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公司投資信息化管理制度（通用10篇）
在社會(huì)一步步向前發(fā)展的今天，很多情況下我們都會(huì)接觸到制度，制度是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱。我敢肯定，大部分人都對(duì)擬定制度很是頭疼的，下面是小編為大家整理的公司投資信息化管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。
公司投資信息化管理制度 1
第一章總則
一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項(xiàng)目的初選與分析
五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：
１、市場(chǎng)狀況分析；
�。�、投資回報(bào)率；
�。场⑼顿Y風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；
４、投資流動(dòng)性；
�。怠⑼顿Y占用時(shí)間；
�。�、投資管理難度；
７、稅收優(yōu)惠條件；
８、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
�。�、投資的預(yù)期成本；
10、投資項(xiàng)目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
九條凡投資萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。薄儆诠救Y項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
２、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的.副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書面報(bào)告，度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定。
第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束
二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
公司投資信息化管理制度 2
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。
第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。
第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。
本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。
第六條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。
第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作；市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位；市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。
第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并自覺接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。
第二章設(shè)立、變更和終止
第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。
(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。
(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的'營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬元；其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊(cè)，具有法人資格。
(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國(guó)家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。
第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：
(一)申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。
(二)章程草案。
(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。
(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來源證明；法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無犯罪記錄證明。
(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。
第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：
(一)變更名稱。
(二)變更注冊(cè)資本。
(三)變更公司住所。
(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項(xiàng)。
第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊(cè)，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
(一)以自有資金對(duì)外投資。
(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。
第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。
第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。
第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。
第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。
第五章監(jiān)督管理
第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。
(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。
(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。
第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào)；市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止；市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為；人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處；對(duì)無合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。
第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。
第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料；提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門。
第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。
第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�；�?duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
公司投資信息化管理制度 3
第一章、總則
第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
�。ǘ┖弦�(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
（四）投資者關(guān)系顧問。
（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會(huì)等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等。
�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。
（二）年度報(bào)告說明會(huì)。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì)。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì)議和說明會(huì)。
（六）一對(duì)一溝通。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
�。ò耍╇娫捵稍儭�
�。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪和報(bào)道。
�。ㄊ唬┈F(xiàn)場(chǎng)參觀。
�。ㄊ┢渌现袊�(guó)證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的'組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。
第十五條、董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行、誠(chéng)實(shí)信用。
�。ㄎ澹�(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事會(huì)秘書根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：
（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。
�。ㄈ┗I備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。
�。ㄋ模┓治鲅芯�。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
（六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（七）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。
（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。
�。ň牛┪C(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對(duì)于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請(qǐng)來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方能對(duì)外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書審核后方可公開對(duì)外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。
（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)。
�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問題。
公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。
第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：
�。ㄒ唬┕净蚱鋵�(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。
�。ǘ┙�(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。
公司投資信息化管理制度 4
第一章總則
第一條為加強(qiáng)公司信息化建設(shè)，規(guī)范信息化管理，降低管理成本，提高工作效率和管理水平，結(jié)合公司實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略，以信息化帶動(dòng)管理現(xiàn)代化，提升公司管理水平，特制定此制度。
第二條本制度適用于公司信息化硬件、軟件、耗材、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和安全等管理工作，指導(dǎo)公司的網(wǎng)絡(luò)使用管理和維護(hù)工作，規(guī)范設(shè)備和耗材采購配置引進(jìn)流程，為公司的信息化系統(tǒng)健全完善和數(shù)據(jù)安全工作提供切實(shí)有效的方案。
第三條公司信息化管理實(shí)行統(tǒng)一管理、分項(xiàng)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人的管理機(jī)制。
第二章管理分工及職責(zé)
第四條綜合部是公司信息化管理常設(shè)機(jī)構(gòu)，職責(zé)是：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)組織擬定公司信息化管理規(guī)章制度和管理流程；
�。ǘ┏修k公司信息化設(shè)備的采購、調(diào)配與回收；
（三）組織信息化設(shè)備的安裝、調(diào)試及技術(shù)支持；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)公司辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（0A系統(tǒng)）建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和信息資源管理工作；
�。ㄎ澹┙y(tǒng)籌公司信息安全管理，組織公司信息化管理的知識(shí)培訓(xùn)；
�。┴�(fù)責(zé)公司硬件、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備維護(hù)維修工作。
第五條各部門的職責(zé)是：
（一）保證公司信息化工作任務(wù)在本部門的執(zhí)行；
（二）上報(bào)本部門年度信息化需求；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)本部門所使用的信息化設(shè)施日常維護(hù)和保管工作。
第六條公司各使用部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本部門信息化管理工作。
第七條信息化人員管理：
（一）對(duì)信息技術(shù)管理機(jī)構(gòu)實(shí)行定崗、定編、定責(zé)，明確各崗位的人員素質(zhì)要求；
�。ǘ┙⒅匾獚徫坏碾p人負(fù)責(zé)制，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗的監(jiān)控；
（三）建立完善的保密制度，重要崗位應(yīng)簽訂保密協(xié)議書；
�。ㄋ模┙⑿畔⒓夹g(shù)人員定期培訓(xùn)和考核制度。
第三章信息化系統(tǒng)管理
第八條服務(wù)器管理
�。ㄒ唬┕舅行畔⒒到y(tǒng)涉及到的`服務(wù)器主機(jī)應(yīng)按照國(guó)家服務(wù)器設(shè)備的管理標(biāo)準(zhǔn)，保障服務(wù)器主機(jī)在合適的環(huán)境中運(yùn)行。
�。ǘ┬畔⒒芾韱T對(duì)服務(wù)器主機(jī)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，依據(jù)服務(wù)器資源的占用情況，及時(shí)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行調(diào)整。在必要的情況下，信息化管理員對(duì)服務(wù)器主機(jī)的操作系統(tǒng)、應(yīng)用軟件進(jìn)行升級(jí)，安裝補(bǔ)丁程序。
第九條計(jì)算機(jī)管理
（一）綜合部負(fù)責(zé)公司各類計(jì)算機(jī)、工作站及相關(guān)設(shè)備的維護(hù)、升級(jí)管理。
�。ǘ┚C合部每年初應(yīng)根據(jù)需求，對(duì)存在故障無法解決、設(shè)備老化、市場(chǎng)無配件更換的老舊計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行集中統(tǒng)計(jì)并上報(bào)備案。
�。ㄈ┰谖唇�(jīng)綜合部許可的情況下，各計(jì)算機(jī)使用人不得隨意更換、拆卸計(jì)算機(jī)內(nèi)的零部件及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。
�。ㄋ模┯�(jì)算機(jī)設(shè)備出現(xiàn)故障，相關(guān)知情人員必須及時(shí)報(bào)告綜合部，由綜合部安排人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)處理并修復(fù)，對(duì)不能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處理并修復(fù)的設(shè)備，由技術(shù)人員明確故障原因，出具鑒定結(jié)果，送相關(guān)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行維修處理。
第十條網(wǎng)絡(luò)管理
�。ㄒ唬┚C合部負(fù)責(zé)公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)與管理。公司網(wǎng)絡(luò)線路和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備均要由綜合部統(tǒng)一組織安裝、管理、維護(hù)。
�。ǘ┕舅芯W(wǎng)絡(luò)使用者應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)的安全、完好負(fù)責(zé)。未經(jīng)允許其他人員不得擅自更換線路和設(shè)備，不得擅自拆卸網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、改變?cè)O(shè)備配置。
�。ㄈ┬畔⒒芾韱T應(yīng)定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)線路和設(shè)備的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查。當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷故障、網(wǎng)絡(luò)傳輸速度異常、設(shè)備或線路出現(xiàn)問題時(shí)，要及時(shí)上報(bào)公司綜合部，由專人負(fù)責(zé)解決。
（四）任何本公司人員不得向其他外部人員泄漏公司網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)布局、布線系統(tǒng)及軟件結(jié)構(gòu)、代碼、軟件注冊(cè)碼或序列號(hào)等有關(guān)網(wǎng)絡(luò)方面的任何機(jī)密。
第四章辦公系統(tǒng)平臺(tái)管理
第十一條組織管理與職責(zé)
一、綜合部負(fù)責(zé)OA服務(wù)器的管理維護(hù)和日常運(yùn)行。
主要職責(zé)包括：
1、負(fù)責(zé)管理OA軟件的開發(fā)升級(jí)管理；
2、制定、落實(shí)OA有關(guān)規(guī)章制度；
3、組織公司各部門及員工的培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)工作；
4、負(fù)責(zé)服務(wù)器、操作系統(tǒng)和硬件的維護(hù)，確保服務(wù)器安全運(yùn)行；
5、保障公司各部門和各用戶與服務(wù)器網(wǎng)絡(luò)的正常連通；
6、負(fù)責(zé)OA系統(tǒng)用戶注冊(cè)管理，包括現(xiàn)有用戶、新增用戶的開通和使用權(quán)限及對(duì)需注銷的人員及時(shí)辦理注銷。注銷前應(yīng)備份用戶OA內(nèi)的文件；
7、負(fù)責(zé)日常運(yùn)行的技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)功能的不斷完善；
二、其他部門主要職責(zé)為：
1、負(fù)責(zé)制定本部門OA相應(yīng)管理制度；
2、負(fù)責(zé)本部門OA的日常維護(hù)、人員培訓(xùn)等技術(shù)支持工作；
3、負(fù)責(zé)本部門參與OA人員權(quán)限變更時(shí)，及時(shí)提供給公司行政部申請(qǐng)調(diào)整。
4、負(fù)責(zé)根據(jù)本部門工作需要，提出優(yōu)化需求。
第十二條OA的使用
一、公司各部門的公文原則上統(tǒng)一采OA傳送，對(duì)于未經(jīng)OA傳送的文件，原則上不予書面審批。
二、如因出差而無法及時(shí)處理待辦事項(xiàng)的，可通過短信、郵件方式等方式先行辦理，出差任務(wù)完成回到公司后需及時(shí)將待辦事項(xiàng)辦理完成。
三、文件發(fā)送后，發(fā)送文件的人員要對(duì)發(fā)送的文件情況要進(jìn)行檢查、催辦、督辦，確認(rèn)發(fā)出的文件已落實(shí)到位。
四、嚴(yán)禁利用OA做與工作無關(guān)的事情。
五、未經(jīng)許可，嚴(yán)禁管理員利用管理員權(quán)限私自查看他人文件。
第十三條登陸規(guī)范
一、系統(tǒng)正式運(yùn)行后，系統(tǒng)所有用戶原則上必須在每個(gè)工作日保持在線狀態(tài)，以保證公文的正常流轉(zhuǎn)和信息的及時(shí)傳送。
二、多人共用一臺(tái)計(jì)算機(jī)，如暫停使用時(shí)需及時(shí)注銷或退出管理協(xié)同模塊，以免他人介入工作環(huán)境。
三、登陸OA用戶口令應(yīng)經(jīng)常更改并保守秘密，以防他人有意或無意打開系統(tǒng)獲取信息。
四、涉及公司秘密以及其它密級(jí)文件不在管理協(xié)同模塊上進(jìn)行工作流轉(zhuǎn)。
第十四條應(yīng)急處理
一、對(duì)公司制度、報(bào)告、公文、檔案等有價(jià)值的內(nèi)容、信息，在發(fā)布的同時(shí)，發(fā)布人還應(yīng)進(jìn)行備份，以避免信息丟失；
二、需要進(jìn)行歸檔管理的資料、信息由綜合部指定相關(guān)人員進(jìn)行備份；
三、系統(tǒng)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致公文與信息無法在系統(tǒng)中進(jìn)行正常流轉(zhuǎn)的，應(yīng)及時(shí)通知系統(tǒng)管理員。系統(tǒng)管理員應(yīng)盡快組織相關(guān)單位查明原因，排除故障，并在2個(gè)工作日內(nèi)作出相應(yīng)。
若24小時(shí)內(nèi)仍未排除故障，可報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理同意，采用紙質(zhì)文件進(jìn)行處理。
第五章信息網(wǎng)絡(luò)安全管理
第十五條公司網(wǎng)絡(luò)使用人員要加強(qiáng)自身修養(yǎng)，遵守職業(yè)道德和工作紀(jì)律，要從主觀上避免可能造成信息泄露的行為，提高安全意識(shí)。
第十六條網(wǎng)絡(luò)操作人員要熟練掌握網(wǎng)絡(luò)管理操作，根據(jù)公司網(wǎng)絡(luò)相關(guān)制度與手冊(cè)，保證信息化網(wǎng)絡(luò)暢通。相關(guān)操作人員要遵守工作紀(jì)律，嚴(yán)格按工作權(quán)限進(jìn)行操作，嚴(yán)禁利用計(jì)算機(jī)技術(shù)超越權(quán)限訪問或私自修改他人信息。
第十七條各部門（單位）計(jì)算機(jī)操作人員應(yīng)經(jīng)常進(jìn)行病毒檢測(cè)。發(fā)現(xiàn)病毒應(yīng)立即采取措施進(jìn)行病毒清理，新發(fā)現(xiàn)的病毒類型和重大安全事故應(yīng)及時(shí)上報(bào)。
第十八條信息化管理員要堅(jiān)持原則，遵守國(guó)家保密法和信息工作紀(jì)律，認(rèn)真履行工行職責(zé)，確保不泄密。對(duì)于掌握公司核心秘鑰和超級(jí)權(quán)限的管理人員，要定期對(duì)其秘鑰和權(quán)限進(jìn)行備案和測(cè)試，確保秘鑰及權(quán)限的安全。
第十九條如公司員工的崗位變動(dòng)、離職等情況，要提前上報(bào)綜合部備案，收回其掌握的秘鑰和權(quán)限，重新修改后方可下發(fā)。
第二十條數(shù)據(jù)安全
各部門（單位）對(duì)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)及存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的載體必須進(jìn)行安全、妥善地管理。OA辦公系統(tǒng)、用友NC財(cái)務(wù)管理軟件等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，必須定期、定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)庫的備份和數(shù)據(jù)下載，予以保存。綜合部負(fù)責(zé)組織各類信息系統(tǒng)的備份工作，保證系統(tǒng)故障后能及時(shí)恢復(fù)。
第六章機(jī)房管理
第二十一條凡涉及部署信息化機(jī)房和設(shè)備的部門須建立健全必要的安全防范管理制度，認(rèn)真落實(shí)安全防范措施，并負(fù)責(zé)對(duì)使用和管理信息化機(jī)房和設(shè)備的人員進(jìn)行教育管理。
第二十二條嚴(yán)禁非機(jī)房工作人員進(jìn)入機(jī)房，特殊情況需信息化管理員或相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并認(rèn)真填寫登記表后方可進(jìn)入。
外來人員未經(jīng)綜合部負(fù)責(zé)人同意嚴(yán)禁擅自進(jìn)入信息化機(jī)房并操作相關(guān)設(shè)備。
第二十三條加強(qiáng)信息化機(jī)房室內(nèi)火種、電源的管理，不得擅自動(dòng)明火，禁止存放易燃易爆物品，使用電源必須保證安全。信息化機(jī)房的安全防護(hù)措施必須參照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)予以配備完善，人員正常操作后應(yīng)及時(shí)離開，并確保門禁系統(tǒng)安全。
第二十四條信息化管理員應(yīng)每日檢查計(jì)算機(jī)房集中監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，保證計(jì)算機(jī)房溫度、濕度等環(huán)境符合信息設(shè)備正常運(yùn)行的要求。定期檢查硬件線路，排查線路隱患并予以及時(shí)處理。
第二十五條建立機(jī)房設(shè)備調(diào)試登記機(jī)制，對(duì)本地局域網(wǎng)絡(luò)、廣域網(wǎng)的調(diào)試，建立檔案。未發(fā)生故障或故障隱患時(shí)相關(guān)人員不可對(duì)中繼、光纖、網(wǎng)線及各種網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)行任何調(diào)試；若有故障應(yīng)對(duì)所發(fā)生的故障、處理過程和結(jié)果等做好詳細(xì)登記。
第七章涉密信息及密碼管理
第二十六條公司各類信息化設(shè)備和系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)公司保密管理制度要求，做好保密工作。
第二十七條公司OA、各部門等核心信息化管理系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安裝有涉密軟件的計(jì)算機(jī)終端設(shè)備、移動(dòng)終端設(shè)備，必須設(shè)置符合要求的賬號(hào)和密碼，并由綜合部統(tǒng)一管理。
第八章附則
第二十八條本制度由公司綜合部制定和解釋。
第二十九條本制度自印發(fā)之日起施行。
公司投資信息化管理制度 5
第一章總則
第一條為公司“以需求為導(dǎo)向，提升運(yùn)營(yíng)監(jiān)控和效率、降低運(yùn)營(yíng)成本”的信息化目標(biāo)，建立和完善公司信息化管理體系，規(guī)范信息化管理，特制定本制度。
第二條信息化工作是指涉及以計(jì)算機(jī)為主的智能化工具，包括硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)等在內(nèi)的所有相關(guān)的規(guī)劃、建設(shè)、管理和維護(hù)工作。
第二章工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第三條綜合管理部是公司信息化建設(shè)的主責(zé)部門，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃完成信息化建設(shè)，負(fù)責(zé)信息化工作的具體實(shí)施和日常管理。
主要職責(zé)包括：
1、制定信息化發(fā)展規(guī)劃。
2、制定年度信息化目標(biāo)責(zé)任書。
3、組織信息化采購。
4、開展信息化實(shí)施。
5、負(fù)責(zé)信息化運(yùn)維。
6、組織信息化培訓(xùn)。
第四條綜合管理部根據(jù)公司戰(zhàn)略需要，編制《信息化發(fā)展規(guī)劃》，編制周期為3—5年，根據(jù)信息化發(fā)展情況，可以對(duì)其進(jìn)行修訂。
第五條綜合管理部依據(jù)公司下達(dá)的年度目標(biāo)任務(wù)書，制定年度信息化目標(biāo)任務(wù)書。
第六條年度信息化目標(biāo)任務(wù)書內(nèi)的專項(xiàng)信息化項(xiàng)目，可成立臨時(shí)性信息化項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目小組），由綜合管理部主管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)業(yè)務(wù)線主管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員由綜合管理部人員及各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干組成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施。項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目小組解散，由綜合管理部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的管理、維護(hù)和技術(shù)支持。
第七條公司全體人員有責(zé)任、有義務(wù)使用好、管理好、維護(hù)好公司的各種信息設(shè)備設(shè)施，任何個(gè)人不得利用公司信息設(shè)備設(shè)施從事違反法律法規(guī)、違背公司規(guī)章制度、危害公司利益以及與工作無關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)。
第三章硬件設(shè)備與耗材的管理
第八條硬件設(shè)備主要指以計(jì)算機(jī)設(shè)備為主的智能化設(shè)備，主要包含計(jì)算機(jī)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、智能化辦公設(shè)備、數(shù)碼設(shè)備等。耗材主要包括硒鼓、墨盒、色帶、光盤、墨粉、易消耗配件等低值易耗品。
第九條硬件設(shè)備及耗材的采購和發(fā)放
1、綜合管理部負(fù)責(zé)公司信息化硬件的采購、調(diào)整及發(fā)放工作。各部門購買信息化硬件均應(yīng)向綜合管理部提交購置申請(qǐng)，由綜合管理部統(tǒng)一采購。如其他部門自行采購，須按公司《內(nèi)控手冊(cè)》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《固定資產(chǎn)管理流程》執(zhí)行，采購后到綜合管理部備案。
2、固定資產(chǎn)硬件設(shè)備采購審批權(quán)限：?jiǎn)喂P合同金額5萬元（含）以下，由綜合管理部主管領(lǐng)導(dǎo)審批；單筆合同金額5萬元以上，須經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)或以上領(lǐng)導(dǎo)審批。
3、綜合管理部對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一管理，按《資產(chǎn)管理制度》要求建立資產(chǎn)臺(tái)賬及卡片。
4、使用者領(lǐng)用設(shè)備時(shí)須簽訂相應(yīng)的《設(shè)備管理責(zé)任書》及設(shè)備出庫單，更換設(shè)備時(shí)須將原設(shè)備及相關(guān)配件一并交回，經(jīng)綜合管理部核查完整后方可發(fā)放新設(shè)備；公共區(qū)域及會(huì)議室使用硬件設(shè)備由綜合管理部統(tǒng)一配置和更換。
5、新入職人員綜合管理部需及時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)信息化設(shè)備；離職人員在離職前須將領(lǐng)用信息化設(shè)備交回綜合管理部。
6、耗材由綜合管理部根據(jù)歷史月平均消耗量及各部門需求，按月集中采購；各部門按需領(lǐng)取，廢舊耗材由綜合管理部統(tǒng)一收回。
第十條硬件設(shè)備的使用與維護(hù)：
1、設(shè)備的正常運(yùn)行、維護(hù)和保管工作由設(shè)備使用者負(fù)責(zé)。使用者應(yīng)愛護(hù)設(shè)備，保證設(shè)備不因人為原因造成損壞、丟失。如因保管不善造成的`設(shè)備損壞或遺失，其責(zé)任由設(shè)備使用人承擔(dān)并負(fù)責(zé)維修或賠付。
2、設(shè)備的使用者信息以綜合管理部《設(shè)備管理責(zé)任書》上的登記信息為準(zhǔn)。使用者變更時(shí)，需到綜合管理部辦理使用變更手續(xù)。
3、嚴(yán)禁使用者私自交換或轉(zhuǎn)讓公司設(shè)備，不得私自拆卸、出賣、銷毀設(shè)備，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將沒收其所持設(shè)備，雙倍賠償并予以警告。
4、嚴(yán)禁上班時(shí)間利用公司設(shè)備玩游戲、看電影等與工作無關(guān)的事情，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將予以通報(bào)批評(píng)并限期改正。
5、未經(jīng)他人允許，嚴(yán)禁隨意查看、改寫、刪除他人文件，若由此而造成的信息泄露、數(shù)據(jù)丟失、系統(tǒng)癱瘓等不良后果，公司將會(huì)嚴(yán)肅處理。
6、公共設(shè)備（如復(fù)印機(jī)、投影機(jī)等）安裝到位后，由綜合管理部看管與維修，其他使用人也可直接向綜合管理部報(bào)修。未經(jīng)綜合管理部同意不得隨意修改設(shè)備配置，禁止隨意拔插、更換設(shè)備配件。
7、公共區(qū)域或會(huì)議室設(shè)備發(fā)現(xiàn)被盜、故意破壞等情況，按公司《資產(chǎn)管理制度》進(jìn)行處理。
8、綜合管理部定期對(duì)公司設(shè)備進(jìn)行巡檢，各部門應(yīng)積極配合設(shè)備巡檢，保證設(shè)備、設(shè)施的正常運(yùn)行。
第十一條硬件設(shè)備的維修
1、公司設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，使用者要及時(shí)通知綜合管理部安排維修。
2、未經(jīng)公司允許，禁止使用者自行聯(lián)系維修或送修相關(guān)設(shè)備，否則其責(zé)任由設(shè)備使用人承擔(dān)。
3、復(fù)印機(jī)維修由綜合管理部選定外包單位負(fù)責(zé)，維修時(shí)如需更換配件，相關(guān)部門人員須在維修單或供貨單上簽字確認(rèn)，并向綜合管理部報(bào)備。
第四章信息系統(tǒng)和軟件的管理
第十二條信息系統(tǒng)和軟件的采購
1、綜合管理部根據(jù)工作需求，制定信息系統(tǒng)和軟件采購意向，進(jìn)行前期調(diào)研和選型等工作。
2、選型確定后，按公司合同報(bào)審流程審批后實(shí)施采購。信息系統(tǒng)和軟件的原始資料由綜合管理部統(tǒng)一存檔保管。
第十三條信息系統(tǒng)和軟件實(shí)施期間，各業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)積極參與項(xiàng)目建設(shè)，須對(duì)提交的系統(tǒng)需求進(jìn)行書面簽字確認(rèn)，由綜合管理部安排軟件供應(yīng)商實(shí)施。
第十四條信息系統(tǒng)和軟件正式上線后，應(yīng)由項(xiàng)目小組組織項(xiàng)目驗(yàn)收并簽署項(xiàng)目《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。項(xiàng)目小組成員須參加項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)，各主責(zé)部門須在項(xiàng)目《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》上明確簽署驗(yàn)收意見。
第十五條信息系統(tǒng)和軟件的需求更新后，需求部門須配合做好測(cè)試工作，并將最終測(cè)試結(jié)果反饋給綜合管理部。
第十六條綜合管理部應(yīng)做好系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境的維護(hù)及檢查工作，對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的問題及時(shí)響應(yīng)，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。各部門須按相關(guān)操作手冊(cè)或指引正確使用信息系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)聯(lián)系綜合管理部解決。如因個(gè)人操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)混亂或丟失，給公司造成損失的，將予以追究責(zé)任。
第十七條信息系統(tǒng)的流程審批，辦理人須及時(shí)辦理并明確填寫辦理意見。
第十八條信息系統(tǒng)賬號(hào)管理
1、信息系統(tǒng)的登錄訪問實(shí)行用戶賬號(hào)和密碼的管理制度。
2、使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行系統(tǒng)操作，不得隨意越權(quán)使用，更不能刪改他人數(shù)據(jù)。進(jìn)行權(quán)限變更時(shí)，須提交申請(qǐng)，經(jīng)所在部門、業(yè)務(wù)相關(guān)部門審批或會(huì)簽后，由綜合管理部進(jìn)行權(quán)限變更。
3、員工發(fā)生崗位變動(dòng)或離職情況時(shí)，綜合管理部根據(jù)人力資源審批流程進(jìn)行賬號(hào)、權(quán)限變更。
4、員工須對(duì)用戶賬號(hào)和密碼嚴(yán)格保密，任何人不得利用各種網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或技術(shù)手段偵聽、盜用他人賬號(hào)及密碼。
5、為保障賬號(hào)、密碼安全，建議員工定期或不定期更換密碼。
第十九條禁止在工作電腦上安裝盜版軟件、非法軟件、木馬程序等對(duì)公司網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不利的各種軟件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理。
第五章網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的管理和運(yùn)行
第二十條公司網(wǎng)絡(luò)的搭建與管理
1、公司由綜合管理部根據(jù)公司網(wǎng)絡(luò)情況負(fù)責(zé)搭建、擴(kuò)展、維護(hù)公司有線、無線網(wǎng)絡(luò)，其中無線網(wǎng)絡(luò)密碼由綜合管理部統(tǒng)一設(shè)置。公司全體員工須對(duì)無線網(wǎng)絡(luò)密碼保密；外部人員可以使用綜合管理部設(shè)置公用無線網(wǎng)絡(luò)。
2、為保證公司網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全，確保正常穩(wěn)定運(yùn)行，公司員工應(yīng)確保接入網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的計(jì)算機(jī)設(shè)備安裝了防病毒系統(tǒng)，相關(guān)移動(dòng)設(shè)備沒有受到病毒攻擊。
3、公司員工不得向外部人員泄露、傳播無線網(wǎng)絡(luò)密碼，因私自設(shè)置、傳播無線網(wǎng)絡(luò)密碼，導(dǎo)致公司網(wǎng)絡(luò)故障、系統(tǒng)癱瘓等嚴(yán)重后果，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理。
4、任何部門和個(gè)人嚴(yán)禁利用因特網(wǎng)訪問含有反黨、反對(duì)社會(huì)主義封建迷信、邪教、淫穢、色情、暴力等內(nèi)容的站點(diǎn)。
第二十一條公司官方微信的建設(shè)和管理
1、公司官方微信公眾平臺(tái)的建設(shè)和維護(hù)納入相關(guān)部門的日常工作，綜合管理部主要負(fù)責(zé)新聞?lì)�、企業(yè)文化等相關(guān)內(nèi)容。
2、與官方微信維護(hù)有關(guān)的相關(guān)部門，必須對(duì)后臺(tái)管理網(wǎng)址、用戶名和密碼嚴(yán)格保密，不得對(duì)外泄露，如發(fā)生賬號(hào)和密碼泄露，應(yīng)立刻和綜合管理部聯(lián)系，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，更改賬號(hào)和密碼。
3、官方微信各責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真履行各自的更新、維護(hù)職責(zé)，保證官方微信各方面信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；如信息有誤或造成不良后果的，由相關(guān)部門承擔(dān)責(zé)任；涉密內(nèi)容必須按照保密制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4、責(zé)任部門要根據(jù)公司工作需要可適時(shí)提出修改或換版的具體意見提交綜合管理部，并提供更改內(nèi)容的資料，由綜合管理部統(tǒng)一更新。
5、客戶通過微信反饋的意見、建議等信息主要由綜合管理部負(fù)責(zé)，在一定期限內(nèi)給予回復(fù)，以維護(hù)公司在客戶中的形象；如涉及其他部門由綜合管理部反饋相關(guān)部門并協(xié)助解答。
6、微信管理員不得在官微中私自發(fā)布、轉(zhuǎn)載、傳送含有下列內(nèi)容之一的信息，否則公司將視情節(jié)嚴(yán)重程度予以處理：
1）違反憲法確定的基本原則的。
2）危害國(guó)家安全，泄漏國(guó)家機(jī)密，顛覆國(guó)家政權(quán)，破壞國(guó)家統(tǒng)一的。
3）損害國(guó)家榮譽(yù)和利益的。
4）煽動(dòng)民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)的。
5）破壞國(guó)家宗教政策，宣揚(yáng)邪教和封建迷信的。
6）散布謠言，擾亂社會(huì)秩序，破壞社會(huì)穩(wěn)定的。
7）散布淫穢、色情、賭博、暴力、恐怖或者教唆犯罪的。
8）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益的。
9）煽動(dòng)非法集會(huì)、結(jié)社、游行、示威、聚眾擾亂社會(huì)秩序的。
10）含有法律、行政法規(guī)禁止的其他內(nèi)容的。
第二十二條電子郵件的使用和管理：
1、公司電子郵件帳戶由綜合管理部統(tǒng)一分配。
2、各部門和員工的電子郵件賬號(hào)和密碼必須嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁盜用他人的賬號(hào)和密碼使用電子郵件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將嚴(yán)肅處理。
3、通過電子郵件下發(fā)、上報(bào)的涉及公司機(jī)密的文件、報(bào)表等相關(guān)信息必須按照保密制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4、任何部門和個(gè)人不得利用電子郵件發(fā)布、傳播含有反黨、反對(duì)社會(huì)主義言論以及涉及封建迷信、邪教、淫穢、色情等內(nèi)容的信息。
5、員工應(yīng)適時(shí)修改郵箱密碼，郵箱密碼強(qiáng)度要滿足郵件系統(tǒng)設(shè)置要求，任何人不得主動(dòng)轉(zhuǎn)讓電子郵箱給他人使用，如因密碼強(qiáng)度不足被盜或主動(dòng)轉(zhuǎn)讓，而被他人非法利用，由此造成的不良后果及社會(huì)影響由個(gè)人負(fù)責(zé)。
第二十三條其他的網(wǎng)絡(luò)相關(guān)信息系統(tǒng)按照系統(tǒng)操作手冊(cè)使用。
第六章信息安全管理
第二十四條計(jì)算機(jī)病毒防護(hù)
1、公司計(jì)算機(jī)必須安裝防病毒軟件，使用人應(yīng)使用防病毒軟件定期進(jìn)行病毒清查，對(duì)于無法清除的病毒，及時(shí)通知綜合管理部進(jìn)行處理。
2、對(duì)于外來的存儲(chǔ)介質(zhì)（包括移動(dòng)硬盤、U盤、光盤等）在使用前必須進(jìn)行查毒、殺毒工作。
3、公司內(nèi)部文件應(yīng)盡量使用網(wǎng)絡(luò)傳輸，以減少存儲(chǔ)介質(zhì)引發(fā)的病毒傳播。
4、嚴(yán)禁打開互聯(lián)網(wǎng)上身份及內(nèi)容不明的電子郵件或網(wǎng)址，以防止病毒通過電子郵件進(jìn)入內(nèi)網(wǎng)并傳播。
5、嚴(yán)禁在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上安裝和使用來歷不明、可能引發(fā)病毒傳染的軟件。
第二十五條綜合管理部負(fù)責(zé)每月對(duì)公司級(jí)重要的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份。
第二十六條嚴(yán)禁使用公司機(jī)房的服務(wù)器直接進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)的訪問和電子郵件的收發(fā)。
第二十七條公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，未經(jīng)同意禁止將公司的數(shù)據(jù)資料及相關(guān)信息利用網(wǎng)絡(luò)等各種手段外泄。
第七章廢舊信息物品的處理
第二十八條公司各種信息化類電子廢棄物統(tǒng)一由綜合管理部根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、上級(jí)單位下發(fā)文件、公司資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行回收和報(bào)廢。
第二十九條當(dāng)信息化產(chǎn)品因自然損耗、故障等原因不能正常使用時(shí)，使用部門須向綜合管理部提出維修或更新申請(qǐng)，綜合管理部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行鑒定，對(duì)符合報(bào)廢條件的予以報(bào)廢處理。
第三十條信息化固定資產(chǎn)的報(bào)廢處理，按照公司固定資產(chǎn)報(bào)廢流程處理。
第三十一條使用人須將使用完或損壞的耗材類低值易耗品交回綜合管理部進(jìn)行回收、處理，禁止私自處理。
第三十二條軟件產(chǎn)品的報(bào)廢，參照公司《資產(chǎn)管理制度》的規(guī)定和程序執(zhí)行。
第八章附則
第三十三條本制度中提及的部門，其負(fù)責(zé)人一般指部門經(jīng)理。第三十四條本制度自發(fā)布之日起施行，由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。
公司投資信息化管理制度 6
第一條 為了加強(qiáng)外商投資廣告企業(yè)的管理，促進(jìn)廣告業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱外商投資廣告企業(yè)，是指依法經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)(中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)本規(guī)定合稱為中外合營(yíng)廣告企業(yè)，以下同)，以及外資廣告企業(yè)。
第三條 設(shè)立外商投資廣告企業(yè)，除必須遵守本規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。
第四條 外商投資廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告，由國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局審定。外商投資廣告企業(yè)的合同和章程，由省級(jí)商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)。
第五條 外商投資廣告企業(yè)符合規(guī)定條件，經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、代理國(guó)內(nèi)外各類廣告業(yè)務(wù)，其具體經(jīng)營(yíng)范圍，由國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局依法予以核定。
第六條 設(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)，按下列程序辦理:
(一)由中方主要合營(yíng)者，向其所在地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局呈報(bào)第十二條規(guī)定的文件，由其提出初審意見，報(bào)國(guó)家工商行政管理總局授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局審定，或經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市工商行政管理局核轉(zhuǎn)，報(bào)國(guó)家工商行政管理總局審定。
國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定。
(二)國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后，由中方主要合營(yíng)者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門呈報(bào)第十三條規(guī)定的文件，經(jīng)省級(jí)商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
(三)中方主要合營(yíng)者持國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》、省級(jí)商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件，按企業(yè)登記注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定，向國(guó)家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局辦理企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)。
第七條 設(shè)立外資廣告企業(yè)，按下列程序辦理:
(一)由外國(guó)投資者，向國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局呈報(bào)第十四條規(guī)定的文件。
國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定。
(二)國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后，由外國(guó)投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門呈報(bào)第十五條規(guī)定的文件。省級(jí)商務(wù)主管部門自收到全部呈報(bào)文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定；經(jīng)審查批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
(三)外國(guó)投資者持國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》和省級(jí)商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件，按企業(yè)登記注冊(cè)的有關(guān)規(guī)定，向國(guó)家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局申請(qǐng)辦理企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)。
第八條 外商投資廣告企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按下列程序辦理:
(一)由外商投資廣告企業(yè)分別向其所在地省級(jí)商務(wù)主管部門、省級(jí)工商行政管理局呈報(bào)第十六條規(guī)定的文件。
(二)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門在征求同級(jí)工商行政管理局意見后，決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。決定批準(zhǔn)的，同時(shí)將批準(zhǔn)文件抄送設(shè)立地省級(jí)商務(wù)主管部門及省級(jí)工商行政管理局；不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
(三)外商投資廣告企業(yè)持設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件到其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局辦理分支機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)手續(xù)。
第九條 設(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)，除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件:
(一)合營(yíng)各方應(yīng)是經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)的.企業(yè)；
(二)合營(yíng)各方須成立并運(yùn)營(yíng)二年以上；
(三)有廣告經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
第十條 設(shè)立外資廣告企業(yè)，除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件:
(一)投資方應(yīng)是以經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù)為主的企業(yè)；
(二)投資方應(yīng)成立并運(yùn)營(yíng)三年以上。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè)，應(yīng)具備以下條件:
(一)注冊(cè)資本全部繳清；
(二)年廣告營(yíng)業(yè)額不低于2000萬元人民幣。
第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)，由中方主要合營(yíng)者按第六條規(guī)定的程序，向國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局報(bào)送下列文件:
(一)設(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)的申請(qǐng)書；
(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
(三)合營(yíng)者股東會(huì)(董事會(huì))決議；
(四)設(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及合營(yíng)各方共同編制的可行性研究報(bào)告；
(五)合營(yíng)各方的登記注冊(cè)證明；
(六)合營(yíng)各方的資信證明；
(七)廣告管理制度；
(八)地方工商行政管理局的初審意見。
第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中外合營(yíng)廣告企業(yè)，應(yīng)按第六條規(guī)定的程序，向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)送下列文件:
(一)國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》；
(二)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的合同、章程；
(三)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
(四)合營(yíng)各方的登記注冊(cè)證明；
(五)合營(yíng)各方的資信證明；
(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
(七)合營(yíng)企業(yè)的董事會(huì)名單及各方董事委派書；
(八)地方商務(wù)主管部門的初審意見。
第十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資廣告企業(yè)，由投資者按第七條規(guī)定的程序，向國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局報(bào)送下列文件:
(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請(qǐng)書；
(二)投資者股東會(huì)(董事會(huì))決議；
(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告；
(四)投資者的登記注冊(cè)證明；
(五)投資者的資信證明；
(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。
第十五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資廣告企業(yè)，由外國(guó)投資者按第七條規(guī)定的程序，向省級(jí)商務(wù)主管部門報(bào)送下列文件:
(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請(qǐng)書；
(二)國(guó)家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》；
(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告；
(四)投資者的登記注冊(cè)證明；
(五)投資者的資信證明；
(六)設(shè)立外資廣告企業(yè)的章程。
第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè)，按第八條規(guī)定的程序向省級(jí)商務(wù)主管部門及同級(jí)工商行政管理局提交以下文件:
(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書；
(二)董事會(huì)決議；
(三)廣告經(jīng)營(yíng)年度審計(jì)報(bào)告；
(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(五)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明；
(六)企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告。
第十七條 外商投資廣告企業(yè)設(shè)立后，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按本規(guī)定第六條、第七條規(guī)定的程序另行報(bào)批，并辦理企業(yè)變更登記:
(一)更換合營(yíng)方或轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
(二)變更廣告經(jīng)營(yíng)范圍；
(三)變更注冊(cè)資本。
第十八條 外商投資設(shè)立廣告企業(yè)，可以委托具有相應(yīng)資格的中介服務(wù)代理機(jī)構(gòu)代為辦理申報(bào)手續(xù)。
第十九條 按本規(guī)定報(bào)送的全部文件應(yīng)使用中文表述。
第二十條 通過并購境內(nèi)廣告企業(yè)投資廣告業(yè)的，按照外國(guó)投資者并購國(guó)內(nèi)企業(yè)有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定辦理。
第二十一條 香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者在內(nèi)地投資設(shè)立廣告企業(yè)，參照本規(guī)定辦理。
第二十二條 外商投資企業(yè)申請(qǐng)?jiān)黾訌V告經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，參照本規(guī)定辦理。
第二十三條 本規(guī)定由國(guó)家工商行政管理總局和商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本規(guī)定自2008年10月1日起施行。2004年3月2日國(guó)家工商行政管理總局、商務(wù)部令第8號(hào)公布的《外商投資廣告企業(yè)管理規(guī)定》同時(shí)失效。
公司投資信息化管理制度 7
第1章總則
第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。
1、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
（2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。
�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。
�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對(duì)外投資的原則如下。
1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工
第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見書，提出投資建議。
第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對(duì)外投資審批程序
第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。
1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(zhǎng)期投資過程管理
第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。
第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的`投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。
第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。
第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任
第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。
2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。
1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。
4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)
第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。
第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。
第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露
第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對(duì)于擅自公開公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
公司投資信息化管理制度 8
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條 本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項(xiàng)目的初選與分析
第五條 各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：
�。薄⑹袌�(chǎng)狀況分析；
�。�、投資回報(bào)率；
３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；
�。�、投資流動(dòng)性；
�。怠⑼顿Y占用時(shí)間；
６、投資管理難度；
�。贰⒍愂諆�(yōu)惠條件；
８、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
�。埂⑼顿Y的預(yù)期成本；
10、投資項(xiàng)目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的`報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章 項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條 投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目， 應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條 投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。
第十二條 各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條 各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
第四章 項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條 各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。薄儆诠救Y項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
�。�、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章 項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條 項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條 各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章 項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條 投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋
公司投資信息化管理制度 9
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。
公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的`統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表；有權(quán)對(duì)各部門上報(bào)的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作，項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，具體工作如下:
1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17:00之前交公司財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門。
2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項(xiàng)目征收款的支付情況，并告知財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。
3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬，及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況，臺(tái)賬做到每月更新。
4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。
四、填報(bào)要求
新入庫億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局，該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購置設(shè)備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片；
4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件；
5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證；
6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)；
7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
8、國(guó)有土地使用權(quán)證(或合同)；
9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件；
新入庫項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng)，至少上報(bào)(1)(2)(3)(4)。其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件，按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中，文件名稱:項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供)，紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲
本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表，經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
公司投資信息化管理制度 10
第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)，并制定本管理制度。
第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)由五名董事構(gòu)成。
第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會(huì)會(huì)議。主任委員由董事長(zhǎng)在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。
第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；
(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；
(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；
(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；
(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；
(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。
第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)可以在舉行會(huì)議前，邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的.研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。
第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)應(yīng)會(huì)同或責(zé)成公司有關(guān)部門對(duì)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目的意向，編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項(xiàng)意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議審議。
第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議分為常規(guī)會(huì)議和特別會(huì)議，常規(guī)會(huì)議每年召開兩次，特別會(huì)議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開。
第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會(huì)議；委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任招集，委員會(huì)主任無法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議，可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。
第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事會(huì)秘書做會(huì)議記錄，會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書保存。委員會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報(bào)董事會(huì)供董事會(huì)審議。
第十六條董事會(huì)根據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)提案召開會(huì)議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會(huì)。
第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)的委員對(duì)所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。
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