投資管理制度范文

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，需要使用制度的場合越來越多，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的投資管理制度范文，希望能夠幫助到大家。

　　投資管理制度1

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強xxxx股份有限公司（以下簡稱“xxxx公司”或“公司”）基本建設項目管理，規(guī)范項目建設程序和行為，提高投資項目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團公司《基本建設項目管理辦法》，結(jié)合公司實際，制訂本制度。

　　第二條、本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設、xxxx地面建設工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊建設）及廠區(qū)配套、職工住宅建設以及技術改造等項目的管理。

　　第三條、投資項目管理是指從項目前期規(guī)劃與計劃、項目建議書及立項、可行性研究、工程設計、工程招投標、項目實施、驗收及項目后評價等階段的全過程管理工作。

　　第四條、公司投資項目管理應當堅持統(tǒng)一管理、分級負責的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責和權限。

　　第二章、組織機構與職責

　　第五條、公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關職能部門、項目實施單位在投資項目管理中的主要職責是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會是公司投資項目的決策管理機構，行使所有投資項目的決策管理權，負責審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計劃。

　　（二）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項目方案編制和實施的組織機構，負責擬定公司年度投資計劃及重大投資項目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　�。ㄈ�）公司項目評審領導小組是公司擬建項目前期設計方案監(jiān)管機構，負責公司擬建項目建議書、可行性研究報告、初步設計、技術設計審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項目的歸口管理部門。負責公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃編制、下達、落實及調(diào)整工作，建立設計單位準入資源庫；負責項目建議書及立項、可行性研究報告、初步設計、設計變更、項目實施過程跟蹤檢查管理、項目結(jié)算初審及其他重要事項的審查、申報工作；負責組織完成xxxx公司限上項目的預驗收、竣工驗收與后評價工作；負責限下項目可行性研究報告、初步設計審查意見備案工作；負責對投資項目管理中的責任追究與獎罰提出意見等。

　　（五）勘探部負責石油勘探項目建設所需資源的界定、資源配置、礦權獲取工作；負責組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價。

　�。�六）開發(fā)部負責xxxx開發(fā)方案編制；負責組織年度開發(fā)實施方案編制，并監(jiān)督、指導其實施、驗收和效果評價；參與注水及相關工程建設規(guī)模、標準、工藝技術方案的專業(yè)審查工作。

　　（七）工程管理部負責限上項目的施工圖審查，負責組織項目進度、質(zhì)量和成本管理工作；負責xxxx地面工程、配套建設等項目的工程監(jiān)理管理工作；負責限上項目開工報告的審批。參與項目投資調(diào)研決策及相關方案設計審查；參與項目竣工驗收和后評價等工作。

　�。ò耍┴攧召Y產(chǎn)部負責組織項目資金的籌措與落實，工程財務決算；參與項目投資調(diào)研決策及相關方案設計審查、竣工驗收和經(jīng)濟評價等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r管理中心負責估算、概算、預算、結(jié)算計價定額、指標及其他相關費用標準的制定；負責限上工程建設項目投資估算、概算、工程招標最高限價、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計部負責項目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計，負責對初步設計、項目開工手續(xù)、施工圖預算、招標議標、項目合同簽訂及建設項目驗收程序等工作進行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負責公司限上項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、立項、審批、檢查、驗收和投資控制的全過程管理；督促和指導所屬各單位按照國家相關規(guī)定開展投資項目“三同時”工作；參與限上項目的竣工驗收和后評價。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負責設備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗收和投資控制的全過程管理。

　　（十三）科技與信息化管理部負責科研項目專業(yè)范疇內(nèi)的項目（包括中試、示范項目及新技術推廣項目）論證、實施監(jiān)督、指導、驗收和效果評價。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術研究中心負責勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運等的投資項目相關技術研究論證；負責信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項目論證、檢查、驗收和投資控制的管理。

　　（十五）生產(chǎn)運行部負責項目試生產(chǎn)、投運和達產(chǎn)達效標定工作，參與項目預驗收和竣工驗收等；負責輸變電工程、建設規(guī)模、標準和工藝技術方案的專業(yè)審查工作；負責鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費審核，參與鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費計劃落實。

　　（十六）招標辦負責指導、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權范圍內(nèi)組織項目招投標工作，包括工程、設備物資、設計、監(jiān)理及其他服務的招標；組織監(jiān)督招標文件資料的統(tǒng)計分析與建檔歸檔工作。

　�。ㄊ�七）保衛(wèi)部負責投資項目中與消防相關的布局、設施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項目建設的消防建審，參與項目預驗收工作。

　�。ㄊ�八）法律事務部負責工程項目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀檢監(jiān)察部負責對基建項目的招投標、實施、資金使用等進行監(jiān)督，并對項目實施中的違紀行為提出處理建議。

　�。ǘ�十）檔案館負責監(jiān)督、指導投資項目的檔案資料管理工作，參與項目竣工驗收工作。

　　（二十一）公司所屬各單位是具體項目的實施單位，承擔項目建設方的職責，實行項目長負責制和工程項目質(zhì)量終身負責制，負責編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件以及報批工作。完成公司下達的項目前期工作和施工建設任務。

　　第三章、管理權限

　　第六條、根據(jù)集團公司管理權限層級，投資項目分為限額以上項目和限額以下項目（簡稱“限上項目”和“限下項目”）。

　　（一）以下項目為集團公司限上項目：油、氣（頁巖氣）資源新區(qū)勘探項目；油、氣（頁巖氣）xxxx產(chǎn)能建設項目；投資在3500萬元以上（含3500萬元）的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路（新建、擴建）等項目；投資在1000萬元以上（含1000萬元）的技術改造項目；投資在200萬元以上（含200萬元）的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設項目；職工住宅建設、辦公、科研、培訓用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項目；未列入年度投資計劃新增的所有生產(chǎn)類投資項目。

　�。ǘ�）以下項目為xxxx公司限上項目：投資在1000萬元（含1000萬元）以上3500萬元以下的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項目；投資在500萬元（含500萬元）以上1000萬元以下的技術改造項目；投資在50萬元（含50萬元）以上200萬元以下的科技項目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排；200萬元以下的信息化建設項目。

　�。ㄈ�）上述項目以外的投資項目均為限下項目。

　　以上投資項目管理限額，xxxx公司可以根據(jù)集團公司及所屬單位的業(yè)務發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條、集團公司限上項目由集團公司負責審批和重要事項管理。

　　第八條、xxxx公司限上項目由xxxx公司負責審批，項目所屬單位負責具體管理和現(xiàn)場實施。

　　第九條、限下項目實行備案制（特殊要求的除外），由xxxx公司授權所屬各單位管理和實施。

　　第四章、項目前期工作

　　第十條、投資項目前期工作包括項目中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工圖設計、項目現(xiàn)場開工報告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條、中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃。應當確定投資方向和結(jié)構，明確重大投資項目、投資規(guī)模和投資效益預期。根據(jù)集團公司及xxxx公司相關戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2—3年滾動編制，并建立xxxx公司投資項目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報集團公司列入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。

　　公司投資管理部每年以集團公司投資項目庫為基礎開展項目前期（在立項之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價）工作。未納入集團公司、xxxx公司前期工作計劃或本年度投資計劃的項目，原則上不得組織立項審批。

　　第十二條、項目建議書。根據(jù)集團公司和xxxx公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際需要，各項目建設單位提出項目建議書。集團公司限上項目的項目建議書需報xxxx公司進行初步論證并提出意見，報集團公司批準；其他項目（不分xxxx公司限上項目和限下項目）由xxxx公司審查通過后，提請xxxx公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交xxxx公司年度投資建議計劃時一同上報集團公司，作為集團公司備案和列入集團公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

　　石油勘探、xxxx開發(fā)項目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項目建議書。審查通過后的石油勘探、xxxx開發(fā)方案，列入集團公司、xxxx公司年度投資計劃后組織實施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術方案、建設規(guī)模、建設投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設項目，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十三條、可行性研究報告。是投資項目決策的主要依據(jù)，重點研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力，論證項目的可行性。

　　項目建議書批準后，各項目實施單位即可委托編制可行性研究報告。集團公司限上項目可行性研究報告報xxxx公司初步論證并提出初步論證意見報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第八條規(guī)定進行審批，限下項目可行性研究報告由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。

　　可行性研究報告投資項目的項目效益標準及資本金比例：勘探、xxxx開發(fā)項目內(nèi)部收益率達到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設等項目，原則上內(nèi)部收益率達到5%以上。

　　可行性研究報告的投資估算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的項目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復的項目建議書投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制項目建議書并按本制度規(guī)定權限重新報批。

　　按本制度規(guī)定權限批準的項目可行性研究報告，其投資主體、建設規(guī)模、場址選擇、工藝技術路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十四條、初步設計。初步設計是在可行性研究報告確定的工藝技術基礎上進行工程化的一個工程設計階段，是為確定項目所有的技術原則和技術方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設進度提供條件。

　　可行性研究報告審查批準后，各項目建設單位即可進行初步設計編制。集團公司限上項目初步設計報xxxx公司進行初步論證并提出初步論證意見報集團公司，xxxx公司限上項目按本辦法第六條規(guī)定進行審批，限下項目初步設計由項目建設單位審查，報xxxx公司備案。初步設計未經(jīng)批準，不得簽訂設備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進訂貨部分先行審定。

　　對于超出設計批復的建設規(guī)模、設計范圍和設計標準的內(nèi)容，以及項目建設過程中涉及技術方案、關鍵設備選型與選用、主要材料選用及設計變更、引進范圍變化、概算投資和經(jīng)濟評價等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質(zhì)性工作的，應當按照本制度規(guī)定權限重新報批或取消。

　　第十五條、初步設計概算。是在項目初步設計階段對工程造價的概略計算。投資概算是項目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準的初步設計概算即為項目計劃總投資，計劃總投資就是該項目投資的最高限額。

　　初步設計投資概算原則上應當控制在按本制度規(guī)定權限批準的可行性研究報告投資估算之內(nèi)。超出批復的可行性研究報告投資估算10%以上的，項目責任單位應當重新編制可行性研究報告并按本制度規(guī)定權限重新報批。

　　第十六條、初步設計概算審查。審查重點是審查工程量是否真實反映工程內(nèi)容，計價標準和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設計概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目的初步設計概算，由集團公司依據(jù)有關專家對初步設計的審查意見進行復核，并提供書面確認意見，由集團公司投資管理部會同有關部門予以批復。

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目的初步設計概算，由投資管理部會同財務資產(chǎn)部，根據(jù)有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進行審批。

　�。ㄈ�）限下項目的初步設計概算，由各項目責任單位預算管理部門根據(jù)有關專家對初步設計和概算的審查意見進行確認并提供書面意見，按照項目管理權限報xxxx公司投資管理部備案。

　　第十七條、已批準的項目投資概算一般不得進行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設計范圍的重大變更（如工藝技術路線、產(chǎn)品方案、設備選型、主材規(guī)格、項目選址、原材料方案和建設規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災害或其他不可抗力因素導致工程變動或費用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費用標準修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導致投資費用發(fā)生變化的；

　�。ㄋ模┮蚴袌霏h(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設備價格變動導致工程費用變化的。

　　第十八條、投資概算的調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應當先由建設單位內(nèi)部預審，與原設計單位取得一致意見后編制變更報告，報xxxx公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進行審批。在未獲批準前不得實施投資調(diào)整方案。

　　第十九條、施工圖設計。應當嚴格按照批準的初步設計進行限額設計，施工圖預算應當嚴格控制在初步設計概算以內(nèi)。

　　第二十條、現(xiàn)場開工報告。已批準初步設計的投資項目具備開工條件后，項目責任單位應當根據(jù)市場和資金情況，及時編制現(xiàn)場開工報告，按照管理權限審批通過后，適時啟動建設。投資項目應當具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人已經(jīng)設立，項目組織管理機構和規(guī)章制度健全，項目經(jīng)理和管理機構成員已經(jīng)到位，項目經(jīng)理已經(jīng)過培訓，具備承擔所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項目的初步設計已批復；

　�。ㄈ�）項目資本金和其他建設資金已經(jīng)落實，資金來源符合國家有關規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉椖恐黧w工程（或控制性工程）的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；

　　（五）項目施工組織設計大綱已編制完成；

　�。�六）項目主體工程（或控制性工程）的施工單位已通過招標選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉椖糠ㄈ嘶蛭�托法人與項目設計單位已簽訂設計圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉椖渴┕けO(jiān)理單位已通過招標選定；

　�。ň牛╉椖空鞯亍⒉疬w和施工場地“四通一平”（即供電、供水、運輸、通訊和場地平整）工作已經(jīng)完成，有關外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項目建設需要的主要設備和材料已經(jīng)訂貨，項目所需建筑材料已落實來源和運輸條件，并已備好連續(xù)施工3個月的材料用量。需要進行招標采購的設備、材料，其招標組織機構落實，采購計劃與工程進度相銜接。

　　第二十一條、當各種施工條件完備時，建設單位應當按照計劃批準的開工項目向工程所在地縣級以上政府建設行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條、現(xiàn)場開工報告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目開工前準備工作就緒后，由項目實施單位上報開工申請報告，xxxx公司工程管理部復核，報集團公司審批。

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目開工申請報告由xxxx公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項目開工申請報告由基層項目管理部門審批，報xxxx公司工程管理部備案。

　　第二十三條、投資項目前期工作必須按照本辦法第五條相關歸口管理部門職能，嚴格執(zhí)行審批程序。嚴禁任何單位超越程序和管理權限擅自審批項目，對xxxx生產(chǎn)急需建設的項目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條、建設單位在xxxx公司設立的設計單位準入資源庫內(nèi)選擇相應資質(zhì)的設計單位，通過招標程序進行項目可行性研究、初步設計及施工圖設計。

　　第五章、年度投資計劃

　　第二十五條、年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務發(fā)展目標而編制的勘探開發(fā)、工程建設、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設備購置、股權和債權投資等計劃。

　　第二十六條、年度綜合計劃按時間順序分為框架計劃、建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃。依照《綜合計劃與統(tǒng)計管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條、列入年度實施計劃的條件是，項目已按規(guī)定審查程序獲得立項批準，未完成前期工作的項目原則上不得列入年度實施計劃。完成前期工作的項目應當視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計劃。

　　第二十八條、專項投資項目計劃（節(jié)能、科研技措、設備購置、輸變電工程、信息化工程）實行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計劃意見，由投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。鉆前費、鉆前轉(zhuǎn)征費由基層單位提出計劃，經(jīng)生產(chǎn)運行部審核，提出審核意見，報投資管理部復審后，納入xxxx公司年度投資計劃。

　　第六章、項目實施管理

　　第二十九條、嚴格執(zhí)行《中華人民共和國招標投標法》、集團公司《招投標管理暫行辦法》《招投標監(jiān)督管理暫行辦法》及xxxx公司招投標有關規(guī)定，對投資項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及主要設備、材料采購等進行招標。

　　第三十條、推行工程項目監(jiān)理制（包括石油勘探、xxxx開發(fā)項目）。投資項目必須委托具有相應資質(zhì)等級的建設監(jiān)理機構進行工程監(jiān)理，并嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條、集團公司、xxxx公司限上項目實行項目長負責制。由項目長對項目策劃、建設實施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運的全過程負責。

　　第三十二條、建設單位應當加強質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項目質(zhì)量責任制和考核評價辦法，并按照以下要求嚴格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉椖抠|(zhì)量控制應當采取“計劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進過程控制，滿足工程項目設計和相關施工技術標準的要求；

　　（二）項目質(zhì)量控制應當體現(xiàn)從工序、分項工程、分部工程到單位工程的分步控制，也應當體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　　（三）施工過程均應當按照要求進行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項工程未經(jīng)檢驗或已檢驗定為不合格的，嚴禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗和認可。

　　第三十三條、施工單位應當加強項目過程控制。必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定進行施工，嚴格遵守技術標準和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴格工序管理，對建筑材料、建筑構配件、設備進行檢驗，未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進行隱蔽工程驗收，并對本單位施工質(zhì)量負責。

　　第三十四條、建設單位應當加強項目成本控制。嚴格按照初步設計規(guī)定的建設內(nèi)容和建設標準施工。建設單位必須嚴格執(zhí)行項目管理程序，杜絕先建后報、邊建邊報，擅自提高標準、增加內(nèi)容，或擅自改變設計內(nèi)容，降低建設標準，致使項目建成后其使用功能及安全無法滿足設計要求。同時與施工單位共同完成以下任務：

　　（一）對各分部工程、分項工程訂立成本控制目標和要求，落實到成本控制的責任者，并對成本控制措施、方法進行檢查和整改；

　　（二）堅持節(jié)約支出、全面控制、責權利相結(jié)合原則，采用目標管理的方法，對實際施工成本的發(fā)生過程進行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實際成本。

　　第三十五條、建設單位應當加強項目進度控制。項目進度控制應當以實現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標。項目進度控制總目標可以按單位工程分解為交工分目標，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時間目標。

　　建設單位應當責成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關系、起止時間、勞動力、材料、機械及其他保證性計劃等因素，綜合確定施工進度計劃和進度控制流程，明確項目建設的關鍵控制點。

　　當項目工程進度出現(xiàn)偏差時（不必要的提前或延誤），建設單位和施工單位應當及時進行調(diào)整，并不斷預測未來進度狀況。

　　項目建設任務全部完成后，建設單位應當責成施工單位提交進度控制總結(jié)報告。

　　第三十六條、建設單位應當加強項目安全管理�；�建項目必須堅持“安全第一、預防為主”的方針，按照國家相關標準和集團公司、xxxx公司有關制度建立安全管理體系，實行全員安全生產(chǎn)責任制，嚴肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕�單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強和處于危險環(huán)境的工程和工序，應當編制專項安全施工方案及技術措施。

　�。ǘ�）建設單位和施工單位應當遵守有關環(huán)境保護和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條、建設單位應當加強項目檔案管理。投資項目包括前期、建設期和竣工驗收的所有技術文件、專項審批手續(xù)及批復文件、各階段會議紀要和施工紀錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項目建設單位指定專人負責，嚴格按照工程建設檔案管理有關規(guī)定執(zhí)行，并接受集團公司、xxxx公司相關檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條、投資項目完成月報的統(tǒng)計報送截止日為每月25日。各單位應當于統(tǒng)計截止日前向xxxx公司報送項目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條、項目實施過程中應當嚴格執(zhí)行相關國家標準和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負責監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時處理項目建設中的問題。

　　第七章、項目驗收、投用與后評價

　　第四十條、項目建設單位應當按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實工程進度和完成投資額，依據(jù)財務相關規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報財務部門辦理入賬手續(xù)，為工程進度款支付和財務核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條、投資項目具備竣工驗收條件的，應當依據(jù)國家、行業(yè)及集團公司《建設項目驗收管理辦法》進行竣工驗收。投資項目驗收按照預驗收和竣工驗收兩個步驟進行。

　　第四十二條、項目預驗收是指項目基本建成，為使項目建成投用而進行的預先審查工作。

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由集團公司組織進行整體預驗收。

　�。ǘ�）對xxxx公司限上項目，在各單項驗收手續(xù)辦理完成后，由xxxx公司投資管理部組織，會同有關部門進行整體預驗收。

　�。ㄈ�）限下項目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，并形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十三條、需要預驗收的項目，應當先進行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設備使用、工程質(zhì)量評定等專項驗收，并在政府相關部門辦理各項專項驗收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復。

　　第四十四條、預驗收完成并由立項審批單位確認生產(chǎn)準備工作能適應試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條、項目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F公司限上項目試生產(chǎn)工作由集團公司生產(chǎn)經(jīng)營部負責組織，項目建設單位具體實施；

　�。ǘ�）xxxx公司限上項目試生產(chǎn)工作由xxxx公司生產(chǎn)運行部負責組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項目建設單位具體實施；

　　（三）xxxx公司限下項目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負責組織實施。

　　建設單位應當成立專門的試生產(chǎn)組織機構，負責人員培訓、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費用，除設計文件中列入的投資外，其余均按照單項列入建設單位當年生產(chǎn)運行費用。

　　第四十六條、投資項目必須達到以下要求后，方可實施竣工驗收：

　　（一）設計文件和合同約定的各項建設任務已經(jīng)實施完畢，達到設計要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報告，完成各項財務、物資以及債權債務的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈臁⒃O計、施工、監(jiān)理等單位簽署確認的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；

　�。�六）建設項目實際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO項目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關建設項目檔案驗收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項目的主要工藝設備和配套設施經(jīng)聯(lián)動負荷試車合格，經(jīng)標定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條、項目竣工驗收程序如下：

　�。ㄒ唬�對集團公司限上項目，竣工驗收由集團公司負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由集團公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書。

　�。ǘ�）對xxxx公司限上項目，竣工驗收由xxxx公司投資管理部負責組織，建設單位負責準備各項所需材料，驗收完成后由xxxx公司投資管理部下發(fā)項目竣工驗收結(jié)果通知書，同時報集團公司備案。

　　（三）對限下項目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊建設由基層計劃部門組織驗收，形成驗收報告，報公司投資管理部備案。

　　第四十八條、項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后，對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容，與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項目建設的某一問題進行專題評價。

　　第四十九條、集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目先由建設單位組織項目預后評價，由xxxx公司編制預后評價報告并報集團公司審查。其他項目的后評價根據(jù)工作需要，由xxxx公司投資管理部負責組織有關部門完成。

　　第五十條、開展后評價工作的項目應當從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對xxxx公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整、做大做強有重大指導意義的項目；

　　（二）對節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進xxxx可持續(xù)發(fā)展有重大影響的`項目；

　�。ㄈ�）對優(yōu)化xxxx公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　�。ㄎ澹﹛xxx公司認為需要開展后評價工作的項目。

　　第五十一條、開展后評價工作的項目應當同時具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ�、建設實施和運營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計部門審計和竣工驗收；

　�。ㄈ�）項目正式投產(chǎn)運營1～3年。

　　第五十二條、xxxx公司每年年初研究確定需要開展后評價工作的具體項目（包括項目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實施單位），制定項目后評價年度計劃及費用，根據(jù)項目管理職責和權限，確定實施部門及單位。

　　第五十三條、按照投資項目的專業(yè)類別和建設規(guī)模，以及后評價工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價和詳細后評價。

　�。ㄒ唬┖喕�后評價由建設單位按照xxxx地面工程簡化后評價模版和格式編寫報告。

　�。ǘ�）詳細后評價由xxxx公司委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢機構承擔項目后評價任務，但不得委托參加過同一項目前期工作和建設實施工作的工程咨詢機構承擔該項目的后評價任務。

　　第五十四條、對不能按期建成（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應當組織開展階段評價工作。

　　第五十五條、xxxx公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應當有集團公司或xxxx公司后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目應當有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。

　　第八章財務和資金管理

　　第五十六條、各級財務部門在項目開工前應當對項目資金籌措情況進行落實，審計部門應當對資金到位情況進行監(jiān)督。

　　第五十七條、財務部門根據(jù)年度項目建設計劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項目建設合同和實際進度編制工程進度款資金計劃，財務部門按照計劃撥付工程進度款并監(jiān)督使用，同時負責編報集團公司下達的年度實施計劃中標定的重大項目和重點項目有關財務報表。

　　第五十八條、投資項目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條、建設單位必須建立健全投資項目資金管理制度，嚴格執(zhí)行項目財務管理規(guī)定，建立專賬管理并按項目進行明細核算，加強使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條、集團公司限上項目及xxxx公司限上項目的工程最高限價由基層單位進行初審，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核。限下項目工程最高限價由各單位審定。

　　第六十一條、集團公司限上項目工程結(jié)算由基層單位進行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部進行內(nèi)部審計，對集團公司抽查審計的部分重點項目，需報集團公司組織審計。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計部組織審計。工程結(jié)算送審及審計時效性為項目驗收投用后12個月內(nèi)完成，對送審工程總造價超過計劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價格、政策性費用調(diào)整等合理因素外，仍然超計劃的建設項目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條、集團公司限上項目工程竣工后，由基層單位財務部門編制財務決算報表，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核，審計部進行審計，最后報集團公司組織審定。其他項目（xxxx公司限上項目和限下項目）由基層單位進行初審，xxxx公司財務資產(chǎn)部審核，審計部組織審計。

　　第九章、責任追究與獎懲

　　第六十三條、xxxx公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條、違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進行處罰，并納入項目責任單位及其主要領導、分管領導等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計劃外投資項目，未經(jīng)批準或授權對外投資；

　�。ǘ�）越權審批或者擅自立項；故意造成單項工程缺漏，擴大范圍“搞搭車”項目，弄虛作假；擅自擴大建設規(guī)模或引進范圍、變更建設地點或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預算超概算，決算超預算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪椖刻颖軐徟�；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設，或未經(jīng)批準提前開展設備訂貨；

　�。�六）違反本制度規(guī)定或集團公司招標、合同、質(zhì)量、HSE等有關規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對投資項目未進行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條、合同相對方不按合同履行設計、監(jiān)理、施工、采購、中介服務職責造成項目損失的，除追究其合同違約責任外，列入xxxx公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團公司及所屬單位投資項目的招投標及商務談判。

　　第十章、附則

　　第六十六條、本制度由公司投資管理部負責解釋。

　　投資管理制度2

　　第一章總則

　　第一條、為加強對投資理財類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財行為，促進投資理財行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》）等，參照中國銀監(jiān)會等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實際，制定本制度。

　　第二條、在本市行政區(qū)域內(nèi)設立投資理財類公司及分支機構，從事投資理財業(yè)務活動，適用本制度。

　　第三條、本制度所稱投資理財業(yè)務是指以自有資金對外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財類公司是指依法設立，經(jīng)營投資理財類業(yè)務的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條、投資理財類公司應當堅持安全性、流動性、收益性、誠實守信的經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條、投資理財類公司開展業(yè)務，應當遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　投資理財類公司應當為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務無關或有損客戶利益的活動。

　　第六條、投資理財類公司開展業(yè)務應當遵守公平競爭的原則，不得從事不正當競爭。

　　第七條、投資理財類公司由各級政府實施屬地管理。

　　各縣（市、區(qū)）政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會是本轄區(qū)投資理財類公司風險防范處置的第一責任人。

　　第八條、市政府成立市投資理財類業(yè)務監(jiān)管聯(lián)席會議（以下簡稱市級聯(lián)席會議），負責投資理財類公司的政策制訂和督導檢查工作；市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門為成員單位；市金融辦為牽頭部門，負責日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣（市、區(qū)）政府、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會也要成立相應的聯(lián)席會議（以下簡稱縣級聯(lián)席會議），負責本轄區(qū)投資理財類公司的管理與服務。

　　第九條、投資理財類公司建立行業(yè)自律組織，維護正常的市場秩序，督促會員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級聯(lián)席會議的指導。

　　第二章設立、變更和終止

　　第十條、設立投資理財類公司，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯蟹�合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　�。ǘ�）有符合本制度規(guī)定的注冊資本。

　�。ㄈ�）主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。

　�。ㄋ模┯蟹�合要求的營業(yè)場所。

　　第十一條、投資理財類公司的注冊資本不得低于500萬元；其實收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條、企業(yè)法人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　�。ㄒ唬┰诋�?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。

　�。ǘ�）法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　�。ㄈ�）有較強的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　（四）入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　�。ㄎ澹┓ㄈ斯蓶|持股比例不得低于30%。

　　第十三條、自然人投資入股投資理財類公司，應當符合以下條件：

　�。ㄒ唬┯型耆�民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　�。ǘ�）堅持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　�。ㄈ�）有持續(xù)出資能力和抗風險能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　（四）具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關投資理財行業(yè)的各項規(guī)定。

　　第十四條、設立投資理財類公司，應向工商部門提交下列文件、資料：

　　（一）申請書。應當載明擬設立的投資理財類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項。

　　（二）章程草案。

　　（三）工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

　�。ㄋ模┕蓶|名冊及其出資額、股權結(jié)構。

　�。ㄎ澹┓ㄈ斯蓶|的企業(yè)信用報告，個人股東的個人信用報告、資金來源證明；法人股東的法定代表人、個人股東的無犯罪記錄證明。

　　（六）主要負責人和其他高管人員基本情況。

　�。ㄆ撸�營業(yè)場所證明材料。

　�。ò耍┕ど滩块T要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條、工商部門收到投資理財類公司的設立申請后，依據(jù)有關規(guī)定進行審查，對符合上述條件的辦理注冊登記手續(xù)，并及時告知聯(lián)席會議其他成員單位。

　　第十六條、投資理財類公司有下列變更事項之一的，應報經(jīng)工商部門批準后，提交聯(lián)席會議重新備案：

　　（一）變更名稱。

　�。ǘ�）變更注冊資本。

　�。ㄈ�）變更公司住所。

　�。ㄋ模┱{(diào)整業(yè)務范圍。

　�。ㄎ澹┳兏�主要負責人和其他高管人員。

　　（六）變更持有5%以上股權的股東。

　�。ㄆ撸┓至⒒蛘吆喜�。

　�。ò耍┢渌�變更事項。

　　第十七條、市轄區(qū)內(nèi)投資理財類公司根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設立分支機構，需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財類公司在設立分支機構。

　　第十八條、投資理財類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條、投資理財類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應依法成立清算組進行清算，按照債務清償計劃及時償還有關債務。縣級聯(lián)席會議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務范圍

　　第二十條、投資理財類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務：

　　（一）以自有資金對外投資。

　　（二）融資咨詢業(yè)務。

　�。ㄈ�）投資顧問業(yè)務。

　�。ㄋ模┵Y金中介業(yè)務。

　�。ㄎ澹┙鹑诠芾聿块T批準的其他經(jīng)營業(yè)務。

　　第二十一條、投資理財類公司不得從事下列活動：

　�。ㄒ唬┪�收存款。

　�。ǘ�）發(fā)放貸款。

　�。ㄈ�）受托發(fā)放貸款。

　�。ㄋ模┦芡型顿Y。

　　（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風險控制

　　第二十二條、投資理財類公司應當依法建立健全公司治理結(jié)構，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條、投資理財類公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條、投資理財類公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度。

　　第二十五條、投資理財類公司所收取的各種費用，可根據(jù)項目的風險程度，與當事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關規(guī)定。

　　第二十六條、投資理財類公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務關系，并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。

　　第二十七條、投資理財類公司與債權人應當建立債務人相關信息的交換機制，加強對債務人的信用輔導和監(jiān)督，共同維護各方的合法權益。

　　第二十八條、投資理財類公司應當每季度將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務開展情況等信息報送至當?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條、市級聯(lián)席會議對全市投資理財類公司履行以下監(jiān)督管理職責：

　　（一）負責起草有關規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　�。ǘ�）負責全市投資理財類公司信息統(tǒng)計工作。

　�。ㄈ�）指導全市投資理財類行業(yè)自律組織建設。

　　第三十條、明確市級聯(lián)席會議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調(diào)；市工商局負責投資理財類公司的設立、變更和終止；市公安局負責受理有關部門移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為；人行市中心支行、銀監(jiān)會監(jiān)管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務活動的監(jiān)管，及時向聯(lián)席會議反饋有關監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類公司經(jīng)營活動的監(jiān)管，其中對有合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負責監(jiān)管和查處；對無合法手續(xù)的投資理財類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負責查處。

　　第三十一條、各縣（市、區(qū)），經(jīng)濟開發(fā)區(qū)聯(lián)席會議負責轄區(qū)投資理財類公司風險防范與處置，具體履行以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂徍藗浒竿顿Y理財類公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務范圍。

　�。ǘ�）負責對投資理財類公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　（三）負責本轄區(qū)投資理財類公司重大風險事件的報告和應急管理，及時向同級人民政府和市級聯(lián)席會議報告本轄區(qū)投資理財類行業(yè)的重大風險事件和處置情況。

　　第三十二條、投資理財類公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規(guī)定及時向工商部門報送經(jīng)營報告、財務會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料；提交的各類文件和資料，應當真實、準確、完整。工商部門審核后抄送縣級聯(lián)席會議其他部門。

　　第三十三條、縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，有權要求投資理財類公司提供專項資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關情況進行說明或進行必要的整改。

　　第三十四條、縣級聯(lián)席會議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對轄內(nèi)投資理財類公司現(xiàn)場檢查一次，投資理財類公司應當予以配合，并按要求提供有關文件、資料。

　　現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向投資理財類公司出示檢查通知書和相關證件。

　　第三十五條、投資理財類公司發(fā)生風險案件，金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規(guī)等重大事件時，縣級聯(lián)席會議應當立即采取應急措施，并向市級聯(lián)席會議報告。

　　第三十六條、投資理財類公司的經(jīng)營活動涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關部門進行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機關應及時將案件線索移交司法機關處理，符合立案條件的，由公安機關立案偵查；對于重大、疑難、復雜案件，公安機關可以邀請檢察機關介入偵查。

　　第三十七條、行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務犯罪的，移交司法機關辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條、本制度由市金融辦負責解釋。

　　第三十九條、本制度自公布之日起施行。

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