期貨經(jīng)紀(jì)合同書范本

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　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠實(shí)信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

　　第一章 委托

　　第一條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方指令為乙方進(jìn)行期貨交易。

　　第二條 甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　由于非甲方原因乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第二章 保證金

　　第三條 乙方開戶的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為_________元。

　　保證金可以以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，待甲方開戶銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開始交易。

　　第四條 乙方擁有所有權(quán)的任何資金、可上市流通國庫券或標(biāo)準(zhǔn)倉單等，經(jīng)甲方認(rèn)可后方可作為乙方向甲方提供的抵押物。抵押關(guān)系形成后，甲方有權(quán)在事先不通知乙方的情況下使用或轉(zhuǎn)移乙方的抵押物作為必要的保證金或用以減少乙方賬戶赤字以維持賬戶借貸平衡之用。在合理的時(shí)間內(nèi)，甲方將以書面方式向乙方確認(rèn)此項(xiàng)抵押物的使用或轉(zhuǎn)移。同時(shí)，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。甲方無義務(wù)向乙方支付甲方因上述財(cái)產(chǎn)處置行為而產(chǎn)生的任何利息或收益。

　　第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明，乙方對說明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)。必要時(shí)，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

　　第六條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

　　第七條 在甲方認(rèn)為乙方持有的未平倉合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對乙方單獨(dú)提高保證金比例。在此種情形下，提高保證金的通知單獨(dú)向乙方發(fā)出。

　　第三章 強(qiáng)行平倉

　　第八條 乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉、保證金和權(quán)益變化及法規(guī)法律、交易所規(guī)則的變化對自己持倉的影響。

　　第九條 甲方以風(fēng)險(xiǎn)率來計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方法為：風(fēng)險(xiǎn)率=可用資金÷持倉保證金

　　第十條 乙方因交易虧損或者其他原因，當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率＜0時(shí)，甲方將按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時(shí)追加保證金并禁止開新倉。當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率≤-40％時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時(shí)追加保證金或采取減倉措施，否則，甲方有權(quán)在事先未通知的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方的風(fēng)險(xiǎn)率≥o；當(dāng)市場價(jià)格急劇變化，甲方有權(quán)采用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制原則，當(dāng)乙方風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到上述條件時(shí)，對乙方的部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方風(fēng)險(xiǎn)率≥o。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

　　第十一條 只要甲方選擇的平倉價(jià)位和平倉數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。

　　前款所稱合理的范圍指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄�、小心�?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉。

　　第十二條 除非乙方事先特別以書面形式聲明并得到甲方的確認(rèn)，甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)乙方保證金不足使乙方交易風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到上述的風(fēng)險(xiǎn)控制條件時(shí)，甲方有權(quán)停止乙方開新倉，并可對乙方持有的未平倉合約進(jìn)行平倉。

　　乙方在甲方實(shí)際控制若干交易賬戶時(shí)，甲方有權(quán)對其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十三條 由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所擁有不同的交易編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時(shí)存在盈利和虧損時(shí)，在虧損部分未得到充分填補(bǔ)前，乙方不得要求提取盈利部分。

　　第四章 通知事項(xiàng)

　　第十四條 甲方通過每日客戶交易結(jié)算單向乙方發(fā)出追加保證金的通知。無論此種方式是否通知到乙方，甲方均于第一時(shí)間在交易營業(yè)場所為乙方提供書面通知，由乙方自取。

　　甲方在每一交易日閉市結(jié)算后，按照在甲方營業(yè)場所內(nèi)自取方式向乙方提供每日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金通知）、其他交易所通知以及甲方通知文件。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取客戶交易結(jié)算單及其他事項(xiàng)提供如下其中一項(xiàng)服務(wù)：傳真（ ）、網(wǎng)上查詢（ ）。

　　甲方在上月交易結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，按照在甲方結(jié)算部自取書面交易結(jié)算月報(bào)方式向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)。甲方在具備條件的情況下為乙方獲取交易結(jié)算月報(bào)提供如下其中一項(xiàng)服務(wù)：傳真（ ）、郵寄（ ）。

　　乙方在每個(gè)交易日開市前，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金的通知），有義務(wù)及時(shí)向甲方索要。如果甲方在開市前沒有收到乙方的索要申請，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每日客戶交易結(jié)算單（含追加保證金的通知）。

　　乙方在上月交易結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)，如果因某種原因沒有獲取甲方按約定方式提供的上月交易結(jié)算月報(bào)，有義務(wù)及時(shí)向甲方索要。如果甲方在上月交易結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)沒有收到乙方的索要申請，將視同乙方已獲取甲方按約定方式提供的每月交易結(jié)算月報(bào)。

　　第十五條 乙方對甲方提供的每日交易結(jié)算單的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日開市前向甲方提出書面異議；對交易結(jié)算月報(bào)的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在上月交易結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向甲方提出書面異議。乙方在此款約定時(shí)間內(nèi)既未對每日客戶交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未向甲方提出書面異議，無論何種原因，均視為乙方對記載事項(xiàng)的確認(rèn)，甲方不再接受乙方提出的異議，由此造成的損失由乙方承擔(dān)。

　　第十六條 甲方或者乙方要求變更本章的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知另一方，經(jīng)對方確認(rèn)后方生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由該方負(fù)責(zé)。

　　第五章 指定事項(xiàng)

　　第十七條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員任一人均為乙方的指令下達(dá)人：_________

　　第十八條 甲方接受乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。如果兩人以上同時(shí)簽名付款有效需作特別說明，否則，資金調(diào)撥人中任一人簽字均為有效。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：_________（注：法人客戶需加蓋財(cái)務(wù)章）

　　第十九條 乙方以下列通訊地址和號碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來的有效地址和號碼：_________

　　第二十條 乙方如需變更其指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人或者變更業(yè)務(wù)往來方式，需書面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后方生效。乙方未及時(shí)書面通知甲方的，由此造成的損失由乙方負(fù)擔(dān)。

　　除非乙方事先特別聲明，乙方的授權(quán)人員有權(quán)行使乙方在本合同中的任何權(quán)利。甲方也可以直接選擇與乙方的授權(quán)人員直接聯(lián)系／或者履行合同的條款。乙方授權(quán)人員的行為由乙方直接承擔(dān)其結(jié)果。

　　第六章 指令的下達(dá)

　　第二十一條 乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦方式下達(dá)。書面方式下達(dá)的指令、乙方或者其指令下達(dá)人應(yīng)當(dāng)簽字。電話、電腦等方式下達(dá)指令的，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄。乙方同意，電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。

　　第二十二條 甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當(dāng)確定乙方的指令為無效指令時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

　　第二十三條 乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

　　第二十四條 乙方若申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對上述文件的真實(shí)有效承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

　　第七章 報(bào)告和確認(rèn)

　　第二十五條 甲方對乙方的期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過交易或者有持倉，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況或者成交結(jié)果的交易結(jié)算單。乙方必須按本合同約定的時(shí)間和方式向甲方返回經(jīng)簽字確認(rèn)的客戶交易結(jié)算單，否則，甲方有權(quán)終止乙方提取或者調(diào)撥資金，由此產(chǎn)生的一切后果由乙方承擔(dān)。

　　凡乙方在當(dāng)日客戶交易結(jié)算單上進(jìn)行的簽字確認(rèn)，視為乙方對此日以前所有交易及結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。

　　第二十六條 乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此發(fā)生的直接損失由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)。

　　第二十七條 甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉不符合約定條件，甲方有過錯(cuò)并給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。

　　第八章 現(xiàn)貨月份平倉和實(shí)物交割

　　第二十八條 乙方應(yīng)當(dāng)在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向甲方提出交割申請。乙方申請交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請。

　　第二十九條 乙方應(yīng)當(dāng)在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的期限前，向甲方提交足額的交割資金或者標(biāo)準(zhǔn)倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。

　　超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉指令，也未向甲方提交前款資金、憑證及票據(jù)，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進(jìn)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

　　第三十條 交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

　　第九章 保證金賬戶管理

　　第三十一條 甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國庫券及標(biāo)準(zhǔn)倉單等。

　　第三十二條 甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金賬戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。

　　第三十三條 在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金賬戶中劃轉(zhuǎn)保證金：

　�。ㄒ唬┮勒找曳降闹甘局Ц督Y(jié)余保證金；

　�。ǘ�）為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額；

　�。ㄈ�）為乙方履約所支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款；

　�。ㄋ模┮曳揭蜻`法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所予以罰款，甲方為乙方支付罰款；

　　（五）為乙方支付的倉租或者其他費(fèi)用；

　�。�六）乙方應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng)；

　�。ㄆ撸┘追脚c乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng)。

　　第三十四條 乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

　　第十章 信息、培訓(xùn)與咨詢

　　第三十五條 甲方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所向乙方提供國內(nèi)期貨市場行情及與交易相關(guān)的分析報(bào)告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

　　乙方應(yīng)當(dāng)對自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，對交易虧損要求甲方承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十六條 甲方應(yīng)當(dāng)以發(fā)放培訓(xùn)教材等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

　　第三十七條 乙方有權(quán)隨時(shí)查詢自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的賬戶情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

　　第十一章 費(fèi)用

　　第三十八條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付代理進(jìn)行期貨交易的手續(xù)費(fèi)。

　　手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按合同附件執(zhí)行。

　　第三十九條 乙方支付給期貨交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承擔(dān)，前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。

　　第十二章 免責(zé)條款

　　第四十條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許下采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

　　第四十一條 由于國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第四十二條 由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е陆灰桩惓Ｋ�產(chǎn)生的一切后果，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十三章 合同生效和修改

　　第四十三條 本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

　　第四十四條 本合同如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充，與本合同具有同等效力。

　　第四十五條 在合同履行過程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行。

　　第十四章 賬戶的清算

　　第四十六條 當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過平倉或處置質(zhì)押物對乙方賬戶進(jìn)行清算，并解除同乙方的委托關(guān)系：

　　（一）乙方具備下列情形之一

　　1．無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

　　2．期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；

　　3．本公司職工及其配偶、直系親屬；

　　4．期貨市場禁止進(jìn)入者；

　　5．金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)；

　　6．未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；

　　7．單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；

　　8．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

　�。ǘ�）乙方死亡、喪失民事行為能力；

　�。ㄈ�）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

　�。ㄋ模┮曳皆诩追降馁~戶被提起拆訟保全或者扣劃；

　　（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

　　乙方應(yīng)對甲方進(jìn)行賬戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。

　　第四十七條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀(jì)公司，同時(shí)轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

　　第四十八條 乙方可以通過撤銷賬戶的方式，終止與甲方的期貨經(jīng)紀(jì)合同。

　　甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)以書面方式辦理銷戶手續(xù)。如乙方未辦理書面銷戶手續(xù)，在一年及一年以上既無資金余額，又無交易記錄的情況下，甲方視乙方為自動(dòng)銷戶，解除甲、乙方的合同關(guān)系。

　　第十五章 糾紛處理方式

　　第四十九條 甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向甲方注冊地的人民法院起訴。

　　第十六章 其他事宜

　　第五十條 甲方的《開戶申請表》、《客戶須知》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》及《客戶聲明》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時(shí)簽署。

　　第五十一條 本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　授權(quán)代表（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

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