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分析師職業(yè)道德守則
分析師職業(yè)道德守則
第一章 總則
第一條 為促使中國證券分析師更好地履行職責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范，保證并不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，在公眾中樹立良好的職業(yè)形象，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，特制定本守則。
第二條 證券分析師職業(yè)道德守則，指證券分析師在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，是對(duì)證券分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本規(guī)定和要求。
第三條 本守則適用于證券分析師及其助理人員和協(xié)助執(zhí)行證券分析師業(yè)務(wù)的其他專業(yè)人員，并對(duì)上述人員具有同等的約束力。
第四條 除特別說明外，本守則適用于證券分析師所執(zhí)行的各種業(yè)務(wù)。
第二章 基本要求
第五條 中國證券分析師應(yīng)熱愛中華人民共和國，遵守國家法律、法規(guī)及其他各項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)定。
第六條 證券分析師在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會(huì)各界提供專業(yè)服務(wù)，努力提高證券分析師的整體社會(huì)信譽(yù)和地位。
第七條 獨(dú)立誠信原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第八條 謹(jǐn)慎客觀原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第九條 勤勉盡職原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，不得出現(xiàn)重大遺漏與失誤，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見。
第十條 公正公平原則，是指證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
第三章 執(zhí)業(yè)紀(jì)律
第十一條 證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視“證券分析師”稱號(hào)，不得有任何有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。
第十二條 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則。但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同提出和適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的和特定投資組合建議。
第十三條 證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
第十四條 證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于兩年。
第十五條 證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買賣證券。
第十六條 證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
第十七條 證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)本行業(yè)的職業(yè)道德和職業(yè)信譽(yù)。
第四章 附則
第十八條 本守則內(nèi)容由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十九條 本守則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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