高校知識產(chǎn)權(quán)管理制度的分析

　　一、高校知識產(chǎn)權(quán)管理概述

　�。ㄒ唬┲�識產(chǎn)權(quán)管理

　　在現(xiàn)代知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)不僅是一種經(jīng)法律確認和保護的財產(chǎn)權(quán)利，更是一種能為人力所控制，并帶來巨大財產(chǎn)性利益的經(jīng)濟資源。然而這種經(jīng)濟資源只有通過系統(tǒng)、有效的管理才能充分發(fā)揮其價值。知識產(chǎn)權(quán)管理就是一個企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織乃至國家對其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)資源進行有效的計劃、組織、領(lǐng)導和控制，以實現(xiàn)最佳經(jīng)濟效益和提高國際競爭力的過程。

　　知識產(chǎn)權(quán)管理根據(jù)管理對象的不同，可以分為專利權(quán)的管理、商標權(quán)的管理、著作權(quán)的管理、商業(yè)秘密的管理。根據(jù)管理主體的不同，可以分為政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理、高等院校及科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理。根據(jù)管理的工作階段，可以分為知識產(chǎn)權(quán)的獲取管理、知識產(chǎn)權(quán)的維護及應用管理、知識產(chǎn)權(quán)的保護管理。

　　知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：1知識產(chǎn)權(quán)獲取，即知識產(chǎn)權(quán)的申請與獲得。2.知識產(chǎn)權(quán)實施，即自有知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)性利用，以發(fā)放許可證、簽署有關(guān)合同的形式授權(quán)他人使用自有知識產(chǎn)權(quán)。3.市場監(jiān)控，即通過對相關(guān)市場的分析，確認存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的可能性。主要包括市場上是否存在對自有知識產(chǎn)權(quán)的侵犯；本單位即將或正在進行的科研項目是否失去獲得知識產(chǎn)權(quán)的可能性，已完成的有關(guān)項目是否存在侵權(quán)因素等。4.合同管理。這里的合同主要包括兩類：職務發(fā)明的發(fā)明人和其所在單位的合同，權(quán)利人與使用人、受讓人之間的合同。管理工作包括合同的簽署與合同的保管、技術(shù)資料的檢索等。5.有關(guān)法律事務與糾紛處理，即對涉及以上三方面的法律問題的處置與解決。

　　（二）高校知識產(chǎn)權(quán)管理

　　根據(jù)國家教育部1999年4月8日發(fā)布實施的《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》的第三條規(guī)定，高校知識產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、商標權(quán)；技術(shù)秘密和商業(yè)秘密；著作權(quán)及其鄰接權(quán)；高等學校的校標和各種服務標記；依照國家法律、法規(guī)規(guī)定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其它知識產(chǎn)權(quán)。

　　高等學校作為一個自由的科學園地，以其為主體的知識產(chǎn)權(quán)管理不同于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理，有其獨有的特點。

　　1復雜性。高校知識產(chǎn)權(quán)管理的復雜性主要體現(xiàn)在兩個方面，即知識產(chǎn)權(quán)對象的復雜性和權(quán)利主體的復雜性。高校專業(yè)學科門類齊全、結(jié)構(gòu)層次豐富，各學科之間相互交流與滲透，產(chǎn)生新的學術(shù)思想和科學成果。這些成果以各種形式體現(xiàn)出來，包括：學術(shù)論文與著作、計算機軟件、工程設計、產(chǎn)品設計圖紙及其說明等著作成果，也有以新產(chǎn)品、新材料、新生產(chǎn)工藝、流程、技術(shù)等形式的專利技術(shù)與技術(shù)秘密。這些智力成果的誕生，除了依賴于發(fā)明人的智力勞動外，還需要大筆的資金、設備的投人。而一項成果的產(chǎn)出，往往參與人眾多，資金、設備的來源也多重，發(fā)明人之間、發(fā)明人與所在單位之間、各單位之間的關(guān)系復雜難辨。這些因素都導致了高校知識產(chǎn)權(quán)管理的復雜性。

　　2.綜合性。高校知識產(chǎn)權(quán)管理的復雜性使得知識產(chǎn)權(quán)管理工作的涉及面廣，涉及各種不同學科及其相互組合，這就決定了高校知識產(chǎn)權(quán)管理必然帶有綜合性的特點。因此，高校知識產(chǎn)權(quán)管理人員應具備多種學科的知識背景，除了掌握法學基礎知識外還應當能夠理解文、理、工、醫(yī)、經(jīng)、管等等學科的基本原理和前沿、動態(tài)，是多學科全面發(fā)展的復合型人才，這也是綜合性的一方面表現(xiàn)。

　　3.非營利性。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目的在于獲得最大利益，是以營利為根本目標的。高校知識產(chǎn)權(quán)管理則不同，其目標在于建立起與知識產(chǎn)權(quán)制度相適應的，適合高校特點的管理體系，通過規(guī)劃指導、組織落實和管理模式達到防止知識產(chǎn)權(quán)流失，避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛，提高科研起點，提高自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，提高自主創(chuàng)新能力，促進成果轉(zhuǎn)化和知識利用，促進學校發(fā)展和社會發(fā)展，是不具有營利性質(zhì)的。

　　二、中國高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀與不足

　　調(diào)查已發(fā)生的高校知識產(chǎn)權(quán)糾紛可知，專利權(quán)和高校的校標和各種服務標記（以下簡稱為“高校標記，’）最易引發(fā)各種爭議和沖突。因此，對這兩部分的管理就顯得格外重要，下文也主要針對這兩部分展開論述。

　　高校標記主要包括：高校的校名、校訓、校徽、專用的圖形或標志，以及一些與高校特定歷史文化背景相關(guān)的非正式名稱，如高校標志性景點、建筑名稱、圖案等。其中，校名又包括校名的全稱、簡稱，中文、漢語拼音以及外文形式。近年來，侵犯高校標記的案件層出不窮，嚴重侵犯了高校的名譽和經(jīng)濟利益，造成了惡劣的影響。全國大部分高校也逐漸意識到標記保護的重要性和緊迫性，于是紛紛選擇以申請注冊商標的方式來保護自有的知識產(chǎn)權(quán)。目前我國高校申請注冊商標時，選擇類別有所不同，主要分為以下三種情況：1.大部分高校只在有關(guān)教育培訓和科研服務的41,42類進行注冊。2.有的高校除了41,42類外，還會根據(jù)學校需要、辦學特點、專業(yè)傾向，在和學校教學活動密切相關(guān)、學校的優(yōu)勢項目等方面有關(guān)的類別上進行注冊，如清華大學在9,11,16,35,37,41,42,44等類別注冊。3.有的高校則選擇了45類的全類注冊，如浙江大學、北京大學、同濟大學、復旦大學和鄭州大學。呈現(xiàn)出明顯的高校標記商標注冊登記不均的現(xiàn)象。

　　同時，我國自1985年實施《專利法》以來，各高校也相應地開展了知識產(chǎn)權(quán)管理工作。近年來，高校專利申請量和專利授權(quán)量呈明顯上升趨勢。1999年以前，我國高校專利申請量一直在2000件以下小幅度徘徊。2000年始，專利申請量呈明顯遞增趨勢，2005年達19921件，是1986年的18.83倍。（2J（P133）專利申請量的日益提高，不僅是我國高校對知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重視和知識產(chǎn)權(quán)意識提高的結(jié)果，同時也是一些政策和制度的引導、激勵和強化所致。

　　首先，部分高校制定了知識產(chǎn)權(quán)激勵機制，鼓勵發(fā)明人申請專利的積極性。以南京航空航天大學為例，其設立專利資助與獎勵基金，用于資助職務發(fā)明創(chuàng)造的專利代理、獎勵授權(quán)專利等。由學校委托代理的、以學校為第一申請人的國內(nèi)發(fā)明專利，每項補貼代理費2001）元，國內(nèi)實用新型專利每項補貼代理費500元，授權(quán)國內(nèi)發(fā)明專利每項獎勵4000元；由學校委托代理的、以學校為第一申請人的國外發(fā)明專利每項補貼1500元，授權(quán)國外發(fā)明專利每項獎勵5000元。并規(guī)定在學校將職務發(fā)明創(chuàng)造、職務技術(shù)成果或其他知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人、許可他人使用、技術(shù)人股或產(chǎn)業(yè)化的，從收人納稅后提取不高于60%的比例，作為項目完成人的報酬。其次，目前很多學校都將教師、科技人員的專利申請數(shù)量作為其職稱、晉級、獎勵的重要指標，而各個高校之間也將專利申請數(shù)量作為教育質(zhì)量、創(chuàng)新和科研成果重要的評價依據(jù)。學校在審批、調(diào)撥科研經(jīng)費時一般需要教師或科研人員出示其相關(guān)項目的專利申請文件。

　　從上述可知，我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理已取得一定的進展。但由于諸多條件的限制，仍存在許多問題和不足，還需進一步的改善。

　�。ㄒ唬┲�識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)不健全

　　目前我國高校對知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設置主要采取兩種模式，即掛靠式和獨立式。在掛靠式管理模式下，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)一般掛靠在科研成果主管機構(gòu)內(nèi)，沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)辦公室或?qū)�業(yè)管理人員。高校只對管理機構(gòu)的職能進行簡單的分工，知識產(chǎn)權(quán)屬于多個機構(gòu)管理，其職能的形式是分散的。而在獨立模式下，高校設立獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，由專業(yè)管理人員從事管理工作，并配備必要的設備和一定的經(jīng)費。目前，就全國范圍來看，只有36.4%的高校設置了知識產(chǎn)權(quán)辦公室或者在學�？蒲刑幭略O專利科。45.5%的高校明確學�？蒲刑帪橹�識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。而18.8%的高校既無專門的專利管理機構(gòu)，也無專人管理專利工作。[6}可見，我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設置普遍采取的是掛靠式。由于高校知識產(chǎn)權(quán)管理具有復雜性和綜合性，而科技主管機構(gòu)的工作人員在兼顧科技成果的鑒定、獎勵事宜下很難有足夠的精力投人知識產(chǎn)權(quán)的管理工作。同時，知識產(chǎn)權(quán)管理工作涉及諸多法律問題，而科技主管機構(gòu)的工作人員一般不具備這方面的專業(yè)知識，很難有效的進行知識產(chǎn)權(quán)的管理工作。

　　（二）知識產(chǎn)權(quán)管理制度不完善

　　目前，我國關(guān)于高校知識產(chǎn)權(quán)管理的全國性文件，僅有教育部1999年《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》，2002年科技部、教育部《關(guān)于充分發(fā)揮高等學�？萍紕�(chuàng)新作用的若干意見》以及2004教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局（（關(guān)于進一步加強高等學校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》三部。而全國10%的高校尚未制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度。已有的知識產(chǎn)權(quán)管理制度設計不周全、不嚴密，更多的只是在重復一些法律條款，在智力成果的歸屬問題、專利的申請與維持、利益的分配等問題上還不完善，缺乏可行性，不能切實有效地保護高校知識產(chǎn)權(quán)。

　�。ㄈ�）知識產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)管理失衡

　　1.知識產(chǎn)權(quán)獲得管理階段

　　首先，在智力成果研究之初，缺乏調(diào)研，忽視專利文獻檢索，造成重復勞動。專利文獻是科研重要的參考資源。全世界每年出版的100多萬份專利文獻中，記載了全世界95%的新發(fā)明、新技術(shù)，而且專利文獻提供的技術(shù)信息，要比其他媒體的報道早5-10年。在研究工作的各環(huán)節(jié)，充分地利用專利文獻有利于了解相關(guān)領(lǐng)域的最新動態(tài)，啟迪開發(fā)新思路，節(jié)約研究時間、降低研究成本，減小風險。但我國大多數(shù)高校在研究課題立項時，忽視專利文獻檢索，造成重復立項、低水平研究，新技術(shù)開發(fā)成效低。

　　其次，在智力成果完成時，缺乏嚴格的制度調(diào)節(jié)，發(fā)明人優(yōu)先發(fā)表論文導致智力成果喪失新穎性而無法申請專利。目前我國許多高校在制定教師、科技人員和管理人員的業(yè)績考核、獎勵和職務聘任等業(yè)績標準時，較少考慮到專利問題。發(fā)明人投人巨大的智力勞動，申請專利所獲得的收益卻不如在不同級別期刊上發(fā)表論文獲得的獎勵。投人和產(chǎn)出遠遠不能匹配，導致發(fā)明人申請專利的積極性不高。并且，申請專利需花費一筆不小的申請費，而高校的知識產(chǎn)權(quán)管理中缺乏相應的激勵機制，僅有45.5%的高校設立了職務發(fā)明專利申請費資助，額度為1000~4000元，這又進一步加劇了失衡結(jié)果的發(fā)生。

　　最后，在申請專利時，利用我國專利審查制度的缺陷，進行重復申請�；�?qū)⑼�一成果拆分申請，或�(qū)⑼�一成果更換名稱多次申請，或?qū)⑼�一成果用同一名稱同時申請專。利和實用新型，更有甚者進行惡意申請、惡意搶注。這不僅造成高校資源的浪費，更致使我國專利審批和管理系統(tǒng)遲緩。

　　2.知識產(chǎn)權(quán)維護及應用管理階段

　　首先，無效專利多。我國《專利法》第四十二條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實用新型專利權(quán)和外觀設計專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計算。而近年來大部分高校專利權(quán)因提前終止而失效，其原因主要是由于資金的缺乏。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《科研單位與高等院校知識產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查報告》顯示，選擇因繳納不起年費而放棄專利權(quán)的有33%,認為專利市場前景不好的占37%。高校專利的維持費一般是由該項目的科研經(jīng)費來維持，而該項目一旦完成，專利的維持就難以繼續(xù)。對一些有前景但利益的體現(xiàn)需要一段時間的項目而言，如果因為缺乏維護資金而失效，導致其成為公有技術(shù)，就會造成高校財產(chǎn)的流失。

　　其次，專利實施率低。知識產(chǎn)權(quán)何以成為具有財產(chǎn)利益的經(jīng)濟資源，主要體現(xiàn)于知識產(chǎn)權(quán)的實施上。而目前我國高校專利轉(zhuǎn)化率低，呈現(xiàn)出“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”的現(xiàn)象。一方面是由于高校課題項目側(cè)重理論研究，專利的核心技術(shù)比較粗糙，缺乏成熟性和穩(wěn)定性，經(jīng)不起復雜的現(xiàn)場條件檢驗：另一方面是由于高校側(cè)重于對知識產(chǎn)權(quán)的考核與評價，忽視知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化，高校的大多數(shù)專利只是階段性成果，缺少二次開發(fā)。的成熟性，造成專利轉(zhuǎn)化風險增大；還有一方面是專利轉(zhuǎn)化機制的缺乏，使得高校和市場需求相脫節(jié)。

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