股票發(fā)行輔導(dǎo)協(xié)議書
發(fā)行公司（甲方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（乙方）：_________
地址：_________
法定代表人：_________
甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：
一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本協(xié)議起；至甲方股票上市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個階段。
二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計劃。
三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容
1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的`重要內(nèi)容包括《公司法》等；
2．協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；
3．按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)；
4．協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；
5．制定籌措資金的使用計劃；
6．協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；
7．其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。
四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：
1．督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責(zé)；
2．嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；
3．制定規(guī)范的財務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；
4．編制年度、中期財務(wù)報告；
5．完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度；
6．切實保護(hù)中小股東的利益；
7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的辦法；
8．嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運(yùn)作；
9．其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。
五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報地方證券管理部門。
六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報告。
七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。
八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。
九、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充。
十、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
負(fù)責(zé)人（簽字）：_________ 負(fù)責(zé)人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
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