項目投資管理制度

時間：2024-08-25 11:55:16 秀雯制度我要投稿

項目投資管理制度（精選10篇）

　　在日常生活和工作中，很多場合都離不了制度，好的制度可使各項工作按計劃按要求達到預計目標。那么什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編為大家收集的項目投資管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

項目投資管理制度（精選10篇）

　　項目投資管理制度篇1

　　第1章總則

　　第1條為加強對公司對外投資活動的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風險，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、技術、商標權、土地使用權等無形資產(chǎn)作價出資，進行各種形式的投資活動。

　　第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時變現(xiàn)或不準備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。

　�。�1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營項目。

　�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。

　�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨立法人實體。

　�。�4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

　　第4條對外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對外投資的職責分工

　　第5條公司董事會為對外投資的決策機構(gòu)，對公司的對外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關部門經(jīng)理組成，負責統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會下設投資評審小組，主要負責投資委員會決策的前期準備工作，對新的投資項目進行初步評估和審核，形成立項意見書，提出投資建議。

　　第8條投資評審小組由投資分管副總?cè)谓M長，負責對新項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監(jiān)控，并應及時匯報投資進展情況，提出調(diào)整建議等。

　　第9條公司財務部負責公司對外投資管理相關事宜，具體工作職責如下。

　　1、負責尋找、收集對外投資的信息和相關建議。

　　2、配合投資評審小組對新的投資項目進行評審，提出投資建議。

　　3、負責將公司對外投資預算納入公司整體經(jīng)營預算體系。

　　4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。

　　5、負責對股權投資、產(chǎn)權交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動進行項目監(jiān)管。

　　第10條公司法務部人員負責對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領導、管理人員、職能部門、業(yè)務部門均可以提出書面的投資建議或信息。

　　第3章對外投資審批程序

　　第12條投資項目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。

　　2、經(jīng)濟效益良好。

　　3、資金、技術、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續(xù)完善、上報資料齊全、真實、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應。

　　第13條投資項目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財務部負責按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關賬務處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價證券必須在購入的當日記入公司名下。

　　第17條公司財務部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應將收到的利息、股利及時入賬。

　　第4章長期投資過程管理

　　第18條投資項目應與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。

　　第19條公司對長期投資項目管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責人。

　　第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項目編制投資開發(fā)計劃，對項目實施進行指導、監(jiān)督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結(jié)，及時將相關信息上報董事會。

　　第21條財務部需協(xié)同投資項目負責人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實物或無形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實物必須辦理實物交接手續(xù)，并經(jīng)實物使用部門和管理部門同意。

　　第23條投資項目負責每季度人需對投資項目的進度、投資預算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報表，及時向公司領導報告。

　　第24條項目在投資建設執(zhí)行過程中，可根據(jù)實施情況的變化合理調(diào)整投資預算，投資預算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機構(gòu)批準。

　　第25條審計人員應依據(jù)其職責對投資項目進行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時提出糾正意見，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應要求有關部門糾正和完善，對重大問題提出專項報告，提請投資委員會討論處理。

　　第5章投資評價與責任

　　第26條公司財務部、投資委員會根據(jù)項目可行性研究報告對投資結(jié)果進行評價。

　　第27條投資項目負責人對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責任，造成重大損失的，要追究其法律責任。

　　第28條投資項目因管理不善或用人不當致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關責任人的責任。

　　第29條因投資項目決策失誤或?qū)彶�、把關不嚴，造成經(jīng)濟損失的，公司追究相關責任人的責任。

　　第30條因投資項目的主管副總、負責人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關人員的行政及法律責任。

　　第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回

　　第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資。

　　1、按公司規(guī)定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。

　　2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務，依法實施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。

　　4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。

　　第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資。

　　1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。

　　2、投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。

　　3、自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時。

　　4、本公司認為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉(zhuǎn)讓應嚴格按照國家與公司的有關轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。

　　第34條批準處置對外投資的程序與權限與批準實施對外投資的'程序與權限相同。

　　第35條財務部負責做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財務管理及審計

　　第36條長期對外投資的財務管理由公司財務部負責，公司財務部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況進行分析，維護公司的權益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財務部應對公司的對外投資活動進行全面完整的財務記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關資料。

　　第38條對外投資的會計核算方法應符合會計準則和會計制度的規(guī)定。

　　第39條公司應每月向公司財務部報送財務會計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。

　　第40條公司在每年度末對長、短期投資進行全面檢查，進行定期或?qū)ｍ棇徲嫛?/p>

　　第8章內(nèi)部信息報告及信息披露

　　第41條公司對外投資應嚴格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務，提供的信息應當真實、準確、完整。

　　第42條公司董事、高級管理人員及因工作關系了解到公司對外投資活動信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負有保密義務。

　　第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關人員的責任并進行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關法律法規(guī)和公司相關規(guī)定執(zhí)行。

　　項目投資管理制度篇2

　　為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況,更好地推進項目實施,并進一步夯實投資統(tǒng)計基礎工作,規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作,提高數(shù)據(jù)質(zhì)量,根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關規(guī)定,結(jié)合公司實際情況制訂本辦法。

　　一、適用范圍

　　本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關管理內(nèi)容和方法,適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項目包括新建、改擴建、維修等項目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。

　　二、管理原則

　　嚴格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準確、全面。

　　公司財務部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的.統(tǒng)一管理部門,其具體職責是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關規(guī)定對各部門進行業(yè)務指導;按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督,對不真實的情況有權提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作,項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,具體工作如下:

　　1、項目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系,取得本月項目實際進度,審核后,要求各施工單位于23日前將該項目工程進度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章),于每月23日17:00之前交公司財務部,由財務部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關部門。

　　2、項目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系,收集項目征收款的支付情況,并告知財務部,由財務部負責于25前到區(qū)土儲中心復印相關票據(jù),及時統(tǒng)計入固投報表。

　　3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。

　　4、公司財務部根據(jù)項目代表上報的工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表,并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。

　　四、填報要求

　　新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:

　　1、項目主要建設內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項目現(xiàn)場照片;

　　4、項目立項審批、核準或備案文件;

　　5、項目建設施工許可證;

　　6、項目的整體設計;

　　7、項目可行性研究報告;

　　8、國有土地使用權證(或合同);

　　9、項目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項目環(huán)評文件;

　　新入庫項目證明材料原則上應該有(1)-(10)項,至少上報(1)(2)(3)(4).其他項必須盡快補齊。入庫資料每一個項目一個文件,按照上述順序復制到一個word文件中,文件名稱:項目名稱+項目編碼。doc(項目編碼由統(tǒng)計人員提供),紙質(zhì)資料復印件交一份給公司財務部保存。

　　五、檢查、考核與獎懲

　　本辦法執(zhí)行情況由財務部每月進行檢查和考核,考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分,考核情況與公司有關獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作,不按時限提供資料的項目代表,經(jīng)財務部考核不合格的,按200元/次進行處罰。

　　本辦法由財務部負責解釋,自發(fā)布之日起實施。

　　項目投資管理制度篇3

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　第二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。

　　第四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡稱投資部），其職責范圍另文規(guī)定。

　　第二章項目的初選與分析

　　第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。

　　項目分析內(nèi)容包括：

　�。�、市場狀況分析；

　　２、投資回報率；

　�。场⑼顿Y風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險）；

　�。�、投資流動性；

　�。怠⑼顿Y占用時間；

　�。�、投資管理難度；

　　７、稅收優(yōu)惠條件；

　　８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；

　　９、投資的預期成本；

　　10、投資項目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權投資可不在此例。

　　第七條各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領導審核�？偛恐鞴茴I導對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復，并將有關資料編入備選項目存檔。

　　第三章項目的審批與立項

　　第八條投資項目的審批權限：100萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項目，由董事會審批。

　　第九條凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復審或全面論證。

　　第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的.完整性，基礎數(shù)據(jù)的準確性，財務預算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。

　　第十三條各投資項目的業(yè)務班子由項目負責人負責組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　第四章項目的組織與實施

　　第十四條各投資項目應根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

　�。�、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務班子，進行項目的實施工作，設立辦事機構(gòu)，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　�。�、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　第五章項目的運作與管理

　　第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。

　　第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導性管理。協(xié)調(diào)及指導性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應通過委派業(yè)務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權益；委派的業(yè)務人員應于每季度（最長不超過半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　第六章項目的變更與結(jié)束

　　第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。

　　第二十一條投資項目變更，由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關領導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。

　　第二十二條項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個人責任。

　　第二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責人及相應機構(gòu)應及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關部門辦理相關清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責成有關部門辦理相關清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章附則

　　第二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執(zhí)行和辦理。

　　第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負責解釋

　　項目投資管理制度篇4

　　第一章總則

　　第一條為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設立投資理財類公司及分支機構(gòu)，從事投資理財業(yè)務活動，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財業(yè)務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條投資理財類公司開展業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務無關或有損客戶利益的活動。

　　第六條投資理財類公司開展業(yè)務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。

　　第八條市政府成立市投資理財類業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議(以下簡稱市級聯(lián)席會議)，負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應的聯(lián)席會議(以下簡稱縣級聯(lián)席會議)，負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務。

　　第九條投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。

　　第二章設立、變更和終止

　　第十條設立投資理財類公司，應當具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。

　　(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營業(yè)場所。

　　第十一條投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元;其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　　(一)在當?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關投資理財行業(yè)的各項規(guī)定。

　　第十四條設立投資理財類公司，應向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請書。應當載明擬設立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

　　(四)股東名冊及其出資額、股權結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報告，個人股東的個人信用報告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營業(yè)場所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財類公司的設立申請后，依據(jù)有關規(guī)定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。

　　第十六條投資理財類公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門批準后，提交聯(lián)席會議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務范圍。

　　(五)變更主要負責人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財類公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設立分支機構(gòu)，需按新設立公司的要求向擬設分支機構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財類公司在設立分支機構(gòu)。

　　第十八條投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務。縣級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務范圍

　　第二十條投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：

　　(一)以自有資金對外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務。

　　(三)投資顧問業(yè)務。

　　(四)資金中介業(yè)務。

　　(五)金融管理部門批準的其他經(jīng)營業(yè)務。

　　第二十一條投資理財類公司不得從事下列活動：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風險控制

　　第二十二條投資理財類公司應當依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的`有效性。

　　第二十三條投資理財類公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財類公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度。

　　第二十五條投資理財類公司所收取的各種費用，可根據(jù)項目的風險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關規(guī)定。

　　第二十六條投資理財類公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務關系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條投資理財類公司與債權人應當建立債務人相關信息的交換機制，加強對債務人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護各方的合法權益。

　　第二十八條投資理財類公司應當每季度將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構(gòu)成及運用情況、業(yè)務開展情況等信息報送至當?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級聯(lián)席會議對全市投資理財類公司履行以下監(jiān)督管理職責：

　　(一)負責起草有關規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負責全市投資理財類公司信息統(tǒng)計工作。

　　(三)指導全市投資理財類行業(yè)自律組織建設。

　　第三十條明確市級聯(lián)席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負責投資理財類公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關部門移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構(gòu)投資理財業(yè)務活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監(jiān)管和查處;對無合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負責轄區(qū)投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：

　　(一)負責審核備案投資理財類公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務范圍。

　　(二)負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負責本轄區(qū)投資理財類公司重大風險事件的報告和應急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報告本轄區(qū)投資理財類行業(yè)的重大風險事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財類公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規(guī)定及時向工商部門報送經(jīng)營報告、財務會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。

　　第三十三條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。

　　第三十四條縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內(nèi)投資理財類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財類公司應當予以配合，并按要求提供有關文件、資料。

　　現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關證件。

　　第三十五條投資理財類公司發(fā)生風險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會議報告。

　　第三十六條投資理財類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機關應及時將案件線索移交司法機關處理，符合立案條件的，由公安機關立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件，公安機關可以邀請檢察機關介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務犯罪的，移交司法機關辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

　　項目投資管理制度篇5

　　第一章總則

　　第一條為進一步加強和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財產(chǎn)安全，根據(jù)國家有關法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實際，特制定本制度。

　　第二條安全生產(chǎn)應急管理工作按照“統(tǒng)一領導、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級負責、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動、協(xié)調(diào)有序、運轉(zhuǎn)高效”的應急管理機制，開展應急管理常態(tài)工作。各級領導各司其職、各負其責，充分發(fā)揮應急響應的指揮作用。

　　第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡稱“各單位”）安全生產(chǎn)應急管理工作。

　　本制度所指的`安全生產(chǎn)應急管理是指應對事故災難類突發(fā)事件而開展的應急準備、監(jiān)測、預警、應急處置與救援和應急評估等全過程管理。

　　自然災害、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應急管理依照本辦法執(zhí)行。相關規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第二章機構(gòu)與職責

　　第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應急管理工作領導小組，公司董事長擔任組長，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領導擔任副組長，其他領導為小組成員，全面負責公司安全生產(chǎn)應急管理工作。應急管理工作領導小組下設應急管理辦公室，辦公室設在運營管理部門。

　　第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應對工作負責，統(tǒng)一領導、協(xié)調(diào)有關部門和各單位開展突發(fā)事件應對工作。

　　第六條各單位主要負責人是本單位安全生產(chǎn)應急管理工作第一責任人。各級安全生產(chǎn)應急管理領導小組是本單位應急管理領導機構(gòu)。

　　第三章管理內(nèi)容

　　第七條各單位應當針對重大危險源、重要生產(chǎn)裝置、重點工程建設項目、要害部位、關鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險生產(chǎn)與作業(yè)場所、公共聚集場所及重大活動，開展危害辨識和風險評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預防和控制措施，并組織實施。

　　第八條各單位應當針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應急預案、專項應急預案、現(xiàn)場處置方案，并建立應急預案的編制、修訂、培訓、演練和審核備案等管理制度。

　　第九條各單位應當按照有關法律法規(guī)和標準，組織建立本單位專兼職應急救援隊伍，不具備應急救援隊伍建設條件的企業(yè)，應當與周邊應急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應急救援提供保障。按要求購置和儲備與應急處置救援需求相適應的應急物資裝備。

　　第十條各單位應當鼓勵和支持應急管理方法、應急技術、應急裝備的研究與推廣應用。

　　第十一條各單位應當保障應急資金列支渠道暢通，確保應急物資裝備和應急救援響應資金及時到位，足額保障。

　　第十二條各單位應當有計劃、分層次地開展全員應急培訓，通過多種形式培訓和針對性訓練，提高全員的安全生產(chǎn)應急意識和應急能力。

　　第十三條各單位應當針對不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境，定期或有計劃地分層級、分類別開展桌面推演、實戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應急演練活動，并對演練工作進行總結(jié)評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應急預案應當及時組織演練。

　　第十四條各單位應當定期開展隱患排查，對于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風險因素，應當及時組織開展隱患治理工作，加強事故防范措施，完善應急預案，做好應急監(jiān)測預警。

　　第十五條各單位應當認真落實應急值班制度，接報信息后應當按照規(guī)定時限報送，落實領導批示，協(xié)調(diào)有關部門、單位開展應急準備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。

　　第十六條各分（子）公司應當明確并落實生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權和指揮權。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，應當立即下達停止作業(yè)指令、采取可能的應急措施或組織撤離作業(yè)場所。

　　第十七條事發(fā)單位應當根據(jù)事故應急救援需要劃定警戒區(qū)域，配合當?shù)卣嘘P部門及時疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無關的人員，對現(xiàn)場周邊及有關區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼�。必要時，應當對事故現(xiàn)場實行隔離保護，重要部位、危險區(qū)域應當實行專人值守。

　　事發(fā)企業(yè)應當在不影響應急處置的前提下，采取有效措施保護事故現(xiàn)場，及時收集現(xiàn)場照片、監(jiān)控錄像、工藝設備運行參數(shù)以及應急處置過程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關資料。

　　第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場應急機構(gòu)應當依法依規(guī)及時、如實向當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門及上級單位報告事故情況，不得瞞報、謊報、遲報、漏報。當?shù)胤饺嗣裾蛏霞壗M織開展現(xiàn)場應急救援時，事發(fā)單位或現(xiàn)場應急機構(gòu)應當接受地方人民政府或上級組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應急處置工作。

　　第十九條事發(fā)單位應當及時對事故應急處置與救援工作過程進行總結(jié)，并將總結(jié)報告上報事故調(diào)查組和上級主管部門。

　　第四章考核獎懲

　　第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應急管理工作納入業(yè)績考核，按照年度《安全綜合目標管理責任書》進行考核。所屬單位應當對安全生產(chǎn)應急管理工作進行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應急管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核。

　　第五章附則

　　第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結(jié)合企業(yè)實際，修訂完善應急管理制度。

　　第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。

　　項目投資管理制度篇6

　　第一章總則

　　第一條為保障股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強****公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

　　（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

　　（6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給基金帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應根據(jù)股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　董事會職責：

　�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　　（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。

　　董事會下設風險控制委員會，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的.，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：

　�。�1）獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；

　�。�2）在項目決策過程中出具合規(guī)意見；

　�。�3）對投資協(xié)議進行審核；

　　（4）在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。

　　業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業(yè)相關背景的人員。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。

　　財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險測量是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化。

　　第十條風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。

　　第十四條政策風險政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險；項目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。

　　第五章風險控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風險的控制第十九條公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；

　�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　�。ㄈ┍O(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；

　　（二）對股權投資業(yè)務運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　　（三）檢查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場風險的控制第二十二條市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務部應當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第三節(jié) 法律風險的控制第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務，防范法律風險。

　　第四節(jié) 操作風險的控制第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。

　　第二十八條為維護公司的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：

　　（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風險控制；（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須；（3）項目組應當對盡職調(diào)查相關材料的真實性和完備；（4）項目組認為必要時提交股東會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　　（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風險控制

　　（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關報告。

　�。�2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調(diào)查相關材料的真實性和完備性負責。（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。第三十條投資決策的風險控制

　�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；

　　（3）公司股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的項目，應當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　　（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月度、每半年度完成項目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項目情況報告》和《項目股權價值評估報告》（每半年），并向主管領導提交估值報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權益發(fā)生變動、或者項目公司的財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。相關規(guī)則另行制定。第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風險控制第三十四條對財務與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

　　公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制

　　公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職，不得在母公司擔任職務。公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司與母公司之間的風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯(lián)交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。第三十八條風險控制部定期對公司業(yè)務運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十一條本辦法由風險控制部負責解釋。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實施。

　　項目投資管理制度篇7

　　一、適用范圍

　　二、管理原則

　　公司財務部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門,其具體職責是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關規(guī)定對各部門進行業(yè)務指導;按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實性進行檢查監(jiān)督,對不真實的情況有權提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負責統(tǒng)計工作,項目代表負責所屬項目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計,具體工作如下:

　　3、項目代表必須按項目建立各項目固投完成情況統(tǒng)計臺賬,一個項目一個臺賬,及時掌握所管項目的固投完成情況,臺賬做到每月更新。

　　4、公司財務部根據(jù)項目代表上報的'工程進度表及其他費用支付憑證,及時、準確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表,并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。

　　四、填報要求

　　新入庫億元項目公司財務部必須于當月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局,該項目代表必須于13日前準備好以下資料:

　　1、項目主要建設內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費、房屋建筑面積、主要單項工程或系統(tǒng)工程、購置設備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項目現(xiàn)場照片;

　　4、項目立項審批、核準或備案文件;

　　5、項目建設施工許可證;

　　6、項目的整體設計;

　　7、項目可行性研究報告;

　　8、國有土地使用權證(或合同);

　　9、項目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項目環(huán)評文件;

　　五、檢查、考核與獎懲

　　本辦法由財務部負責解釋,自發(fā)布之日起實施。

　　項目投資管理制度篇8

　　第一條制定目的

　　為加強公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權益，根據(jù)有關法律法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。

　　第二條適用范圍

　　本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權投資、債權投資的申報、審批、監(jiān)管等。

　　第三條基本原則

　　1．明確管理權限。

　　2．落實出資者和經(jīng)營者的責任。

　　3．加強出資者的監(jiān)督力度。

　　第四條主管部門

　　公司xx部是對外投資的管理部門。

　　第五條對外投資決策

　　xx運用公司資產(chǎn)所作出的投資權限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項目應由xx申報xx審查批準。

　　第六條對外投資項目

　　1．公司鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目；

　�。�2）擁有技術優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項目；

　　（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關的項目。

　　2．公司不鼓勵以下對外投資項目：

　�。�1）不具競爭優(yōu)勢的項目；

　�。�2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。

　　（3）xx項目。

　　3．對外投資項目要采用xx形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的xx%。

　　第七條對外投資申報

　　公司的對外投資行為，應由xx向xx提交以下材料進行申報：

　　1．對外投資項目概況；

　　2．對外投資可行性分析報告；

　　3．本單位近x年的資產(chǎn)負債表和損益表；

　　4．合作投資的，提交有關合作協(xié)議及合作方基本情況。

　　第八條對外投資審批

　　1．xx申報對外投資項目后，由xx負責審核并對項目提出初步意見后提交xx作進一步審批。

　　2．審批的.基本原則：

　�。�1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

　�。�3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；

　�。�4）有規(guī)避風險的預案；

　�。�5）與公司投資能力相適應；

　�。�6）申報資料齊全、真實、可靠。

　　3．審批額度

　　（1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％的項目由xx審批；

　　（2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％至xx％的項目由xx審批；

　　（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)xx％以上項目由xx審批。

　　第九條對外投資監(jiān)督

　　1．對外投資項目運作完成后，應于xx日內(nèi)將本項目的運作情況報送xx，并抄送xx。

　　2．xx部、xx部對對外投資行為進行監(jiān)督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調(diào)查和評價。

　　第十條獎懲

　　1．對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：xxx。

　　2．違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。

　　第十一條附則

　　本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負責解釋。

　　項目投資管理制度篇9

　　第一章總則

　　第一條目的：

　　為規(guī)范富榮集團項目投資行為，防范和控制投資風險，完善項目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條范圍：

　　適用于富榮集團所有投資項目。

　　第三條職責：

　　(一)項目前期工作階段，項目發(fā)展部經(jīng)理為項目負責人。

　�。ǘ╉椖炕I建階段，本公司確定的籌建機構(gòu)負責人為項目負責人。

　　（三）投資項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。

　　第四條定義：

　�。ㄒ唬╉椖客顿Y

　　項目投資是指本公司以贏利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產(chǎn)投資、資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動，以及與其他投資人、技術持有人合作開發(fā)或建設的活動

　　（二）項目公司

　　“項目公司”是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設立的經(jīng)營實體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ┓止�

　　分公司是指本公司全資設立，由本公司直接管理、財務獨立核算的非法人經(jīng)營實體

　�。ㄋ模┛毓勺庸�

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益超過50%的企業(yè)法人

　�。ㄎ澹﹨⒐晒�

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章項目投資的管理體系

　　第五條公司對項目投資實行額度授權和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項目投資計劃和控制額度，經(jīng)董事會研究通過后批準執(zhí)行。單項1億元以下的主營項目投資和3,000萬元以下的非主營項目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經(jīng)董事會研究決定批準實施；

　　第六條項目投資的管理分為以下三個階段：

　�。ㄒ唬┳院Y選項目被批準立項，至經(jīng)董事會或股東大會研究通過項目可行性研究報告并批準實施為止，為項目前期工作階段；

　�。ǘ┳皂椖勘慌鷾蕦嵤镣瓿身椖抗镜墓ど痰怯涀曰蝽椖抗こ探ǔ赏懂a(chǎn)，為項目籌建階段；

　�。ㄈ┳皂椖抗就瓿晒ど套缘怯浺婪ㄈ〉媒�(jīng)營資格、非法人項目依法成立或項目工程竣工投產(chǎn)后，為項目運營階段。

　　第七條項目投資實行項目負責人制度。

　　（一）項目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項目負責人。

　�。ǘ╉椖炕I建階段，本公司確定的籌建機構(gòu)負責人為項目負責人。

　�。ㄈ┩顿Y項目運營以后，本公司派往項目公司管理崗位的人員為項目負責人；派出二人以上的，由本公司指定負主要責任的人員為項目負責人。

　　第八條項目發(fā)展部是本公司負責管理項目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項目投資進入運營階段，辦公室、項目發(fā)展部、人力資源部、財務部，是項目投資相關業(yè)務的主管部門；

　　第三章項目投資的基本原則與決策程序

　　第九條項目投資應當符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅持效益最大化、風險最小化和量力而行的原則。

　　第十條選擇擬投資項目應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓媳竟緫�(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；

　�。ǘ╉椖烤哂袕V泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ╉椖糠媳竟疽�(guī)模經(jīng)濟效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　　（四）與本公司現(xiàn)實的管理水平和籌資能力相適應；

　　（五）合作方有較好的商業(yè)信譽、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強的管理團隊；

　�。╉椖克诘赜泻线m的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　�。ㄆ撸╉椖坎捎玫募夹g裝備符合當代經(jīng)濟技術水準的要求，具有較強的先進性。

　　第十一條本公司項目投資決策實行“二評三審”制度，主要決策程序包括：

　　（一）總裁審查批準項目發(fā)展部的選項；

　　（二）組織初步市場調(diào)研和技術考察，編制項目建議書；

　�。ㄈ┛偛棉k公會對項目建議書審查后批準立項；

　�。ㄋ模⿲M投項目組織初步評審和論證，編制可行性研究報告；

　�。ㄎ澹┛偛门鷾蕦㈨椖靠尚行匝芯繄蟾嫣嵴埗聲俅谓M織專家評審或技術論證；

　　（六）董事會審查批準擬投資項目實施。

　　第四章項目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項

　　第十二條公司項目發(fā)展部應當根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項目。

　　第十五條公司鼓勵內(nèi)部職工積極推薦項目。內(nèi)部員工推薦項目實施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當獎勵。

　　第十六條項目發(fā)展部負責對項目的收集、調(diào)研、預選，實行分類管理，建立項目儲備庫。對符合當年投資計劃要求、具備申請立項條件的備選項目，由項目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項目經(jīng)理，全程負責掌握該項目投資決策進度、實施動態(tài)和有關資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條項目經(jīng)理將擬申請立項的備選項目編寫擬投資項目概況，填入【項目投資前期管理程序冊】，項目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)理書面決定是否同意該項目的選項。

　　第二節(jié) 批準立項

　　第十八條對經(jīng)董事長同意選項的擬投資項目，由項目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的【項目建議書】或【商業(yè)計劃書】：

　�。ㄒ唬╉椖縼碓春捅尘�，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術進步要求等；

　�。ǘ╉椖繉嵤┧钘l件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預測；

　�。ㄈ╉椖繉嵤┗蚺c他人合作的形式方法與步驟；

　　（四）經(jīng)濟效益與經(jīng)營風險的初步分析；

　　（五）技術查新報告與相關資料。

　　第十九條項目發(fā)展部依據(jù)市場調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術專家對認為應當立項的項目，填寫【擬投資項目立項申請表】（即項目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報請總經(jīng)理辦公會議研究決定是否同意立項。

　　第二十條總裁辦公會應當對【項目建議書】的內(nèi)容認真進行研究審查，決定同意立項的擬投項目，正式進入前期工作，可以組織公司有關部門和有關專家、顧問參加的項目工作小組。

　　第二十一條經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項目，不予立項；已經(jīng)立項的應當報總經(jīng)理辦公會議研究決定撤消立項，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环戏�、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ╉椖客顿Y后三年內(nèi)回報率明顯低于銀行貸款利率的；

　　（三）項目投資額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負債率超出合理比率的；

　�。ㄋ模⿺M投項目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會導致項目投資失敗的；

　�。ㄎ澹⿺M投項目技術工藝或技術裝備缺乏先進性，項目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　　（六）擬合作方資金實力較弱，市場形象不佳或管理團隊素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉椖渴袌銮熬安幻骰蛞延蓄愃萍夹g、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條經(jīng)總裁辦公會議批準立項后，方可正式進入項目前期工作階段。項目發(fā)展部負責將已批準立項的項目建議書和總裁辦公會的具體意見報董事會備案。

　　第三節(jié) 項目投資的初步評審和可行性研究

　　第二十三條擬投資項目經(jīng)批準立項后，由項目發(fā)展部組織包括財務顧問、投資或?qū)I(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內(nèi)的專家依據(jù)項目建議書的內(nèi)容對該項目進行初步評審，必要時報請總裁同意召開有公司高管人員和相關部門參加的專家論證會。

　　第二十四條初步評審和專家論證的情況記入【項目投資開發(fā)評審記錄表】，編制擬投資項目的《可行性研究報告》，連同該項目的項目建議書、意向性合作協(xié)議、項目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報董事會的提案。

　　第二十五條編制擬投資項目的可行性研究報告以工業(yè)項目為例應當包括以下內(nèi)容；其他類型投資項目可行性研究報告可以在此基礎上調(diào)整內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┛傉�；

　�。ǘ┦袌鲂枨蠓治龊晚椖繑M建規(guī)模；

　�。ㄈ┰牧稀⑷剂霞肮苍O施情況；

　　（四）項目所在地的經(jīng)濟政策環(huán)境、建設條件與廠址方案；

　　（五）初步設計方案或構(gòu)想；

　�。┉h(huán)境評價與環(huán)保措施方案；

　�。ㄆ撸┥a(chǎn)組織、勞動定員及人員培訓；

　�。ò耍╉椖繉嵤┻M度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　�。ㄊ┵Y金來源及經(jīng)濟效益分析；

　�。ㄊ唬┩顿Y風險分析與應對措施；

　　（十二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項目投資的決策

　　第二十六條總裁直接批準或召開總經(jīng)理辦公會研究決定向董事會提交項目投資的預案。

　　第二十七條董事會依照其工作細則，組織有關專家對經(jīng)理班子報來的擬投資項目預案，再次進行專家論證后，提交董事會研究決定是否批準實施。

　　第二十八條對董事會通過決議批準實施的項目，應當填寫【投資項目開發(fā)確認記錄表】

　　第五章項目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項目籌建階段的風險控制

　　第二十九條項目投資進入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時，發(fā)現(xiàn)項目存在下列情形之一的，應當及時采取相應措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A計項目建成后投資總額將超出可研預算10%以上的；

　�。ǘ┎捎玫募夹g工藝或技術裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達到預期技術和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ┩愴椖可像R、同業(yè)競爭嚴重，項目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；

　�。ㄋ模╉椖克诘卣攮h(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實或無法達到項目預計收益的；

　　（五）合作方發(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　�。┌l(fā)生不可預見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進行的。

　　第三十條本公司投入資金已經(jīng)到位、或項目工程已經(jīng)開工的項目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時，該項目負責人應當采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟損失，并及時向總裁提出善后處理的意見和建議。

　　第二節(jié) 項目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條經(jīng)批準實施的項目投資的資金采用分階段按計劃進度撥付的方式。

　　第三十二條項目投資經(jīng)批準立項后方可動用前期費，前期選項費用由公司辦公經(jīng)費列支；進入籌建階段方可撥付少量開辦費。項目公司建成或項目工程竣工后，前期費和開辦費應當沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項目投資資本金。本公司直接投資的非法人項目的`投資款項應當按實際進度撥付

　　第三十三條項目總投資大于被批準的投資總額不超過10%，其中按股比應由我公司分擔的部分，應當由項目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標準收取資金占用費。

　　第三十四條項目投資款項的撥付實行聯(lián)簽制度。前期費支出由項目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財務部復核，財務總監(jiān)和總裁2人批準；開辦費、投資款、項目公司必需的流動資金和股東借款，由項目負責人提出申請，主管副總審核，財務部門負責復核后，由財務總監(jiān)、總裁和董事長3人批準。

　　第六章項目運營階段工作

　　第三十五條項目負責人發(fā)現(xiàn)項目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時，應立即向總裁或分管副總裁匯報：

　�。ㄒ唬╉椖抗咀龀鲂袨檫`背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　�。ǘ╉椖抗境霈F(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項目負責人未能及時知情，或無法通過合法程序使得我方權益得到有效保護的；

　�。ㄈ╉椖抗咀龀龇媳疽�(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權益的；

　　（四）項目負責人認為必須及時匯報的其他事項。

　　第三十六條項目負責人為本公司指定的信息披露責任人，項目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實施細則”規(guī)定應當披露的情形時，項目負責人應當立即向總裁或分管副總裁報告，并于當日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條本公司派往控股子公司的項目負責人應當勤勉盡責、扎實工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護本公司和其他股東的合法權益，切實保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條控股子公司的項目負責人在其任職公司做出以下決策行為時，應當事先向本公司書面請示，按本公司有關決策程序批準的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；

　�。ǘ┳龀鲋T如投資、舉債、抵押、擔保、資產(chǎn)重組、股權轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈQ定聘任或變更經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員的；

　�。ㄋ模Q定財務決算報告、財務預算報告、利潤分配方案；

　　（五）項目負責人認為應當向本公司請示的其他事宜。

　　第三十九條項目負責人應當按時出席任職公司的有關會議，并就需要表決的事項代表本公司依法行使表決權；因故不能出席會議的，應當書面委托在該項目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權。

　　第四十條項目負責人在接到項目公司的會議通知后，應當在二日內(nèi)將會議議題和對本公司應當表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準后執(zhí)行。

　　第四十一條項目負責人應當堅持原則，誠信盡責，勇于維護本公司和任職公司的利益，在項目公司重要會議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條項目負責人出席項目公司有關會議后，應當及時將會議結(jié)果和其他有關重要情況書面報分管副總裁和總裁，并向項目發(fā)展部備案。

　　第四十三條未經(jīng)本公司依法授權，項目負責人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟合同或做出經(jīng)營行為。

　　第四十四條項目負責人應將其所負責的項目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報告，并按業(yè)務歸屬分別向本公司主管部門備案；項目負責人任期屆滿或由于其他原因離任時應當及時向本公司提交《項目負責人任期報告》。

　　第四十五條項目負責人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會研究決定，可以給予相應獎勵。

　　第四十六條項目負責人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項目任職并給予適當經(jīng)濟處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

　�。ㄒ唬┮詸嘀\私或濫用職權給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ﹪乐厥毣蚴韬霰O(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴重后果的；

　�。ㄈ┪茨苷J真履行有關董事、監(jiān)事權利和義務與職責，致使本公司或任職公司權益受到嚴重損害的；

　�。ㄋ模┓赣衅渌麌乐劐e誤。

　　第四十七條本公司出席項目公司、項目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊》中的內(nèi)控規(guī)定，實行歸口管理，項目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項目投資有關資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條項目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項目背景、市場調(diào)研資料、項目建議書、可行性研究報告、專家論證及評審結(jié)果，經(jīng)理辦公會、董事會研究、審議通過實施項目的會議記錄、提案、決議等；

　�。ǘ╉椖抗こ淘O計，工程施工的方案、合同、設備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；

　�。ㄈ╉椖抗景l(fā)起協(xié)議、出資證明或股權證書、工商登記注冊的全套報批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復印件及各級政府有關該項目的各種批復文件；

　�。ㄋ模╉椖窟\行后的反映公司權益的各種報表、文件、資料和重大合同副本；

　�。ㄎ澹┡c項目投資相關的技術書籍、圖表畫冊、電子文檔和視聽資料等；

　　（六）公司檔案管理規(guī)定應當歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條前款規(guī)定的項目投資資料原件應當一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復制件。

　　第五十條項目發(fā)展部項目經(jīng)理負責項目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項發(fā)生后1個月內(nèi)，由項目負責人報送業(yè)務主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報送歸檔。

　　第五十一條按公司要求上報各部門的有關報告，由有關各部門負責及時清理立卷，年終負責歸檔。

　　第五十二條公司各部門均不得跨年度自行散存應當歸檔的文件資料。

　　第五十三條遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對項目投資檔案實施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護公司權益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條相關部門如有必需，可留存復印件，但借閱或復制已經(jīng)歸檔的文件資料應當遵守公司《質(zhì)量手冊》中關于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務。

　　第七章附則

　　第五十五條本辦法自總裁辦公會通過之日起執(zhí)行。

　　第五十六條本辦法由公司董事會負責解釋。

　　項目投資管理制度篇10

　　第一條為適應公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強決策科學性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關規(guī)定，參照《上市公司治理準則》，公司特設立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會，并制定本管理制度。

　　第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設的專門工作機構(gòu)，主要負責對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。

　　第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。

　　第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。

　　第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設主任委員一名，主任委員負責召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。

　　第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補充委員人數(shù)。

　　第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責權限如下:

　　(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議;

　　(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大投資融資方案進行研究并提出建議;

　　(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準的重大資本運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進行研究并提出建議;

　　(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議;

　　(五)對以上事項的實施進行檢查;

　　(六)董事會授權的其他事宜。