風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度

時(shí)間：2022-06-10 08:16:20 制度我要投稿

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告推薦度：
小學(xué)校園安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度推薦度：
安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度推薦度：
銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理述職報(bào)告推薦度：
銀行風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告推薦度：
相關(guān)推薦

風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度（通用9篇）

　　現(xiàn)如今，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動(dòng)的準(zhǔn)則和依據(jù)。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度（通用9篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度（通用9篇）

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度1

　　一、編制目的

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目部重大風(fēng)險(xiǎn)源管理，有效預(yù)防重大事故發(fā)生，保障項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)和職工生命安全，特制定本制度。

　　二、適用范圍

　　本制度適用于云南云嶺高速公路建設(shè)集團(tuán)有限公司云南小龍高速公路土建一標(biāo)項(xiàng)目部重大風(fēng)險(xiǎn)源管控。

　　三、職責(zé)

　　1.安全科負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)目內(nèi)重大風(fēng)險(xiǎn)源的登記、評(píng)價(jià)(評(píng)估)、上報(bào)與管理監(jiān)控工作。

　　2.分管安全副經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目部的重大風(fēng)險(xiǎn)源管理監(jiān)控工作全面負(fù)責(zé)，安全科是重大風(fēng)險(xiǎn)源管理與監(jiān)控的具體負(fù)責(zé)部門。

　　四、相關(guān)要求

　　1.安全科應(yīng)對(duì)項(xiàng)目部存在的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，并進(jìn)行評(píng)價(jià)或者委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　2.安全科對(duì)新設(shè)立或新構(gòu)成的重大風(fēng)險(xiǎn)源，要及時(shí)評(píng)價(jià)，并登記備案，對(duì)已不構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)源的，報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后宣告撤銷。

　　3.安全科應(yīng)在重大風(fēng)險(xiǎn)源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)識(shí)。

　　4.安全科對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源監(jiān)控管理人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案。

　　5.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)保證重大風(fēng)險(xiǎn)源安全管理與監(jiān)控所需的資金投入。

　　6.對(duì)存在安全隱患的重大風(fēng)險(xiǎn)源，必須立即進(jìn)行整改，整改期間必須采取切實(shí)可行的安全措施，明確安全負(fù)責(zé)人。

　　7.安全科每月要對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源的設(shè)備和安全設(shè)施進(jìn)行定期檢測、檢驗(yàn)，做好檢測和檢驗(yàn)記錄。

　　8.安全科對(duì)區(qū)域內(nèi)的消防器材及應(yīng)急物資的完好率負(fù)責(zé)，采取定期檢查和抽查相結(jié)合，保障設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)使用。

　　9.安全科建立健全重大風(fēng)險(xiǎn)源安全管理檔案，主要包括以下內(nèi)容:

　　重大風(fēng)險(xiǎn)源報(bào)表;

　　重大風(fēng)險(xiǎn)源管理制度;

　　重大風(fēng)險(xiǎn)源管理與監(jiān)控實(shí)施方案;

　　重大風(fēng)險(xiǎn)源安全評(píng)價(jià)(評(píng)估)報(bào)告;

　　重大風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案。

　　10.項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案的各項(xiàng)措施，根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計(jì)劃，每年至少進(jìn)行一次實(shí)戰(zhàn)演練。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度2

　　1、目的

　　為切實(shí)抓好項(xiàng)目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)工作，在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，開展定向或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測，增強(qiáng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。

　　2、編制依據(jù)

　　依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(中華人民共和國交通運(yùn)輸部2022年4月)，結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際，特制度本制度.

　　3、術(shù)語定義

　　風(fēng)險(xiǎn):某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。

　　施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:針對(duì)工程施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)估測的系列工作。

　　4、適用范圍

　　本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

　　5、職責(zé)

　　5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案，制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)項(xiàng)目施工過程實(shí)施預(yù)警控制。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制，還應(yīng)符合下列規(guī)定:

　　5.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后，由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評(píng)估。

　　5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測和驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度，并組織實(shí)施。

　　5.1.3施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

　　5.1.4適時(shí)組織對(duì)典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

　　5.1.5當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為ⅳ級(jí)(極高風(fēng)險(xiǎn))且無法降低時(shí)，必須提高現(xiàn)場防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)應(yīng)急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的，不得施工。

　　5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計(jì)文件、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案、應(yīng)急預(yù)案時(shí)，應(yīng)同時(shí)審查施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;無風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，不得簽發(fā)開工令。

　　5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，并以記錄。對(duì)施工中存在的重大隱患應(yīng)及時(shí)指出并督促整改，對(duì)施工單位拒不整改的，應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告

　　5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)備。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級(jí))的施工作業(yè)，組織專家或安全評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評(píng)估，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無法降低時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)正設(shè)計(jì)、施工方案，并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

　　5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則，當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　6、評(píng)估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍，由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式，以及工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　6.1橋梁工程

　　6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋;

　　6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

　　6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

　　6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

　　6.2隧道工程

　　6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

　　6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

　　6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級(jí)圍巖連續(xù)長度超過50m或合計(jì)長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;

　　6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

　　6.2.6隧道改擴(kuò)建工程;

　　6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

　　7、評(píng)估方法

　　7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　7.1.1總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　7.1.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí)，將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評(píng)估對(duì)象，根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對(duì)其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　7.2評(píng)估方法應(yīng)根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的工程特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。具體評(píng)估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)。

　　8、評(píng)估步驟

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括制定評(píng)估計(jì)劃、選擇評(píng)估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出措施建議、編制評(píng)估報(bào)告等方面。評(píng)估步驟一般為:

　　8.1開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(若有)，以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　8.2確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍�？傮w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　8.3開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上，確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評(píng)估方法，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析，評(píng)估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度，對(duì)照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　8.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)，應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況，按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源控制措施。

　　9、評(píng)估組織與評(píng)估報(bào)告

　　9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作原則上由項(xiàng)目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評(píng)估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí)，總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作仍由合同施工單位具體實(shí)施。

　　9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗(yàn)或能力不足時(shí)，可委托行業(yè)內(nèi)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

　　9.2評(píng)估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn)，并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

　　9.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)形成書面報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、工程概況、評(píng)估方法、評(píng)估步驟、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論及對(duì)策建議等。評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級(jí)、規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

　　第二條基本準(zhǔn)則

　�。ㄒ唬┓止f(xié)作

　　為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作。

　�。ǘ┓止f(xié)作

　　書面報(bào)告

　　投資部門應(yīng)定期、不定期對(duì)投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告，報(bào)告流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào)。

　　（三）分工協(xié)作

　　例會(huì)討論

　　為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要，可召開臨時(shí)討論會(huì)。

　�。ㄋ模┓止f(xié)作

　　實(shí)地調(diào)研

　　投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容，同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的重要會(huì)議。

　�。ㄎ澹n案管理

　　投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料，交由運(yùn)營部門歸檔保管。

　　第二章投資業(yè)務(wù)流程

　　第三條項(xiàng)目搜集

　　公司的投資項(xiàng)目主要來源六個(gè)方面：

　　1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會(huì)；

　　2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

　　3、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹；

　　4、各省市政府管理部門推薦；

　　5、公司業(yè)務(wù)開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會(huì)、內(nèi)部員工推薦等；

　　6、各基金合伙人推薦。

　　第四條項(xiàng)目初審

　　投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的，填寫《項(xiàng)目入庫申請(qǐng)表》，列入公司項(xiàng)目庫。

　　第五條簽署保密協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

　　第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。

　　如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見，每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》�！俄�(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。

　　第七條盡職調(diào)查

　　投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí)，投資經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個(gè)工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí)，應(yīng)妥善保管，并在項(xiàng)目未獲通過或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。

　　《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。

　　第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審

　　投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu)，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的《投資決策委員會(huì)工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對(duì)各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。

　　如在項(xiàng)目投資實(shí)施過程中，發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策。

　　每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》。

　　第九條簽訂投資協(xié)議

　　經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)馔顿Y的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

　　第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

　　在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對(duì)被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

　　第三章已投項(xiàng)目管理

　　第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。

　　第十二條信息收集

　　股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資項(xiàng)目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

　　第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測

　　股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì)議，如股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議，并形成《會(huì)議紀(jì)要》。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。

　　第四章投資的退出

　　第十四條在項(xiàng)目評(píng)審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案，并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

　　第五章附則

　　第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度4

　　第一章總則

　　根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵(lì)管理中的重要作用，為各級(jí)員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　　（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

　�。�2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評(píng)估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價(jià)值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

　　（3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬?duì)顩r的前提下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整。

　　（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將員工的績效獎(jiǎng)金與公司年度績效和個(gè)人考核成績相掛鉤，強(qiáng)化各級(jí)員工的業(yè)績意識(shí)、全局意識(shí)和協(xié)同意識(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、貢獻(xiàn)與個(gè)人收益的對(duì)等。

　　（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級(jí)別對(duì)應(yīng)相應(yīng)薪資，各級(jí)員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長、經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強(qiáng)化各級(jí)員工為公司長期服務(wù)，并主動(dòng)、持續(xù)提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動(dòng)機(jī)。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級(jí)別設(shè)置

　　公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評(píng)估遵循職級(jí)架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。

　　2.職位設(shè)置

　　公司根據(jù)每一個(gè)項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運(yùn)營總監(jiān)

　　項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理，項(xiàng)目助理

　　營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級(jí)、高級(jí)）、團(tuán)隊(duì)主管（初級(jí)、高級(jí)）、客戶經(jīng)理（初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)）等崗位；

　　內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺(tái)等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

　�。�1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　�。�2）團(tuán)隊(duì)主管薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　�。�3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　　（6）前臺(tái)薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

　�。�7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　�。�8）基金助理薪資=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

　�。�9）運(yùn)營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

　�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項(xiàng)目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

　　（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎(jiǎng)金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績提成構(gòu)成。

　　（2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個(gè)人所得稅及各類保險(xiǎn)等后實(shí)際領(lǐng)取的金額。

　�。�3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級(jí)越高績效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

　　1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

　　2.績效獎(jiǎng)金

　　績效獎(jiǎng)金設(shè)立的目的在于鼓勵(lì)員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）x績效工資=當(dāng)月績效工資

　　例：80分x1000元=800元

　　各級(jí)工作人員每月績效考核評(píng)分由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評(píng)判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評(píng)判

　　連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級(jí)。

　　3、業(yè)績提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補(bǔ)助

　　凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎(jiǎng)，生日獎(jiǎng)，婚慶補(bǔ)助，生育補(bǔ)助等等獎(jiǎng)金補(bǔ)助

　　5.薪酬普調(diào)

　　公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位，定期動(dòng)態(tài)對(duì)全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

　　員工每月完成對(duì)應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內(nèi)容：

　　員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利。

　�。�1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會(huì)保險(xiǎn)或選擇公司提供的保險(xiǎn)補(bǔ)貼。（員工選擇繳納社會(huì)保險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

　�。�2）補(bǔ)充性福利：

　　a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時(shí)間長短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

　　b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院員工慰問：

　　人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號(hào)，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價(jià)值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請(qǐng)，并提供住院員工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號(hào)碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流，同時(shí)增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)，不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià)。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動(dòng)內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度5

　　1.目的

　　持續(xù)對(duì)公司范圍所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為消除事故隱患，依據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》制定本制度。

　　2.術(shù)語與定義

　　2.1危險(xiǎn)有害因數(shù)：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

　　2.2危害因素辨識(shí)：識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的過程。

　　2.3風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性�？赡苄�，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。

　　2.4工作危害分析法：是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

　　2.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對(duì)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)

　　險(xiǎn)進(jìn)行分析。

　　2.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

　　3.職責(zé)

　　3.1公司主要負(fù)責(zé)人組織本公司危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作。

　　3.2安全辦是本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作的歸口管理部門。

　　3.3各部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

　　4.工作程序

　　4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)和分析按評(píng)價(jià)過程

　　確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識(shí)別危險(xiǎn)源→安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→登記安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.2危險(xiǎn)源的辨識(shí)

　　4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容，工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》。根據(jù)清單所涉及內(nèi)容進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)考慮以下方面：

　　4.2.1.1所有活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動(dòng)、外來人員的活動(dòng)；常規(guī)活動(dòng)（如正常的工作活動(dòng)等）、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)（如開停車、搶修等）。

　　4.2.1.2公司所有采購、使用、儲(chǔ)存、報(bào)廢的物資（包括公司外部提供的）中存在危險(xiǎn)源，如燃料、設(shè)備設(shè)施等。

　　4.2.1.3公司所有工作場所的設(shè)備設(shè)施中存在危險(xiǎn)源，如建筑物、車輛等。

　　4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。

　　4.2.1.5識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮五中典型危害、三種時(shí)態(tài)和四種狀態(tài)

　�、盼宸N典型危害

　　a有毒有害化學(xué)品危害：化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；

　　b物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；

　　c機(jī)械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；

　　d電氣危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏和損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；

　　e管理不良危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。

　�、迫N時(shí)態(tài)

　　a過去：作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；

　　b現(xiàn)在：作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會(huì)產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。

　�、撬姆N狀態(tài)

　　a日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

　　b異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，

　　設(shè)備故障處理。

　　c開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

　　d作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、巡檢、測溫、設(shè)備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運(yùn)轉(zhuǎn)、輸送皮帶檢查等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀器儀表維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

　　4.2.2識(shí)別的方法

　�、攀占瘒液偷胤接嘘P(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，將其作為重要依據(jù)和線索。《河北省輕工行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南》。

　�、剖占締挝缓推渌悊挝贿^去已發(fā)生的事件和事故信息。

　　⑶通過收集其他要求（如：客戶的要求等）和專家咨詢獲得的信息。

　　⑷通過現(xiàn)場觀察、座談和預(yù)先危害分析進(jìn)行辨識(shí)：

　　現(xiàn)場觀察：對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害；

　　座談：召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對(duì)現(xiàn)場觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)；

　　預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對(duì)存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進(jìn)行模擬分析和評(píng)價(jià)。

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

　　4.3.1矩陣法

　　作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法―風(fēng)險(xiǎn)矩陣，就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的`后果即產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×S。

　　其中：

　　R---代表風(fēng)險(xiǎn)值；

　　L---代表發(fā)生傷害的可能性；

　　S---代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

　　L和S取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控體系建設(shè)方案》確定。

　　4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)施

　　4.4.1各部門按照上述規(guī)定，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，填寫《危險(xiǎn)安源辨識(shí)統(tǒng)計(jì)表》中的“序號(hào)”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動(dòng)”、“危險(xiǎn)源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。

　　4.4.2各部門根據(jù)“矩陣法”，對(duì)已識(shí)別危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表》“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”和“風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別”的內(nèi)容。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，將重大安全風(fēng)險(xiǎn)匯總填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》。

　　4.4.3各部將《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》上交安全辦。安全辦對(duì)各部的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》進(jìn)行審核和確認(rèn)，匯總編制公司的《危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》以及《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息》。

　　4.5風(fēng)險(xiǎn)控制

　　4.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)首先考慮消除或減少危險(xiǎn)源，其次考慮采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，最后考慮個(gè)體保護(hù)。

　　4.5.2重大安全風(fēng)險(xiǎn)控制

　�、旁谝欢螘r(shí)期內(nèi)需要采取專門措施控制時(shí)，應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。

　　⑵緊急情況下的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。

　�、墙⒑屯晟浦贫�，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

　�、缺O(jiān)控各項(xiàng)安全制度和措施的落實(shí)。

　�、蓪�(duì)有關(guān)人員進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)。

　　⑹加強(qiáng)有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的檢查和維護(hù)。

　　4.5.3一般風(fēng)險(xiǎn)控制

　　對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育，車間及相關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。

　　4.6危險(xiǎn)源的更新

　　各部門根據(jù)本單位的實(shí)際情況，隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作，對(duì)新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定新增重大安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施；

　　⑴相關(guān)法律法規(guī)變化時(shí)。

　�、圃诠ぷ鞒绦�?qū)l(fā)生變化時(shí)。

　　⑶開展新的活動(dòng)前（如新建公司等）；

　　⑷采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；

　�、刹捎眯碌奈镔|(zhì)。

　�、拾l(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源時(shí)。

　　各部門根據(jù)補(bǔ)充辨識(shí)和評(píng)價(jià)的結(jié)果，填寫新增《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》和《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》，報(bào)安全辦備案。

　　4.7管理體系培訓(xùn)考核

　　4.7.1安全辦負(fù)責(zé)公司管控體系培訓(xùn)考核工作，對(duì)各部門的安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人培訓(xùn)，各部門負(fù)責(zé)人對(duì)其內(nèi)部人員培訓(xùn)講解。

　　4.7.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作的獎(jiǎng)懲按照公司《安全獎(jiǎng)證制度》執(zhí)行，安全辦對(duì)各部的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作完成及辨識(shí)管控記錄進(jìn)行檢查考核。

　　5.記錄

　　5.1《作業(yè)崗位清單》

　　5.2《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》

　　5.3《公司風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)》

　　5.4《公司危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》

　　5.5《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息表》

　　5.6《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》

　　5.7《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息》。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度6

　　總則

　　第一條為保護(hù)本公司所管理私募基金的投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。

　　第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指本公司所擔(dān)任的私募基金管理人，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

　　第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運(yùn)行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。

　　第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。

　　第二章一般規(guī)定

　　第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：

　�。ㄒ唬┗鸷贤�；

　�。ǘ┱心颊f明書等宣傳推介文件；

　　（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；

　　（四）基金的投資情況；

　�。ㄎ澹┗鸬馁Y產(chǎn)負(fù)債情況；

　　（六）基金的投資收益分配情況；

　　（七）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；

　�。ò耍┛赡艽嬖诘睦鏇_突；

　　（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

　　第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

　　（一）公開披露或者變相公開披露；

　　（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ⿲�(duì)投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

　�。ㄋ模┻`規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　�。ㄎ澹┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

　　（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　（七）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；

　�。ò耍┓伞⑿姓ㄒ�(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

　　第三章基金募集期間的信息披露

　　第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

　　第十三條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：

　�。ㄒ唬┗鸬幕拘畔ⅲ夯鹈Q、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊(cè)地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

　�。ǘ┗鸸芾砣嘶拘畔ⅲ夯鸸芾砣嗣Q、注冊(cè)地/主要經(jīng)營地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；

　�。ㄈ┗鸬耐顿Y信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；

　�。ㄋ模┗鸬哪技谙蓿簯�(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）；

　　（五）基金估值政策、程序和定價(jià)模式（如有）；

　�。┗鸷贤闹饕獥l款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)收方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；

　�。ㄆ撸┗鸬纳曩徟c贖回安排（如有）；

　�。ò耍┗鸸芾砣俗罱甑恼\信情況說明；

　�。ň牛┢渌马�(xiàng)。

　　第四章基金運(yùn)作期間的信息披露

　　第十四條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。

　　第十五條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束之日起【30】個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金項(xiàng)目投資情況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息。

　　第十六條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起【4】個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

　　（一）基金投資項(xiàng)目運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況（如有）；

　　（二）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；

　　（三）基金的財(cái)務(wù)情況；

　�。ㄋ模┩顿Y收益分配和損失承擔(dān)情況；

　　（五）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；

　�。┗鸷贤s定的其他信息。

　　第十七條發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：

　�。ㄒ唬┗鹈Q、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；

　�。ǘ┩顿Y范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

　�。ㄈ┳兏鸸芾砣嘶蛲泄苋说�；

　�。ㄋ模┕芾砣说姆ǘù砣�、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

　�。ㄎ澹┕芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；

　�。┗鹗找娣峙涫马�(xiàng)發(fā)生變更的；

　�。ㄆ撸┗鸫胬m(xù)期變更或展期的；

　　（八）基金發(fā)生清盤或清算的；

　　（九）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；

　　（十）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；

　�。ㄊ唬┥婕八侥蓟鸸芾順I(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ┗鸷贤s定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　第五章信息披露的事務(wù)管理

　　第十八條基金指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：

　　基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　基金應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起【四】個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，每半年結(jié)束之日起【30】個(gè)工作日編制并披露半年度報(bào)告、發(fā)生第十七條約定的重大事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后【90】日內(nèi)向投資者披露臨時(shí)報(bào)告。

　　第二十條披露方式以及信息披露渠道

　　基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　第二十一條公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)或合伙人會(huì)議審議。

　　第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng)，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第六章信息披露的責(zé)任

　　第二十三條基金管理人的責(zé)任：

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣吮仨毐ＷC信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　�。ǘ┗鸸芾砣藨�(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)改正。

　�。ㄈ┪唇�(jīng)基金管理人授權(quán)，任何個(gè)人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。

　�。ㄋ模┡浜闲畔⑴妒聞�(wù)負(fù)責(zé)人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利。

　　第二十四條信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：

　�。ㄒ唬┬畔⑴妒聞�(wù)負(fù)責(zé)人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì)的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　（二）負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。

　�。ㄈ┬畔⑴妒聞�(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括負(fù)責(zé)與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。

　　第二十五條基金委派代表的責(zé)任：

　�。ㄒ唬┗鹞纱響�(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報(bào)告公司經(jīng)營、對(duì)外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，必須保證該報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該報(bào)告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　�。ǘ┗鹞纱碛胸�(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，在信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時(shí)，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。

　　第七章責(zé)任追究與處理措施

　　第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、辭退等形式的處分；

　　給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政、司法機(jī)關(guān)，追究其法律責(zé)任。

　　第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

　　（一）信息報(bào)告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)而未報(bào)告，造成基金信息披露不及時(shí)的；

　�。ǘ┬孤┪垂_信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；

　�。ㄈ┧鶊�(bào)告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏的；

　�。ㄋ模├蒙形垂_披露的信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價(jià)格的；

　　（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。

　　第二十九條依據(jù)本制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的，基金應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在定期報(bào)告中予以披露。

　　第三十條公司聘請(qǐng)的外部服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

　　第三十一條基金投資者、實(shí)際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的，基金有權(quán)予以拒絕。

　　第八章附則

　　第三十二條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十三條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

　　第三十四條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度7

　　隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，縱橫交錯(cuò)的管道運(yùn)行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來的越來越多的風(fēng)險(xiǎn)，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線”和“三個(gè)必須”防控第三方交叉施工風(fēng)險(xiǎn)，使管道運(yùn)行處于安全受控狀態(tài)。

　　第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進(jìn)行的各種施工，影響管道的安全運(yùn)行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實(shí)施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點(diǎn)是：報(bào)政府審批的工程，在設(shè)計(jì)階段會(huì)征求管道企業(yè)意見，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個(gè)別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運(yùn)行帶來了安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，掌握防控主動(dòng)權(quán)

　�。�1）收集第三方交叉施工信息

　　建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊(duì)伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對(duì)信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責(zé)任心強(qiáng)，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎(jiǎng)勵(lì)和定期聯(lián)系制度。

　　信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報(bào)當(dāng)場兌獎(jiǎng)等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動(dòng)告知施工信息的頻率。及時(shí)了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護(hù)措施，消除施工風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　�。�2）巡線工巡護(hù)防線

　　巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占?jí)嚎刂撇⑸蠄?bào)站線路員。上午8—11時(shí)，是第三方機(jī)械施工的高發(fā)頻段。巡線工應(yīng)在該時(shí)段加強(qiáng)巡護(hù)，主動(dòng)查找管道沿線的挖掘機(jī)、開溝機(jī)、打井隊(duì)等大型作業(yè)設(shè)備。在機(jī)械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項(xiàng)，達(dá)到認(rèn)識(shí)管道標(biāo)識(shí)、知法、懂法的目的。

　　為提高巡護(hù)效率，要細(xì)化巡線工巡護(hù)內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進(jìn)行交流（即全年可與80%戶主交流兩遍）；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護(hù)內(nèi)容。

　�。�3）物防防護(hù)防線

　　依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標(biāo)識(shí)不清是企業(yè)責(zé)任。因此，管理處要督導(dǎo)各站將管道上方的地面標(biāo)識(shí)埋設(shè)準(zhǔn)確、通透，標(biāo)注出管道位置、埋深和相應(yīng)的警示標(biāo)語，特別是對(duì)“高后果區(qū)”應(yīng)進(jìn)行加密敷設(shè)。對(duì)于淺埋點(diǎn)、路邊溝渠應(yīng)進(jìn)行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護(hù)措施來消減風(fēng)險(xiǎn)。逐步探尋和使用光纖預(yù)警系統(tǒng)等先進(jìn)設(shè)備。

　　二、做好協(xié)調(diào)督導(dǎo)，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)

　　（1）“責(zé)”與“利”必須有效配置

　　線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風(fēng)險(xiǎn)、確保管道運(yùn)行安全的中堅(jiān)力量。他們冬冒嚴(yán)寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責(zé)任重大。因此，實(shí)行人性化管理，配備必要的設(shè)施和物資確有必要。

　　一是在巡護(hù)車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個(gè)文件夾（內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時(shí)用工看護(hù)協(xié)議》、《信息獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)款單》、宣傳頁、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應(yīng)有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。

　　二是根據(jù)季節(jié)變化，配備帽子、太陽鏡、雨衣、雨鞋等。巡線工全部雇傭當(dāng)?shù)剞r(nóng)民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡單地把他們看成是雇工，而是當(dāng)成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策、獎(jiǎng)懲評(píng)議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責(zé)任心，樹立和提高他們?cè)谟H屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動(dòng)效應(yīng)。

　�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧

　　第三方交叉施工引起的事故屢見不鮮。其主要癥結(jié)：一是施工方對(duì)管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調(diào)時(shí)間過長造成強(qiáng)行施工。因此，線管人員既要維護(hù)法律的嚴(yán)肅性，又要增強(qiáng)溝通的靈活性。

　　首先，提高沿線群眾的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過通告、彩頁、電影、宣傳品等形式，反復(fù)宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認(rèn)識(shí)到“保護(hù)管道就是愛惜自己，違法施工責(zé)任重大”。對(duì)不聽勸阻、惡意施工者，要提請(qǐng)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)予以法律嚴(yán)懲，彰顯法律的嚴(yán)肅性。

　　其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線通過地區(qū)輻射面廣、地貌復(fù)雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉(zhuǎn)變觀念，主動(dòng)了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問題，化解怨氣、消除對(duì)立情緒，營造良好的管道保護(hù)氛圍。對(duì)合法的第三方施工，必要時(shí)由管道方想辦法、出方案、出費(fèi)用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風(fēng)險(xiǎn)，確保管道和群眾安全。

　�。�3）“防”與“護(hù)”必須齊抓共管

　　一是按照管線里程配備巡線工，實(shí)現(xiàn)巡護(hù)全覆蓋。依照國家臨時(shí)用工規(guī)定，巡線工每日工作時(shí)間不超過3—4個(gè)小時(shí)。因此，要以能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)走完的平均里程為標(biāo)準(zhǔn)，確定巡線工人數(shù)。

　　二是強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，建立自下而上的考核機(jī)制。對(duì)巡線工采用gps巡線跟蹤系統(tǒng)和現(xiàn)場貼條回復(fù)等手段進(jìn)行巡線監(jiān)控；各站的線路員要為每名巡線工建立巡護(hù)檔案，定期召開評(píng)議會(huì)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)；管理處管道科要建立各站的考評(píng)檔案，定期公布考核結(jié)果。所有考評(píng)均要與集體及相關(guān)個(gè)人工資等收入掛鉤，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

　　三是對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控。主要包括以下程序：

　　定位。先測量定位，再開挖驗(yàn)證。一定要找到管道、光纜的準(zhǔn)確位置，防止誤測。

　　向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負(fù)責(zé)人、挖掘機(jī)手。講清利害關(guān)系，并在《告知書》上畫出簡略圖紙后交給對(duì)方簽字確認(rèn)。

　　設(shè)立警示標(biāo)志。立警示牌、撒白灰線、拉警戒帶、釘木楔，標(biāo)出管道位置、深度和走向。必要時(shí)安排專人現(xiàn)場監(jiān)護(hù)。簽訂《臨時(shí)用工看護(hù)協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內(nèi)容。

　　向上級(jí)報(bào)告。線路員應(yīng)及時(shí)向管理處管道科發(fā)送第三方施工報(bào)告。主要包括：對(duì)方單位欲進(jìn)行的施工內(nèi)容、現(xiàn)場勘查情況、處置建議。管道科應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)做出書面回復(fù)。較大型施工應(yīng)依據(jù)《管道法》報(bào)告當(dāng)?shù)匕l(fā)改委能源局處理。

　　開挖。在開挖管道和光纜時(shí)，線路員必須全程現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，邊檢測邊挖掘，嚴(yán)防傷及管道和光纜。

　　“三道防線、三個(gè)必須”管理手段的實(shí)施取得了一定效果，還需今后在實(shí)際工作中進(jìn)一步得到驗(yàn)證和完善。

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理制度8

　　為進(jìn)一步貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，落實(shí)各級(jí)人員的安全責(zé)任，在人身安全方面引入風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，局決定從年月日開始實(shí)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度。

　　一、人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的適用范圍及考核期

　　1、人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金適用于全局在崗職工。

　　2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

　　二、人身安全聯(lián)責(zé)管理的形式和實(shí)施辦法

　　1、局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全局人身安全負(fù)管理責(zé)任。生技科、用電科、分別對(duì)配網(wǎng)、用電、系統(tǒng)的人身安全負(fù)管理責(zé)任(見附表)。

　　2、各職能部門負(fù)責(zé)人要按安全責(zé)任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促生產(chǎn)。

　　3、生產(chǎn)班所要貫徹落實(shí)局和上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)職工的安全教育，以人身安全為中心，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，預(yù)防發(fā)生人身事故。

　　三、人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的繳納標(biāo)準(zhǔn):

　　1、局長: 1200元

　　2、其他局領(lǐng)導(dǎo): 1000元

　　3、科室負(fù)責(zé)人、安監(jiān)員: 800元

　　4、班站所長、科室其他人員700元

　　5、班站所安全員: 600元

　　6、其它生產(chǎn)人員: 500元

　　四、人身安全風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)

　　1、當(dāng)年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額金額發(fā)放人身安全獎(jiǎng)。

　　2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎(jiǎng)，并按如下標(biāo)準(zhǔn)扣除人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

　　(1)事故部門的負(fù)責(zé)人、安全員、事故主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人100%

　　(2)事故次要負(fù)責(zé)人80%

　　(3)事故部門的其它人員40%

　　(4)對(duì)應(yīng)管理職責(zé)部門人員50%

　　(5)其它部門人員20%

　　(6)局領(lǐng)導(dǎo) 40%

　　3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎(jiǎng)，其余部門及人員按各人所繳人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎(jiǎng)。

　　(1)事故部門的負(fù)責(zé)人、安全員、事故主要責(zé)任人、直接責(zé)任人50%

　　(2)事故次要責(zé)任人40%

　　(3)對(duì)應(yīng)管理職責(zé)部門人員25%

　　(4)其人部門人員10%

　　(5)局領(lǐng)導(dǎo)20%

　　4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責(zé)任人、直接責(zé)人不豐安全獎(jiǎng)。事故部門負(fù)責(zé)人、安全員、次要責(zé)任人按各人所繳人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎(jiǎng)。與事故對(duì)應(yīng)的管理、聯(lián)責(zé)部門人員、其他部門人員局領(lǐng)導(dǎo)按各人所交人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金數(shù)額的90%發(fā)人身安全獎(jiǎng)。對(duì)有關(guān)人員按如下標(biāo)準(zhǔn)扣除人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金:

　　(1)事故部門的主要責(zé)任人。直接責(zé)任人每次30%，事故的次要責(zé)任人每次20%.

　　(2)事故部門的負(fù)責(zé)人、安全員每長15%.

　　(3)事故部門的其他人員、對(duì)應(yīng)管理、聯(lián)責(zé)部門人員每次10%.

　　(4)其它部門人員、局領(lǐng)導(dǎo)每次50%.

　　(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外，還要按局有關(guān)規(guī)定考核。

　　(6)人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金扣完為止，不再倒扣。

　　(7)管理部門、聯(lián)責(zé)部門發(fā)生人身事故，比照本辦法對(duì)應(yīng)條款執(zhí)行。

　　(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故，若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故，經(jīng)調(diào)查分析后酌情處罰。

　　五、人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金收繳管理

　　1、局屬各部門自行收齊人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金，交局財(cái)務(wù)科。

　　2、財(cái)務(wù)科全部收齊后，造冊(cè)登記，列專帳管理，并同時(shí)抄辦公室、生技科花名單各一份。

　　六、人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)

　　1、當(dāng)年的人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金獎(jiǎng)懲于下年初兌現(xiàn)。生技科根據(jù)人身安全情況造花名單報(bào)局辦公，由辦公室算清各有關(guān)人員受獎(jiǎng)金額，造冊(cè)后經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，財(cái)務(wù)科進(jìn)行獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。多經(jīng)部門獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，獎(jiǎng)金自理。

　　2、因人身事故被扣除了人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的人員，在每年人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)時(shí)應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

　　3、當(dāng)年所繳人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金轉(zhuǎn)作下年的人身安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。人身;安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金的利息和扣除累計(jì)的人身安全擔(dān)抵;押金，由局財(cái)務(wù)科列專帳作為安全獎(jiǎng)勵(lì)基金。

　　七、其他事項(xiàng)說明

　　1、職工離崗?fù)诉€所繳抵押金外，若當(dāng)年在崗時(shí)超過半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎(jiǎng)。若委超過半年發(fā)給半獎(jiǎng)，若發(fā)生人身事故減半獎(jiǎng)懲。

　　2、新上崗職工(包括未轉(zhuǎn)正定級(jí)之前)，應(yīng)按相應(yīng)金額繳納的風(fēng)限抵押金，兌現(xiàn)時(shí)減發(fā)并獎(jiǎng)。

　　3、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)在一年及以上者，不繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，也不進(jìn)行獎(jiǎng)懲，脫產(chǎn)學(xué)習(xí)超過六個(gè)月者，但不足一年的，應(yīng)按規(guī)定足額繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金，兌現(xiàn)時(shí)減半發(fā)獎(jiǎng)。

　　4、調(diào)換工作崗位者，當(dāng)年抵押金獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)仍按原所在崗位執(zhí)行。下年初辦理變更手續(xù)，按變更后的崗位兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。