證券公司崗位職責(zé)

時(shí)間：2022-12-10 15:20:39 崗位職責(zé) 我要投稿

證券公司崗位職責(zé)15篇

　　在學(xué)習(xí)、工作、生活中，我們每個(gè)人都可能會(huì)接觸到崗位職責(zé)，崗位職責(zé)是指一個(gè)崗位所需要去完成的工作內(nèi)容以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍，職責(zé)是職務(wù)與責(zé)任的統(tǒng)一，由授權(quán)范圍和相應(yīng)的責(zé)任兩部分組成。那么崗位職責(zé)的格式，你掌握了嗎？下面是小編收集整理的證券公司崗位職責(zé)，歡迎閱讀與收藏。

證券公司崗位職責(zé)15篇

證券公司崗位職責(zé)1

　　1、客戶開發(fā)及市場拓展工作（潛在客戶的收集與開發(fā)）

　　2、客戶的`日常服務(wù)及維護(hù)（分析、診斷、傳遞期貨行情；對(duì)客戶的溝通關(guān)懷）

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；

　　5、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)2

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的'基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。

證券公司崗位職責(zé)3

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務(wù)客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品;

　　2、運(yùn)用公司平臺(tái)、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)，去靈活的`解答客戶問題，針對(duì)客戶不同投資需求，提供投資理財(cái)規(guī)劃;

　　3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶，負(fù)責(zé)客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

　　4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù)，對(duì)意向客戶進(jìn)行溝通交流，建立良好的長期合作關(guān)系。

證券公司崗位職責(zé)4

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；

　　2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的銷售渠道；

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的`咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；

　　5、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展；

　　6、對(duì)證券營銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)5

　　1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識(shí)，能做到有效溝通；

　　3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)，通過多種模式、渠道和市場活動(dòng)，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的.理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議；

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā)；

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對(duì)公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)6

　　1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；

　　2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù)；

　　3、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

　　5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的'服務(wù)工作；

　　6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場；

　　7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)；

　　8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)7

　　1、按公司要求在網(wǎng)點(diǎn)提供專業(yè)化、個(gè)性化、差異化的證券咨詢服務(wù)；

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務(wù)并維護(hù)后續(xù)客戶關(guān)系；

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財(cái)需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計(jì)工作；

　　4、在渠道網(wǎng)點(diǎn)向客戶提供理財(cái)、基金等產(chǎn)品的銷售咨詢服務(wù)；

　　5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經(jīng)理匯報(bào)；

　　6、收集競爭對(duì)手營銷情況，隨時(shí)掌握行業(yè)新的`相關(guān)信息動(dòng)向和客戶需求

證券公司崗位職責(zé)8

　　1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統(tǒng)相核對(duì)。

　　2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目是否填寫齊全，數(shù)字計(jì)算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負(fù)責(zé)復(fù)核門店實(shí)物賬務(wù)的'準(zhǔn)確性以及存貨盤點(diǎn)表的準(zhǔn)確性，保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

　　4、負(fù)責(zé)審核會(huì)計(jì)人員的制單，應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符，會(huì)計(jì)科目處理合理。

　　5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的日?qǐng)?bào)、周報(bào)，月報(bào)的匯總及合并報(bào)表的填制工作。

　　6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的報(bào)表、文件，審核無誤后上報(bào)經(jīng)理。

　　7、負(fù)責(zé)編制和登記各類明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購買支票等相關(guān)工作。

　　8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)計(jì)人員做好會(huì)計(jì)資料整理;對(duì)會(huì)計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，應(yīng)按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點(diǎn)工作。

　　10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

證券公司崗位職責(zé)9

　　一、職責(zé)描述

　�。ㄒ唬┌凑战�(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺(tái)業(yè)務(wù)。

　�。ǘ┌凑展疽�(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料，做好資料分類歸檔。

　�。ㄈ┩瓿煽蛻糍Y料的'整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)其他柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　（五）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對(duì)內(nèi)對(duì)外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè)背景。

　　2、具備證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務(wù)，有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

　　3、責(zé)任心強(qiáng)，有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　4、具備良好的理解和表達(dá)能力，客戶服務(wù)意識(shí)強(qiáng)，且有團(tuán)隊(duì)合作精神。

　　5、工作細(xì)致、認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)。

證券公司崗位職責(zé)10

　　崗位職責(zé)：

　　1、根據(jù)實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù)；

　　2 、審批財(cái)務(wù)收支，審閱財(cái)務(wù)專題報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)重大的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行會(huì)簽；

　　3、負(fù)責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表和集團(tuán)公司會(huì)計(jì)報(bào)表，編制財(cái)務(wù)綜合分析報(bào)告和專題分析報(bào)告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù)；

　　4、制訂公司內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和工作程序，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行；

　　5、組織編制與實(shí)現(xiàn)公司的`財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃與成本費(fèi)用計(jì)劃。

　　任職資格：

　　1、會(huì)計(jì)相關(guān)專業(yè)，本科以上學(xué)歷；

　　2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn)，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者；

　　3、認(rèn)真細(xì)致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。

證券公司崗位職責(zé)11

　　1、在本部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，完成各期會(huì)計(jì)核算工作。

　　2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和總公司及營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、會(huì)計(jì)制度，從事營業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)i核算。

　　3、對(duì)本部門會(huì)計(jì)以下崗位人員的業(yè)務(wù)有指導(dǎo)職能。

　　4、負(fù)責(zé)每日對(duì)資金柜的存、取款憑單、轉(zhuǎn)賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進(jìn)行詳細(xì)的逐筆復(fù)核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與有關(guān)部門協(xié)商并進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，確保憑單與實(shí)際金額相符。

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行詳細(xì)逐筆復(fù)核，檢查是否有漏收、錯(cuò)收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)査找原因，并報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)處理。

　　6、負(fù)責(zé)日常會(huì)計(jì)核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全，需求正確。

　　7、負(fù)責(zé)營業(yè)部營業(yè)成本費(fèi)用支出的`會(huì)計(jì)核算工作，負(fù)責(zé)將費(fèi)用支出核算到人，及時(shí)編制記賬憑證。

　　8、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，保證賬實(shí)相符，及時(shí)登記營業(yè)費(fèi)用明細(xì)賬、往來明細(xì)賬、負(fù)債及損益類明細(xì)賬。

　　9、根據(jù)國家清產(chǎn)核資政策規(guī)定，做好清產(chǎn)核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關(guān)部門配合，做好固定資產(chǎn)盤點(diǎn)、報(bào)廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。

　　10、負(fù)責(zé)按規(guī)定做好會(huì)計(jì)憑證賬簿報(bào)表的裝訂歸檔工作，同時(shí)保管如以前所有年度會(huì)計(jì)檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負(fù)責(zé)交易日?qǐng)?bào)月報(bào)年報(bào)的統(tǒng)計(jì)整理和報(bào)送。

　　12、每月月底及時(shí)結(jié)賬，并與總賬核對(duì)，保證明細(xì)賬與總賬相符。

　　13、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　14、接受財(cái)務(wù)主管的領(lǐng)導(dǎo)，按照總公司批準(zhǔn)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)及營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細(xì)賬權(quán)。

　　16、在業(yè)務(wù)上對(duì)出納崗位有指導(dǎo)職能。

　　17、未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)主管同意，不得對(duì)本部門以外任何部門和個(gè)人提供任何財(cái)務(wù)資料。

　　18、對(duì)財(cái)務(wù)主管及營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

證券公司崗位職責(zé)12

　　1、日常的'行情分析，及時(shí)了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息。

　　2、客戶開發(fā)和客戶關(guān)系維護(hù)、客戶證券投資指導(dǎo)及金融產(chǎn)品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產(chǎn)品，將公司總部相關(guān)研究成果及時(shí)吸收、轉(zhuǎn)化，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)。

　　4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的金融理財(cái)服務(wù),幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達(dá)成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責(zé)13

　　證券公司營業(yè)部總經(jīng)理工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見諒)。

　　工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責(zé)14

　　1、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理建立及健全集團(tuán)財(cái)務(wù)政策及各項(xiàng)運(yùn)算制度，并不斷修改完善。

　　2、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團(tuán)經(jīng)營狀況，及時(shí)提出合理化建議。

　　3、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察、存貨控制等方面的工作，加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。

　　4、參與集團(tuán)重要經(jīng)營活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟(jì)問題的`分析和決策。

　　5、負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)工作。

　　6、制定財(cái)務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標(biāo)和工作計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　7、做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。

　　9、及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級(jí)指示并貫徹執(zhí)行。