債券上市協(xié)議書格式

　　甲方：___________________________
　　乙方：___________________________

　　鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條　本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下
　　債券名稱：___________________________；
　　代碼：___________________________；
　　債券面額：_______________________；
　　期限：___________________________；
　　利率：___________________________；
　　發(fā)行價格：_______________________；
　　實際發(fā)行總量：___________________________；
　　已募集資金數(shù)額：_________________________；
　　主管機關(guān)批準文號：_______________________。

　　第二條　本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

　　第三條　甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。

　　第四條　乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第五條　乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
　　上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

　　__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。

　　第六條　乙方應(yīng)當(dāng)披露的`信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

　　第七條　乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方。

　　第八條　乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。

　　第九條　甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條　乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負責(zé)與甲方聯(lián)系，并負責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。

　　第十一條　乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

　　第十二條　甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

　　第十三條　乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

　　第十四條　甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

　　第十五條　乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施
　　1．警告；
　　2．征收五萬元以下懲罰性違約金；
　　3．責(zé)令限期改正；
　　4．停牌或除牌；
　　5．法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

　　第十六條　國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。

　　第十七條　本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。

　　第十八條　本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。

　　第十九條　本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

　　第二十條　本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。
 
甲方（公章）：_____________
法定代表人（簽字）：_______
_________年________月____日

乙方（公章）：_____________
法定代表人（簽字）：_______
_________年________月____日

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