證券部崗位職責(zé)

時間：2023-07-07 07:49:11 崗位職責(zé) 我要投稿

證券部崗位職責(zé)(匯編6篇)

　　在當(dāng)今社會生活中，崗位職責(zé)對人們來說越來越重要，一份完整的崗位職責(zé)應(yīng)該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權(quán)限、管理職能、主要職責(zé)等。擬起崗位職責(zé)來就毫無頭緒？以下是小編幫大家整理的證券部崗位職責(zé)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券部崗位職責(zé)(匯編6篇)

證券部崗位職責(zé)1

　　1、負責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標;

　　2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護,信托項目的業(yè)務(wù)開拓、客戶洽談、資源維護。業(yè)務(wù)開拓圍繞資本市場展開,以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

　　3、負責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團隊;

　　4、資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場信托新產(chǎn)品,設(shè)計創(chuàng)新的.證券類業(yè)務(wù)方案。

　　職位要求:

　　1、重點院校金融、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2、具有3年以上金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)或項目團隊負責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

　　3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的技能,精通信托行業(yè)項目拓展、產(chǎn)品設(shè)計等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績,熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

　　4、具有較好的金融分析、文字綜合及語言表達能力;具有獨立解決復(fù)雜問題的能力和良好的組織管理能力。工作職責(zé):

證券部崗位職責(zé)2

　　1、協(xié)助進行公司上市的`各類準備工作；

　　2、協(xié)助對有關(guān)投資項目的調(diào)研；

　　3、負責(zé)管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務(wù)；

　　4、負責(zé)管理股東名冊；

　　5、負責(zé)保管董事會、股東會有關(guān)文件；

　　6、負責(zé)股東的意見咨詢；

　　7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券部崗位職責(zé)3

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規(guī)范。

　　二、負責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調(diào)研、設(shè)計，參與可行性方案的編制；協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關(guān)聯(lián)交易進行規(guī)范。對擬上市公司運作，公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進行規(guī)范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。

　　五、關(guān)注證券市場的'走勢及發(fā)展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產(chǎn)生重大影響的信息，以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報道，并做出相應(yīng)的反應(yīng)。

　　六、如國家政策和證券市場發(fā)生重大變化，對上市部分產(chǎn)生重大影響時，負責(zé)提出相關(guān)解決方案。

證券部崗位職責(zé)4

　　1、具備證券從業(yè)資格;

　　2、全日制本科及以上學(xué)歷、經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè);

　　3、3-5年證券投資、財務(wù)顧問相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗，擁有成功的證券投資項目經(jīng)驗;

　　4、具備扎實的金融理論基礎(chǔ)和豐富的證券投資操作經(jīng)驗，掌握國家金融政策及相關(guān)的法律、法規(guī)，掌握證券投資的知識及交易規(guī)則，熟悉財務(wù)管理與財務(wù)分析知識;

　　5、具有較強的.機會把握能力、風(fēng)險評估與控制能力，具有良好的表達能力、規(guī)劃組織能力及分析判斷能力，對突發(fā)事件較強的應(yīng)變能力，善于獨立處理與解決問題;

證券部崗位職責(zé)5

　　1.部門職能

　　1.1負責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，建立并完善信息披露制度、重大信息內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，進而保證公司信息披露的及時性、準確性、真實性、完整性；

　　1.2負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂內(nèi)幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施；

　　1.3負責(zé)按照有關(guān)規(guī)定組織上市公司定期報告、臨時公告等的編制，并準確、及時向有關(guān)部門報送和發(fā)布；

　　1.4負責(zé)配合相關(guān)部門做好募集資金的使用和監(jiān)控工作；

　　1.5負責(zé)上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施、監(jiān)測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市場運行趨勢；

　　1.6負責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；

　　1.7負責(zé)投資者關(guān)系管理，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料等；

　　1.8負責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作；

　　1.9負責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。

　　2.崗位職責(zé)

　　2.1證券部部長

　　2.1.1主抓證券部的全面工作，根據(jù)國家有關(guān)方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

　　2.1.2負責(zé)建立健全信息披露制度，重大信息內(nèi)部報告制度并制定具體實施方案后組織實施，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰(zhàn)略討論會、經(jīng)營例會、資金運營分析會、預(yù)算編制會等重要會議，向公司有關(guān)部門及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

　　2.1.3負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，擬定內(nèi)幕信息保密制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內(nèi)幕信心的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清；

　　2.1.4按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的.編制和披露等工作；

　　2.1.5及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關(guān)部門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等；

　　2.1.6負責(zé)上市公司資本市場再融資工作的研究、策劃和組織實施；檢測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市場運行趨向；

　　2.1.7負責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；

　　2.1.8負責(zé)投資者關(guān)系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實施，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

　　2.1.9負責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作；

　　2.1.10整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹；

　　2.1.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關(guān)法律法規(guī)，掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強相關(guān)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；

　　2.1.12指導(dǎo)培訓(xùn)本部門及各控股子公司相關(guān)人員，不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)；

　　2.1.13負責(zé)督促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；

　　2.1.14負責(zé)制定證券部年度工作計劃和開支預(yù)算計劃，做好年終總結(jié)工作；

　　2.1.15負責(zé)本部門人員培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)及日常管理，對部門人員工作業(yè)績進行考核；

　　2.1.16掌管、使用證券部部門印鑒；

　　2.1.17完成董事長和董事會秘書交辦的其他工作。

　　2.2證券部副部長

　　2.2.1協(xié)助部長負責(zé)證券部各項日常工作，協(xié)助部長根據(jù)國家有關(guān)方針政策和公司總體要求，制定工作計劃和措施，組織實施和運作；

　　2.2.2協(xié)助部長建立健全信息披露制度、重大信息內(nèi)部報告制度并擬定具體實施方案后組織實施，在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時，列席涉及信息披露的股東大會、董事會、戰(zhàn)略研討會、經(jīng)營例會、資金營運分析會、預(yù)算編制會等重要會議，向公司有關(guān)部門收集信息披露所需要的各種資料，進而保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整；

　　2.2.3協(xié)助部長負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，擬訂內(nèi)幕信息保密制度并制定具體實施方案后組織實施，做好公司內(nèi)幕信息的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清；

　　2.2.4協(xié)助部長按照有關(guān)法定程序，做好公司臨時報告和定期報告（年度報告、半年度報告、季度報告公告）的編制和披露等工作；

　　2.2.5協(xié)助部長及時了解募集資金投入項目的進度、資金投入情況，配合相關(guān)部門做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時了解并跟蹤公司的重大事件，包括但不限于：重大收購、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等；

　　2.2.6協(xié)助部長對上市公司資本市場再融資工作進行研究、策劃和組織實施；監(jiān)測公司股票走勢、相關(guān)板塊上市公司動態(tài)，并研究分析證券市場運行趨向；

　　2.2.7協(xié)助部長代表公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；

　　2.2.8協(xié)助部長擬訂投資者關(guān)系管理制度并擬定具體實施方案，接待和解答股東和投資者的來信、來電和來訪；向投資者提供公司披露的資料等；

　　2.2.9協(xié)助部長負責(zé)公司在證券媒體上的形象宣傳工作；

　　2.2.10協(xié)助部長整理和歸納國家及監(jiān)管部門頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運作方面的法律法規(guī)，并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹；

　　2.2.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關(guān)法律法規(guī)，掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規(guī)章，加強相關(guān)專業(yè)知識學(xué)習(xí)，適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要；

　　2.2.12協(xié)助部長指導(dǎo)培訓(xùn)本部門及各控股子公司相關(guān)人員，不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)；

　　2.2.13負責(zé)督促本部門成員建立信息披露事務(wù)，重大信息內(nèi)部報告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門日常管理專項檔案，每一季度對部門檔案建立和管理情況進行不定期抽查，針對不足提出改進要求；

　　2.2.14負責(zé)擬訂證券部年度工作計劃和開支預(yù)算計劃，做好年終總結(jié)工作；

　　2.2.15協(xié)助部長制定本部門人員培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)，對本部門人員進行日常管理并向部長就部門人員工作業(yè)績考核提出考核建議；

　　2.2.16完成董事長、董事會秘書及其他公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作。