職工董事和職工監(jiān)事制度（通用10篇）
在充滿活力，日益開放的今天，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動的準則和依據(jù)。相信很多朋友都對擬定制度感到非�？鄲腊�，下面是小編精心整理的職工董事和職工監(jiān)事制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇1
為了全面建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范建立職工董事、職工監(jiān)事制度，保障職工參與民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的權(quán)利，維護廣大職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)健康和諧發(fā)展，根據(jù)《公司法》和上級有關(guān)要求，結(jié)合本企業(yè)際，制定本制度。
第一條 職工董事、職工監(jiān)事制度。
是依照法律規(guī)定，通過職工（代表）大會或者其他形式，民主選舉一定數(shù)量的職工代表，進入董事會、監(jiān)事會，代表職工行使參與企業(yè)決策權(quán)利、發(fā)揮監(jiān)督作用的制度。董事會、監(jiān)事會中的職工代表稱為職工董事、職工監(jiān)事。
第二條 職工董事、職工監(jiān)事的設置。
1、公司董事會中，應有一名職工董事。監(jiān)事會中，應有一名職工監(jiān)事。
2、董事會中職工董事與監(jiān)事會中職工監(jiān)事的人數(shù)和比例應當在公司章程中作出明確規(guī)定。
第三條 職工董事、職工監(jiān)事條件。
1、本公司職工；具有較好的群眾基礎，能夠代表和反映職工的意見和要求；遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有相關(guān)知識和工作經(jīng)驗，具有較強的協(xié)調(diào)溝通、參與經(jīng)營決策和財務監(jiān)督的能力。法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。
2、公司高級管理人員、《公司法》中規(guī)定的不能擔任或兼任董事、監(jiān)事的人員，不得擔任職工董事、職工監(jiān)事。
3、工會主席可以參加職工董事、職工監(jiān)事的選舉。
第四條 職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生程序。
1、職工董事、職工監(jiān)事的候選人應當由公司工會提名，公司黨支部審核確定。
2、職工董事、職工監(jiān)事必須依照《公司法》規(guī)定，由本公司職工（代表）大會以無記名投票方式，獲得應當參加會議人員的過半數(shù)同意選舉產(chǎn)生。
3、職工董事、職工監(jiān)事選舉產(chǎn)生后，應當報上級工會、有關(guān)部門和機構(gòu)備案。
第五條 職工董事、職工監(jiān)事補選和罷免。
1、職工董事、職工監(jiān)事因辭職等原因出缺應當及時進行補選，從出缺至完成補選的時間不得超過三個月。在新補選職工董事、職工監(jiān)事就任前，原職工董事、職工監(jiān)事在情況允許的情況下，仍應當依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行其職務。
2、職工董事、職工監(jiān)事不履行職責或者有嚴重過錯的，經(jīng)三分之一以上的職工（代表）提議，可以依法通過職工（代表）大會或者其他形式進行罷免。職工董事、職工監(jiān)事的補選和罷免要經(jīng)應當參加會議人員的過半數(shù)通過。
第六條 職工董事、職工監(jiān)事任期。
職工董事、職工監(jiān)事的任期與公司其他董事和監(jiān)事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任。職工董事、職工監(jiān)事在任期內(nèi)調(diào)離公司的或者其他原因長期不在崗的，其任職資格自行終止。
第七條 職工董事、職工監(jiān)事職責。
1、職工董事、職工監(jiān)事享有與公司董事、監(jiān)事同等的權(quán)利，承擔相應的義務。
2、職工董事、職工監(jiān)事應當經(jīng)�；蛘叨ㄆ谏钊氲铰毠ぶ新犎∫庖姾徒ㄗh；在董事會、監(jiān)事會研究決定公司重大問題時，應當認真履行職責，代表職工行使權(quán)利，充分發(fā)表意見。
3、職工董事在董事會討論決定涉及有關(guān)工資、獎金、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險、變更勞動關(guān)系、裁員等涉及職工切身利益的、重大問題和事項時，要如實反映職工的合理要求，代表和維護職工的合法權(quán)益；在董事會研究確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，要如實反映職工（代表）大會民主評議公司管理人員的情況。
4、職工監(jiān)事要定期監(jiān)督檢查職工各項保險基金、工會經(jīng)費的提取、繳納情況和職工工資、勞動保護、社會保險、福利等制度的執(zhí)行情況；應當參與檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。
第八條 職工董事、職工監(jiān)事工作制度。
1、知情制度。
職工董事、職工監(jiān)事可以定期調(diào)閱公司有關(guān)的經(jīng)營、財務報表；列席與其職責相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議。公司要為職工董事、職工監(jiān)事履行職責提供必要的條件，公司工會要主動為職工董事、職工監(jiān)事開展工作提供服務。
2、保密制度。
職工董事、職工監(jiān)事在向職工（代表）大會報告工作和接受職工（代表）質(zhì)詢時，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規(guī)定，保守董事會、監(jiān)事會會議涉及的公司商業(yè)秘密。同時不得向本公司以外的人員泄露。
3、報告制度。
職工董事、職工監(jiān)事在遇到工作受阻、待遇不公等情況時，有權(quán)向工會組織、有關(guān)部門和機構(gòu)反映。
4、委托制度。
職工董事、職工監(jiān)事因故不能出席董事會、監(jiān)事會會議時，可以書面委托公司其他職工董事、職工監(jiān)事或者公司董事、監(jiān)事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。5、培訓制度。職工董事、職工監(jiān)事要自覺加強有關(guān)專業(yè)知識的學習。公司要創(chuàng)造機會，安排職工董事、職工監(jiān)事在職培訓。
6、述職制度。
職工董事、職工監(jiān)事必須向職工（代表）大會報告其履行職責的情況，每年至少一次。報告內(nèi)容或者提綱應當提前一周告知職工（代表）。
7、評議制度。
職工董事、職工監(jiān)事應當在認真述職的基礎上，對職工（代表）提出的質(zhì)詢予以答復，接受職工（代表）的民主評議。評議結(jié)果要形成書面材料。
8、獎懲制度。
公司職工（代表）大會要對職工董事、職工監(jiān)事進行考核，實施必要的獎懲。對履行職責好的職工董事、職工監(jiān)事，應當給予表揚獎勵；對不稱職或者有瀆職行為的職工董事、職工監(jiān)事，應當進行撤換或者罷免。
9、保障制度。
職工董事、職工監(jiān)事依照《公司法》和公司章程行使職權(quán)，任何人不得壓制、阻撓或者打擊報復。職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，其勞動合同期限自動延長至任期屆滿，除因勞動保障法律、法規(guī)規(guī)定的情形或者勞動合同約定外，公司不得與其解除勞動合同或者作出不利于其履行職責的崗位變動。職工董事、職工監(jiān)事履行職務時的出差、辦公等有關(guān)待遇參照公司董事、監(jiān)事執(zhí)行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇2
為規(guī)范公司運作，完善監(jiān)督機制，維護股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實際，特制定本制度：
一、工作定位與目標
監(jiān)事會是股東會常設的投資發(fā)展監(jiān)督管理機構(gòu)，代表股東會對公司和項目進行財務管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔著公司經(jīng)營管理和項目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責任；同時，還承擔著對股東資本運作、保值增值的管理責任。通過行使資金管理、項目管理、投資管理、目標管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項目管理體系、融資發(fā)展體系和目標管理體系，對關(guān)系公司和項目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機構(gòu)的規(guī)范運作模式。
二、工作制度與要求
為切實有效履行管資金、管項目、管投資的工作職能，監(jiān)事會實行股東會和股東會主席的領(lǐng)導下的“監(jiān)事長負責、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會和股東會主席制定的各項戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。
�。ㄒ唬┍O(jiān)事長
1、根據(jù)股東會領(lǐng)導的工作要求，結(jié)合公司及項目發(fā)展需要，主持召開監(jiān)事會會議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。
2、經(jīng)常帶著問題或課題，深入實際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會業(yè)務工作，為公司領(lǐng)導管好資金、管好項目與管好投資。
3、有計劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會的日常工作，對公司和項目各項重要工作進行有效地管理；
4、以對高度負責的工作態(tài)度和責任心，認真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會工作報告的簽署以及其他重要事項的處理；
5、在努力完成上述工作的同時，監(jiān)事長還要完成股東會領(lǐng)導交代的其他工作。
�。ǘ┵Y金管理監(jiān)事
1、認真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。
2、根據(jù)股東會的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報股東會審批后組織實施，實現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。
3、根據(jù)公司與項目的投資計劃和招商引資計劃，綜合制定股東資金的融資計劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風險。
4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。
5、實行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項目所有的資金收入及時上繳、所有的資金使用嚴格按照股東批準的預算、結(jié)算方案執(zhí)行。
6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財務管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項目投資資金的使用，審查批復企業(yè)和董事會上報的財務報告與資金使用報告；
7、加強財務團隊的建設與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財務管理隊伍，為企業(yè)和項目的發(fā)展提供強有力的財務保障。
（三）項目管理監(jiān)事
1、認真領(lǐng)略股東管項目的思路，制定項目投資開發(fā)與運營管理模式，保障項目資源的合理利用和項目的可持續(xù)發(fā)展。
2、根據(jù)股東會的項目管理理念，制定項目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設與經(jīng)營的可行性方案及工作計劃，報股東會審批后組織實施，確保項目開發(fā)目標的順利實現(xiàn)，并實現(xiàn)投資收益的最大化。
3、組織制定項目的投資計劃與投資目標，報股東會審批后下達執(zhí)行，并對項目投資的進度與結(jié)果進行監(jiān)督管理，以確保項目開發(fā)嚴格按照股東會的預定方向穩(wěn)步發(fā)展。
4、組織制定項目的招商引資計劃與經(jīng)營銷售計劃及工作目標，報股東會審批后下達執(zhí)行，確保項目投資資金來源充足和投資資本的及時回籠，實現(xiàn)項目滾動開發(fā)，及時獲取投資收益回報。
5、組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進行合理開發(fā)利用與運營管理，確保土地的保值增值。
6、組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。
7、組織制定項目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復項目的經(jīng)營管理計劃，控制項目經(jīng)營管理成本，提高項目的經(jīng)濟效益。
�。ㄋ模┩顿Y管理監(jiān)事
1、認真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項目投資及投資管理模式，控制投資風險與保障投資收益最大化。
2、制定下發(fā)企業(yè)和項目各項投資活動的月度、年度目標，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項投資活動按既定目標和工作計劃開展實施，及時解決處理各項投資活動中產(chǎn)生的問題。
3、建立公司投資立項管理制度，科學評估、準確判斷立項方案的必要性、可行性、收益預期及風險程度，確保投資方案科學、合理、必要、可行。
4、建立項目投資預決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準確對項目建設投資及配套投資進行投資預決算，為股東會和股東會主席提供決策服務。
5、建立項目投資風險管理控制體系，事前對投資風險進行識別評估，規(guī)避風險；事中對投資過程與進度進行跟蹤管理，防范風險；事后對投資成果進行管理，并做投資效益評估和利用成果。
6、建立公司與項目投資資金管理制度，準確判斷和審批各項投資付款計劃，確保投資資金使用達到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會和股東會主席提供決策服務。
7、建立公司和項目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項投資活動進行管理，確保股東與投資者及時獲取各項投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇3
第一章 總則
第一條 為加強xxx股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本管理制度。
第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動的管理。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股份，視作本人所為，也應遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問和報告義務。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過董事會經(jīng)行交易，不得進行違法違規(guī)的交易。
第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股份前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風險。
第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司應當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息(包括但不限于姓名、擔任職務、身份證件號碼、證券賬戶、離任職時間等)：
(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會)通過其任職事項后2個交易日內(nèi);
(二)公司新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);
(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi);
(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi);
(五)深交所要求的其他時間。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布其持有、買賣本公司股份的情況，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。
第九條 公司應當按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理相關(guān)信息進行確認，并及時反饋確認結(jié)果。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末(最后一個交易日收盤后)其所持有本公司股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件股份當年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派導致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股票，計入當年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司有限售條件股份滿足解除限售條件后，可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。
第十五條 在股份鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第三章 持有及買賣公司股份禁止情形
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);
(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi);
(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi);
(四)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;
(五)法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
因上市公司進行權(quán)益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍遵守上述規(guī)定。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得將其持有的本公司股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入。對于多次買入的，以最后一次買入的時間作為6個月賣出禁止期的起算點;對于多次賣出的`，以最后一次賣出的時間作為6個月買入禁止期的起算點。
公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本條第一款規(guī)定，其所得收益歸公司所有，由公司董事會負責收回。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份：
(一)公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;
(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);
(三)自可能對本公司股份交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi);
(四)深交所規(guī)定的其他期間。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為：
(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;
(三)公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中國證監(jiān)會、深交所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的，參照本管理制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 持有及買賣公司股份行為披露
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應在買賣本公司股份及其衍生品種的事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)書面通知董事會秘書，由公司董事會向深交所申報，并在深交所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：
(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;
(二)上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;
(三)本次變動前持股數(shù)量;
(四)本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;
(五)變動后的持股數(shù)量;
(六)深交所要求披露的其他事項。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第十七條的情形，公司董事會應及時披露以下內(nèi)容：
(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;
(二)公司采取的補救措施;
(三)收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;
(四)深交所要求披露的其他事項。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應當按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報告和披露等義務。
第五章 附則
第二十三條 本管理制度由公司董事會負責解釋。
第二十四條 本制度未盡事宜按中國證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十五條 本管理制度自董事會審議通過之日起施行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇4
第一章 總 則
第一條 為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。
第二條 監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。
第三條 監(jiān)事會應當遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實履行監(jiān)督職責。
第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。
第二章 監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)
第五條 監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負責報告工作。
第六條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬� 檢查公司的財務；
�。ǘ� 對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進行監(jiān)督；
（三） 對公司的重大經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)；
（四） 公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán)。
�。ㄎ澹� 監(jiān)事可以列席董事會會議。
第七條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。
第八條 監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責成分管該部門的主要負責人進行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。
第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生
第九條 按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：
第十條 監(jiān)事會候選人經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時亦同。
第十一條 監(jiān)事會設監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。
第十二條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。
第四章 監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務
第十三條 監(jiān)事一般應當具備下列條件：
�。ㄒ唬┠軌蚓S護股東的合法權(quán)益；
（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；
�。ㄈ┚哂信c擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷和經(jīng)驗。
第十四條 有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；
�。ㄈ⿹我蚪�(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
�。ㄋ模⿹我蜻`法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；
�。ㄎ澹﹤�人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
第十五條 公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。
第十六條 董事、經(jīng)營班子成員及財務負責人不得兼任本公司監(jiān)事。
第十七條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務及財務狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告。
監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。
監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。
第十八條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：
（一）召集和主持監(jiān)事會會議；
（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；
�。ㄈ┐肀O(jiān)事會向股東大會報告工作。
第十九條 當董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進行訴訟。
第二十條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。
第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。
第二十二條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應當視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務。
第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序
第二十三條 監(jiān)事會會議每年至少應召開一次。
任何一名監(jiān)事在有正當理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會。
第二十四條 監(jiān)事會會議于召集前，應當提前三天將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。
監(jiān)事應當出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應載明授權(quán)范圍。
無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權(quán)提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。
第二十五條 監(jiān)事會的決議，應當經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。
監(jiān)事會決議的表決，應當采用舉手表決方式和記名表決方式。
董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認為必要時，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。
第二十六條 監(jiān)事會應將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。
監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。
第二十七條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議，如對公司的財務進行檢查的決議等，應由監(jiān)事負責執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設性決議，如當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應監(jiān)督其執(zhí)行。
第二十八條 監(jiān)事履行職責時，公司各業(yè)務部門應當予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。
公司應對監(jiān)事履行職責的行為，提供必要的工作條件。
第二十九條 監(jiān)事為履行職責，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計師、律師或其他專家進行審核，所需費用由公司在有關(guān)費用科目中列支。
第三十條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項決議均應指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。
第三十一條 監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務提議召開臨時股東大會解決。
監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔責任，但未履行本條規(guī)定的建議復議和報告的義務，視為監(jiān)督失職并依法承擔責任。
第三十二條 公司出現(xiàn)下列情況，董事會應召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：
�。ㄒ唬┒氯藬�(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；
�。ǘ┕緩浹a的虧損占股本總額三分之一時；
（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；
第三十三條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。
第六章 其它規(guī)定
第三十四條 監(jiān)事會應配備有較強業(yè)務水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實。
監(jiān)事會工作人員的待遇應比照公司董事會工作人員的待遇標準確定。
第三十五條 公司應當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務活動經(jīng)費，按照財務有關(guān)規(guī)定列支。
第三十六條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時向監(jiān)事會提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。
第七章 附 則
第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條 本規(guī)定由監(jiān)事會負責解釋。
第三十九 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇5
(1)議定本公司的長遠規(guī)劃和經(jīng)營方針。并報上級公司審定。
(2)依據(jù)公司的長遠規(guī)劃與經(jīng)營范圍,討論和決定本公司的機構(gòu)設置、人員編制和職責范圍,并報上級公司備案。
(3)討論和通過公司的年度工作計劃和財務預算。
(4) 定和通過公司的年度工作報告與財務決算。
(5)提出公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以上管理人員的任免和獎懲的建議,報上級公司審定,討論和決定各部、室和管理處正副職人員的任免和獎懲。
(6)依據(jù)上級公司制定的工資政策和標準對本公司的工資標準進行制定和修定。
(7)討論和議定公司的重要規(guī)章制度和職工隊伍的組織建設、思想建設等重大問題。
(8)討論和審核有關(guān)購買房屋、汽車、開工建設等以及在xxx萬以上的非生產(chǎn)性設備、物品及開支,并報上級公司批準。
(9)根據(jù)工作需要作出授權(quán)的決議和討論其他重大問題。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇6
第一章總則
第一條x大學x學院（以下簡稱“學院”）是依據(jù)教育部《關(guān)于規(guī)范并加強普通高校以新的機制和模式試辦獨立學院管理的若干意見》（教發(fā)〔2003〕8號）文件精神，由x大學（以下簡稱“甲方”）和增城市x實業(yè)有限公司（以下簡稱“乙方”）合作舉辦的獨立學院。
現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)和雙方協(xié)議，決定成立x大學x學院董事會（以下簡稱“董事會”），并制訂本章程。
第二章組織
第二條董事會由七人組成。其中甲方委派三人，乙方委派四人。董事長由乙方委派的董事出任，副董事長由甲方委派的董事出任。董事長擔任學院的法人代表。
第三條董事會成員每屆任期四年。任期屆滿，經(jīng)委派方委派可連任。董事在任期內(nèi)，因自身原因不能履行董事職責或委派方需替換人選的，委派方應另行派人接替并書面告知董事會。
第四條董事為無薪酬職務。
第五條董事會集體行使董事會權(quán)力。
第六條董事會下設辦公室，成員由董事長任命，負責處理董事會日常事務。
第三章職權(quán)
第七條董事會是學院最高的決策機構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┢溉魏徒馄笇W院院長，根據(jù)院長或甲、乙雙方的提名，決定聘任和解聘副院長；
（二）修改學院章程，制定或?qū)徟鷮W院的規(guī)章制度；
�。ㄈ└鶕�(jù)國家教育方針、政策，審議和批準學院的總體發(fā)展規(guī)劃、年度發(fā)展計劃以及教學科研發(fā)展計劃；
�。ㄋ模┗I措學院發(fā)展所需的資金，審議和批準學院辦學經(jīng)費的預、決算，批準重大開支項目，對學院經(jīng)費的使用進行監(jiān)督和檢查；
�。ㄎ澹Q定教職工的編制定額和工資標準；
�。⿲W院的工作進行監(jiān)督，定期聽取院長的述職報告和工作匯報，檢查其履行職權(quán)及執(zhí)行工作計劃的情況，實施任職和崗位考評；
（七）協(xié)調(diào)學院與x大學的關(guān)系；
�。ò耍Q定學院的分立、合并、終止、清算等事宜；
（九）討論決定其它必須由董事會作出決定的重要事項。
第八條董事的權(quán)利和義務
董事的權(quán)利：
�。ㄒ唬┞犎W院年度工作報告，對學院的發(fā)展提出咨詢意見和建議，對董事會經(jīng)費的使用進行審議；
�。ǘ┫碛卸ㄆ讷@得有關(guān)學院建設與發(fā)展，以及教學和科研信息的權(quán)利；
�。ㄈ┫碛袇⒓訉W院組織的有關(guān)學術(shù)會議、考察、訪問、調(diào)研等活動的權(quán)利；
�。ㄋ模┩扑]新的董事，應邀參加學院重大慶典等活動。
董事的義務：
（一）維護學院合法權(quán)益和聲譽；
�。ǘ┏鱿聲h；
�。ㄈ╆P(guān)心和支持學院的發(fā)展，積極對學院的重大決策和舉措提供咨詢；
（四）優(yōu)先向?qū)W院提供科研課題，積極與學院開展多種形式的科技合作；
（五）以聯(lián)合辦學、科技合作、人才培養(yǎng)及設立獎學金、獎教金、教育基金等方式幫助學院籌集辦學資金，支持學院辦學；
（六）積極協(xié)助和配合學院承接與經(jīng)濟、科技和社會服務有關(guān)的重大課題與項目，促進學院與社會各界的合作。
第九條學院董事長經(jīng)董事會授權(quán)依法行使下列職權(quán)：
�。ㄒ唬┱偌椭鞒侄聲䲡h；
�。ǘz查董事會通過決議、年度工作計劃的執(zhí)行情況和督導學院的人事和財務工作；
�。ㄈ⿲徍伺鷾蕦W院上報的用人計劃、教職工編制、工資方案；
（四）批準學院院長提議聘任或解聘的中層管理干部和正高職稱的教學科研人員；
�。ㄎ澹⿲徟鷮W院教職工的學期及年度考核結(jié)果；
�。┒聲輹陂g，行使董事會的職權(quán)；
�。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ�(guī)規(guī)定的其他由董事長行使的職權(quán)；
（八）董事長因故不能履行職務時，由董事長指定副董事長或其他董事代行職權(quán)；需要董事會授權(quán)的，由董事會再行授權(quán)。
第四章會議制度
第十條董事會會議原則上每學期召開一次，由董事長召集并主持，董事長因特殊原因不能履行該項職責的，可以指定副董事長或其他董事負責召集并主持。
經(jīng)董事長或三分之一以上的董事建議，可以召開臨時董事會會議。董事會召開會議或臨時會議，應于會議召開前至少十日將會議安排通知全體董事。
第十一條董事會會議應由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他人代為出席，委托書中應注明授權(quán)范圍。董事會會議應有三分之二以上的董事出席方可舉行。
第十二條董事會會議實行集體決策，采取一人一票和與會董事多數(shù)贊同即表決通過的原則（第十三條另有規(guī)定的除外），與會董事對其投票須簽字確認并承擔責任。當贊同票和反對票相等時，董事長或其授權(quán)代表有權(quán)作最后決定。
第十三條董事會會議討論以下重大事項的決策時，應當經(jīng)董事會三分之二以上董事同意方可通過：
（一）聘任、解聘院長；
�。ǘ┬薷�、補充學院章程；
（三）制定發(fā)展規(guī)劃；
（四）審核預算、決算；
�。ㄎ澹Q定學院的分立、合并、終止、清算等事宜。
（六）學院章程規(guī)定的其他重大事項
第十四條董事會會議的議程、決議事項及決議結(jié)果應有會議紀錄。出席會議的董事應當在會議紀錄上簽名。董事會會議紀錄、出席會議董事簽到薄及代理出席委托書等應由專人存檔保管。
第五章董事會的解散
第十五條出現(xiàn)下列情況之一者，董事會自行終止、解散：
（一）雙方合作期滿且不續(xù)期的；
（二）學院終止。
第六章附則
第十六條本章程解釋權(quán)屬于學院董事會。
第十七條本章程自2013年3月26日起施行。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇7
第一條總則
為完善公司的行政管理機制，建立規(guī)范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各項行政工作有章可循、照章辦事，特制訂本制度。
第二條文件收發(fā)規(guī)定
1、董事會文件由董事長辦公室擬稿，由董事長簽發(fā)；
2、屬于秘密文件，核稿人應注“秘密”字樣，并確定報送范圍。秘密文件按保密規(guī)定由專人印制、報送；
3、已簽發(fā)文件要核稿人登記、編號、復印、蓋章；
4、經(jīng)簽發(fā)的文件原稿送辦公室存檔；
5、外來文件由辦公室簽收；
6、根據(jù)保密條例規(guī)定，任何人不得泄露工作中接觸的保密事項。
第三條儀表、語言、行為規(guī)范
1、員工著裝應大方得體；
2、與人交流時應語氣溫和、微笑應答，不得大聲喧嘩或與客人爭吵；
3、接聽電話應及時，重要電話做好接聽記錄，打私人電話是應離開工作區(qū)域，以免影響其他同事工作；
4、工作時間內(nèi)不應無故離崗、串崗，不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩，確保辦公環(huán)境的安靜有序；
5、職員應在每天的工作時間開始前和工作時間結(jié)束后做好辦公室的衛(wèi)生保潔工作，保持物品整齊，桌面整潔；
6、發(fā)現(xiàn)辦公設備（包括通訊、照明、影音、電腦等損壞或發(fā)生故障時，員工應立即向辦公室報修。
第四條辦公用品購置及領(lǐng)用規(guī)定
1、職員所需一切辦公用品都到辦公室領(lǐng)用，并作登記；
2、需要購置新辦公用品，必須填《申購單》，報各部門負責人審批后，由采購部統(tǒng)一購置；
3、辦公用品購置后，須持《申購單》和購物發(fā)票、清單辦理入庫手續(xù)，未辦理入庫手續(xù)的，財務部不予報銷；
第五條會議制度
1、做好會議記錄，并按日期內(nèi)容進行分類存檔；
2、會議期間做好接待，對外聯(lián)絡工作；
3、會后做好傳達、整理工作。
第六條考勤制度
1、必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時不得擅自離開工作崗位，外出辦理業(yè)務前，須經(jīng)本部門負責人同意；
2、嚴格請假，銷假制度（詳見《中教發(fā)展投資企業(yè)集團辦公室考勤制度》）。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇8
第一條為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立高效的公司績效激勵機制，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱董事長獎勵基金是指專項用于獎勵對公司發(fā)展作出貢獻的有關(guān)人員的基金。
第三條董事長獎勵基金用途為：
1.效益獎：獎勵為提高公司經(jīng)濟效益作出貢獻的有關(guān)人員。
2.創(chuàng)新獎：獎勵提出管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的意見，并被采用后取得良好效果的有關(guān)人員。
3.成本獎：獎勵為公司降本增效作出貢獻的有關(guān)人員。
4.安全獎：獎勵為公司安全、環(huán)保、消防工作中作出貢獻的有關(guān)人員。
5.企業(yè)文化獎：獎勵為公司企業(yè)文化建設作出貢獻的有關(guān)人員。
6.特別貢獻獎：獎勵為提升公司知名度、美譽度，以及為公司發(fā)展等作出突出貢獻的有關(guān)人員。
第四條董事長獎勵基金應�？顚Ｓ�，不得用于任何形式的經(jīng)營性投資。（經(jīng)營性投資包括但不限于用于購買國庫券、企業(yè)債券、股票和投資基金。）
第五條公司設立董事長獎勵基金管理委員會，由公司董事長、黨委書記、總經(jīng)理、總會計師、董事會秘書五人組成，公司董事長兼任董事長獎勵基金管理委員會主任。
第六條董事長獎勵基金管理委員會的主要職責為：
1.制訂董事長獎勵基金預算和使用計劃提供建議；
2.定期向董事會匯報董事長獎勵基金使用情況；
3.制訂及完善董事長獎勵基金管理規(guī)章制度；
4.對董事長獎勵基金用途及使用效果提出評審意見；
5.提名基金獎勵獲獎人員。
第七條董事長獎勵基金按公司經(jīng)審計后年度凈利潤的一定比例預提。董事長獎勵基金每年度預提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～5。年度預提比例為上年度經(jīng)審計后凈利潤的1～3時，董事會授權(quán)董事長獎勵基金管理委員會確定提取；年度預提比例為上年度經(jīng)審計后年度凈利潤的3～5時，由董事會確定提取。
第八條董事長獎勵基金上年度余額及利息結(jié)存轉(zhuǎn)入下年度基金賬戶，作增加基金額處理。
第九條董事長獎勵基金管理委員會以到會委員半數(shù)通過決定基金的使用方案。在該使用計劃范圍內(nèi)由董事長授權(quán)董事長基金獎勵委員會在授權(quán)范圍內(nèi)具體安排使用，董事長獎勵基金委員會定期向董事長匯報基金的使用情況。
第十條公司計劃財務部對董事長獎勵基金進行財務管理，設立董事長獎勵基金賬戶，單獨核算，定期向董事長基金管理委員會提交基金財務資料。
第十一條公司審計監(jiān)察室、董事會辦公室負責對董事長獎勵基金的使用進行監(jiān)督。
第十二條本辦法的解釋權(quán)屬公司董事會。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇9
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司董事會秘書的行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《山西美錦能源股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制訂本工作細則。
第二條 公司設立董事會秘書一名。董事會秘書為公司高級管理人員，對董事會負責。
第三條 董事會秘書對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。
第四條 公司董事會在聘任董事會秘書的同時，聘任一名證券事務代表，協(xié)助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權(quán)利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所 負有的責任。
證券事務代表應當經(jīng)過證券交易所的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。
第五條 公司董事會秘書和證券事務代表均應遵守本制度的規(guī)定。
第二章 董事會秘書的聘任、解聘及任職資格
第六條 董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。
公司董事或其它高管人員可以兼任董事會秘書。董事、其他高管人員兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事或其他高管人員、董事會秘書分別作出的，則該兼任董事（或其他高管人員）及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。
第七條 董事會秘書應由具有大學�？埔陨蠈W歷，從事財務、稅收、法律、金融、企業(yè)管理、股權(quán)事務等工作三年以上的自然人擔任。
董事會秘書應當具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，能夠忠誠地履行職責，并具有良好的處理公共事務的能力。有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：
（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；
�。ǘ┳允艿街袊C監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
第八條 公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。
第九條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。 董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
第十條 公司應當在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。
第十一條 公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后應當及時公告并向證券交易所提交以下資料：
（一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；
�。ǘ┒聲貢⒆C券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
�。ㄈ┕径麻L的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應當及時向證券交易所提交變更后的資料。
第十二條 公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。
第十三條 公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加證券交易所組織的董事會秘書后續(xù)培訓。
第十四條 公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者第九條規(guī)定代行董事會秘書職責的人員負責與證券交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務。
第十五條 董事會秘書有以下情形之一的，公司應當自事實發(fā)生之日起在一個月內(nèi)解聘董事會秘書：
�。ㄒ唬┏霈F(xiàn)本細則第七條所規(guī)定情形之一；
�。ǘ┻B續(xù)三個月以上不能履行職責；
�。ㄈ┰趫�(zhí)行職務時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失；
�。ㄋ模┻`反國家法律、法規(guī)、規(guī)章、本細則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。
第十六條 公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向證券交易所報告，說明原因并公告。
董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向證券交易所提交個人陳述報告。
第三章 董事會秘書的職責
第十七條 董事會秘書的主要職責是：
�。ㄒ唬┴撠煿竞拖嚓P(guān)當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡，保證證券交易所可以隨時與其取得工作聯(lián)系；
�。ǘ┴撠熖幚砉拘畔⑴妒聞�，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務，并按規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；
�。ㄈ﹨f(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司已披露的資料；
�。ㄋ模┌凑辗ǘǔ绦蚧I備董事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件；
協(xié)助董事會行使職權(quán)時切實遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)章制度，
�。ㄎ澹﹨⒓佣聲䲡h，制作會議記錄并簽字；
（六）負責與公司信息披露有關(guān)的工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施并向證券交易所報告；
（七）負責保管公司股東名冊、董事名冊、董事會印章、大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等；
�。ò耍﹨f(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程對其設定的責任；
�。ň牛┐偈苟聲婪ㄐ惺孤殭�(quán)；在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章、上市規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程時，應當提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將 有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立即向證券交易所報告；
�。ㄊ楣局卮鬀Q策提供咨詢和建議；
�。ㄊ唬┴撠熁I備公司境內(nèi)外推介宣傳活動；
�。ㄊ﹨f(xié)助組織公司對外投資、再融資等資本運作工作；
�。ㄊ└鶕�(jù)董事會的授權(quán)或《公司法》和證券交易所的要求履行的其它職責。
第十八條公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應當支持、配合董事會秘書的工作。
董事會秘書為履行職責有權(quán)了解公司的財務和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時 提供相關(guān)資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向證券交易所報告。
第四章 績效評價
第十九條 董事會秘書應嚴格履行職責，除接受公司董事會、監(jiān)事會的指導考核外，還必須根據(jù)證券交易所《上市公司信息披露工作考核辦法》的規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和證券交易所的指導和考核。
第二十條 公司根據(jù)董事會秘書工作業(yè)績對其進行績效評價與考核。
第五章 附則
第二十一條 本工作制度自董事會決議通過之日起生效，由公司董事會負責解釋。
第二十二條 本工作制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，執(zhí)行法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
職工董事和職工監(jiān)事制度 篇10
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國家《民辦教育促進法》、《民辦學校管理辦法》、《民辦學校暫行規(guī)定》的規(guī)定，由謝忠煥投資興建舉辦唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會。
第二章 組 織
第二條 本幼兒園設董事會，董事會為幼兒園的最高決策機構(gòu)。
第三條 董事會由4名董事組成，其中設董事長1名，董事3名。
第四條 每屆董事任期3年，任期屆滿后可以連選連任。董事會由承辦方產(chǎn)生。首屆董事會由承辦方出資人推薦，以后每屆董事會按照董事會章程推選。新增董事由董事 會推薦，提交董事會認可，由董事長聘任。
第五條 董事會成員因工作變動等原因不便在董事會工作時，有關(guān)程序進行調(diào)整。
第三章 職 權(quán)
第六條 幼兒園董事會行使下列職權(quán)
1、聘任與解聘執(zhí)行園長。
2、審定幼兒園發(fā)展規(guī)劃。
3、決定幼兒園經(jīng)營計劃和方案，包括經(jīng)費等籌集方案。
4、審議幼兒園年度財務預算方案和決算方案。
5、決定幼兒園內(nèi)部管理機構(gòu)的設置，教職員工的編制定額和工資福利待遇標準。
6、擬訂幼兒園解散、終止的方案。
7、管理幼兒園的資金與基金。
8、聘任或解聘幼兒園財務人員，并決定其報酬等事項。
9、決定幼兒園的基本管理制度。
10、改幼兒園的組織章程。
11、審議幼兒園辦學質(zhì)量和園長、教職工的考核獎勵。
12、決定幼兒園的其他重大事項。
第七條 董事長行使下列職權(quán)：
1、召集主持董事會會議。
2、監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行。
3、簽署重要合同及其他重要丈件。
4、本章程和董事會決議授予的其他職權(quán);
第四章 工作制度
第八條 董事會每學年召開二次全體會議，每次會議前10日書面通知全體董事。審議董事會的工作，必要時可提前或延期召開，董事會會議須由二分之一以上的董事出席方可舉行。
第九條 董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。如投票結(jié)果為贊成票與反對票均等，則由董事長決定。
第十條 董事會須對議事進程和決定形成會議記錄，出席會議的董事須在會議記錄上簽名。在會議表決中曾表明異議的董事，有權(quán)要求該會議記錄中作出其在表決過程中表明異議的記載。
第十一條 董事會應當遵守本章程，忠實履行職務，維護幼兒園利益，不得利用地位和職權(quán)為自己謀取私利。
第十二條 本章程由唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會負責解釋。
第十三條 園董事會議事規(guī)則依據(jù)本章程制定。
第十四條 本章程的修改須經(jīng)全體董事會議通過。
第十五條 本章程自唐河縣文峰街道邢莊幼兒園董事會全體會議通過之日起生效。
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