2015年大連市住房公積金行政處罰裁量管理辦法

　　大連市住房公積金行政處罰裁量管理辦法

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范住房公積金行政執(zhí)法行為，確保科學(xué)有效行使行政處罰權(quán)，保障行政處罰相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《住房公積金管理?xiàng)l例》、《大連市住房公積金管理若干規(guī)定》和《大連市實(shí)施國務(wù)院〈住房公積金管理?xiàng)l例〉辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合大連市住房公積金管理中心(以下簡稱管理中心)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 行政處罰堅(jiān)持有法可依、公平合理的原則。

　　第三條 實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

　　第四條 符合《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條之規(guī)定，單位未按規(guī)定辦理住房公積金繳存登記，且未按照相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，符合以下情形之一的，處1萬元以上2萬元以下罰款：

　　(一)注冊(cè)資本在5萬元以下的;

　　(二)成立時(shí)間在3個(gè)月以內(nèi)的;

　　(三)應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在5人以下的;

　　(四)其他具有從輕處罰的情形。

　　單位已辦理住房公積金繳存登記，但未為部分職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)，且未按照相關(guān)相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，如果應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在5人以下的，處以1萬元以上2萬元以下罰款。

　　第五條 符合《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條之規(guī)定，單位未按規(guī)定辦理住房公積金繳存登記，且未按照相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，符合以下情形之一的，處2萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)注冊(cè)資本在5萬元以上10萬元以下的;

　　(二)成立時(shí)間在3個(gè)月以上6個(gè)月以內(nèi)的;

　　(三)應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在5人以上10人以下的;

　　(四)其他具有從輕處罰的情形。

　　單位已辦理住房公積金繳存登記，但未為部分職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)，且未按照相關(guān)相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，如果應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在5人以上10人以下的，處以2萬元以上3萬元以下罰款。

　　第六條 符合《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條之規(guī)定，單位未按規(guī)定辦理住房公積金繳存登記，且未按照相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，符合以下情形之一的，處3萬元以上4萬元以下罰款：

　　(一)注冊(cè)資本在10萬元以上50萬元以下的;

　　(二)成立時(shí)間在6個(gè)月以上1年以內(nèi)的;

　　(三)拒絕配合管理中心執(zhí)法檢查的;

　　(四)逾期未改正且不主動(dòng)與管理中心溝通，反映單位情況的;

　　(五)單位違法行為在本行業(yè)或本地區(qū)造成較大影響的;

　　(六)應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在10人以上50人以下的。

　　單位已辦理住房公積金繳存登記，但未為部分職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)，且未按照相關(guān)相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，如果應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在10人以上50人以下的或拒絕配合管理中心執(zhí)法檢查的，處以3萬元以上4萬元以下罰款。

　　第七條 符合《住房公積金管理?xiàng)l例》第三十七條之規(guī)定，單位未按規(guī)定辦理住房公積金繳存登記，且未按照相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，符合以下情形之一的，處4萬元以上5萬元以下罰款：

　　(一)注冊(cè)資本在50萬元以上的;

　　(二)成立時(shí)間在1年以上的;

　　(三)拒絕配合管理中心執(zhí)法檢查且態(tài)度惡劣的;

　　(四)逃避年度審計(jì)或提供虛假材料，不如實(shí)反映情況，或者拒絕提供有關(guān)材料的;

　　(五)經(jīng)多次催告，明確表示不改正違法行為的;

　　(六)單位違法行為在本行業(yè)或全市造成重大影響的;

　　(七)應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在50人以上的;

　　(八)其他具有從重處罰的情形。

　　單位已辦理住房公積金繳存登記，但未為部分職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)，且未按照相關(guān)相關(guān)規(guī)定及中心要求限期改正，如果應(yīng)辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的職工人數(shù)在50人以上的或拒絕配合管理中心執(zhí)法檢查且態(tài)度惡劣的，處以4萬元以上5萬元以下罰款。

　　第八條 單位不按規(guī)定辦理名稱、地址、職工情況變更登記，以及不按規(guī)定為職工辦理住房公積金賬戶轉(zhuǎn)移、封存、啟封手續(xù)，且未按照相關(guān)規(guī)定及管理中心要求改正違法行為，符合以下情形之一的，處2000元以上3000元以下罰款：

　　(一)單位首次發(fā)生該類違法行為的;

　　(二)不按規(guī)定辦理變更登記的事項(xiàng)僅有一項(xiàng)的;

　　(三)其他具有從輕處罰的情形。

　　第九條 單位不按規(guī)定辦理名稱、地址、職工情況變更登記，以及不按規(guī)定為職工辦理住房公積金賬戶轉(zhuǎn)移、封存、啟封手續(xù)，且未按照相關(guān)規(guī)定及管理中心要求改正違法行為，符合以下情形之一的，處3000元以上4000元以下罰款：

　　(一)單位第二次發(fā)生該類違法行為的;

　　(二)不按規(guī)定辦理變更登記的事項(xiàng)存在兩項(xiàng)以上的;

　　(三)其他具有從輕處罰的情形。

　　第十條 單位不按規(guī)定辦理名稱、地址、職工情況變更登記，以及不按規(guī)定為職工辦理住房公積金賬戶轉(zhuǎn)移、封存、啟封手續(xù)，且未按照相關(guān)規(guī)定及管理中心要求改正違法行為，符合以下情形之一的，處4000元以上5000元以下罰款：

　　(一)單位發(fā)生該類違法行為兩次以上的;

　　(二)危害管理中心正常管理秩序，或?qū)β毠��?quán)益造成嚴(yán)重?fù)p害后果的;

　　(三)經(jīng)督促，明確表示不改正違法行為的;

　　(四)其他具有從重處罰的情形。

　　第十一條 采取欺騙手段提取住房公積金，符合以下情形之一的，處600元以下罰款，取消一年以上兩年以下住房公積金貸款資格：

　　(一)職工首次采取欺騙手段提取本人或其配偶住房公積金的;

　　(二)采取欺騙手段提取住房公積金被發(fā)現(xiàn)后主動(dòng)退回的;

　　(三)其他具有從輕處罰的情形。

　　第十二條 采取欺騙手段提取住房公積金，符合以下情形之一的，處600元以上1000元以下罰款，取消兩年以上三年以下住房公積金貸款資格：

　　(一)職工兩次以上采取欺騙手段提取本人或其配偶住房公積金的;

　　(二)態(tài)度惡劣，拒不承認(rèn)違法行為的;

　　(三)采取欺騙手段提取住房公積金被發(fā)現(xiàn)后拒不退回的;

　　(四)其他具有從重處罰的情形。

　　第十三條 符合以下情形之一的，處1000元罰款，五年內(nèi)不得提取住房公積金和申請(qǐng)住房公積金貸款：

　　(一)采取欺騙手段提取他人住房公積金的;

　　(二)中介機(jī)構(gòu)或個(gè)人以牟取非法利益為目的，偽造提取材料，幫助他人提取住房公積金的;

　　(三)其他具有從重處罰的情形。

　　第十四條 符合本辦法第四至十條規(guī)定，罰款金額由住房公積金稽查大隊(duì)擬定并經(jīng)住房公積金稽查支隊(duì)審核后報(bào)管理中心領(lǐng)導(dǎo)審批，或由住房公積金稽查支隊(duì)直接擬定后報(bào)管理中心領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　第十五條 符合本辦法第四至十條規(guī)定的兩種以上情形，住房公積金稽查大隊(duì)無法擬定罰款金額的，由住房公積金稽查支隊(duì)擬定后報(bào)管理中心領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　第十六條 符合本辦法第十一至十三條的規(guī)定，罰款金額由住房公積金稽查大隊(duì)擬定，報(bào)住房公積金稽查支隊(duì)審批。

　　第十七條 住房公積金行政執(zhí)法人員應(yīng)秉公執(zhí)法，不得索賄受賄、徇私舞弊，不得濫用職權(quán)，不得故意刁難處罰相對(duì)人。執(zhí)法人員執(zhí)法過程中存在違法行為的，嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第十八條 本辦法中“以上”除第四、八、十一條含本數(shù)外，其他均不含本數(shù);“以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)。

　　第十九條 本辦法由管理中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條 本辦法自2015年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。原《大連市住房公積金行政處罰裁量管理辦法》(大房金發(fā)[2010]24號(hào))即行廢止。

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