質(zhì)、良好的業(yè)

  務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守,遵紀(jì)守法。公司應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)涉稅業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn),不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。

  第三章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

  第八條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)部和外部相關(guān)信息,結(jié)合實(shí)際情況,通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等步驟,查找公司經(jīng)營活動(dòng)及其業(yè)務(wù)流程中的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和條件,評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司實(shí)現(xiàn)稅務(wù)管理目標(biāo)的影響程度,從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。

  第九條公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和實(shí)際經(jīng)營情況,重點(diǎn)識(shí)別下列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素,包含但不限于:

  (一)公司組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)流程;

 。ǘ┥娑悊T工的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力;

 。ㄈ┫嚓P(guān)稅務(wù)管理內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)和執(zhí)行;

 。ㄋ模┙(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及行業(yè)慣例;

 。ㄎ澹┓煞ㄒ(guī)和監(jiān)管要求;

 。┢渌嘘P(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素。

  第十條公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由公司稅務(wù)管理部門協(xié)同相關(guān)職能部門實(shí)施,也可聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)和專業(yè)能力的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

  第十一條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,及時(shí)識(shí)別和評(píng)估原有風(fēng)險(xiǎn)的變化情況以及新產(chǎn)生的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

  第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與內(nèi)部控制

  第十二條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果,考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本和效益,在整體管理控制體系內(nèi),制定稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制,合理設(shè)計(jì)稅務(wù)管理的流程及控制方法,全面控制稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

  第十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和條件,從組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)分配、業(yè)務(wù)流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的'不同特征采取相應(yīng)的人工控制機(jī)制或自動(dòng)化控制機(jī)制,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預(yù)防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機(jī)制。

  第十四條公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所涉及的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)流程,制定覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程,合理設(shè)置關(guān)鍵控制環(huán)節(jié),采取相應(yīng)的控制措施。

  第十五條公司因內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化,以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產(chǎn)生的重大稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),可以及時(shí)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告,以尋求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的輔導(dǎo)和幫助。

  第十六條公司稅務(wù)管理部門應(yīng)當(dāng)參與公司重要經(jīng)營活動(dòng)和重大經(jīng)營決策,包括關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資、重大并購或重組、經(jīng)營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等,并跟蹤和監(jiān)控相關(guān)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 14

  為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯(cuò)事故的發(fā)生,增強(qiáng)科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯(cuò)事故的主人翁意識(shí)和責(zé)任感,防范和化解醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn),提高醫(yī)療質(zhì)量,杜絕醫(yī)療差錯(cuò)事故,保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益,促進(jìn)我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合我院工作實(shí)際,本著“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、保障有力”的原則,特制定本辦法。

  一、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集:從各科室月獎(jiǎng)金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況,內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%,醫(yī)技科室1%,醫(yī)院對(duì)各科室提取的金額進(jìn)行1∶1配套。

  二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)基金的籌集、使用進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金明細(xì)賬,確保專款專用。年度內(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款,轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。

  三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭(zhēng)議以及醫(yī)療糾紛的賠付補(bǔ)償,無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的,凡涉及民事賠償款額,均由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例,根據(jù)院專家委員會(huì)討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定,但承擔(dān)賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負(fù)責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%,具體比例由專家委員會(huì)討論認(rèn)定。

  責(zé)任人及其科室對(duì)其處理意見如有異議,應(yīng)在接到賠付通知起三個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請(qǐng)復(fù)議一次,將從我院參加市級(jí)醫(yī)療事故鑒定專家中隨機(jī)抽取專家若干名進(jìn)行復(fù)議。

  四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金的.返還:

  (一)、對(duì)于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù),將返還該科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的70%,其中10%指定獎(jiǎng)勵(lì)科室負(fù)責(zé)人,同時(shí)可適當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)。

  (二)、對(duì)于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室,當(dāng)年度不予返還,流動(dòng)下年度繼續(xù)使用。

  (三)、對(duì)于當(dāng)年賠付額累計(jì)超過科室醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金賬戶金額的透支部分,視情況區(qū)分,分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金中扣除,但下年度風(fēng)險(xiǎn)基金系數(shù)適當(dāng)提高:

  1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù),則透支部分不在該年度中扣除,由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)基金承擔(dān),但該年度的風(fēng)險(xiǎn)基金返還比例為50%;

  2、如下年度仍有醫(yī)療差錯(cuò)事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù),則透支部分納入該年度中一并扣除,扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。

  五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

  六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負(fù)責(zé)解釋,如因指標(biāo)測(cè)算出現(xiàn)偏差等特殊情況,由醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時(shí)討論修改。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 15

  第一章總則

  第一條為充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,確保公司規(guī)范經(jīng)營、穩(wěn)健運(yùn)作,防止和減少各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,特制定本制度。

  第二條本制度根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī),以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》,結(jié)合通行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。

  第三條風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位,健全的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的主要措施,也是衡量公司經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。公司應(yīng)建立高效運(yùn)行、控制嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

  第二章風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則

  第四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是,建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理公司。具體目標(biāo)是:

 。ㄒ唬┐_保公司的經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;

 。ǘ┙⑿兄行У娘L(fēng)險(xiǎn)控制體系,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的健康運(yùn)行,確;鹋c公司資產(chǎn)的安全、完整;

 。ㄈ┬纬煽茖W(xué)合理的決策、執(zhí)行及監(jiān)督機(jī)制,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,確;鸱蓊~持有人利益最大化;

 。ㄋ模┍U瞎景l(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施,維護(hù)公司的信譽(yù)和良好形象。

  第五條公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

  (一)健全性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié);

 。ǘ┯行栽瓌t。通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制手段和方法,建立合理的風(fēng)險(xiǎn)控制程序,確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行;

 。ㄈ┆(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司風(fēng)險(xiǎn)控制需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位,并保持其相對(duì)獨(dú)立性;基金財(cái)產(chǎn)、公司固有財(cái)產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理和運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離;基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評(píng)估等部門和崗位,應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離;

 。ㄋ模┫嗷ブ萍s原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險(xiǎn)控制中的盲點(diǎn);

  (五)成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理辦法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

  第六條公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須遵循以下原則:

 。ㄒ唬┖戏ê弦(guī)原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策;

 。ǘ┤嫘栽瓌t。風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)與崗位,不得留有制度上的空白和漏洞;

 。ㄈ⿲徤餍栽瓌t。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn);

 。ㄋ模┻m時(shí)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性,并且隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。

  第三章風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

  第七條公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

  第八條董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制,審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。

  第九條董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,其具體職責(zé)包括:

 。ㄒ唬⿲(duì)公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行檢查和評(píng)估;

  (二)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià);

  (三)草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略;

  (四)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  第十條公司設(shè)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān),負(fù)責(zé)公司及其基金運(yùn)作的風(fēng)控工作。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)由董事會(huì)聘任,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)履行下列職責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況;

  (一)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)可參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案;

 。ǘ┒ㄆ诨蛘卟欢ㄆ谙蛉w董事報(bào)送工作報(bào)告,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況;

 。ㄈ⿲徍斯撅L(fēng)控制度,負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核,每季應(yīng)獨(dú)立出具稽核報(bào)告,報(bào)送公司董事會(huì);

  (四)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見;

  (五)如發(fā)現(xiàn)基金及公司有違法違規(guī)行為、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施,并將處理情況向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

 。╆P(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成;

 。ㄆ撸┲笇(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益;

  (八)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

 。ㄊ⿲(duì)公司合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),并有權(quán)要求其配合工作;

 。ㄊ唬┲袊梢(guī)定的其他職權(quán)。

  第十一條公司下設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、評(píng)估和防控。

  第十二條投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì)是公司基金管理的最高投資決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司的重大投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理,主要職責(zé)包括:根據(jù)所管理的各個(gè)基金的具體情況,確定基金的投資目標(biāo)、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。

  第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu),由總經(jīng)理、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)及其他相關(guān)人員組成,總經(jīng)理任委員會(huì)主席。其主要職責(zé)包括:

 。ㄒ唬⿺M定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策;

 。ǘ⿲徸h公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理流程;

  (三)檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況;

 。ㄋ模楣窘(jīng)營各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議;

 。ㄎ澹榛疬\(yùn)作各環(huán)節(jié)及基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議;

 。┒ㄆ趯(duì)公司內(nèi)部控制體系的完備性和有效性進(jìn)行評(píng)估。第十四條公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制,將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。

  第十五條公司設(shè)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部,負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。在其職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,對(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。其主要職責(zé)包括:

  (一)對(duì)國家法律法規(guī)的變化進(jìn)行追蹤,對(duì)公司相關(guān)制度的修改

  提供建議;

 。ǘz查評(píng)價(jià)公司規(guī)章制度制定情況;

 。ㄈ┍O(jiān)督檢查公司各部門遵守國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度情況;

 。ㄋ模⿲(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的問題進(jìn)行專項(xiàng)檢查;

 。ㄎ澹┴(fù)責(zé)基金投資的實(shí)時(shí)監(jiān)控;

 。┴(fù)責(zé)基金信息披露的管理工作;

  (七)調(diào)查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為;

 。ò耍┨幚砉镜挠嘘P(guān)法務(wù)與審查事項(xiàng);

  (九)《公司章程》規(guī)定、董事會(huì)或總經(jīng)理授權(quán)的其他事宜。

  第四章風(fēng)險(xiǎn)類型及控制措施

  第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)類型

  第十六條公司在業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有四大類:業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中:

 。ㄒ唬I(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)和第三方風(fēng)險(xiǎn);

 。ǘ┤藛T風(fēng)險(xiǎn)主要包括:人力資源風(fēng)險(xiǎn)和員工道德風(fēng)險(xiǎn);

 。ㄈ┓娠L(fēng)險(xiǎn)主要包括:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)和信息披露風(fēng)險(xiǎn);

  (四)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)危機(jī)。

  第二節(jié)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、基金銷售風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第十七條基金銷售風(fēng)險(xiǎn)是指在基金產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品銷售的過程中,導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括:

  (一)設(shè)計(jì)出來的'新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性;

 。ǘ┯捎谑袌(chǎng)推廣不力及銷售渠道限制,導(dǎo)致基金募集達(dá)不到法定設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)定目標(biāo);

  (三)因客戶服務(wù)質(zhì)量問題而影響銷售工作或流失重要客戶;

 。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的基金銷售風(fēng)險(xiǎn),巨額及連續(xù)巨額贖回。

  第十八條基金銷售風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

 。ㄒ唬┬庐a(chǎn)品設(shè)計(jì)需進(jìn)行深入的調(diào)研,接受需求分析與投資可

  行性分析的雙重檢驗(yàn);

 。ǘ┙⒇S富的銷售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系;

  (三)選擇實(shí)力雄厚的代銷機(jī)構(gòu),對(duì)重點(diǎn)客戶實(shí)行個(gè)性化服務(wù),防止流失;

 。ㄋ模┐_;鹦畔⑴逗突鹫心颊f明書反映基金的特性,并確保基金運(yùn)作實(shí)際情況與披露的信息相一致。

  第十九條基金贖回風(fēng)險(xiǎn)控制措施及處理程序:

  (一)基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

  基金成立初期,可以按照基金合同和招募說明書規(guī)定在一定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回,但不得超過3個(gè)月;

 。ǘ┗疬B續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

  如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回,基金管理人可按基金合同及招募說明書的規(guī)定,暫停接受贖回申請(qǐng),已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付,但延緩期限不得超過20個(gè)工作日,并應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外,應(yīng)采取如下控制措施:

  1.建立投資組合流動(dòng)性指標(biāo),其中組合變現(xiàn)能力是最重要的指標(biāo)。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對(duì)組合的流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)行考量,根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的判斷,合理分布組合的流動(dòng)性區(qū)間。在日常投資活動(dòng)中,基金經(jīng)理每日需根據(jù)市場(chǎng)變化,重新評(píng)估投資組合的流動(dòng)性;如遇特殊情況,必須實(shí)時(shí)評(píng)估;

  2.設(shè)立組合流動(dòng)性指標(biāo)的預(yù)警體系,保持密切跟蹤。流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,必須進(jìn)行強(qiáng)制調(diào)整;

  3.根據(jù)基金合同,保持相應(yīng)的現(xiàn)金比例;基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)情況及申購、贖回情況實(shí)時(shí)進(jìn)行控制,對(duì)市場(chǎng)情況及申購、贖回情況進(jìn)行預(yù)測(cè),并根據(jù)預(yù)測(cè)情況,對(duì)投資組合中的現(xiàn)金比例進(jìn)行必要的調(diào)整;

  4.基金經(jīng)理應(yīng)和公司基金銷售部門保持密切聯(lián)系,定期、不定期地對(duì)投資者行為模式、趨向進(jìn)行研究,并據(jù)此提早做出必要的組合調(diào)整;

  5.加強(qiáng)與投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者的溝通,進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,幫助其樹立理性投資理念。

 。ㄈ┚揞~贖回風(fēng)險(xiǎn)的處理程序

  當(dāng)出現(xiàn)以上巨額贖回及連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)按以下程序處理:

  1.運(yùn)營部門于每天清算結(jié)束后發(fā)現(xiàn)贖回申請(qǐng)構(gòu)成巨額贖回或發(fā)生連續(xù)巨額贖回的,應(yīng)立即通報(bào)基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負(fù)責(zé)風(fēng)控的副總經(jīng)理;

  2.總經(jīng)理應(yīng)立即召集專項(xiàng)會(huì)議,討論應(yīng)對(duì)及后續(xù)措施,決定是否暫停辦理贖回,延遲支付的日期,信息披露的方式和內(nèi)容,是否需要作融資安排等;

  3.必要時(shí)公司需立即召開投資決策委員會(huì)會(huì)議,對(duì)現(xiàn)有倉位、投資組合和現(xiàn)金量的調(diào)整形成決議,并由基金經(jīng)理執(zhí)行。

  二、投資管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十條投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的過程中面臨的各種可能導(dǎo)致基金投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括:

 。ㄒ唬┭芯匡L(fēng)險(xiǎn):由于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策走向、證券市場(chǎng)供求與市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足,不能正確發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)與揭示風(fēng)險(xiǎn);

 。ǘQ策風(fēng)險(xiǎn):由于投資決策失誤,造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當(dāng);

  (三)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn):由于投資指令不明晰或交易操作失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失;

 。ㄋ模┝鲃(dòng)性風(fēng)險(xiǎn):因流動(dòng)性原因,基金資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn),或難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。

  第二十一條投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)充分重視和做好投資研究的人員配備、資源投入與管理工作,確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面;

 。ǘ┰O(shè)立高效的投資決策程序,形成科學(xué)合理的決策機(jī)制和控制措施;

 。ㄈ┰O(shè)立高效的投資管理技術(shù)平臺(tái),建立投資指令的業(yè)務(wù)復(fù)核制度,制定嚴(yán)格的交易制度,明確交易執(zhí)行流程和交易權(quán)限;

 。ㄋ模┙⒑侠淼牧鲃(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)體系與申購贖回管理體系,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)各類投資品種流動(dòng)性的研究。

  三、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十二條后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)是指公司業(yè)務(wù)支持部門未能提供強(qiáng)有力的支持而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括:

 。ㄒ唬┘夹g(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn):硬件故障風(fēng)險(xiǎn)、軟件崩潰風(fēng)險(xiǎn)、通訊線路中斷風(fēng)險(xiǎn)、病毒和黑客攻擊風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)的丟失和泄密及數(shù)據(jù)處理重大錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn);

 。ǘ┳(cè)登記風(fēng)險(xiǎn):沒有制定嚴(yán)格的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)制度和操作流程、注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的處理與傳送不準(zhǔn)確或不及時(shí)、交易申請(qǐng)確認(rèn)未經(jīng)雙人操作及雙人復(fù)核、沒有保存完整的申請(qǐng)與確認(rèn)的明細(xì)與匯總、沒有保存完整的操作日志;

 。ㄈ┗鹎逅泔L(fēng)險(xiǎn):沒有制定嚴(yán)格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒有對(duì)不同基金實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對(duì)、沒有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒有與托管行及時(shí)核對(duì)清算數(shù)據(jù)、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地按規(guī)定編報(bào)會(huì)計(jì)信息、沒有保存完整的基金會(huì)計(jì)檔案資料。

  第二十三條后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)做好核心部件的配置與關(guān)鍵設(shè)備的備份;

 。ǘ┒ㄆ诰S護(hù)電腦系統(tǒng),做好相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作;

 。ㄈ┲匾耐ㄐ啪路的雙重備份或多重備份;

 。ㄋ模┲贫ㄎC(jī)處理機(jī)制和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等有關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施;

 。ㄎ澹┲贫▏(yán)格的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程;

 。┘皶r(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對(duì)賬作業(yè);

 。ㄆ撸┎捎脤S玫呢(cái)務(wù)核算與估值軟件等系統(tǒng)進(jìn)行清算處理,盡量減少清算風(fēng)險(xiǎn);

 。ò耍┘訌(qiáng)對(duì)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與紀(jì)律教育;

 。ň牛┖弦(guī)風(fēng)控部及有關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的檢查與監(jiān)督。

  四、第三方風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十四條第三方風(fēng)險(xiǎn)是指公司所管理基金的托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)等由于不能履行合同或其他事先的約定,而導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能。

  第二十五條第三方風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:制定相關(guān)的選擇和監(jiān)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行,簽定的各類合同中設(shè)置充分的保障與賠償條款;委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)托管人等第三方進(jìn)行審計(jì)并提供相關(guān)報(bào)告,以了解第三方及合同執(zhí)行的有關(guān)情況,從而降低和減少第三方風(fēng)險(xiǎn)。

  第三節(jié)人員風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、人力資源風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十六條人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指在公司人力資源管理的過程中,存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括:

  (一)主要業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應(yīng)崗位的要求;

  (二)公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失;

 。ㄈ﹩T工工作缺乏熱情,積極性不高;

  (四)其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。

  第二十七條人力資源風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

 。ㄒ唬┙⒑侠淼倪x拔考核機(jī)制;

 。ǘ┌褌(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)與工作表現(xiàn)掛鉤;

 。ㄈ┙梃b國內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗(yàn),建立激勵(lì)和約束相容機(jī)制。

  二、員工道德風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十八條員工道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工個(gè)人違反法律法規(guī)

  或公司有關(guān)規(guī)定,致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括:

 。ㄒ唬┬孤豆镜闹卮竺孛;

  (二)相互勾結(jié)或與第三方串通,嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人的利益和公司利益;

 。ㄈ├霉拘畔⒒蚱渌憷麠l件為自己或他人謀取私利,損害公司利益;

 。ㄋ模┢渌o基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。第二十九條員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)公開招聘,嚴(yán)格篩選人才,不僅要考慮員工的專業(yè)技能,更要重視其道德素養(yǎng)和履歷記錄;

 。ǘ⿲(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專門培訓(xùn);

 。ㄈ┘訌(qiáng)員工自律,并簽定相關(guān)的自律承諾書;

 。ㄋ模┙(yán)明的工作紀(jì)律,嚴(yán)懲違法違規(guī)、謀取私利的行為。

  第四節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營與基金運(yùn)作過程中,違反國家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度等的有關(guān)規(guī)定,給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括:

 。ㄒ唬⿲(duì)有關(guān)基金或公司運(yùn)營的法律法規(guī)缺乏了解或疏忽,給公司造成損失;

 。ǘ┕疽(guī)章制度沒有及時(shí)隨著法律法規(guī)的變化而進(jìn)行調(diào)整;

 。ㄈ┗鹜顿Y過程中違反國家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度;

 。ㄋ模┗馉I銷過程中違反國家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度;

 。ㄎ澹┕竞弦(guī)部門未能有效監(jiān)督公司合法、合規(guī)執(zhí)行情況;

 。┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規(guī)行為。

  第三十一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

 。ㄒ唬┕竞弦(guī)部門負(fù)責(zé)及時(shí)了解和掌握國家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的變化,及時(shí)向公司傳達(dá)上述信息,并依據(jù)上述信息對(duì)公司相關(guān)制度提出調(diào)整和修訂意見;

  (二)定期聘請(qǐng)專業(yè)法律人士對(duì)基金運(yùn)作中可能出現(xiàn)的法律漏洞進(jìn)行檢查,提供專業(yè)意見,并對(duì)員工灌輸最新的相關(guān)法律知識(shí);

 。ㄈ┙㈨槙车男畔⒎答亝R報(bào)制度,建立嚴(yán)密的監(jiān)督機(jī)制,制定明確的工作規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)。

  二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十二條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為對(duì)基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括:

  (一)基金違反規(guī)定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

 。ǘ┻\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資;

  (三)故意維持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷證券的價(jià)格;

  (四)公司向股東及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保;

 。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

  第三十三條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施包括:

 。ㄒ唬┙⒁(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營層職責(zé)明晰、各司其職;

 。ǘ┏浞职l(fā)揮負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理、合規(guī)部通過合規(guī)審查功能實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立監(jiān)察稽核作用;

 。ㄈ┏浞职l(fā)揮董事會(huì)及其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的審核與監(jiān)督作用;

 。ㄋ模┏浞职l(fā)揮獨(dú)立董事的作用,公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過;

 。ㄎ澹┲贫ㄓ嘘P(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度,明確關(guān)聯(lián)交易的申請(qǐng)、審批和監(jiān)督程序。

  三、信息披露及控制措施

  第三十四條信息披露風(fēng)險(xiǎn)是指在基金或公司對(duì)外信息披露的過程中,存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括:

 。ㄒ唬┡兜男畔⒉徽鎸(shí)、不準(zhǔn)確,誤導(dǎo)投資者;

 。ǘ┡兜男畔⒉煌暾,存在重大遺漏或故意隱瞞;

 。ㄈ┡兜男畔⒉患皶r(shí),未按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定期限辦理;

 。ㄋ模┬畔⑴段募膬(nèi)容與格式、方式與程序不符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

 。ㄎ澹┢渌o基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險(xiǎn)。

  第三十五條信息披露風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

 。ㄒ唬┙⒔∪拘畔⑴豆芾碇贫扰c工作流程;

 。ǘ┲付▽H素(fù)責(zé)公司的信息披露,并將具體任務(wù)分解到部門;

  (三)加強(qiáng)公司信息披露的監(jiān)督與審查。

  第五節(jié)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十六條財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司財(cái)務(wù)管理的制度缺陷或操作不規(guī)范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括:

 。ㄒ唬┴(cái)務(wù)管理制度不健全;

  (二)公司財(cái)務(wù)和基金財(cái)務(wù)沒有嚴(yán)格分離;

  (三)收入、費(fèi)用等沒有準(zhǔn)確、及時(shí)確認(rèn)和入賬;

 。ㄋ模]有按規(guī)定定期盤點(diǎn)現(xiàn)金,做到賬實(shí)相符;

 。ㄎ澹┕竟逃匈Y金的運(yùn)用不符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

  (六)會(huì)計(jì)報(bào)表編制不正確或不及時(shí);

 。ㄆ撸┪窗匆(guī)定妥善管理和保存會(huì)計(jì)檔案資料。

  第三十七條財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

 。ㄒ唬┙(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度,切實(shí)做到責(zé)任到人;

 。ǘ﹪(yán)格區(qū)分公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì);

 。ㄈ﹪(yán)格公司固有資金運(yùn)用的管理;

 。ㄋ模┴(cái)務(wù)部實(shí)行雙人復(fù)核,定期核賬;

  (五)制定完善的會(huì)計(jì)檔案,保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。

  二、財(cái)務(wù)危機(jī)及控制措施

  第三十八條財(cái)務(wù)危機(jī)是指因公司經(jīng)營長期不景氣、重大經(jīng)營失誤或其他重大財(cái)務(wù)損失,造成公司經(jīng)營嚴(yán)重困難。

  第三十九條財(cái)務(wù)危機(jī)的控制措施主要包括:制定切實(shí)可行的經(jīng)營計(jì)劃與經(jīng)營策略,加強(qiáng)經(jīng)營決策的科學(xué)性,做好必要的重大災(zāi)難防范與保護(hù)應(yīng)對(duì)工作。

  第五章風(fēng)險(xiǎn)控制的制度

  第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制主要體現(xiàn)為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制,風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)體現(xiàn)在管理公司的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)中。公司各部門之間應(yīng)形成相互核對(duì)、相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。

  第四十一條風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括:業(yè)務(wù)授權(quán)制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、內(nèi)部信息控制與保密制度、報(bào)告與反饋制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等。

  第四十二條業(yè)務(wù)授權(quán)制度是指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)必須充分履行各自的職權(quán),健全公司逐級(jí)授權(quán)制度,確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;公司各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營管理職能;各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程,經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行;公司授權(quán)要適當(dāng),對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制,對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

  第四十三條崗位分離制度是為保證各部門的相對(duì)獨(dú)立性而建立的崗位制度。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)根據(jù)不同工作的特點(diǎn)和人員要求,合理劃分崗位,建立崗位責(zé)任制;嚴(yán)禁工作人員無故串崗;屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù),必須有相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制。

  第四十四條空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密,公司必須建立防火墻以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)有形隔離的制度。對(duì)于不同工作區(qū)劃分不同的保密級(jí)別;投資部和交易室在空間上應(yīng)該獨(dú)立;強(qiáng)調(diào)集中交易和基金清算的一級(jí)保密性,并相應(yīng)建立安全保障設(shè)施。

  第四十五條作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門內(nèi)部和部門之間的運(yùn)作效率,各部門制定詳細(xì)、合理的業(yè)務(wù)流程的制度。各部門應(yīng)本著可操作性的原則,制定本部門標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程;作業(yè)流程是本部門工作的操作指導(dǎo),各部門員工必須嚴(yán)格遵守;工作流程應(yīng)置于公司的監(jiān)察稽核之下,隨時(shí)接受監(jiān)察稽核人員的檢查。

  第四十六條集中交易制度是指公司建立集中交易室,所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。公司應(yīng)完善集中交易室相關(guān)的安全設(shè)施,設(shè)立錄音電話,并保留記錄五年,充分保障集中交易室的安全性和保密性。

  第四十七條信息披露制度是指公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范的信息披露的制度。信息披露由合規(guī)部統(tǒng)一負(fù)責(zé),嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。

  第四十八條資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統(tǒng)和制度。公司各部門應(yīng)對(duì)本部門的信息資料進(jìn)行管理,建立完整的業(yè)務(wù)資料與統(tǒng)計(jì)檔案并妥善保管。

  第四十九條內(nèi)部會(huì)計(jì)控制是指能夠保證交易記錄正確、會(huì)計(jì)信息真實(shí)、完整、反映及時(shí)的系統(tǒng)和制度。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。具體控制制度包括復(fù)核制度、憑證制度、賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系。強(qiáng)化會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督保障作用,具體應(yīng)做到:

  (一)基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)必須嚴(yán)格分開。

 。ǘ┟總(gè)基金應(yīng)分別設(shè)立不同的獨(dú)立賬戶進(jìn)行單獨(dú)核算。

 。ㄈ⿻(huì)計(jì)記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營成果核算要完全獨(dú)立。

  (四)與托管銀行間的業(yè)務(wù)往來應(yīng)嚴(yán)格按托管協(xié)議進(jìn)行,分清權(quán)責(zé),協(xié)調(diào)合作,互相監(jiān)督。

  第五十條內(nèi)部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當(dāng)場(chǎng)合公開的資料及信息必須嚴(yán)格對(duì)外界或?qū)緝?nèi)部保密的制度。內(nèi)部信息控制與保密制度應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)控制制度之中。保密對(duì)象包括:基金投資計(jì)劃、基金登記過戶資料、交易統(tǒng)計(jì)資料、公司的研究成果、公司財(cái)務(wù)狀況和公司自行開發(fā)的信息系統(tǒng)等資料、信息。公司內(nèi)部信息應(yīng)根據(jù)對(duì)象不同,設(shè)定不同的密級(jí)程度。保密工作的實(shí)施應(yīng)結(jié)合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安裝和安全保障設(shè)施建設(shè)等工作同時(shí)進(jìn)行,并相互配合。

  第五十一條報(bào)告制度是指公司各部門定期將業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況向主管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)控制部門報(bào)告的制度。為了及時(shí)掌握公司各部門業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況,有效防范風(fēng)險(xiǎn),公司內(nèi)部必須建立道路通暢的報(bào)告系統(tǒng)。公司各部門應(yīng)按照公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)建立各自獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng),對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告。此外,為了防止因部門之間業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)不及時(shí)而造成的風(fēng)險(xiǎn),公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門還應(yīng)就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度,在公司內(nèi)部形成明晰的反饋路線和高效的反饋機(jī)制。

  第五十二條監(jiān)察稽核制度是指監(jiān)察稽核人員對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門工作進(jìn)行稽核檢查,并保證監(jiān)察稽核的獨(dú)立性和客觀性的系統(tǒng)和制度。具體包括:

  (一)建立不同層次的監(jiān)察稽核體系,各層次依據(jù)各自的授權(quán)范圍實(shí)施監(jiān)察稽核工作;

 。ǘ⿵(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核職能,從公司不同角度對(duì)公司不同層面進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督,檢查公司各部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)有效運(yùn)行;

  (三)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和公司各部門作業(yè)流程的合規(guī)性與有效性的檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及建議;

 。ㄋ模┤魏尾块T和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)督工作。

  第六章風(fēng)險(xiǎn)控制制度的保障和評(píng)價(jià)

  第五十三條為保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性,公司內(nèi)部必須形成良好的控制環(huán)境,建立持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度和獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度。

  第五十四條控制環(huán)境是與風(fēng)險(xiǎn)控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險(xiǎn)控制制度要素提供規(guī)則和架構(gòu),主要包括各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的牽制力,公司管理層、員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境。

  第五十五條公司致力于營造一個(gè)濃厚的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍,使得風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)能在公司內(nèi)部廣泛分享,并能擴(kuò)展到公司所有員工,確保內(nèi)控機(jī)制的建立、完善和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行。

  第五十六條風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度是公司根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況,不斷測(cè)試和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制制度,以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效的制度。

  第五十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度是指合規(guī)部及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)報(bào)告的制度。公司應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)確保報(bào)告程序的有效性,以保證總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理及時(shí)可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息。

  第五十八條合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定時(shí)檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告書與建議書,上報(bào)公司決策層,并堅(jiān)持重點(diǎn)管理的原則,對(duì)投資管理部等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督與防范。

  第五十九條公司各級(jí)人員均應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé),準(zhǔn)確、及時(shí)地反映情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作不力或隱瞞不報(bào)、上報(bào)虛假情況,給公司造成巨大風(fēng)險(xiǎn)和損失的,依公司規(guī)定追究其責(zé)任。

  第六十條對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)控制工作出色,防止了某些重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,為公司挽回了重大損失,業(yè)績特別突出的人員,公司應(yīng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

  第六十一條對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門,公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。

  第六十二條對(duì)于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險(xiǎn)并給公司帶來損失的,應(yīng)追究部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

  第七章附則

  第六十三條本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定,公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善;如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí),公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

  第六十四條第六十五條

  本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 16

  一、凡開辦賓館(旅館)應(yīng)證照齊全,亮證經(jīng)營,各項(xiàng)硬件設(shè)施貼合安全條件標(biāo)準(zhǔn),建筑物牢固安全,消防設(shè)施、滅火器材、應(yīng)急照明設(shè)備、燈光疏散指示標(biāo)記齊全有效,安全出入口和疏散通道暢通。

  二、嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)證登記傳輸、財(cái)物保管、消防安全等各項(xiàng)管理規(guī)定和制度,切實(shí)履行治安職責(zé)。

  三、嚴(yán)格按照規(guī)定招收錄用人員,并按照規(guī)定督促辦理有關(guān)從業(yè)、暫住手續(xù),定期對(duì)從業(yè)人員開展法制教育和培訓(xùn)。

  四、遇有公安民警檢查時(shí),應(yīng)主動(dòng)積極配合,不得知情不報(bào)、隱瞞包庇。

  五、用心協(xié)助公安機(jī)關(guān)查緝、布控案犯和贓物,不得通風(fēng)報(bào)信。

  六、切實(shí)落實(shí)內(nèi)部安全防范措施,不發(fā)生盜竊等刑事案件,不發(fā)生盜竊等刑事案件,不發(fā)生火災(zāi)等治安災(zāi)害事故。

  七、嚴(yán)格禁止下列行為:

 。1)將易燃、易爆、劇毒、腐蝕和放射性等危險(xiǎn)物品帶入旅館;

 。2)賣淫、xxx、賭博、吸毒、傳播物品等違法犯罪活動(dòng);

  (3)對(duì)發(fā)生在本賓館的違法犯罪活動(dòng)放任不管,不及時(shí)制止或帶給便利和條件。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 17

  在醫(yī)療行為的全過程中,醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)無處不在。醫(yī)務(wù)人員、患者、醫(yī)院管理人員、患者家屬、涉及醫(yī)療行為的各類人員都可能成為醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人或受害者。為了避免醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,提高醫(yī)療質(zhì)量,減少醫(yī)療糾紛,改善醫(yī)院管理,特制訂我院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定。

  一、指導(dǎo)原則

  醫(yī)務(wù)人員是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范的重要責(zé)任人,要對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)具有預(yù)見性,注意發(fā)現(xiàn)醫(yī)療流程管理中的漏洞和缺陷,關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié),力求控制。對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn),要權(quán)衡利弊,降低風(fēng)險(xiǎn)。難以避免的。風(fēng)險(xiǎn),一定要向患者交代清楚,征得患者同意后方可實(shí)施。

  二、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  1.院長是全院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一責(zé)任者,主管院長承擔(dān)主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,各科室主任承擔(dān)所屬科室的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

  2.醫(yī)院各科室員工均有權(quán),也有義務(wù)提出全院、科室和崗位工作中的各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)隱患,規(guī)避、控制、上報(bào)風(fēng)險(xiǎn),提出改進(jìn)措施,保證醫(yī)療工作的'安全和質(zhì)量。

  3.醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)、科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組負(fù)責(zé)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作,通過院科兩級(jí)進(jìn)行管理,開展日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

  4.院科兩級(jí)各質(zhì)量與安全管理組織每月結(jié)合實(shí)際工作,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素從發(fā)生概率及導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性方面進(jìn)行討論、分析,并記錄在案。

  5.科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組每月進(jìn)行現(xiàn)有的操作規(guī)章、流程指南的學(xué)習(xí),避免可預(yù)測(cè)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)。

  6.科級(jí)質(zhì)量與安全管理小組每月一次或一旦發(fā)現(xiàn)新的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素,即時(shí)召開專題會(huì),查找、研討、分析并尋找有效解決方法。各科可自行解決者自行解決,若需醫(yī)院協(xié)調(diào),則上報(bào)至醫(yī)務(wù)科。在每月活動(dòng)中,查找出的風(fēng)險(xiǎn)、隱患,科內(nèi)首先提出處理意見,并在科內(nèi)或病區(qū)內(nèi)盡可能廣泛地征求員工的意見,選擇最優(yōu)方案落實(shí),并將所采取的措施通報(bào)科內(nèi)。

  7.院長每半年對(duì)醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查,醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)每季度對(duì)科級(jí)質(zhì)量與安全小組活動(dòng)記錄進(jìn)行檢查,并以詢問方式了解科室員工對(duì)所記錄的已施行的改進(jìn)措施的知曉情況。檢查各種管理措施的落實(shí)情況,對(duì)其有效性、實(shí)際性及便捷性進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于不完善的措施進(jìn)一步進(jìn)行分析、整改,直至完善。協(xié)助科內(nèi)進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作,及時(shí)將有關(guān)情況上報(bào)醫(yī)院,對(duì)科內(nèi)提出問題或意見24小時(shí)內(nèi)給予答復(fù)。

  8.醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)每半年對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總、整理、分析,上報(bào)主管院長,年終將全年情況進(jìn)行匯總、分析,提出下一年度的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)并制定年度工作方案。

  三、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)(以下情況應(yīng)當(dāng)預(yù)警)

  1.危重病人搶救及高風(fēng)險(xiǎn)手術(shù)病人。

  2.急、重、危病人應(yīng)做特殊檢查和處理的,轉(zhuǎn)診病人具有一定風(fēng)險(xiǎn)的。

  3.麻醉、輸血、輸液、藥物使用異常反應(yīng)的。

  4.界于多學(xué)科之間、又一時(shí)難以確診的重癥患者,在執(zhí)行首診負(fù)責(zé)制后,存在一定風(fēng)險(xiǎn)的。

  5.對(duì)于自知或他人的提示下,有違反規(guī)章或操作規(guī)程,可能發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的。

  6.對(duì)診療效果不滿意,可能引起醫(yī)療爭(zhēng)議的院內(nèi)感染以及對(duì)操作較復(fù)雜,有可能發(fā)生嚴(yán)重并發(fā)癥或并發(fā)癥發(fā)生率較高以及治療效果難以準(zhǔn)確判斷的。

  7.對(duì)相關(guān)檢查不健全,各項(xiàng)指征與相關(guān)檢查不一致、報(bào)告單不準(zhǔn)確、可能帶來不良后果的。

  8.對(duì)新技術(shù)、新開展的診療項(xiàng)目以及臨床實(shí)驗(yàn)性治療,在做好技術(shù)保障的前提下,仍可能存在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的。

  9.對(duì)一次性用品、血液、血液制品、藥品材料、儀器設(shè)備使用前和使用中發(fā)現(xiàn)存在隱患的。

  10.因玩忽職守、無故拖延急診、會(huì)診及搶救或因操作失當(dāng)(粗暴),不負(fù)責(zé)任,擅自做主,可能造成風(fēng)險(xiǎn)的。

  11.對(duì)患方認(rèn)為服務(wù)態(tài)度不好,使用刺激性語言或不恰當(dāng)解釋病情等引發(fā)激烈爭(zhēng)議的。

  四、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

  (一)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分類

  1.管理風(fēng)險(xiǎn)

 、僭\療銜接管理制度不完善。如病人術(shù)中并發(fā)癥無應(yīng)對(duì)措施或相應(yīng)專家會(huì)診職能不清。

 、趫(zhí)行新政策法規(guī)不熟悉,門診醫(yī)生不夠熟悉地方相關(guān)法規(guī)政策,如醫(yī)保、公費(fèi)醫(yī)療報(bào)銷范圍,開藥天數(shù)。

 、坶_展新技術(shù)(項(xiàng)目)風(fēng)險(xiǎn)。

  2.診療風(fēng)險(xiǎn)

  診療風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:

  ①錯(cuò)誤診斷②延誤診斷③遺漏診斷④顛倒主次診斷⑤以癥狀體征代替診斷或不寫診斷。

  3.檢查治療風(fēng)險(xiǎn)

 、龠x擇的治療方案或藥物種類、劑量、用法失誤。(致治療失敗或肝、腎、造血功能損害、心律失常、胃腸道反應(yīng)等)

 、谑中g(shù),各種穿刺損傷及并發(fā)癥。(出血、感染、氣胸,心包填塞等)

 、圯斠悍磻(yīng)。(熱原反應(yīng)、配伍禁忌、液體污染、滴速過快、藥物反應(yīng))

  ④過敏反應(yīng)。(過敏性休克、喉頭水腫等)

  ⑤濫施輔助檢查。(不必要、昂貴、重復(fù)的儀器檢查不能報(bào)銷或引發(fā)不滿,孕婦行X線檢查等)

  (二)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施

  1.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),立足防范為主

 、賺徫慌嘤(xùn)及安全教育。所有醫(yī)務(wù)人員無論職務(wù)高低、年齡大小均需進(jìn)行帶教并經(jīng)考核合格后上崗。

 、诼鋵(shí)醫(yī)患溝通制度。強(qiáng)調(diào)“四種情況四說清”,即特殊病人、特殊病情、特殊檢查、特殊治療情況下特別要交代清楚病情、病程、藥物治療影響及預(yù)后。

  ③會(huì)診及轉(zhuǎn)科診治制度。凡三次門診不能確診者轉(zhuǎn)門診辦公室聯(lián)系會(huì)診,凡住院患者有疑問需轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院治療需向醫(yī)務(wù)科上報(bào)。

 、茚t(yī)療文件書寫規(guī)定。要求內(nèi)容詳實(shí),字跡清楚、書寫及時(shí)、保存證據(jù)。凡手術(shù)、特殊治療均需簽署知情同意書,外帶藥品輸液均需簽字留底封存。

  2.監(jiān)控環(huán)節(jié)質(zhì)量,側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

  ①質(zhì)量監(jiān)控組織完整。由各科主任、護(hù)士長、醫(yī)生、護(hù)士組成質(zhì)量與安全管理小組。

 、趫(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)跟班。診療重點(diǎn)在疾病的診斷、治療、手術(shù)、輸液、過敏試驗(yàn)及預(yù)防接種。

  ③及時(shí)處理糾紛。對(duì)病人不滿及投訴,迅速作出反應(yīng),及時(shí)協(xié)調(diào)處理,常可免除訴訟并收到事半功倍的效果。

 、 急救藥品齊備,人員設(shè)備在位,狀態(tài)良好

  (三)環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控。抽查病歷,注意應(yīng)用醫(yī)院管理部門考評(píng)結(jié)果和調(diào)查數(shù)據(jù)以彌補(bǔ)監(jiān)控人力不足。

  五、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序

  對(duì)于可能發(fā)生的一般醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn),由科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任預(yù)先收集信息,對(duì)可能發(fā)生的較高醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn),科內(nèi)醫(yī)療質(zhì)量管理人員、科主任通過書面或電話報(bào)醫(yī)務(wù)科備案,必要時(shí)報(bào)主管院長。

  對(duì)因醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的醫(yī)療糾紛,相關(guān)科室及時(shí)報(bào)醫(yī)務(wù)科。

  六、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)

  對(duì)于可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),科內(nèi)質(zhì)量與安全管理小組必須給予足夠重視,適時(shí)做出適當(dāng)?shù)脑u(píng)估。必要時(shí),由醫(yī)務(wù)科組織醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)分析,確定可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度,并適時(shí)發(fā)生預(yù)警信號(hào)。

  七、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理

  對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),依照分析原因,確定控制、預(yù)防的措施,予以控制。對(duì)于可能涉及醫(yī)療爭(zhēng)議的,向患方履行好告知義務(wù),辦理書面告知及知情同意手續(xù)。

  對(duì)可能發(fā)生難以控制的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn),由醫(yī)務(wù)科組織相關(guān)科室積極做出妥善處理,并記錄。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 18

  第一章 總則

  第一條 為有效實(shí)施食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)制度,規(guī)范國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實(shí)施條例》,制定本規(guī)定。

  第二條 食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及相關(guān)信息,并進(jìn)行綜合分析和及時(shí)通報(bào)的活動(dòng)。

  第三條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門本著及時(shí)性、代表性、客觀性和準(zhǔn)確性的原則制定、實(shí)施國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃。

  第四條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)能力的基礎(chǔ)上,根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的需要,制定和實(shí)施加強(qiáng)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力的建設(shè)規(guī)劃,建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)。

  省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門,根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的需要,制定和實(shí)施本地區(qū)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)能力建設(shè)規(guī)劃,建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū)),并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系。

  第二章 監(jiān)測(cè)計(jì)劃的制定

  第五條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、食品安全標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。

  國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要,提出列入國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的建議。建議的內(nèi)容應(yīng)包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關(guān)食品類別及檢測(cè)方法、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。

  第六條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的需要,提出制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的建議,于每年6月底前報(bào)送衛(wèi)生部。

  衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃。

  在制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃時(shí),應(yīng)征求行業(yè)協(xié)會(huì)、國家食品安全標(biāo)準(zhǔn)審評(píng)委員會(huì)以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評(píng)估專家委員會(huì)的意見。

  第七條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)遵循優(yōu)先選擇原則,兼顧常規(guī)監(jiān)測(cè)范圍和年度重點(diǎn),將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測(cè)的內(nèi)容:

  (一)健康危害較大、風(fēng)險(xiǎn)程度較高以及污染水平呈上升趨勢(shì)的;

  (二)易于對(duì)嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;

  (三)流通范圍廣、消費(fèi)量大的;

  (四)以往在國內(nèi)導(dǎo)致食品安全事故或者受到消費(fèi)者關(guān)注的;

  (五)已在國外導(dǎo)致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。

  食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)包括食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品。

  第八條 制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的同時(shí)應(yīng)制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施指南,供相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

  第九條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定監(jiān)測(cè)的`內(nèi)容、任務(wù)分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。

  第十條 國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的檢測(cè)方法。

  食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)采用的評(píng)判依據(jù)應(yīng)經(jīng)衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門確認(rèn)。

  第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)疾病信息和國務(wù)院有關(guān)部門通報(bào)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息,會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門對(duì)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

  第三章 監(jiān)測(cè)計(jì)劃的實(shí)施

  第十二條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)由衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。

  承擔(dān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定條件和按照規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)的能力,原則上應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)認(rèn)證認(rèn)可的規(guī)定取得資質(zhì)認(rèn)定(非常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目除外)。

  第十三條 承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施指南的要求,完成監(jiān)測(cè)計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)測(cè)任務(wù),按時(shí)向衛(wèi)生部等下達(dá)監(jiān)測(cè)任務(wù)的部門報(bào)送監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和分析結(jié)果,保證監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。

  第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)承擔(dān)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的技術(shù)機(jī)構(gòu)獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和匯總分析,向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報(bào)告。衛(wèi)生部應(yīng)及時(shí)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

  第十五條 衛(wèi)生部會(huì)同國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務(wù)院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制方案并組織實(shí)施。

  第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級(jí)質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門,根據(jù)國家食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃,結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費(fèi)食物種類、預(yù)期的保護(hù)水平以及經(jīng)費(fèi)支持能力等,制定和實(shí)施本行政區(qū)域的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案。

  省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應(yīng)將食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案、方案調(diào)整情況報(bào)衛(wèi)生部備案,并向衛(wèi)生部報(bào)送監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。

  國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)將備案情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報(bào)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務(wù)院商務(wù)、工業(yè)和信息化等部門。

  第四章 附則

  第十七條 本規(guī)定相關(guān)術(shù)語定義如下:

  食源性疾病監(jiān)測(cè):指通過醫(yī)療機(jī)構(gòu)、疾病控制機(jī)構(gòu)對(duì)食源性疾病及其致病因素的報(bào)告、調(diào)查和檢測(cè)等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。

  食品污染:指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則,在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進(jìn)入食品的外來污染物,一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。

  食品中有害因素:指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務(wù)等環(huán)節(jié),除了食品污染以外的其他可能途徑進(jìn)入食品的有害因素,包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對(duì)人體健康有害的物質(zhì)。

  第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 19

  1、總則

  目的

  為明確酒店生產(chǎn)安全事故的報(bào)告和調(diào)查處理職責(zé)和程序特制定本規(guī)定。

  適用范圍

  本規(guī)定適用于酒店生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生的人身傷亡事故或者造成直接經(jīng)濟(jì)損失的非傷亡事故。

  本制度適用于本酒店所有部門。

  2、要求

  事故報(bào)告時(shí)限

  事故報(bào)告符合國家法規(guī)的規(guī)定,員工或賓客重傷及以上人員傷亡事故、火災(zāi)事故、重大道路交通事故、重大治安保衛(wèi)事故等應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)卣鞴懿块T報(bào)告,并保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù);

  自事故發(fā)生之日起30日內(nèi),事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào);

  道路交通事故、火災(zāi)事故自發(fā)生之日起7日內(nèi),事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。

  發(fā)生一般(III級(jí))旅游安全事故,在1小時(shí)內(nèi)報(bào)告所在區(qū)縣旅游、公安等有關(guān)行政管理部門和區(qū)、縣人民政府。

  發(fā)生較大(II級(jí))旅游安全事故,立即報(bào)告市旅游、公安等有關(guān)行政管理部門,2小時(shí)后再次報(bào)告。

  發(fā)生重大(I級(jí))旅游安全事故,立即報(bào)告市旅游、公安等有關(guān)行政管理部門,視事故處理情況隨時(shí)再報(bào)。

  事故報(bào)告內(nèi)容

  報(bào)告事故應(yīng)當(dāng)說明下列內(nèi)容:

  一、事故發(fā)生單位概況;

  二、事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況;

  三、事故的.簡(jiǎn)要經(jīng)過;

  四、事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)(包括下落不明的人數(shù))和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失;

  五、已采取的措施;

  六、其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情況。

  旅游安全事故報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合《北京市旅游安全事故報(bào)告制度規(guī)定》第八條的規(guī)定。

  事故調(diào)查處理

  事故發(fā)生后,各部門應(yīng)組成事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查和原因分析;其中國家法規(guī)和北京市規(guī)定的重傷及以上等事故由政府主管部門派出調(diào)查組或委托本酒店調(diào)查。調(diào)查前需保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。

  本酒店組成的事故調(diào)查組應(yīng)由保衛(wèi)部、人力資源部等人員參加;政府組成調(diào)查組的,本酒店主要負(fù)責(zé)人組織各有關(guān)部門和人員認(rèn)真配合調(diào)查,并確定配合協(xié)助調(diào)查的人員。

  事故發(fā)生部門和班組的負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員在事故調(diào)查期間不得擅離職守,并如實(shí)提供有關(guān)情況和資料。

  事故調(diào)查應(yīng)確定事故性質(zhì)和分類,事故調(diào)查取證包括:有關(guān)物證收集;事故事實(shí)材料收集;人證材料收集;事故現(xiàn)場(chǎng)攝影、拍照和事故現(xiàn)場(chǎng)圖繪制等。

  事故調(diào)查形成調(diào)查報(bào)告,調(diào)查報(bào)告中包括事故發(fā)生過程及經(jīng)濟(jì)損失、事故原因及其分析、事故責(zé)任分析,并針對(duì)原因提出整改和防范措施建議;其中事故原因應(yīng)包括直接、間接原因分析(直接原因是指人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)等,間接原因包括技術(shù)原因、教育原因、身體原因、精神原因、管理原因等)。

  本酒店組成調(diào)查組的事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)由調(diào)查組負(fù)責(zé)人編制,報(bào)酒店主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn);政府主管部門組成調(diào)查組的事故調(diào)查報(bào)告,酒店負(fù)責(zé)接收并根據(jù)報(bào)告要求進(jìn)行內(nèi)部分析處理。

  事故管理

  各部門對(duì)未造成人員傷亡的未遂事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,分析其發(fā)生的原因,并針對(duì)原因采取預(yù)防措施。

  事故處理遵循事故原因查不清不放過、事故責(zé)任者沒有得到處理不放過、事故責(zé)任者和群眾沒有受到教育不放過、沒有采取有效的防范措施不放過的“四不放過”原則。

  建立每起事故的事故檔案,并長期保存;事故檔案登記下列內(nèi)容:事故發(fā)生單位概況;事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)以及事故現(xiàn)場(chǎng)情況;事故的簡(jiǎn)要經(jīng)過;事故造成傷亡人數(shù)(包括下落不明的人數(shù))和直接經(jīng)濟(jì)損失;事故調(diào)查的資料和事故處理決定;采取的整改和防范措施和落實(shí)情況等。

  保衛(wèi)部建立事故登記臺(tái)賬,對(duì)本單位歷年的事故情況進(jìn)行收集、整理與統(tǒng)計(jì)分析,探尋事故發(fā)生的規(guī)律,為安全管理提供決策參考。

  災(zāi)害賠償與救治

  為每一位員工(包括事實(shí)用工關(guān)系的人員,包括外來務(wù)工人員)繳納工傷保險(xiǎn),并保存有效期內(nèi)的工傷保險(xiǎn)繳費(fèi)證明材料。

  員工發(fā)生工傷事故,酒店及時(shí)辦理工傷申報(bào)手續(xù),并保存申報(bào)資料和記錄。

  按國家和北京市規(guī)定,及時(shí)對(duì)工傷人員進(jìn)行勞動(dòng)能力鑒定,并將鑒定結(jié)果及時(shí)通知個(gè)人或其家屬。

  按國家和北京市賠付標(biāo)準(zhǔn)對(duì)受傷員工進(jìn)行賠償,并保留賠付證明材料。

  根據(jù)本酒店風(fēng)險(xiǎn)情況,依據(jù)國家法規(guī)和北京市相關(guān)規(guī)定,投保以本單位依法應(yīng)該承擔(dān)的賠償責(zé)任為保險(xiǎn)標(biāo)的責(zé)任保險(xiǎn),以確保本

  3、附則

  本制度由保衛(wèi)部制訂,并負(fù)責(zé)解釋。

  本制度自印發(fā)施行之日起執(zhí)行。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 20

  一、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

  醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入醫(yī)療質(zhì)量管理體系,實(shí)行醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)及科室質(zhì)量與安全管理小組兩級(jí)管理。醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)統(tǒng)計(jì)、組織專家討論、反饋整改意見等具體工作。

  二、造成醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的可能因素

  (一)醫(yī)療技術(shù)設(shè)計(jì)方面:新技術(shù)操作規(guī)范不成熟,技術(shù)操作流程不夠科學(xué)或者過于復(fù)雜等;

  (二)醫(yī)務(wù)人員個(gè)人因素:新技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)不足、技術(shù)能力不足等;

  (三)設(shè)備因素:設(shè)備和設(shè)施發(fā)生改變,不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)等;

  三、風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警工作流程

  (一)執(zhí)行技術(shù)操作的'經(jīng)治醫(yī)師負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),發(fā)現(xiàn)有潛在風(fēng)險(xiǎn)或已經(jīng)造成損害時(shí),應(yīng)立即現(xiàn)場(chǎng)采取處理措施,F(xiàn)場(chǎng)經(jīng)治醫(yī)師采取措施后仍難以處理時(shí),應(yīng)立即向上級(jí)醫(yī)師報(bào)告直至科主任,必要時(shí)報(bào)告醫(yī)務(wù)科或分管院領(lǐng)導(dǎo)。參照《醫(yī)療安全(不良)事件報(bào)告制度》和《醫(yī)療糾紛(事故)防范、預(yù)警與處理規(guī)定》進(jìn)行上報(bào)。

  (二)醫(yī)務(wù)科根據(jù)《醫(yī)療技術(shù)管理制度》相關(guān)規(guī)定,必要時(shí)組織醫(yī)院質(zhì)量與安全管理委員會(huì)專家進(jìn)行分析討論,指導(dǎo)相關(guān)人員做出正確處理。

  (三)如需繼續(xù)應(yīng)用該技術(shù),主管醫(yī)師應(yīng)向患者或家屬告知情況,征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后施行。

  (四)經(jīng)治醫(yī)師對(duì)緊急意外情況后出現(xiàn)的病情變化、診療方案、上級(jí)醫(yī)師意見及診療情況應(yīng)及時(shí)記錄,同時(shí)必須堅(jiān)守崗位,不得擅自離開,至患者病情穩(wěn)定為止。

  四、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防

  落實(shí)我院《醫(yī)療技術(shù)管理制度》、《新技術(shù)準(zhǔn)入和評(píng)估制度》和《高風(fēng)險(xiǎn)診療操作的資格許可授權(quán)制度》等相關(guān)規(guī)定,醫(yī)務(wù)科定期對(duì)上報(bào)的醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總和分析,呈交醫(yī)院醫(yī)療質(zhì)量與安全管理委員會(huì)討論評(píng)估,對(duì)醫(yī)療技術(shù)的安全、質(zhì)量、療效、費(fèi)用等情況進(jìn)行全程追蹤管理和評(píng)價(jià),及時(shí)發(fā)現(xiàn)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),并將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給相關(guān)科室,督促其采取相應(yīng)措施,保證醫(yī)療技術(shù)管理持續(xù)改進(jìn)。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 21

  為進(jìn)一步加強(qiáng)安全工作,力爭(zhēng)把各類風(fēng)險(xiǎn)隱患消除在萌芽階段,特制訂本制度。

  一、風(fēng)險(xiǎn)隱患

 。ㄒ唬┐笮蜕坛

  1.落實(shí)本單位法人安全生產(chǎn)第一個(gè)責(zé)任人履責(zé)盡責(zé)情況,安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全,電梯、供配電、給排水、空調(diào)等規(guī)范操作規(guī)程及責(zé)任人是否明確完備。

  2.安全部門管理人員、工作人員培訓(xùn)情況。

  3.是否有完善的安全、消防事故應(yīng)急預(yù)案。

  4.消防安全疏散通道、設(shè)施及器材配備情況。

  5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個(gè)人現(xiàn)象。

  6.新建、改建擴(kuò)建或內(nèi)部裝修是否符合安全消防要求。

  7.是否存放危險(xiǎn)化學(xué)品、易爆物品,用火用電是否安全。

  8.是否具備先進(jìn)的安全管理系。

 。ǘ┰偕Y源行業(yè)

  1.否制定完善各類消防安全和維穩(wěn)安保應(yīng)急方案和巡查制度,并定期開展消防安全和應(yīng)急演練,安排專人對(duì)企業(yè)內(nèi)部定期進(jìn)行安全巡檢;

  2.是否在進(jìn)出口按照要求配備安檢人員和安檢設(shè)備,在企業(yè)內(nèi)敏感區(qū)域安裝監(jiān)控?cái)z像頭;

  3.是否涉及舊電機(jī)、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資,要求內(nèi)部商戶設(shè)立進(jìn)銷存臺(tái)賬,并開具正規(guī)票據(jù)留存。

 。ㄈ┎惋嫲踩

  食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營(領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài):

  1.食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的規(guī)定,可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的;

  2.食品生產(chǎn)經(jīng)營者、監(jiān)督管理部門在管理方面存在缺陷,可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的;

  3.管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面或其他人為的`因素,可能導(dǎo)致食品安全事故發(fā)生的;

  4.其他影響食品安全的各類苗頭性、傾向性問題。

 。ㄋ模┡馁u行業(yè)(非重點(diǎn)行業(yè))

  1、是否存在成立六個(gè)月還未開業(yè),或開業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒有營業(yè)納稅證明;

  2、是否有規(guī)定數(shù)量的注冊(cè)拍賣師;

  3、是否未經(jīng)批準(zhǔn)擅自成立分公司,或以辦事處名義舉辦拍賣會(huì)、發(fā)布公告、從事拍賣活動(dòng);

  4、拍賣檔案是否齊全、規(guī)范;

  5、是否及時(shí)登錄商務(wù)部全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào);

  6、是否存在擅自變更《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》中所載注冊(cè)事項(xiàng)行為;

  7、是否存在法律法規(guī)禁止的拍賣行為。

  二、風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)對(duì)措施

 。ㄒ唬⿵(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查和隱患排查整治制度落實(shí),定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析,確保發(fā)現(xiàn)苗頭,及時(shí)處理,防患于未然;

 。ǘ┘訌(qiáng)安全生產(chǎn)教育工作,充分利用現(xiàn)有的宣傳,積極開展形式多樣的宣傳教育活動(dòng),營造“人人關(guān)心、個(gè)個(gè)參與”的濃厚氛圍,提升員工自我防范能力;

  (三)實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé),分工合作,確保權(quán)責(zé)一致。堅(jiān)持預(yù)防為主,制定企業(yè)或重點(diǎn)場(chǎng)所應(yīng)急預(yù)案,并根據(jù)職責(zé)分工,按照“誰主管、誰負(fù)責(zé),誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則,共同做好應(yīng)對(duì)工作;

 。ㄋ模┘訌(qiáng)對(duì)重點(diǎn)場(chǎng)所的防范,要做到重點(diǎn)部位有物防、關(guān)鍵部位有技防,對(duì)單位重要部位和危險(xiǎn)環(huán)節(jié)開展定期和不定期巡查;

 。ㄎ澹┩怀隹焖俜磻(yīng),一旦發(fā)生事故,應(yīng)迅速反應(yīng),及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案,果斷處置,盡最大努力,減少損失,消除影響,盡最大可能確保人員、物資安全。

 。﹫(jiān)持預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合,切實(shí)安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護(hù)和安全培訓(xùn),做好思想上的準(zhǔn)備、制度上的準(zhǔn)備、組織上的準(zhǔn)備和物資上的準(zhǔn)備。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 22

  一、目的

  為進(jìn)一步貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司及公司各項(xiàng)安全規(guī)定,堅(jiān)決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)同擔(dān)、利益共享、重獎(jiǎng)重罰、全員管理的原則,提高全員安全意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),強(qiáng)化安全管理,切實(shí)搞好安全工作,確保公司各項(xiàng)工作指標(biāo)的全面完成,結(jié)合公司的具體情況,本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)各級(jí)人員的安全責(zé)任,在安全生產(chǎn)工作中引入風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制,根據(jù)崗位不同、責(zé)任大小,繳納風(fēng)險(xiǎn)金數(shù)額的.不同,建議公司實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。

  二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的適用范圍及考核期

  1、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金適用于公司內(nèi)全部在崗職工。

  2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

  三、安全生產(chǎn)聯(lián)責(zé)管理的形式和實(shí)施辦法

  1.安全目標(biāo)責(zé)任書和安全責(zé)任金交納制度的實(shí)行辦法。由公司瑜部門第一負(fù)責(zé)人簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書;部門負(fù)責(zé)人與各級(jí)主管、班長簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書;各級(jí)主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級(jí)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書,分解本部門的安全管理目標(biāo),明確各自安全工作內(nèi)容,并分別交納安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金。

  2、公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全公司安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門的安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。

  3、各職能部門負(fù)責(zé)人要按安全責(zé)任規(guī)定,定期或不定期深入基層,督促安全生產(chǎn)。

  4、安管辦要貫徹落實(shí)公司和上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)職工的安全教育,以人身安全為中心,加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理,預(yù)防各種事故的發(fā)生。

  四、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納標(biāo)準(zhǔn)(有待細(xì)化)

  五、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的管理

  1.安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)行專戶管理,財(cái)務(wù)部應(yīng)建立“安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金”專用賬戶,做到?顚S。

  2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納表冊(cè),參加安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的員工將安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金繳納至財(cái)務(wù)部。財(cái)務(wù)部將收到的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金后進(jìn)行核算,并建立安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金清單,抄送安全管理辦公室備案。

  3.因職務(wù)調(diào)整或其他原因應(yīng)退或補(bǔ)交安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金的,由人力資源部、安全管理辦公室在分工計(jì)算范圍內(nèi)按照本規(guī)定及時(shí)統(tǒng)計(jì)匯總,報(bào)總經(jīng)理簽字后通知本人,予以調(diào)整,調(diào)整本金的人員必須在接到通知后5日內(nèi)補(bǔ)齊風(fēng)險(xiǎn)抵押金本金,

  4.離職人員返還本人安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金(除扣罰金額外的剩余部分)。

  5.新增員工上半年入公司的,轉(zhuǎn)正后參加風(fēng)險(xiǎn)抵押;

  六、考核辦法

  1.考核工作由安全管理辦公室召集有關(guān)人員在部門自查的基礎(chǔ)上,對(duì)全公司進(jìn)行全面安全生產(chǎn)檢查和考核。

  2.對(duì)各事業(yè)部、子公司的安全責(zé)任目標(biāo)十二項(xiàng)內(nèi)容中,每項(xiàng)考核未完成預(yù)定目標(biāo)的,扣罰各事業(yè)部子公司第一責(zé)任人8%的安全生產(chǎn)責(zé)任金。

  3.各事業(yè)部、子公司內(nèi)按各自簽訂的安全目標(biāo)責(zé)任書來進(jìn)行目標(biāo)考核,未達(dá)成管理目標(biāo)的,按比例扣罰相應(yīng)責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任抵押金。未按要求簽訂安全責(zé)任目標(biāo)書及執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任抵押金制度的,扣罰各事業(yè)部、子公司第一責(zé)任人20%安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任抵押金。

  4.年終凡圓滿完成各項(xiàng)安全工作任務(wù),達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門,所有繳納安全風(fēng)險(xiǎn)金的人員,除返還全部安全生產(chǎn)責(zé)任金外,還將獎(jiǎng)勵(lì)安全風(fēng)險(xiǎn)金繳納人同等繳納數(shù)額的獎(jiǎng)金;凡未達(dá)成安全管理目標(biāo)的部門,僅返還所有繳納安全風(fēng)險(xiǎn)金人員扣除后剩余的安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金。

  5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團(tuán)安全事故管理規(guī)定》的相應(yīng)內(nèi)容對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。

  6.對(duì)瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)安全事故的,一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責(zé)任人10%風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

  7.為維護(hù)專(兼)職安全管理人員的積極性,激勵(lì)安技人員熱愛本職工作,若年內(nèi)基層單位沒發(fā)生上報(bào)安全事故,公司將分別撥付1萬元,專門用于獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)安技工作者,由各單位支配。

  六、附則

 。ㄒ唬┍景踩繕(biāo)責(zé)任書有效期限:20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日。

 。ㄈ┫嚓P(guān)部門責(zé)任人員的安全生產(chǎn)責(zé)任金,于20xx年xx月xx日前交公司財(cái)務(wù)部。

 。ㄋ模┍矩(zé)任書由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。

  風(fēng)險(xiǎn)管理制度 23

  第一條 為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作,有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營,保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整,維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益,本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。

  第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

  (1) 保證公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合法合規(guī)性;

  (2) 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯;

 。3) 實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展,維護(hù)股東權(quán)益;

 。4) 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責(zé)。

  第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則

 。1) 全面性原則:內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),并普遍適用于公司每一位職員;

 。2) 審慎性原則:內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn);

 。3) 相互制約原則:公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

  (4) 獨(dú)立性原則:公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位;公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明;

 。5) 適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng),并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

 。6) 成本效益原則:公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

  第四條 內(nèi)部控制的制度體系

  公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個(gè)層面:第一個(gè)層面是公司章程;第二個(gè)層面是公司基本管理制度;第三個(gè)層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序,每一層面的'內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn),結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求,不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性。

  第五條 控制活動(dòng)

  公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上,做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化,并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查、復(fù)核;在崗位責(zé)任制度上,內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確,不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置,相互檢查、相互制約。

 。1)投資控制制度

 、偻顿Y決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離,公司投資決策委員會(huì)與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任,人員之間保證相互獨(dú)立。

 、谕顿Y授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度,防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例,并評(píng)判各投資項(xiàng)目;項(xiàng)目組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi),負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。

 、劢剐钥刂。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定,明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為。

 、芏嘀乇O(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控;風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控;審計(jì)部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。

 。2)會(huì)計(jì)控制制度

 、賴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程,確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。

 、谧龊脮(huì)計(jì)審核工作,經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核,重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。

 、酃菊鎸(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù),充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能,確保信息資料的真實(shí)與完整;建立完整的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng),并通過業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證,防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營、賬目不清等問題。

  ④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。

  ⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度,強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作,確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整。

 。3)人力資源管理制度

  公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,確保人力資源的有效管理。

  (5)審計(jì)制度

  公司設(shè)立了審計(jì)部門,負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度,以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。

  第六條 信息溝通

  公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系,通過建立有效的信息交流渠道,公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息,信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

  第七條 內(nèi)部監(jiān)控

  公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門,通過定期或不定期檢查,評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性,監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

  第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

  第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

  第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,修改時(shí)亦同。

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