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開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議

時(shí)間:2024-08-10 14:15:00 協(xié)議書(shū)范本 我要投稿
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開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議

  在現(xiàn)在的社會(huì)生活中,需要使用協(xié)議的場(chǎng)合越來(lái)越多,協(xié)議對(duì)雙方的事務(wù)履行起到積極作用。我們?cè)撛趺磾M定協(xié)議呢?以下是小編收集整理的開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議

開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議1

  甲方:_________

  證件類型:_________

  證件號(hào)碼:_________

  基金帳號(hào):_________

  業(yè)務(wù)經(jīng)辦人:_________

  傳真電話:_________

  聯(lián)系電話:_________

  地址:_________

  乙方:_________

  地址:_________

  電話:_________

  聯(lián)系人:_________

  委托服務(wù)傳真電話:_________

  傳真確認(rèn)專線:_________

  為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),依照國(guó)家有關(guān)法律,法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度,甲乙雙方本著平等,自愿的原則,經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議:

  第一條釋義

  除非本協(xié)議文意另有所指,下列詞語(yǔ)具有如下含義:

  1.傳真委托:是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷(xiāo)交易帳戶的投資者即甲方,提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令,甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員,從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式。

  2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括:基金開(kāi)戶,修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱,證件類型,證件號(hào)碼,指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)),認(rèn)購(gòu),申購(gòu),贖回,撤單,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管,更改分紅方式,以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。

  3.基金帳戶:指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

  4.基金交易帳戶:指基金銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的帳戶。

  5.認(rèn)購(gòu):指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

  6.申購(gòu):指在乙方發(fā)行的基金成立后,投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

  7.贖回:指基金持有人按(基金合同)規(guī)定的條件,要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為。

  8.基金份額轉(zhuǎn)托管:指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。

  9.基金轉(zhuǎn)換:指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金,投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。

  10.基金份額資產(chǎn)凈值:指某一時(shí)點(diǎn)上,每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù);鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。

  11.t日:指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日;t+n日:指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日)。

  12.工作日:指上海證券交易所,深圳證券交易所的正常交易日。

  13.開(kāi)放日:指為投資者辦理基金申購(gòu),贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

  14.交易密碼:指諾安直銷(xiāo)交易帳戶的交易密碼。

  第二條傳真交易條件

  1.甲方與乙方簽訂了(_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū))。

  2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶,該交易帳戶在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。

  3.甲方如需簽署本協(xié)議,其開(kāi)戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”(機(jī)構(gòu)投資者)或者“密碼”(個(gè)人投資者),甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí),必須自行設(shè)置交易密碼,并注意保密以及定期更換密碼。

  4.甲方辦理傳真交易贖回,基金份額轉(zhuǎn)托管,基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的,在委托有效日相應(yīng)直銷(xiāo)交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。

  5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求,真實(shí),完整和準(zhǔn)確填寫(xiě)了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站(_________)下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。

  6.乙方受理甲方傳真交易的時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9:30-15:00。

  7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu),申購(gòu)委托申請(qǐng)的,應(yīng)在該交易日15:00之前將足額認(rèn)購(gòu),申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行帳戶;甲方辦理傳真交易贖回,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,應(yīng)在該交易日的直銷(xiāo)交易帳戶有足夠的基金份額,否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

  8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的,乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的'銀行帳戶。

  9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。

  第三條傳真交易流程

  1.甲方應(yīng)指定專人通過(guò)事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng),乙方指定專門(mén)的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng),除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話,應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。

  2.甲方辦理傳真開(kāi)戶業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,法定代表人證明書(shū),法定代表人授權(quán)委托書(shū),經(jīng)辦人有效身份證件,預(yù)留印鑒卡,指定銀行帳戶的(開(kāi)戶許可證)或(開(kāi)立銀行帳戶申請(qǐng)表),填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件,指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  (1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,法定代表人證明書(shū),法定代表人授權(quán)委托書(shū),經(jīng)辦人有效身份證件,填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件,指定銀行帳戶的銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  (2)甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書(shū),預(yù)留印鑒,填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者——本人有效身份證件,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  3.甲方發(fā)出傳真后,應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷(xiāo)機(jī)構(gòu),確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的,乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員,但傳真內(nèi)容清晰,明確,申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的,則乙方受理委托申請(qǐng);若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的,乙方可不予受理。

  4.乙方直銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方。

  5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后,最遲不超過(guò)2個(gè)日歷日(以郵戳為準(zhǔn))應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方。

  第四條責(zé)任劃分

  1.甲方因違反法律法規(guī),基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無(wú)法執(zhí)行甲方委托的,乙方不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。

  2.乙方對(duì)于甲方傳真申請(qǐng)表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù),亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任,甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整,真實(shí),準(zhǔn)確的,若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,若因此給乙方造成損失,甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。

  3.乙方對(duì)于因無(wú)法按照甲方開(kāi)戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無(wú)法受理甲方申請(qǐng),不承擔(dān)責(zé)任,甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。

  4.辦理傳真開(kāi)戶委托的,若甲方未能在2個(gè)日歷日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方,乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開(kāi)戶資料原件。

  5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰,不明確,不完整的,乙方可不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。

  6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任:

  (1)因地震,火災(zāi),臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電,網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,電腦故障;

  (2)因電信部門(mén)的通訊線路故障,通訊技術(shù)缺陷,電腦駭客或計(jì)算機(jī)病毒等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);

  (3)法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;

  (4)由于在通訊,網(wǎng)絡(luò)中斷,堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達(dá)委托申請(qǐng)時(shí);

  (5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng);

  (6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。

  第五條協(xié)議的生效與終止

  1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書(shū)面形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書(shū)面異議,視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。

  2.本協(xié)議簽署后,若有關(guān)法律法規(guī)和(基金合同),(招募說(shuō)明書(shū)),和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

  3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,發(fā)生下述情況時(shí)終止:

  (1)雙方書(shū)面同意;

  (2)一方違約,另一方書(shū)面通知對(duì)方終止本協(xié)議;

  (3)甲方撤銷(xiāo)直銷(xiāo)交易帳戶或基金帳戶;

  (4)甲方因解散,合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;

  (5)乙方作為基金管理人退任;

  (6)因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行;

  (7)其他類似情況。

  第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議,應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商,調(diào)解解決,協(xié)商,調(diào)解不成,任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方均有法律約束力。

  第七條本協(xié)議未盡事宜,雙方協(xié)商解決。

  第八條本協(xié)議一式_________份,甲方和乙方各執(zhí)_________份,每份具有同等法律效力。

  甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

  法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________

  _________年____月____日_________年____月____日

  簽訂地點(diǎn):_________簽訂地點(diǎn):_________

開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議2

  甲方:______________________

  證件類型:__________________

  證件號(hào)碼:__________________

  基金帳號(hào):__________________

  業(yè)務(wù)經(jīng)辦人:________________

  傳真電話:__________________

  聯(lián)系電話:__________________

  地址:______________________

  乙方:______________________

  地址:______________________

  電話:______________________

  聯(lián)系人:____________________

  委托服務(wù)傳真電話:___________

  傳真確認(rèn)專線:______________為便于甲方在乙方的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù),依照國(guó)家有關(guān)法律,法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度,甲乙雙方本著平等,自愿的原則,經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)達(dá)成如下協(xié)議:

  第一條釋義

  除非本協(xié)議文意另有所指,下列詞語(yǔ)具有如下含義:

  1.傳真委托:是指乙方為在該公司開(kāi)立直銷(xiāo)交易帳戶的投資者即甲方,提供通過(guò)傳真下達(dá)委托指令,甲方將基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表通過(guò)乙方指定傳真號(hào)碼傳真至乙方指定的人員,從而完成基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)的服務(wù)方式。

  2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括:基金開(kāi)戶,修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱,證件類型,證件號(hào)碼,指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)),認(rèn)購(gòu),申購(gòu),贖回,撤單,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管,更改分紅方式,以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項(xiàng)。

  3.基金帳戶:指基金注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的記錄其持有乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

  4.基金交易帳戶:指基金銷(xiāo)售人為投資者開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷(xiāo)售人買(mǎi)賣(mài)乙方發(fā)行的開(kāi)放式基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的帳戶。

  5.認(rèn)購(gòu):指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

  6.申購(gòu):指在乙方發(fā)行的基金成立后,投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。

  7.贖回:指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件,要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為。

  8.基金份額轉(zhuǎn)托管:指投資者將所持有的基金份額從一個(gè)交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。

  9.基金轉(zhuǎn)換:指投資者同時(shí)持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金,投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。

  10.基金份額資產(chǎn)凈值:指某一時(shí)點(diǎn)上,每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時(shí)點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù);鸱蓊~申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格都是按照基金份額凈值來(lái)計(jì)價(jià)的。

  11.t日:指銷(xiāo)售人確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日;t+n日:指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日)。

  12.工作日:指上海證券交易所,深圳證券交易所的正常交易日。

  13.開(kāi)放日:指為投資者辦理基金申購(gòu),贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

  14.交易密碼:指諾安直銷(xiāo)交易帳戶的交易密碼。

  第二條傳真交易條件

  1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開(kāi)放式基金傳真交易協(xié)議書(shū)》。

  2.甲方已經(jīng)在乙方的直銷(xiāo)點(diǎn)開(kāi)立交易帳戶,該交易帳戶在本協(xié)議履行過(guò)程中處于正常交易狀態(tài)。

  3.甲方如需簽署本協(xié)議,其開(kāi)戶時(shí)選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒+密碼”(機(jī)構(gòu)投資者)或者“密碼”(個(gè)人投資者),甲方的經(jīng)辦人員辦理開(kāi)通手續(xù)時(shí),必須自行設(shè)置交易密碼,并注意保密以及定期更換密碼。

  4.甲方辦理傳真交易贖回,基金份額轉(zhuǎn)托管,基金轉(zhuǎn)換委托申請(qǐng)的,在委托有效日相應(yīng)直銷(xiāo)交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。

  5.甲方已經(jīng)按照乙方的要求,真實(shí),完整和準(zhǔn)確填寫(xiě)了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站(_________)下載的相關(guān)交易申請(qǐng)表。

  6.乙方受理甲方傳真交易的`時(shí)間為每個(gè)基金開(kāi)放日的9:30-15:00。

  7.甲方辦理傳真認(rèn)購(gòu),申購(gòu)委托申請(qǐng)的,應(yīng)在該交易日15:00之前將足額認(rèn)購(gòu),申購(gòu)資金劃至乙方指定銀行帳戶;甲方辦理傳真交易贖回,基金轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,應(yīng)在該交易日的直銷(xiāo)交易帳戶有足夠的基金份額,否則視為無(wú)效申請(qǐng)。

  8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請(qǐng)的,乙方在收到甲方寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚(gè)工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。

  9.甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請(qǐng)的,乙方在收到甲方

  寄出的申請(qǐng)?jiān)髢蓚(gè)工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。

  第三條傳真交易流程

  1.甲方應(yīng)指定專人通過(guò)事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請(qǐng),乙方指定專門(mén)的傳真電話受理甲方傳真交易申請(qǐng),除此之外的傳真申請(qǐng)視為無(wú)效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話,應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng),經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。

  2.甲方辦理傳真開(kāi)戶業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,法定代表人證明書(shū),法定代表人授權(quán)委托書(shū),經(jīng)辦人有效身份證件,預(yù)留印鑒卡,指定銀行帳戶的《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行帳戶申請(qǐng)表》,填妥并加蓋公章的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者――本人有效身份證件,指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  (1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)副本,法定代表人證明書(shū),法定代表人授權(quán)委托書(shū),經(jīng)辦人有效身份證件,填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者――本人有效身份證件,指定銀行帳戶的銀行卡,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  (2)甲方辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的,傳真給乙方的資料包括:機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書(shū),預(yù)留印鑒,填妥的申請(qǐng)表;個(gè)人投資者――本人有效身份證件,代辦人有效身份證件,授權(quán)委托書(shū),填妥的申請(qǐng)表。

  3.甲方發(fā)出傳真后,應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷(xiāo)機(jī)構(gòu),確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動(dòng)聯(lián)系乙方的,乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員,但傳真內(nèi)容清晰,明確,申請(qǐng)表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對(duì)一致的,則乙方受理委托申請(qǐng);若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的,乙方可不予受理。

  4.乙方直銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請(qǐng)后將受理回單傳真給甲方。

  5.甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后,最遲不超過(guò)2個(gè)日歷日(以郵戳為準(zhǔn))應(yīng)將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方。

  第四條責(zé)任劃分

  1.甲方因違反法律法規(guī),基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無(wú)法執(zhí)行甲方委托的,乙方不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。

  2.乙方對(duì)于甲方傳真申請(qǐng)表中印鑒及甲方委托意愿的真實(shí)性不承擔(dān)審查義務(wù),亦不承擔(dān)由

  此而產(chǎn)生的法律責(zé)任,甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項(xiàng)所提供的信息是完整,真實(shí),準(zhǔn)確的,若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任,若因此給乙方造成損失,甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。

  3.乙方對(duì)于因無(wú)法按照甲方開(kāi)戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無(wú)法受理甲方申請(qǐng),不承擔(dān)責(zé)任,甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。

  4.辦理傳真開(kāi)戶委托的,若甲方未能在2個(gè)日歷日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))將申請(qǐng)資料原件以特快專遞寄送乙方,乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開(kāi)戶資料原件。

  5.由于傳真設(shè)備故障造成乙方無(wú)法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰,不明確,不完整的,乙方可不予受理,并不承擔(dān)法律責(zé)任。

  6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任:

  (1)因地震,火災(zāi),臺(tái)風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電,網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,電腦故障;

  (2)因電信部門(mén)的通訊線路故障,通訊技術(shù)缺陷,電腦黑客或計(jì)算機(jī)病毒等問(wèn)題造成委托系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn);

  (3)法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件;

  (4)由于在通訊,網(wǎng)絡(luò)中斷,堵塞等情況致使無(wú)法通過(guò)傳真下達(dá)委托申請(qǐng)時(shí);

  (5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項(xiàng);

  (6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項(xiàng)。

  第五條協(xié)議的生效與終止

  1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書(shū)面形式公告于乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書(shū)面異議,視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。

  2.本協(xié)議簽署后,若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》,《招募說(shuō)明書(shū)》,和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效,但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

  3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,發(fā)生下述情況時(shí)終止:

  (1)雙方書(shū)面同意;

  (2)一方違約,另一方書(shū)面通知對(duì)方終止本協(xié)議;

  (3)甲方撤銷(xiāo)直銷(xiāo)交易帳戶或基金帳戶;

  (4)甲方因解散,合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力;

  (5)乙方作為基金管理人退任;

  (6)因不可抗力使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行;

  (7)其他類似情況。

  第六條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議,應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商,調(diào)解解決,協(xié)商,調(diào)解不成,任何一方均有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,仲裁按照該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方均有法律約束力。

  第七條本協(xié)議未盡事宜,雙方協(xié)商解決。

  第八條本協(xié)議一式_________份,甲方和乙方各執(zhí)_________份,每份具有同等法律效力。

  甲方:__________

  乙方:__________

  日期:____年____月____日

開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議3

  協(xié)議編號(hào):___________

  甲方:_____

  乙方(投資者):______________

  為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù),根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,就乙方采用電話自助方式向甲方提交交易申請(qǐng)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

  一、甲方接受的乙方電話交易申請(qǐng)包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、查詢、設(shè)置和變更分紅方式、密碼修改。除此之外,甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的電話申請(qǐng)。

  二、乙方必須是在本公司直銷(xiāo)中心已開(kāi)立了基金交易賬戶的投資者。

  三、本協(xié)議項(xiàng)下電話交易通過(guò)電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。投資者如有疑問(wèn),可轉(zhuǎn)人工座席咨詢。

  四、乙方通過(guò)電話下達(dá)的交易指令,均通過(guò)電腦系統(tǒng)記錄的資料進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別,乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

  五、乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易時(shí),須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易對(duì)方的依據(jù)。

  六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易,均視為乙方親自辦理之有效交易,因此而產(chǎn)生的'一切后果均由乙方承擔(dān)。

  七、乙方應(yīng)在將足額資金匯入甲方基金銷(xiāo)售專戶后通過(guò)電話提交認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng),如果投資者未能及時(shí)將足額認(rèn)(申)購(gòu)款項(xiàng)匯入上述直銷(xiāo)專戶,將導(dǎo)致其申請(qǐng)無(wú)效。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

  八、乙方贖回申請(qǐng),應(yīng)在交易賬戶有足夠基金余額時(shí)提出,否則電話系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng),申請(qǐng)無(wú)效。贖回基金份額的價(jià)格計(jì)算以申請(qǐng)到達(dá)日之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

  九、乙方贖回后其交易賬戶基金份額不得少于100份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足100份基金單位,甲方有權(quán)將視乙方自動(dòng)贖回交易賬戶的全部余額,并對(duì)乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

  十、乙方電話交易申請(qǐng)當(dāng)日有效。乙方于每基金開(kāi)放日9:30至15:00開(kāi)通,15:00以后的電話申請(qǐng)均歸屬于下一交易日。

  十一、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、其他不可抗力等因素致無(wú)法接收、無(wú)法處理、延遲接收或遲延處理乙方的申請(qǐng),甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

  十二、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

  甲方:______基金管理有限公司乙方:___________

  簽章:___________簽章:___________

  ____年____月____日____年____月____日

開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議4

  甲方:_________

  乙方:_________

  根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定,為方便乙方采用電話自助交易方式對(duì)甲方管理的開(kāi)放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購(gòu),贖回等交易,甲乙雙方本著平等,自愿的原則,經(jīng)過(guò)協(xié)商,簽訂本協(xié)議,以便雙方共同遵守履行。

一、乙方必須是在甲方直銷(xiāo)中心開(kāi)立了基金交易賬戶的投資者。

  二、本電話交易包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單,設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對(duì)賬單。

  三、本電話交易通過(guò)客服電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),電話號(hào)碼為_(kāi)________。有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說(shuō)明執(zhí)行。

  四、乙方通過(guò)電話下達(dá)的交易指令,均以電腦記錄資料為準(zhǔn),乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

  五、乙方申請(qǐng)開(kāi)立電話交易時(shí),須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。

  六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密,定期更換密碼。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易,均視為乙方親自辦理之有效交易,因此而產(chǎn)生的.一切后果均由乙方承擔(dān)。

  七、乙方電話交易申請(qǐng)于每基金開(kāi)放日15:00以前的為當(dāng)日交易申請(qǐng),15:00以后的電話交易申請(qǐng)視為下一開(kāi)放日的申請(qǐng)。

  八、乙方認(rèn)購(gòu),申購(gòu)申請(qǐng),應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷(xiāo)售專戶后提出。否則,該申請(qǐng)將被掛存,以五日內(nèi)資金實(shí)際到賬日為申請(qǐng)日,若五日內(nèi)資金仍未到賬,則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

  九、乙方贖回申請(qǐng),應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時(shí)提出,否則電話交易系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng),該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

  十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng),甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任,但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施,盡可能地降低意外事件的影響。

  十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效,至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書(shū)面通知時(shí)終止。

 十二、本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具同等法律效力。

  甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

  經(jīng)辦人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________

  傳真號(hào):_________

  證件類型:_________

  證件號(hào)碼:_________

  _________年____月____日_________年____月____日

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