風險限額管理制度（通用9篇）

　　現(xiàn)如今，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動的準則和依據(jù)。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的風險限額管理制度（通用9篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　風險限額管理制度1

　　一、編制目的

　　為了進一步加強項目部重大風險源管理，有效預(yù)防重大事故發(fā)生，保障項目財產(chǎn)和職工生命安全，特制定本制度。

　　二、適用范圍

　　本制度適用于云南云嶺高速公路建設(shè)集團有限公司云南小龍高速公路土建一標項目部重大風險源管控。

　　三、職責

　　1.安全科負責組織本項目內(nèi)重大風險源的登記、評價(評估)、上報與管理監(jiān)控工作。

　　2.分管安全副經(jīng)理對項目部的重大風險源管理監(jiān)控工作全面負責，安全科是重大風險源管理與監(jiān)控的具體負責部門。

　　四、相關(guān)要求

　　1.安全科應(yīng)對項目部存在的重大風險源進行登記建檔，并進行評價或者委托有資質(zhì)的單位進行評價。

　　2.安全科對新設(shè)立或新構(gòu)成的重大風險源，要及時評價，并登記備案，對已不構(gòu)成重大風險源的，報安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準后宣告撤銷。

　　3.安全科應(yīng)在重大風險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標識。

　　4.安全科對重大風險源監(jiān)控管理人員進行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，建立安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)檔案。

　　5.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)保證重大風險源安全管理與監(jiān)控所需的資金投入。

　　6.對存在安全隱患的重大風險源，必須立即進行整改，整改期間必須采取切實可行的安全措施，明確安全負責人。

　　7.安全科每月要對重大風險源的設(shè)備和安全設(shè)施進行定期檢測、檢驗，做好檢測和檢驗記錄。

　　8.安全科對區(qū)域內(nèi)的消防器材及應(yīng)急物資的完好率負責，采取定期檢查和抽查相結(jié)合，保障設(shè)施正常運轉(zhuǎn)使用。

　　9.安全科建立健全重大風險源安全管理檔案，主要包括以下內(nèi)容:

　　重大風險源報表;

　　重大風險源管理制度;

　　重大風險源管理與監(jiān)控實施方案;

　　重大風險源安全評價(評估)報告;

　　重大風險源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案。

　　10.項目部應(yīng)根據(jù)實際情況落實重大風險源應(yīng)急救援預(yù)案的各項措施，根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計劃，每年至少進行一次實戰(zhàn)演練。

　　風險限額管理制度2

　　1、目的

　　為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作，在施工階段建立安全風險評估制度，開展定向或定量的施工安全風險估測，增強施工安全風險意識，改進施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工安全風險，嚴防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經(jīng)濟損失，保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。

　　2、編制依據(jù)

　　依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部2022年4月)，結(jié)合項目工程實際，特制度本制度.

　　3、術(shù)語定義

　　風險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。

　　施工安全風險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。

　　4、適用范圍

　　本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。

　　5、職責

　　5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)論，完善施工組織設(shè)計和危險性較大工程專項施工方案，制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案，對項目施工過程實施預(yù)警控制。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制，還應(yīng)符合下列規(guī)定:

　　5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評估。

　　5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。

　　5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負責人在工程施工前應(yīng)對施工人員進行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險告知牌。

　　5.1.4適時組織對典型重大風險源的應(yīng)急救援演練。

　　5.1.5當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護標準，落實應(yīng)急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的，不得施工。

　　5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計文件、危險性較大工程專項施工方案、應(yīng)急預(yù)案時，應(yīng)同時審查施工安全風險評估報告;無風險評估報告，不得簽發(fā)開工令。

　　5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風險控制措施的落實情況，并以記錄。對施工中存在的重大隱患應(yīng)及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應(yīng)及時向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告

　　5.3風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報備。建設(shè)單位應(yīng)對極高風險(ⅳ級)的施工作業(yè)，組織專家或安全評估機構(gòu)進行論證和復(fù)評估，提出降低風險的措施建議;當風險無法降低時，應(yīng)及時調(diào)正設(shè)計、施工方案，并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

　　5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當工程設(shè)計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進行風險評估。

　　5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則，當工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時，應(yīng)重新進行風險評估

　　6、評估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍，由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式，以及工程建設(shè)經(jīng)驗，并參考以下標準確定。

　　6.1橋梁工程

　　6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋;

　　6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

　　6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

　　6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

　　6.2隧道工程

　　6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

　　6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

　　6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;

　　6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

　　6.2.6隧道改擴建工程;

　　6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

　　7、評估方法

　　7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。

　　7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。

　　7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)及以上時，將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相應(yīng)的風險控制措施。

　　7.2評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應(yīng)的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(試行)。

　　8、評估步驟

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:

　　8.1開展總體風險評估。根據(jù)設(shè)計階段風險評估結(jié)果(若有)，以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。

　　8.2確定專項風險評估范圍�？傮w風險評估等級達到ⅲ(高度風險)及以上橋梁或隧道工程，應(yīng)進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。

　　8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上，確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法，對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度，對照相關(guān)風險等級標準，確定專項風險等級。

　　8.4確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關(guān)規(guī)定，對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)，應(yīng)明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定相應(yīng)的風險源控制措施。

　　9、評估組織與評估報告

　　9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時，總體風險評估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織，專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。

　　9.1.1當施工單位的經(jīng)驗或能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔相關(guān)風險評估工作。

　　9.2評估工作負責人應(yīng)當具有5年以上的工程管理經(jīng)驗，并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

　　9.3風險評估工作應(yīng)形成書面報告。評估報告應(yīng)反應(yīng)風險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內(nèi)容。

　　風險限額管理制度3

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項目管理，實現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

　　第二條基本準則

　�。ㄒ唬┓止�協(xié)作

　　為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風險，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。

　�。ǘ�）分工協(xié)作

　　書面報告

　　投資部門應(yīng)定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。

　�。ㄈ�）分工協(xié)作

　　例會討論

　　為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結(jié)。例會由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。

　�。ㄋ模┓止�協(xié)作

　　實地調(diào)研

　　投資管理人員應(yīng)每半年至少對已投資項目進行一次實地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實報告內(nèi)容，同時根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項目方的重要會議。

　�。ㄎ澹�檔案管理

　　投資部門應(yīng)以投資項目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合。項目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料，交由運營部門歸檔保管。

　　第二章投資業(yè)務(wù)流程

　　第三條項目搜集

　　公司的投資項目主要來源六個方面：

　　1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機會；

　　2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；

　　3、中介或顧問機構(gòu)介紹；

　　4、各省市政府管理部門推薦；

　　5、公司業(yè)務(wù)開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機會、內(nèi)部員工推薦等；

　　6、各基金合伙人推薦。

　　第四條項目初審

　　投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。

　　第五條簽署保密協(xié)議

　　在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。

　　第六條立項申請與立項

　　投資經(jīng)理經(jīng)批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項目初步分析報告。

　　如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》�！俄椖苛㈨棇徟�表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理可以推進后續(xù)盡職調(diào)查工作。

　　第七條盡職調(diào)查

　　投資經(jīng)理應(yīng)填報《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準執(zhí)行。必要時，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專業(yè)機構(gòu)進一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負責編制《盡職調(diào)查報告》。

　　投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時，應(yīng)妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。

　　《盡職調(diào)查報告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報執(zhí)行總裁批準。經(jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準后可報投資決策委員會評審。

　　第八條投資決策委員會評審

　　投資決策委員會是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機構(gòu)，并按照各股權(quán)投資基金批準的《投資決策委員會工作規(guī)則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。

　　如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。

　　每次評審決策會均應(yīng)形成《會議紀要》。

　　第九條簽訂投資協(xié)議

　　經(jīng)投資決策委員會評審?fù)�意投資的項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。

　　第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

　　在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。

　　第三章已投項目管理

　　第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)快速增值。

　　第十二條信息收集

　　股東代表應(yīng)定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等。

　　第十三條動態(tài)監(jiān)測

　　股東代表應(yīng)按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應(yīng)每半年對企業(yè)進行至少一次實地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。

　　第四章投資的退出

　　第十四條在項目評審之初，投資經(jīng)理應(yīng)為項目設(shè)計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。IPO(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實現(xiàn)股權(quán)退出；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時，經(jīng)股東會批準解散或向法院申請破產(chǎn)清算。

　　第五章附則

　　第十五條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　風險限額管理制度4

　　第一章總則

　　根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　�。�1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。

　�。�2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標準內(nèi)部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進行調(diào)整。

　　（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實現(xiàn)風險、貢獻與個人收益的對等。

　�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級別設(shè)置

　　公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護相結(jié)合的原則。

　　2.職位設(shè)置

　　公司根據(jù)每一個項目設(shè)置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營總監(jiān)

　　項目人員：基金經(jīng)理，項目助理

　　營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；

　　內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）

　�。�1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　　（2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　　（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　　（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

　　（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業(yè)績提成構(gòu)成。

　　（2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領(lǐng)取的金額。

　　（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。

　�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標準

　　1.薪酬結(jié)構(gòu)與標準

　　2.績效獎金

　　績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實現(xiàn)績效目標，從而促進公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。

　　績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）x績效工資=當月績效工資

　　例：80分x1000元=800元

　　各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判

　　連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

　　3、業(yè)績提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構(gòu)介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補助

　　凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助

　　5.薪酬普調(diào)

　　公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標準

　　員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內(nèi)容：

　　員工福利主要包括法定福利和補充性福利。

　�。�1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

　　（2）補充性福利：

　　a工齡補貼：內(nèi)勤人員工齡補貼根據(jù)員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。

　　b其它福利：公司在福利費余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院員工慰問：

　　人事部門負責安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項目。

　　風險限額管理制度5

　　1.目的

　　持續(xù)對公司范圍所有危險源進行辨識、風險評價和風險控制的策劃，為消除事故隱患，依據(jù)《安全風險分級管控體系建設(shè)指南》制定本制度。

　　2.術(shù)語與定義

　　2.1危險有害因數(shù)：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

　　2.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

　　2.3風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。

　　2.4工作危害分析法：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。

　　2.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范、對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風

　　險進行分析。

　　2.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

　　3.職責

　　3.1公司主要負責人組織本公司危險源的辨識、風險評價和風險控制的工作。

　　3.2安全辦是本公司危險源辨識、風險評價和風險控制的工作的歸口管理部門。

　　3.3各部門負責其管轄范圍內(nèi)的危險源辨識工作，參加風險評價和風險控制工作。

　　4.工作程序

　　4.1危險源辨識和分析按評價過程

　　確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識別危險源→安全風險評價→登記安全風險。

　　4.2危險源的辨識

　　4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動內(nèi)容，工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》。根據(jù)清單所涉及內(nèi)容進行危險源辨識，危險源的辨識應(yīng)考慮以下方面：

　　4.2.1.1所有活動中存在的危險源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如開停車、搶修等）。

　　4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括公司外部提供的）中存在危險源，如燃料、設(shè)備設(shè)施等。

　　4.2.1.3公司所有工作場所的設(shè)備設(shè)施中存在危險源，如建筑物、車輛等。

　　4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。

　　4.2.1.5識別危險源時要考慮五中典型危害、三種時態(tài)和四種狀態(tài)

　　⑴五種典型危害

　　a有毒有害化學(xué)品危害：化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等；

　　b物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；

　　c機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；

　　d電氣危害：設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏和損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等；

　　e管理不良危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。

　�、迫�種時態(tài)

　　a過去：作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；

　　b現(xiàn)在：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進、報廢后將會產(chǎn)生的危險因素。

　　⑶四種狀態(tài)

　　a日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

　　b異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，

　　設(shè)備故障處理。

　　c開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

　　d作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、巡檢、測溫、設(shè)備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運轉(zhuǎn)、輸送皮帶檢查等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀器儀表維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

　　4.2.2識別的方法

　�、攀占瘒�家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標準，將其作為重要依據(jù)和線索�！逗颖笔≥p工行業(yè)風險辨識分級管控指南》。

　�、剖占�本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

　�、峭ㄟ^收集其他要求（如：客戶的要求等）和專家咨詢獲得的信息。

　�、韧ㄟ^現(xiàn)場觀察、座談和預(yù)先危害分析進行辨識：

　　現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)進行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害；

　　座談：召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進行補充和確認；

　　預(yù)先危害分析：新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進行模擬分析和評價。

　　4.3風險評價方法

　　4.3.1矩陣法

　　作業(yè)風險分析方法―風險矩陣，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的`后果即產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。

　　風險的數(shù)學(xué)表達式為：R＝L×S。

　　其中：

　　R---代表風險值；

　　L---代表發(fā)生傷害的可能性；

　　S---代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。

　　L和S取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風險辨識分級管控體系建設(shè)方案》確定。

　　4.4危險源辨識和風險評價的實施

　　4.4.1各部門按照上述規(guī)定，對危險源進行識別，填寫《危險安源辨識統(tǒng)計表》中的“序號”、“場所/設(shè)備設(shè)施/活動”、“危險源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。

　　4.4.2各部門根據(jù)“矩陣法”，對已識別危險源進行評價，填寫《危險源辨識評價表》“風險評估”和“風險級別”的內(nèi)容。根據(jù)評價結(jié)果，將重大安全風險匯總填寫《重大安全風險清單》。

　　4.4.3各部將《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》進行審核和確認，匯總編制公司的《危險源辨識結(jié)果統(tǒng)計表》和《重大安全風險清單》以及《風險等級分布信息》。

　　4.5風險控制

　　4.5.1風險控制應(yīng)首先考慮消除或減少危險源，其次考慮采取措施降低風險，最后考慮個體保護。

　　4.5.2重大安全風險控制

　�、旁谝欢螘r期內(nèi)需要采取專門措施控制時，應(yīng)建立詳盡的實施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。

　　⑵緊急情況下的重大安全風險，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。

　�、墙�立和完善制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

　�、缺O(jiān)控各項安全制度和措施的落實。

　�、蓪τ嘘P(guān)人員進行安全教育和培訓(xùn)。

　�、始訌娪嘘P(guān)設(shè)備、設(shè)施的檢查和維護。

　　4.5.3一般風險控制

　　對一般風險源，對職工進行安全風險教育，車間及相關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強運行監(jiān)控。

　　4.6危險源的更新

　　各部門根據(jù)本單位的實際情況，隨時進行危險源的更新工作，對新增危險源進行風險評價，確定新增重大安全風險，制定相應(yīng)的控制措施；

　�、畔嚓P(guān)法律法規(guī)變化時。

　�、圃诠ぷ鞒绦�?qū)�發(fā)生變化時。

　　⑶開展新的活動前（如新建公司等）；

　�、炔捎眯略O(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前；

　�、刹捎眯碌奈镔|(zhì)。

　�、拾l(fā)現(xiàn)新的危險源時。

　　各部門根據(jù)補充辨識和評價的結(jié)果，填寫新增《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》，報安全辦備案。

　　4.7管理體系培訓(xùn)考核

　　4.7.1安全辦負責公司管控體系培訓(xùn)考核工作，對各部門的安全風險負責人培訓(xùn)，各部門負責人對其內(nèi)部人員培訓(xùn)講解。

　　4.7.2安全風險辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執(zhí)行，安全辦對各部的風險辨識工作完成及辨識管控記錄進行檢查考核。

　　5.記錄

　　5.1《作業(yè)崗位清單》

　　5.2《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》

　　5.3《公司風險源辨識標準》

　　5.4《公司危險源辨識結(jié)果統(tǒng)計表》

　　5.5《風險評價信息表》

　　5.6《重大安全風險清單》

　　5.7《風險等級分布信息》。

　　風險限額管理制度6

　　總則

　　第一條為保護本公司所管理私募基金的投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。

　　第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指本公司所擔任的私募基金管理人，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)。

　　第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。

　　第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　第五條私募基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。

　　第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。

　　第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　第二章一般規(guī)定

　　第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括：

　�。ㄒ唬┗�金合同；

　�。ǘ�）招募說明書等宣傳推介文件；

　�。ㄈ�）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；

　�。ㄋ模┗�金的投資情況；

　�。ㄎ澹┗�金的資產(chǎn)負債情況；

　　（六）基金的投資收益分配情況；

　�。ㄆ撸┗�金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；

　�。ò耍┛赡艽嬖诘睦�益沖突；

　　（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ�）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　第九條私募基金進行托管的，私募基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核確認。

　　第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

　　（一）公開披露或者變相公開披露；

　　（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）對投資業(yè)績進行預(yù)測；

　�。ㄋ模┻`規(guī)承諾收益或者承擔損失；

　　（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

　　（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。ㄆ撸┎捎貌痪哂锌杀刃�、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；

　�。ò耍┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當采用中文文本，應(yīng)當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。

　　第三章基金募集期間的信息披露

　　第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當向投資者特別說明。

　　第十三條私募基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：

　�。ㄒ唬┗�金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

　�。ǘ�）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；

　　（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；

　　（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；

　　（五）基金估值政策、程序和定價模式（如有）；

　�。�六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計收方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；

　　（七）基金的申購與贖回安排（如有）；

　�。ò耍┗�金管理人最近三年的誠信情況說明；

　　（九）其他事項。

　　第四章基金運作期間的信息披露

　　第十四條基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

　　第十五條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在半年度結(jié)束之日起【30】個工作日以內(nèi)向投資者披露基金項目投資情況、主要財務(wù)指標等信息。

　　第十六條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起【4】個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

　�。ㄒ唬┗�金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；

　�。ǘ�）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

　�。ㄈ�）基金的財務(wù)情況；

　�。ㄋ模┩顿Y收益分配和損失承擔情況；

　�。ㄎ澹┗�金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

　�。�六）基金合同約定的其他信息。

　　第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照基金合同的約定及時向投資者披露：

　�。ㄒ唬┗�金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；

　�。ǘ�）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

　�。ㄈ�）變更基金管理人或托管人的；

　�。ㄋ模┕芾砣说姆ǘù�表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；

　�。ㄎ澹┕芾碣M率、托管費率發(fā)生變化的；

　�。�六）基金收益分配事項發(fā)生變更的；

　　（七）基金存續(xù)期變更或展期的；

　�。ò耍┗�金發(fā)生清盤或清算的；

　　（九）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；

　�。ㄊ�）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；

　�。ㄊ�一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　　（十二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

　　第五章信息披露的事務(wù)管理

　　第十八條基金指定專人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　第十九條基金向投資者進行信息披露頻度：

　　基金應(yīng)當按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報告、年度報告和臨時報告。

　　基金應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起【四】個月內(nèi)編制并披露年度報告，每半年結(jié)束之日起【30】個工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應(yīng)在重大事項發(fā)生后【90】日內(nèi)向投資者披露臨時報告。

　　第二十條披露方式以及信息披露渠道

　　基金應(yīng)當以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告。

　　第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　公司變更會計師事務(wù)所，應(yīng)當由股東大會或合伙人會議審議。

　　第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負責信息披露事項，信息披露管理部門應(yīng)當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第六章信息披露的責任

　　第二十三條基金管理人的責任：

　�。ㄒ唬┗�金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　�。ǘ�）基金管理人應(yīng)當定期對公司信息披露管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時改正。

　�。ㄈ�）未經(jīng)基金管理人授權(quán)，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。

　�。ㄋ模┡浜闲畔⑴�露事務(wù)負責人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負責人履行職責提供工作便利。

　　第二十四條信息披露事務(wù)負責人的責任：

　　（一）信息披露事務(wù)負責人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會的指定聯(lián)絡(luò)人。

　�。ǘ�）負責信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。

　�。ㄈ�）信息披露事務(wù)負責人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括負責與投資者、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。

　　第二十五條基金委派代表的責任：

　　（一）基金委派代表應(yīng)當及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當日內(nèi)）向基金報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該報告上簽名，承擔相應(yīng)責任。

　�。ǘ�）基金委派代表有責任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔相應(yīng)責任。

　　第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負責人，在信息披露事務(wù)負責人不能履行職責時，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負責人的職責。

　　第七章責任追究與處理措施

　　第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；

　　給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔民事賠償責任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政、司法機關(guān)，追究其法律責任。

　　第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

　�。ㄒ唬┬畔�報告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時的；

　　（二）泄漏未公開信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；

　�。ㄈ�）所報告或披露的信息不準確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯誤或疏漏的；

　�。ㄋ模├�用尚未公開披露的信息，進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；

　�。ㄎ澹┢渌�給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。

　　第二十九條依據(jù)本制度對相關(guān)責任人進行處分的，基金應(yīng)當將處理結(jié)果在定期報告中予以披露。

　　第三十條公司聘請的外部服務(wù)機構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責任的權(quán)利。

　　第三十一條基金投資者、實際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的，基金有權(quán)予以拒絕。

　　第八章附則

　　第三十二條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第三十三條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第三十四條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　風險限額管理制度7

　　隨著經(jīng)濟建設(shè)的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來的越來越多的風險，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線”和“三個必須”防控第三方交叉施工風險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。

　　第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點是：報政府審批的工程，在設(shè)計階段會征求管道企業(yè)意見，進行了風險規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來了安全風險。

　　一、做好風險預(yù)警，掌握防控主動權(quán)

　�。�1）收集第三方交叉施工信息

　　建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。

　　信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報當場兌獎等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動告知施工信息的頻率。及時了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風險隱患。

　�。�2）巡線工巡護防線

　　巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線路員。上午8—11時，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線工應(yīng)在該時段加強巡護，主動查找管道沿線的挖掘機、開溝機、打井隊等大型作業(yè)設(shè)備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。

　　為提高巡護效率，要細化巡線工巡護內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進行交流（即全年可與80%戶主交流兩遍）；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護內(nèi)容。

　�。�3）物防防護防線

　　依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導(dǎo)各站將管道上方的地面標識埋設(shè)準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應(yīng)的警示標語，特別是對“高后果區(qū)”應(yīng)進行加密敷設(shè)。對于淺埋點、路邊溝渠應(yīng)進行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來消減風險。逐步探尋和使用光纖預(yù)警系統(tǒng)等先進設(shè)備。

　　二、做好協(xié)調(diào)督導(dǎo)，規(guī)避操作風險

　�。�1）“責”與“利”必須有效配置

　　線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實行人性化管理，配備必要的設(shè)施和物資確有必要。

　　一是在巡護車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個文件夾（內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領(lǐng)款單》、宣傳頁、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應(yīng)有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應(yīng)對突發(fā)事件。

　　二是根據(jù)季節(jié)變化，配備帽子、太陽鏡、雨衣、雨鞋等。巡線工全部雇傭當?shù)剞r(nóng)民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡單地把他們看成是雇工，而是當成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責任心，樹立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動效應(yīng)。

　�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧

　　第三方交叉施工引起的事故屢見不鮮。其主要癥結(jié)：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調(diào)時間過長造成強行施工。因此，線管人員既要維護法律的嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。

　　首先，提高沿線群眾的法律意識和風險意識。通過通告、彩頁、電影、宣傳品等形式，反復(fù)宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛惜自己，違法施工責任重大”。對不聽勸阻、惡意施工者，要提請當?shù)毓�安機關(guān)予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。

　　其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線通過地區(qū)輻射面廣、地貌復(fù)雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉(zhuǎn)變觀念，主動了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問題，化解怨氣、消除對立情緒，營造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風險，確保管道和群眾安全。

　�。�3）“防”與“護”必須齊抓共管

　　一是按照管線里程配備巡線工，實現(xiàn)巡護全覆蓋。依照國家臨時用工規(guī)定，巡線工每日工作時間不超過3—4個小時。因此，要以能夠在規(guī)定時間內(nèi)走完的平均里程為標準，確定巡線工人數(shù)。

　　二是強化責任落實，建立自下而上的考核機制。對巡線工采用gps巡線跟蹤系統(tǒng)和現(xiàn)場貼條回復(fù)等手段進行巡線監(jiān)控；各站的線路員要為每名巡線工建立巡護檔案，定期召開評議會進行點評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結(jié)果。所有考評均要與集體及相關(guān)個人工資等收入掛鉤，兌現(xiàn)獎懲。

　　三是對施工現(xiàn)場進行風險評估和監(jiān)控。主要包括以下程序：

　　定位。先測量定位，再開挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。

　　向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責人、挖掘機手。講清利害關(guān)系，并在《告知書》上畫出簡略圖紙后交給對方簽字確認。

　　設(shè)立警示標志。立警示牌、撒白灰線、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時安排專人現(xiàn)場監(jiān)護。簽訂《臨時用工看護協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內(nèi)容。

　　向上級報告。線路員應(yīng)及時向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進行的施工內(nèi)容、現(xiàn)場勘查情況、處置建議。管道科應(yīng)在48小時內(nèi)做出書面回復(fù)。較大型施工應(yīng)依據(jù)《管道法》報告當?shù)匕l(fā)改委能源局處理。

　　開挖。在開挖管道和光纜時，線路員必須全程現(xiàn)場監(jiān)護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。

　　“三道防線、三個必須”管理手段的實施取得了一定效果，還需今后在實際工作中進一步得到驗證和完善。

　　風險限額管理制度8

　　為進一步貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，落實各級人員的安全責任，在人身安全方面引入風險機制和激勵機制，局決定從年月日開始實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

　　一、人身安全風險抵押金的適用范圍及考核期

　　1、人身安全風險抵押金適用于全局在崗職工。

　　2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。

　　二、人身安全聯(lián)責管理的形式和實施辦法

　　1、局領(lǐng)導(dǎo)對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、分別對配網(wǎng)、用電、系統(tǒng)的人身安全負管理責任(見附表)。

　　2、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促生產(chǎn)。

　　3、生產(chǎn)班所要貫徹落實局和上級有關(guān)安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產(chǎn)管理，預(yù)防發(fā)生人身事故。

　　三、人身安全風險抵押金的繳納標準:

　　1、局長: 1200元

　　2、其他局領(lǐng)導(dǎo): 1000元

　　3、科室負責人、安監(jiān)員: 800元

　　4、班站所長、科室其他人員700元

　　5、班站所安全員: 600元

　　6、其它生產(chǎn)人員: 500元

　　四、人身安全風險獎懲標準

　　1、當年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額金額發(fā)放人身安全獎。

　　2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎，并按如下標準扣除人身安全風險抵押金。

　　(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要負責人、直接負責人100%

　　(2)事故次要負責人80%

　　(3)事故部門的其它人員40%

　　(4)對應(yīng)管理職責部門人員50%

　　(5)其它部門人員20%

　　(6)局領(lǐng)導(dǎo) 40%

　　3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎，其余部門及人員按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。

　　(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責任人50%

　　(2)事故次要責任人40%

　　(3)對應(yīng)管理職責部門人員25%

　　(4)其人部門人員10%

　　(5)局領(lǐng)導(dǎo)20%

　　4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責任人、直接責人不豐安全獎。事故部門負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全風險抵押金數(shù)額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應(yīng)的管理、聯(lián)責部門人員、其他部門人員局領(lǐng)導(dǎo)按各人所交人身安全風險抵押金數(shù)額的90%發(fā)人身安全獎。對有關(guān)人員按如下標準扣除人身安全風險抵押金:

　　(1)事故部門的主要責任人。直接責任人每次30%，事故的次要責任人每次20%.

　　(2)事故部門的負責人、安全員每長15%.

　　(3)事故部門的其他人員、對應(yīng)管理、聯(lián)責部門人員每次10%.

　　(4)其它部門人員、局領(lǐng)導(dǎo)每次50%.

　　(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外，還要按局有關(guān)規(guī)定考核。

　　(6)人身安全風險抵押金扣完為止，不再倒扣。

　　(7)管理部門、聯(lián)責部門發(fā)生人身事故，比照本辦法對應(yīng)條款執(zhí)行。

　　(8)上述各條所列人身事故均指電力生產(chǎn)人身事故，若發(fā)生非電力生產(chǎn)人身事故，經(jīng)調(diào)查分析后酌情處罰。

　　五、人身安全風險抵押金收繳管理

　　1、局屬各部門自行收齊人身安全風險抵押金，交局財務(wù)科。

　　2、財務(wù)科全部收齊后，造冊登記，列專帳管理，并同時抄辦公室、生技科花名單各一份。

　　六、人身安全風險抵押獎懲兌現(xiàn)

　　1、當年的人身安全風險抵押金獎懲于下年初兌現(xiàn)。生技科根據(jù)人身安全情況造花名單報局辦公，由辦公室算清各有關(guān)人員受獎金額，造冊后經(jīng)主管局長批準，財務(wù)科進行獎懲兌現(xiàn)。多經(jīng)部門獎懲兌現(xiàn)，獎金自理。

　　2、因人身事故被扣除了人身安全風險抵押金的人員，在每年人身安全風險抵押金獎懲兌現(xiàn)時應(yīng)按標準補齊人身安全風險抵押金。

　　3、當年所繳人身安全風險抵押金轉(zhuǎn)作下年的人身安全風險抵押金。人身;安全風險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔抵;押金，由局財務(wù)科列專帳作為安全獎勵基金。

　　七、其他事項說明

　　1、職工離崗?fù)诉�所繳抵押金外，若當年在崗時超過半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過半年發(fā)給半獎，若發(fā)生人身事故減半獎懲。

　　2、新上崗職工(包括未轉(zhuǎn)正定級之前)，應(yīng)按相應(yīng)金額繳納的風限抵押金，兌現(xiàn)時減發(fā)并獎。

　　3、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)在一年及以上者，不繳納風險抵押金，也不進行獎懲，脫產(chǎn)學(xué)習(xí)超過六個月者，但不足一年的，應(yīng)按規(guī)定足額繳納風險抵押金，兌現(xiàn)時減半發(fā)獎。

　　4、調(diào)換工作崗位者，當年抵押金獎懲兌現(xiàn)仍按原所在崗位執(zhí)行。下年初辦理變更手續(xù)，按變更后的崗位兌現(xiàn)獎懲。

　　風險限額管理制度9

　　為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

　　一、危險源辨識、評估、監(jiān)測

　　1、組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，對辨識出的危險源進行分級分類;

　　2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時及時進行危險源辨識和風險評估;

　　3、對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。

　　二、風險預(yù)警、控制

　　1、采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預(yù)警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制;

　　2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。

　　三、風險保障管理

　　1、建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu);

　　2、建立健全與安全風險預(yù)控管理制度;

　　四、人員不安全行為管理

　　對人員不安全行為進行識別和梳理，制訂員崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

　　五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

　　建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序，對生產(chǎn)全過程安全要素進行有效管理。

　　六、檢查

　　對安全風險預(yù)控管理體系進行檢查，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

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