內(nèi)控專員崗位職責(zé)

時(shí)間：2023-04-07 11:48:34 崗位職責(zé) 我要投稿

內(nèi)控專員崗位職責(zé)(8篇)

　　在發(fā)展不斷提速的社會(huì)中，崗位職責(zé)起到的作用越來(lái)越大，制定崗位職責(zé)有利于提高工作效率和工作質(zhì)量。那么你真正懂得怎么制定崗位職責(zé)嗎？以下是小編幫大家整理的內(nèi)控專員崗位職責(zé)，希望能夠幫助到大家。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)(8篇)

內(nèi)控專員崗位職責(zé)1

　　職責(zé)描述:

　　1.根據(jù)公司的工作目標(biāo)擬定公司、各經(jīng)營(yíng)性管理公司及各權(quán)屬子公司的審計(jì)計(jì)劃,開(kāi)展各類經(jīng)營(yíng)審計(jì)工作及專項(xiàng)審計(jì)工作;

　　2.主持推動(dòng)審計(jì)部管理流程和規(guī)章制度的建設(shè),組織制定、完善、執(zhí)行審計(jì)工作手冊(cè)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)審計(jì)流程系統(tǒng)化、規(guī)范化;

　　3.審批具體項(xiàng)目的審計(jì)方案,主導(dǎo)實(shí)施重大審計(jì)項(xiàng)目;

　　4.對(duì)審計(jì)結(jié)果、審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審核,并負(fù)責(zé)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào);

　　5.審閱財(cái)務(wù)報(bào)告及工作底稿,按規(guī)定記錄,審計(jì)過(guò)程清晰、結(jié)論全面客觀;

　　6.監(jiān)督審計(jì)建議的'執(zhí)行,組織實(shí)施后續(xù)審計(jì)工作;

　　7.指導(dǎo)下屬員工所使用的審計(jì)程序和審計(jì)方法,組織審計(jì)人員了解國(guó)家財(cái)務(wù)準(zhǔn)則要求;

　　8.組織審計(jì)部人員參與外部審計(jì)對(duì)接工作;

　　9.主持內(nèi)部控制體系的修訂優(yōu)化工作,組織各相關(guān)部門開(kāi)展內(nèi)控制度執(zhí)行情況的定期和不定期檢查;

　　10.組織編制公司核心管理和業(yè)務(wù)流程,并不斷優(yōu)化調(diào)整;

　　11.組織建設(shè)公司各級(jí)管理制度,并不斷修訂、更新以健全完善;

　　12.組織對(duì)接外部專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度體系建設(shè)、制度流程優(yōu)化等體系認(rèn)證、管理咨詢等項(xiàng)目,指導(dǎo)推進(jìn)集團(tuán)及所屬企業(yè)的現(xiàn)代化和規(guī)范化管理;

　　13.指導(dǎo)監(jiān)督下屬人員的工作完成情況,組織參與本部門人員的招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核等工作;

　　14.完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　任職資格:

　　1.財(cái)務(wù)、審計(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2.5年及以上大型集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)、審計(jì)內(nèi)控管理工作經(jīng)驗(yàn);

　　3.熟練掌握企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,熟悉有關(guān)稅務(wù)、證券和金融等法律法規(guī);

　　4.熟諳財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)等業(yè)務(wù)流程;

　　5.了解國(guó)內(nèi)外財(cái)務(wù)、審計(jì)理論與實(shí)務(wù)的動(dòng)態(tài)及趨勢(shì);

　　6.熟諳公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制管理體系;

　　7.熟悉國(guó)家財(cái)稅法律規(guī)范、國(guó)家財(cái)務(wù)核算業(yè)務(wù),和財(cái)會(huì)項(xiàng)目分析處理經(jīng)驗(yàn);

　　8.良好的口頭及書面表達(dá)能力;

　　9.能熟練操作計(jì)算機(jī)和各類辦公軟件;

　　10.具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師(CIA)資格優(yōu)先;

　　11.具有良好的判斷與決策能力、良好的人際溝通能力、較好的影響力。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)2

　　工作職責(zé):

　　1.參與設(shè)計(jì)、并協(xié)助集團(tuán)各職能中心建立或完善各項(xiàng)制度、流程、指引及表單體系;

　　2.按照公司制度、管理流程的規(guī)定,對(duì)業(yè)務(wù)部門的管理風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行識(shí)別和分析、評(píng)估;

　　3.參與公司ERP升級(jí)項(xiàng)目中與財(cái)務(wù)及內(nèi)控相關(guān)的'各項(xiàng)工作;

　　4.協(xié)助公司IPO合規(guī)性工作的實(shí)施,具體跟進(jìn)執(zhí)行;

　　5.協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行預(yù)算控制,監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況;

　　6.其他領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。

　　任職要求:

　　1.本科及以上,經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

　　2.2年以上大中型企業(yè)內(nèi)控工作經(jīng)驗(yàn)。

　　3.有檔案管理經(jīng)驗(yàn)。

　　4.有客戶/供應(yīng)商質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

　　5.具備內(nèi)外審計(jì)或者控制的相關(guān)背景知識(shí),熟悉國(guó)家稅法、經(jīng)濟(jì)法等法律法規(guī),掌握財(cái)務(wù)、法務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)。

　　6.熟悉銷售、采購(gòu)、項(xiàng)目管理、ERP系統(tǒng)等領(lǐng)域的工作流程,預(yù)算管理知識(shí)。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)3

　　合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險(xiǎn)有限公司中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意職責(zé):

　　1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

　　2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題形成評(píng)估報(bào)告;

　　3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的`建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

　　4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

　　5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

　　6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

　　要求:

　　1、本科或以上學(xué)歷;

　　2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

　　3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

內(nèi)控專員崗位職責(zé)4

　　1、負(fù)責(zé)梳理業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程，識(shí)別及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，測(cè)試關(guān)鍵控制點(diǎn)的有效性，編制流程文檔及流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。

　　2、負(fù)責(zé)獨(dú)立或協(xié)助開(kāi)展各類內(nèi)控項(xiàng)目，工作內(nèi)容包括流程訪談、數(shù)據(jù)分析、控制測(cè)試、底稿編制、問(wèn)題確認(rèn)及溝通等。

　　3、負(fù)責(zé)評(píng)估業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀，參考業(yè)界實(shí)踐提出切實(shí)可行的優(yōu)化改進(jìn)建議，并推動(dòng)改進(jìn)方案的'落地實(shí)施。

　　4、負(fù)責(zé)執(zhí)行跨部門溝通協(xié)調(diào)工作，與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通協(xié)調(diào)執(zhí)行類事項(xiàng)，并主持小型會(huì)議。

　　5、負(fù)責(zé)完成上級(jí)主管安排的其他臨時(shí)協(xié)助事項(xiàng)。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)5

　　1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求，持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定控制措施。

　　2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的`風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題形成評(píng)估報(bào)告。

　　3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議。對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估，對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警，同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

　　4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢。

　　6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)6

　　1、協(xié)助建立公司的'預(yù)算管理體系，建立相應(yīng)配套的執(zhí)行、控制機(jī)制，監(jiān)督和控制預(yù)算責(zé)任部門的日常支出和預(yù)算執(zhí)行情況并進(jìn)行分析匯總。

　　2、建立財(cái)務(wù)模型，深度分析企業(yè)盈利能力，成本結(jié)構(gòu)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)和管理，為管理層提供決策支持和改善建議。

　　3、編制并審核城市公司財(cái)務(wù)管理報(bào)表，撰寫經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)7

　　1、負(fù)責(zé)對(duì)快消、房地產(chǎn)、金融變化趨勢(shì)進(jìn)行跟蹤、分析，識(shí)別外部政策、商業(yè)模式、消費(fèi)者等因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。

　　2、負(fù)責(zé)建立、維護(hù)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。

　　3、負(fù)責(zé)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，建立、維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。

　　4、負(fù)責(zé)建立、維護(hù)危機(jī)事件庫(kù)，對(duì)危機(jī)事件風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行梳理與整治。

　　5、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理工作。

　　6、負(fù)責(zé)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，并出具內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　7、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理文化宣傳，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。

　　8、協(xié)助部門開(kāi)展其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

內(nèi)控專員崗位職責(zé)8

　　職責(zé)描述:

　　1.組織管理全面預(yù)算分解及調(diào)整,跟蹤落實(shí)情況,實(shí)施預(yù)算控制;

　　2.負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行情況,編制并報(bào)送預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告,分析預(yù)算執(zhí)行偏差原因,并提出相應(yīng)推動(dòng)措施和建議;

　　3.財(cái)務(wù)內(nèi)控完善計(jì)劃及進(jìn)度跟蹤,對(duì)異常現(xiàn)象及時(shí)反饋;

　　4.根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)制定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況分析;負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、資本運(yùn)行狀況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析;

　　5.負(fù)責(zé)建立完整的預(yù)算數(shù)據(jù)庫(kù),提供財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)條線的各種維度的`基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及分析報(bào)告;

　　6.參予SAP流程優(yōu)化及報(bào)表開(kāi)發(fā)工作;

　　7.與成本中心會(huì)計(jì)一起維護(hù)年度費(fèi)用計(jì)劃、總帳計(jì)劃;

　　8.定期提出經(jīng)營(yíng)管理建議;

　　9.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)工作。

　　任職要求:

　　1.財(cái)務(wù)管理、審計(jì)、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)統(tǒng)招本科以上學(xué)歷;

　　2.8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),有大型制造企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

　　3.優(yōu)秀的跨部門協(xié)調(diào)能力,擅長(zhǎng)與人溝通,抗壓能力強(qiáng);

　　4.工作態(tài)度認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn),具有很強(qiáng)的邏輯分析與文字?jǐn)⑹瞿芰?

　　5.精通PPT簡(jiǎn)報(bào)制作與口頭報(bào)告;

　　6.熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),熟悉公司內(nèi)部財(cái)務(wù)管理及流程管理,熟悉SAP。