許多中國(guó)人知道，豐田、東芝、索尼、松下、三洋、NEC等是日本知名的企業(yè)，但不知道 這些企業(yè)背后的“大佬”是日本綜合商社，這些企業(yè)不過是商社的關(guān)聯(lián)企業(yè)，或者財(cái)團(tuán)的成員企業(yè)。
事實(shí)上，像三井物產(chǎn)這樣的綜合商社以及其財(cái)團(tuán)體制才是日本經(jīng)濟(jì)的脊梁。
三井物產(chǎn)是世界上最大的綜合商社。1993年，三井物產(chǎn)排名世界500強(qiáng)第一。2003年以后，三井物產(chǎn)將能源部門等重要產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立核算，并且在全球設(shè)立獨(dú)立法人公司，使得自己在500強(qiáng)排名中的位置迅速下降，其真正的實(shí)力和活動(dòng)被隱藏起來，不為外界所注目。三井物產(chǎn)作為三井財(cái)團(tuán)的母體已經(jīng)培育出眾多世界級(jí)的企業(yè)，三井財(cái)團(tuán)體系內(nèi)500強(qiáng)企業(yè)更是一大堆。
三井物產(chǎn)到底是做什么的?這似乎是個(gè)全球性的謎。
近年，以三井為代表的日本財(cái)團(tuán)通過各種途徑，越來越多、越來越深地介入了中國(guó)事務(wù)，并帶來一系列復(fù)雜影響。一些大型中資企業(yè)成為這些財(cái)團(tuán)的跳板與“敲門磚”。
一位在日本三井財(cái)團(tuán)工作12年的中國(guó)人——白益民，去年推出了一本財(cái)經(jīng)書《三井帝國(guó)在行動(dòng)》，揭開了日本綜合商社和財(cái)團(tuán)的秘密。他是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 “全國(guó)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)”的理事，組建了“財(cái)團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究室”，致力于推動(dòng)中國(guó)綜合商社和財(cái)團(tuán)體制的建立。
“到了該研究日本的時(shí)候了!”白益民接受本報(bào)專訪時(shí)表示。2006年他創(chuàng)建了“超級(jí)主義者”網(wǎng)站，率先提出了東方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理念，并認(rèn)為中國(guó)儒家文化和道家文化并不適合美國(guó)模式。
他說，中國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系使用的教科書幾乎清一色由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家撰寫的，中國(guó)企業(yè)家也多熱衷于美式的MBA，不關(guān)注日本和韓國(guó)被稱為綜合商社的企業(yè)組織。事實(shí)上，日本財(cái)團(tuán)注重的團(tuán)隊(duì)合作，共渡危機(jī)，結(jié)成命運(yùn)共同體，這些模式更多的傳承了中國(guó)儒家和道家文化。
白益民相信：在未來的新甲子，將會(huì)誕生中國(guó)的綜合商社和財(cái)團(tuán)。他已經(jīng)從中信集團(tuán)和中國(guó)招商局等中國(guó)企業(yè)身上看到了綜合商社的潛質(zhì)。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：日本綜合商社的主要特征是什么?
白益民：比如三井物產(chǎn)具備兩個(gè)關(guān)鍵職能：一是通過各種各樣精心設(shè)計(jì)的服務(wù)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易;二是全球性地調(diào)動(dòng)信息、人力、財(cái)力等資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資。
首先，依托財(cái)團(tuán)已有的企業(yè),對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈上下游外圍企業(yè)進(jìn)行投資,目的是打通產(chǎn)業(yè)鏈，維持與生產(chǎn)企業(yè)的長(zhǎng)期合作關(guān)系，取得產(chǎn)品的貿(mào)易代理權(quán)。這與商社作為產(chǎn)業(yè)組織者的定位有極大的關(guān)系。
其次，因?yàn)橐霎a(chǎn)業(yè)整合者，三井物產(chǎn)是否投資某個(gè)項(xiàng)目的主要考慮因素不是追求利潤(rùn)第一，而是追求長(zhǎng)遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間。
最后，與財(cái)團(tuán)所屬企業(yè)共同投資，但三井物產(chǎn)本身并不做大股東。三井物產(chǎn)在被投資企業(yè)所占的股份一般在5%～10%，三井物產(chǎn)也并不直接進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。綜合商社作為一種經(jīng)營(yíng)組織形式，有幾個(gè)基本特征：經(jīng)營(yíng)商品的綜合性，業(yè)務(wù)范圍涉及許多產(chǎn)業(yè);經(jīng)濟(jì)的規(guī)模性，建立獨(dú)立的物流體系，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì);貿(mào)易活動(dòng)的廣泛性，包括進(jìn)口貿(mào)易、國(guó)內(nèi)貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等;活動(dòng)范圍的全球性;職能多重性，具有信息功能、資源開發(fā)功能、貿(mào)易功能、金融功能、協(xié)調(diào)組織功能和服務(wù)功能等。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：為什么以綜合商社為核心的財(cái)團(tuán)形態(tài)產(chǎn)生于日本?
白益民：從日本企業(yè)的立場(chǎng)看：日本是一個(gè)島國(guó)，國(guó)土面積狹小、資源貧乏，自然災(zāi)害頻發(fā)，形成了日本人天然的危機(jī)意識(shí)。加入以商社為核心的財(cái)團(tuán)有利于企業(yè)之間進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在經(jīng)營(yíng)上財(cái)團(tuán)內(nèi)部所屬企業(yè)之間可以相互扶持。特別是在遭遇經(jīng)濟(jì)危機(jī)的時(shí)候，抱團(tuán)求生有利于企業(yè)保留人才和技術(shù)，等待宏觀經(jīng)濟(jì)回暖后，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)，迅速捕捉商機(jī)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益最大化。
顯然，日本財(cái)團(tuán)是一種一損俱損、一榮俱榮的商業(yè)組織形式，這與日本文化中的共生共榮思想的影響有極大關(guān)系。此外，日本自古就有以商興國(guó)的傳統(tǒng)，特別在二戰(zhàn)之后，貿(mào)易立國(guó)甚至成為日本的國(guó)策，杰出的商人在日本被譽(yù)為 “商魂”、“國(guó)寶”。長(zhǎng)此以往，商社以及其財(cái)團(tuán)所屬企業(yè)就成為了日本經(jīng)濟(jì)的基石。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：根據(jù)你的研究，日本商社模式其實(shí)是淵源于中國(guó)古代的浙商和徽商，那為什么中國(guó)沒有產(chǎn)生綜合商社和財(cái)團(tuán)?
白益民：首先，綜合商社肯定生存于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，而中國(guó)搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才30年，真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)事實(shí)上只有十幾年，所以中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境還沒有充分的土壤讓商社生存。雖然中國(guó)有壟斷的國(guó)營(yíng)企業(yè)，表面看也是一個(gè)大的貿(mào)易公司，但跟商社還是有很大的區(qū)別，他們的行為方式有許多還是脫離市場(chǎng)的。其次，我們國(guó)家還沒有這樣的意識(shí)來培養(yǎng)綜合商社。日本的綜合商社當(dāng)初起來是有國(guó)家的意志在里面的，日本明治維新的時(shí)候，發(fā)生過 “黑船事件”，美國(guó)4艘戰(zhàn)艦駛?cè)肴毡窘瓚魹常梦淞ν{日本幕府終止“閉關(guān)鎖國(guó)”的政策。從那以后，受刺激的日本堅(jiān)持建立獨(dú)立自主的經(jīng)濟(jì)體系，與西方對(duì)抗。這時(shí)候，像三井這樣的商社發(fā)展起來了。三井其實(shí)早在明治維新之前已經(jīng)進(jìn)行了200多年的商業(yè)活動(dòng)，在日本國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立了自己的金融體系，有自己的錢莊，有商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。明治維新時(shí)，三井部分繼承了自己幾百年的商業(yè)體系，把源自中國(guó)傳統(tǒng)的商業(yè)模式進(jìn)行改造。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：復(fù)星系、華潤(rùn)系等中國(guó)企業(yè)有綜合商社的潛質(zhì)?
白益民：招商局集團(tuán)和中信集團(tuán)等是中國(guó)僅有的幾個(gè)具備財(cái)團(tuán)雛形的企業(yè)集團(tuán)。中信從銀行到證券、從資源到能源、從IT到航空，業(yè)務(wù)幾乎無所不包。2009年，中信以營(yíng)業(yè)收入1545億元排名中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第29位。中信經(jīng)營(yíng)這些看起來不太相關(guān)的行業(yè)，卻逐漸通過產(chǎn)業(yè)鏈整合形成合力，做產(chǎn)業(yè)組織者似乎是中信的最終目的。在中信集團(tuán)中金融業(yè)務(wù)占到了47.93%(2008年)。中信集團(tuán)依靠強(qiáng)大的金融實(shí)力，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)整合，力圖打造中國(guó)的財(cái)團(tuán)。
30年前，招商局集團(tuán)以超前的戰(zhàn)略眼光，建設(shè)了新中國(guó)第一個(gè)對(duì)外開放的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)——蛇口工業(yè)區(qū)，并創(chuàng)下多項(xiàng)全國(guó)第一和舉世皆驚的“蛇口模式”。時(shí)至今日，在整個(gè)商業(yè)領(lǐng)域，流通如同骨架，金融如同血液。我們可以清晰地看到，招商局集團(tuán)正是通過搭建“骨架”和提供“血液”掌握著中國(guó)商業(yè)的命脈�，F(xiàn)在，招商局集團(tuán)在海運(yùn)、物流運(yùn)輸和交通基建領(lǐng)域是中國(guó)當(dāng)之無愧的龍頭老大。以招商銀行為基礎(chǔ)，招商局集團(tuán)逐漸延伸金融領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)鏈，向證券、保險(xiǎn)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、基金和基金管理等領(lǐng)域發(fā)展，初步形成了集多種金融行業(yè)、具招商局自身特色、門類齊全、層次分明的金融集團(tuán)。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：中國(guó)有沒有希望發(fā)展成財(cái)團(tuán)模式?
白益民：像招商局集團(tuán)和中信集團(tuán)還不具備綜合商社的產(chǎn)業(yè)組織能力，也沒有可能通過貿(mào)易帶動(dòng)投資，而是單純的做貿(mào)易。綜合商社是圍繞著“全套完整產(chǎn)業(yè)鏈”而構(gòu)造的，他們的目的是使整個(gè)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展。中信集團(tuán)總部雖然可以控制各個(gè)子公司并通過派遣高管直接參與子公司的經(jīng)營(yíng)，但產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)能力和產(chǎn)業(yè)培育的能力還不足。中國(guó)的金融政策并不允許銀行投資制造業(yè)企業(yè)，因此中信銀行及中信集團(tuán)的其他金融企業(yè)只能對(duì)企業(yè)進(jìn)行融資支持及相關(guān)的服務(wù)支持，并不能更深入的進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。中信重工等制造業(yè)企業(yè)雖然在各個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)擁有很強(qiáng)的實(shí)力，但是垂直整合模式才剛剛建立，核心競(jìng)爭(zhēng)力還沒有形成。
因此，形成中國(guó)的綜合商社，要走的路還很長(zhǎng)。韓國(guó)在學(xué)習(xí)日本財(cái)團(tuán)機(jī)制后，誕生了三星、LG、現(xiàn)代、SK等韓國(guó)財(cái)團(tuán)。中國(guó)四通等企業(yè)模仿日本財(cái)團(tuán)體制卻沒有成功。中國(guó)曾經(jīng)有過德隆系，也企圖建立綜合商社和財(cái)團(tuán)的模式，但也失敗了。中國(guó)目前的金融體系或者說資本市場(chǎng)還不能誕生綜合商社的模式。從現(xiàn)實(shí)看，中國(guó)現(xiàn)有的金融體制確實(shí)限制了綜合商社的發(fā)展。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：中國(guó)企業(yè)家普遍接受的是歐美教材的MBA，在企業(yè)運(yùn)作上一般模仿西方企業(yè)的模式，而很少關(guān)注到日本企業(yè)的模式。中國(guó)企業(yè)發(fā)展更適合歐美模式?
白益民：這十年來基本上是按照美國(guó)的模式，把金融和產(chǎn)業(yè)剝離，美國(guó)模式是這樣做的。這樣的話很難形成商社，我們的經(jīng)濟(jì)模式完全按照美國(guó)來做的話，現(xiàn)在的銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和國(guó)資委是分離的，但是在日本財(cái)團(tuán)的體制下，這個(gè)財(cái)團(tuán)里面既有制造業(yè)，也有商社，專門做物流，還有金融企業(yè)形成一個(gè)財(cái)團(tuán)，事實(shí)上是一個(gè)“商幫”的形態(tài)。
按照美國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論的話，企業(yè)都是要向?qū)I(yè)化發(fā)展，而不能到處投資多元化。事實(shí)上，日本的財(cái)團(tuán)是形成多元化的體制，為什么中國(guó)的企業(yè)做不成多元化?他的體制沒有理順，并不是說一個(gè)企業(yè)什么都做就是多元化。多元化的概念事實(shí)上是形成一個(gè)商幫，大家在產(chǎn)業(yè)鏈上做不同的事，聯(lián)系在一起，這是多元化，不是某一個(gè)企業(yè)的任務(wù)，而是一群企業(yè)作用的結(jié)果。這個(gè)啟示或許就是，亞洲新興國(guó)家是否該有一種，不同于美國(guó)的模式來創(chuàng)造利潤(rùn)，這種模式有強(qiáng)大的財(cái)力支撐，有信息通暢的商社作為先鋒，有優(yōu)秀的制造企業(yè)攻城略地。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)：日本財(cái)團(tuán)注重建立企業(yè)間的相互依賴關(guān)系，形成命運(yùn)共同體，也就是日本企業(yè)文化中“和”的觀念。它強(qiáng)調(diào)互助、團(tuán)結(jié)、合作、忍讓。但中國(guó)企業(yè)往往“打價(jià)格戰(zhàn)”，互相拆臺(tái)，獨(dú)占山頭，惡性競(jìng)爭(zhēng)。兩國(guó)文化稟賦不同，企業(yè)文化有差異?