網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書

時(shí)間：2020-10-16 19:58:50 協(xié)議書范本我要投稿

　　甲方（開戶人）：_____________

網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議書

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等）。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

　　第四條乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 CA證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識(shí)別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時(shí)間到乙方指定地點(diǎn)掛失。

　　第七條乙方采用CA認(rèn)證技術(shù)對(duì)甲方進(jìn)行唯一性識(shí)別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方CA證書進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對(duì)此如有異議，則不能開立帳戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第八條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：

　　1.買入：投資者須先將委托買入所需款項(xiàng)全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。

　　2.賣出：投資者將帳戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。

　　3.撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4.交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　5.資金余額：投資者資金帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金余額。

　　6.證券余額：投資者股東帳戶中某一時(shí)點(diǎn)的各種有價(jià)證券的實(shí)有數(shù)額。

　　7.資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。

　　8.委托：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9.成交：投資者實(shí)現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

　　10.對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)帳戶中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據(jù)。

　　11.銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　12.掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

　　第九條甲方在申請(qǐng)開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險(xiǎn)揭示書進(jìn)行必要的解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第十一條甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時(shí)，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實(shí)乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條甲方在乙方開立交易帳戶的同時(shí)，應(yīng)取得乙方指定的CA認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的CA證書。

　　第十三條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的`開戶資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔(dān)。

　　第十四條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

　　第十五條乙方對(duì)甲方的委托事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條在甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，乙方會(huì)給甲方一個(gè)初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對(duì)自己的CA證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。

　　第十七條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項(xiàng)：

　　1.接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2.代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；

　　3.代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用；

　　第十八條甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十九條甲方委托買入證券時(shí)，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時(shí)，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第二十條如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。

　　第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)及時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。

　　第二十二條甲方提出的撤單請(qǐng)求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第二十三條甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

　　第二十四條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及CA證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請(qǐng)求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔(dān)。

　　第二十五條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。

　　第二十六條乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對(duì)帳單或交割單。

　　第二十七條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會(huì)盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十八條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項(xiàng)交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對(duì)甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第三十條乙方對(duì)因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

　　第三十一條當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應(yīng)立即通知乙方：

　　1.交易已經(jīng)開始，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

　　2.甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

　　3.當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價(jià)證券余額有異常；

　　4.甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊(cè)口令和“CA證書”。當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時(shí)與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。

　　第三十二條當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。

　　第三十三條為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用微軟的InternetExplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條 E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務(wù)。通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請(qǐng)與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。

　　第三十五條甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對(duì)甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會(huì)以書面形式通知甲方。

　　第三十六條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對(duì)國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十九條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甲方（蓋章）：_________

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　代表人（簽字）：_______

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　_________年____月____日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽訂地點(diǎn)：_____________

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　代表人（簽字）：_______

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　_________年____月____日