司法職業(yè)道德的特征
司法職業(yè)道德的特征
司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制與司法職業(yè)道德規(guī)范的關(guān)系，與民事訴訟制度與民法或刑事訴訟制度與刑法的關(guān)系確有一些相似之處，但職業(yè)道德的實(shí)施機(jī)制又有自己的特點(diǎn)。
第一，自治性。職業(yè)道德規(guī)范是自律性規(guī)范，從而保障職業(yè)道德規(guī)范實(shí)施的各項(xiàng)制度也具有完全的自治性。例如，法官懲戒機(jī)構(gòu)一般由法官職業(yè)團(tuán)體（如法官協(xié)會）或者法院建立，懲戒機(jī)構(gòu)的組成人員一般由法官組成（也有吸收公眾參加的情況），懲戒程序也多由最高司法機(jī)關(guān)自行制定。當(dāng)然，根據(jù)一國的立法傳統(tǒng)，也可以把這種機(jī)制以法律形式確定下來，成為帶有國家強(qiáng)制力的法律規(guī)范，但其本質(zhì)特征仍然無不表現(xiàn)出其自治性。
第二，準(zhǔn)司法性。對于違反職業(yè)道德的行為的處理，是在一種行政式的準(zhǔn)司法模式或機(jī)制之下進(jìn)行的。它與司法（訴訟）程序的不同之處在于，提起指控或投訴的人并不像在民事或刑事訴訟中那樣作為一方當(dāng)事人或檢控方在程序中出現(xiàn)，也不必作為被投訴法官的對立的一方監(jiān)督程序的進(jìn)行，還不必承擔(dān)類似于檢察機(jī)關(guān)承擔(dān)的“舉證責(zé)任”。但是投訴人有權(quán)利知曉處理結(jié)果。懲戒機(jī)構(gòu)依職權(quán)對被訴法官的行為進(jìn)行調(diào)查，而不是像在訴訟中那樣依當(dāng)事人的訴訟請求而進(jìn)行庭審。它與司法（訴訟）程序的相同之處在于，被訴的法官享有與訴訟中的被告方類似的權(quán)利，如為自己辯護(hù)的權(quán)利。懲戒機(jī)構(gòu)的處理決定，必須是在聽取了被投訴的法官的意見之后作出。
（三）重要性
雖然我國當(dāng)前對于法官職業(yè)道德制度建設(shè)重點(diǎn)還放在職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容與體系方面，但隨著司法改革的深入和社會對法院地位認(rèn)識的提高，職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制日益顯現(xiàn)出其重要。
第一，關(guān)系到對實(shí)體規(guī)范的實(shí)現(xiàn)。實(shí)際上，沒有實(shí)施機(jī)制的實(shí)體規(guī)范是沒有生命的。沒有科學(xué)、完善的職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制，職業(yè)道德規(guī)范便無法正常發(fā)揮作用。一個國家可以寫出完美的職業(yè)道德規(guī)范，但如果它的實(shí)施機(jī)制殘缺不全，缺乏合理性和有效性，這種職業(yè)道德規(guī)范也難以實(shí)施。
第二，關(guān)系到能否準(zhǔn)確有效地打擊違反職業(yè)道德的行為。機(jī)制的建立在于保障職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)，其外在表現(xiàn)之一就是使違反職業(yè)道德的行為得到應(yīng)有的懲戒。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的根本保障也在于有一套有效的程序制度。
第三，關(guān)系到能否保持司法獨(dú)立性。法官是司法獨(dú)立原則的直接實(shí)踐者，而法官懲戒程序所指向的對象就是法官。因此，這一機(jī)制是否合理，直接影響到法官或法院獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)。這一點(diǎn)是各國研究司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的所關(guān)注的核心問題。在奉司法獨(dú)立為法治之本的國家，任何行為和制度都必須先經(jīng)得起司法獨(dú)立這一關(guān)的檢驗(yàn)。
第四，關(guān)系到法官的權(quán)利的保護(hù)。如果懲戒程序的設(shè)計(jì)不注重對法官權(quán)利特別是程序權(quán)利的保護(hù)，法官將失去正常履行司法職責(zé)的保障。
二、國外機(jī)制簡介及背景
在研究中國的司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制之前，我們有必要先了解一下國外的情況。應(yīng)當(dāng)說，不論是大陸法系國家還是普通法系國家，都十分重視職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制。在德國，聯(lián)邦法院專門設(shè)立“聯(lián)邦懲戒法庭”（又譯職業(yè)法院），審理涉及法官和其他高級公務(wù)員違反紀(jì)律的案件。德國還制定了《聯(lián)邦紀(jì)律法》，規(guī)定對公務(wù)員（包括法官）采取紀(jì)律措施的程序。在加拿大，議會制定《法官法》時一并建立了“加拿大司法委員會”，處理法官違反職業(yè)道德的投訴和政府提請懲戒法官的建議，并為其規(guī)定了詳細(xì)的工作程序。在美國，司法職業(yè)道德規(guī)范一般由各州的司法職業(yè)道德委員會實(shí)施。為統(tǒng)一司法懲戒程序，美國律師協(xié)會和州司法學(xué)會制定了《司法懲戒示范規(guī)則》，對司法行為委員會的組成、職權(quán)、人員配備，法官懲戒的理由、懲戒種類、證明問題、調(diào)查程序、審理程序、決定程序等作出具體規(guī)定。聯(lián)邦和各州的司法職業(yè)道德機(jī)構(gòu)可以選擇采納這一示范規(guī)則。
對于各國司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的具體內(nèi)容，這里不再詳述，以下簡要介紹這些國家制度存在的一些共同特點(diǎn)：
第一，利益均衡的制度基礎(chǔ)。這些國家在建立司法懲戒制度時，十分注意各種利益之間的關(guān)系的平衡，從而避免因?yàn)楸Ｗo(hù)一種利益而傷及另一種利益。例如，美國在制定《司法懲戒示范規(guī)則》時，十分謹(jǐn)慎地考慮了幾種相關(guān)的利益：一是在處理對法官不端行為的投訴過程中，應(yīng)確保法官獲得公平對待的權(quán)利；二是司法委員會認(rèn)為沒有正當(dāng)理由相信法官實(shí)施了不端行為時，法官應(yīng)當(dāng)獲得“投訴保密”的權(quán)利；三是應(yīng)當(dāng)注意到公眾對于嚴(yán)肅認(rèn)真處理對法官的投訴和以高尚行為標(biāo)準(zhǔn)要求（約束）法官是十分關(guān)注的；四是法官和公眾都希望能及時、準(zhǔn)確地處理對法官的投訴。
第二，自治性。這一特點(diǎn)在普通法國家表現(xiàn)尤其突出。有的國家從全國司法系統(tǒng)中選任或指定一些資深法官組成司法委員會或司法行為委員會，專門處理法官違紀(jì)案件；有的司法委員會由法官、律師、普通民眾共同組成，以保證組織的代表廣泛性；有的國家則由最高法院行使這一職能。強(qiáng)調(diào)司法懲戒的自治性的基礎(chǔ)是把職業(yè)道德規(guī)范作為法官職業(yè)（行業(yè)）的主要管理方式，同時把民眾判斷標(biāo)準(zhǔn)納入法官行為約束之中。
第三，程序性／司法性。各國的司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制正在逐步擺脫其傳統(tǒng)的行政性，而試圖建立一種合理、正當(dāng)?shù)膽徒涑绦�。國外的這些懲戒機(jī)制都非常強(qiáng)調(diào)程序性或司法性。例如，為保障懲戒案件審理的中立性，調(diào)查人員不能參與審理，而只能作為輔助工作人員或者證人；審理時允許提供證據(jù)并根據(jù)一定的規(guī)則判斷證據(jù)的效力；對于投訴人應(yīng)當(dāng)以合適的方式告知其程序進(jìn)展情況等。其中，法官的程序權(quán)利的保護(hù)在各國都十分充分，而且這些程序與法院進(jìn)行的司法訴訟程序十分相似。
第四，保護(hù)性�？梢哉f，在一些法治發(fā)達(dá)的國家，法官的公信力是非常高的，而處理對法官的投訴時，除了實(shí)現(xiàn)整束法紀(jì)之目的外，更側(cè)重保護(hù)法官的程序權(quán)利，維護(hù)司法的獨(dú)立性不受不當(dāng)懲戒機(jī)制的影響，避免法官履行司法職責(zé)的積極性受到不應(yīng)有的損害。
三、我國現(xiàn)行法官職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制及評價
我國對法官行為的約束包括刑法、程序法、行政紀(jì)律規(guī)范和職業(yè)道德等方面的約束，相應(yīng)的機(jī)制也分為幾種。這里重點(diǎn)介紹一下法官職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的情況。
（一）現(xiàn)行機(jī)制
應(yīng)當(dāng)說，我國現(xiàn)行法官行為約束機(jī)制中并沒有明確使用—“職業(yè)道德機(jī)制”一語，但實(shí)際上這一機(jī)制是存在的，而且多以紀(jì)律懲戒的形式出現(xiàn)。這與我國強(qiáng)調(diào)司法職業(yè)道德比較晚、職業(yè)道德在法官管理中尚未獲得其應(yīng)有地位，以及我國在立法和司法紀(jì)律中已有很多約束法官行為的內(nèi)容有很大關(guān)系。例如，《法官法》中就有專章規(guī)定法官的懲戒制度；最高人民法院也制定了一些關(guān)于法官懲戒的規(guī)章制度，如《人民法院監(jiān)察工作暫行規(guī)定》、《人民法院監(jiān)察部門查處違紀(jì)案件的暫行辦法》等。也就是說，一些職業(yè)道德規(guī)范早已納入了立法或紀(jì)律文件之中，職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制也以紀(jì)律懲戒的方式得到確立（盡管該機(jī)制的內(nèi)容遠(yuǎn)不只這些），在我國稱為“（紀(jì)檢）監(jiān)察制度”。為適應(yīng)未來發(fā)展的需要，本文仍使用職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制這一概念。
我國現(xiàn)行司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的主要內(nèi)容包括兩部分，即法官個人自律機(jī)制和法官職業(yè)自律機(jī)制。所謂法官個人自律機(jī)制，是指法官通過認(rèn)真學(xué)習(xí)、自我覺悟、自我約束、自我反省等方式，切實(shí)遵守司法職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，避免發(fā)生違反職業(yè)道德的'行為。所謂職業(yè)自律機(jī)制，是指法官職業(yè)（行業(yè)）組織（包括各級法院）對于法官違反職業(yè)道德的行為進(jìn)行申誡、制裁的機(jī)制，而這種制裁不是來自國家權(quán)力，而是法官職業(yè)自律管理的固有權(quán)力。本文研究的側(cè)重點(diǎn)在于后者。
（二）主要內(nèi)容
根據(jù)最高人民法院的有關(guān)規(guī)定，我國的“（紀(jì)檢）監(jiān)察制度”主要包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：
第一，機(jī)構(gòu)。我國各級人民法院的監(jiān)察機(jī)構(gòu)是人民法院行使監(jiān)察職能、管理監(jiān)察工作的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對法院及其工作人員進(jìn)行監(jiān)察。其具體監(jiān)察職能包括監(jiān)督制約、懲處違紀(jì)人員、教育防范、支持法院工作人員依法辦事、保護(hù)法官工作積極性等。
第二，監(jiān)察權(quán)限。人民法院的監(jiān)察部門具有檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和一定的行政處分權(quán)。
第三，監(jiān)察活動的原則。人民法院監(jiān)察機(jī)構(gòu)行使職權(quán)，堅(jiān)持依法獨(dú)立行使職權(quán)原則、實(shí)事求是原則、適用法律和紀(jì)律上人人平等原則、依靠群眾原則、懲教結(jié)合原則。
第四，控告與受理階段。人民法院對于公民和機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體對法院工作人員提出的控告、投訴、檢舉，應(yīng)當(dāng)受理。受理之后，經(jīng)初查成立的，進(jìn)入立案程序；不符合立案條件的，作其他處理。
第五，案件調(diào)查與審理。調(diào)查是指監(jiān)察部門查詢核對情況、收取證據(jù)、認(rèn)定證據(jù)的活動。審理則是由案件調(diào)查組將案件提交案件審理委員會或案件審理小組進(jìn)行審理的活動，包括審核事實(shí)和證據(jù)、審議案件處理意見、提交審批等。
第六，申訴復(fù)查復(fù)議。法官受到處理后，有權(quán)利提出申訴，要求監(jiān)察部門復(fù)查、復(fù)議。監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)依照法定程序進(jìn)行上述活動。
（三）評價
我國現(xiàn)行職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制機(jī)制在維護(hù)法院隊(duì)伍純潔、嚴(yán)肅查處違紀(jì)法官方面發(fā)揮了重要的作用，但也存在一些問題，其中最主要的是現(xiàn)行（紀(jì)檢）監(jiān)察機(jī)制自身的傳統(tǒng)局限性在某些方面已經(jīng)不適應(yīng)對法官職業(yè)約束和管理的特殊需要。
法官職業(yè)的形成與成熟是建設(shè)社會主義法治國家的必然要求與結(jié)果。法官職業(yè)自身的特點(diǎn)以及司法權(quán)力的特點(diǎn)，都要求建立與之相適應(yīng)的司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制。隨著《法官法》的制定與修改，法官職業(yè)與其他職業(yè)特別是普通公務(wù)員的區(qū)別愈加明顯。法官職業(yè)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在法官的獨(dú)立性、中立性、職業(yè)化（專業(yè)性）、保障性等方面。法官懲戒機(jī)制一方面應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)純潔法官職業(yè)隊(duì)伍、懲治違紀(jì)行為的目的，同時要體現(xiàn)和維護(hù)法官職業(yè)的這些根本特點(diǎn)，確保司法權(quán)力的獨(dú)立、公正行使。而我國現(xiàn)行機(jī)制雖然在懲罰與教育、約束與支持、打擊與保護(hù)的關(guān)系方面有所強(qiáng)調(diào)，但強(qiáng)調(diào)程度仍然不夠，實(shí)踐中也存在一些懲處不力或保護(hù)不足的情況。同時，現(xiàn)行機(jī)制在程序性、行政性、非司法性等方面也存在的一些問題，已經(jīng)不能完全適應(yīng)司法權(quán)力和法官職業(yè)本質(zhì)的要求。
四、建立新型職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制之設(shè)想
（一）總的考慮
在建立我國新型職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制時，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
第一，以保障法官獨(dú)立、公正行使裁判權(quán)為根本。如前所述，公正與獨(dú)立是法官職業(yè)的本質(zhì)特征，是一切與法官有關(guān)的制度都應(yīng)追求和維護(hù)的目標(biāo)。職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的建立也應(yīng)當(dāng)如此。
第二，以科學(xué)的程序保證及時、有效查處法官的不端行為。機(jī)制的直接目的還在于查處違反職業(yè)道德的行為，維護(hù)司法隊(duì)伍的純潔，但這一切必須借助科學(xué)、合理的實(shí)施程序。
第三，以現(xiàn)行機(jī)制為基礎(chǔ)。我國現(xiàn)行的實(shí)施機(jī)制在長期的實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)，但其中關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員組成、審理方式、決定程序等方面需要有較大的改革。
第四，從中國實(shí)際出發(fā)，借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。一些國家在職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制方面積累了一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，都值得我國批判地借鑒，但整個制度的建立還必須從我國的實(shí)際情況出發(fā)，包括法官職業(yè)道德現(xiàn)狀、社會對法官職業(yè)的期望等。
（二）實(shí)施機(jī)構(gòu)
專門機(jī)構(gòu)是整個司法職業(yè)道德實(shí)施機(jī)制的基礎(chǔ)。新型機(jī)制要求該機(jī)構(gòu)是一個能真正勝任司法懲戒職責(zé)、督促司法職業(yè)道德實(shí)施、促進(jìn)建立更高職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的組織。具體問題可以作如下考慮：
第一，機(jī)構(gòu)的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是自治的或半官方的，即由法官職業(yè)自己建立這樣的機(jī)構(gòu)。
第二，機(jī)構(gòu)的組成人員應(yīng)當(dāng)是司法界最具聲望的法官。組成人員可以不是專職的，但應(yīng)當(dāng)保證一定時間處理法官懲戒案件。同時，也可以吸收部分法律界其他人士或公眾參加。
第三，組成人員只是決策人員，因此需要設(shè)置各種輔助人員進(jìn)行調(diào)查、提供法律意見、辦理行政事務(wù)。
第四，機(jī)構(gòu)設(shè)置可以打破行政區(qū)劃，而在一個地區(qū)設(shè)立一個懲戒機(jī)構(gòu)。這樣一方面可以統(tǒng)一對職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的理解，同時可以集中力量處理案件，提高工作質(zhì)量。
（三）程序
關(guān)于程序的改革，可以參考我國刑事訴訟程序的一般要求。由于法官懲戒程序的特點(diǎn)之一是其準(zhǔn)司法性，而且這一點(diǎn)在一些國家已經(jīng)得到成功的實(shí)踐，所以在新的程序設(shè)計(jì)時應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)這一基本特點(diǎn)。作為一種準(zhǔn)司法程序，必須應(yīng)當(dāng)考慮其公平性、科學(xué)性以及舉證責(zé)任、證明標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查與決定的分立等各項(xiàng)具體制度。
（四）法官的權(quán)利保護(hù)
投訴人和被投訴人，特別是被投訴人的權(quán)利的特殊保護(hù)應(yīng)當(dāng)成為建立新型機(jī)制中的重點(diǎn)之一。當(dāng)前仍然存在法官被無端投訴，受到較長時間內(nèi)的調(diào)查，在此期間無法安心工作，影響?yīng)毩徟械那闆r。為強(qiáng)化保護(hù)，應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)幾項(xiàng)要求：一是懲戒程序的保密性。如果調(diào)查人員從掌握的情況分析，認(rèn)為不可能存在違反職業(yè)道德行為的，應(yīng)當(dāng)為該法官保密。但是，從維護(hù)司法公信力的角度考慮，如果投訴已經(jīng)廣為人知，則應(yīng)公開審理并將審理結(jié)果公開。二是法官的辯護(hù)權(quán)，即在作出決定前，審理小組應(yīng)當(dāng)充分聽取法官的辯護(hù)。法官應(yīng)當(dāng)有機(jī)會為自己辯護(hù)，也可以請律師為自己辯護(hù)。三是區(qū)分正當(dāng)行使司法職能的行為和違反職業(yè)道德的行為，不應(yīng)混淆界線。四是對法官采取懲戒措施時，可以聽取并尊重法官對處理結(jié)果的意見。這種“協(xié)商式”的懲戒方法對于法官正確認(rèn)識并改正自己的錯誤十分有益。
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