基金購買合同書

時間：2020-12-26 13:20:40 其他合同范本我要投稿

基金購買合同書

　　基金管理人：

基金購買合同書

　　基金托管行：

　　目錄一、基金購買份額確認及相關風險承責總則二、基金當事人及基金合同當事人的權利與義務三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則四、基金收益與分配五、基金費用計提方法、計提標準和支付方式六、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制七、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算九、爭議的處理和適用的法律十、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式

　　一、基金購買份額確認及相關風險承責總則

　　（1）甲方出資人民幣____________（大寫），認購乙方發(fā)起設立的基金____份，基金每壹份為人民幣壹萬元整。

　　投資者 ⅹ ⅹ ⅹ 身份證編號 ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ 于 ⅹ ⅹ ⅹⅹ 年 ⅹ ⅹ 月 ⅹ ⅹ日向上海高雁投資管理有限公司開立于交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行的公司唯一資金賬戶 310066331018010015689 匯款 ,入帳資金為ⅹ ⅹ ⅹⅹ(大寫)元整，該筆款項用且僅用于購買上海高雁投資管理有限公司私募投資基金，已由上海高雁投資管理有限公司收妥。有效確認購買合同編號為第ⅹⅹ ⅹ號,當日該基金交易價格(基金凈值)為 ⅹⅹⅹⅹ 元，此次申購費費率為 ⅹⅹ%，有效確認購買份額為 ⅹⅹⅹⅹ(大寫)份整。

　�。�2）投資者現(xiàn)住址為ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ，

　　聯(lián)系方式(固定電話)：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ手機：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ。

　�。�3）本基金投資者承諾該筆投資資金為正當來源，不違反《中華人民共和國反洗錢法》，如有不實，資金來源不正當引起的一切風險均由投資者本人承擔。

　　（4）上海高雁投資管理有限公司的利潤來源為基金盈利后凈利部分30%比例的投資報酬，當且僅當上海高雁投資管理有限公司管理募集到的客戶資金盈利后才可提取相應報酬(提成對象為基金凈值價格高于1元部分)�；鸸芾砣伺c投資者利潤分成比為三比七，基金未盈利狀況下，基金管理人無權提取任何管理報酬或投資報酬。

　�。�5）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金主要投資對象為中國大陸地區(qū)A股市場股票，不進行中國大陸以外境外投資市場投資，當且僅當中國A股進入熊市市況時，才允許公司資金僅為保值目的進入股指期貨市場，且期貨資金建倉比例上限為公司賬戶總資金的2%比例，投資目的僅為超過銀行同期存款利率，不得以追逐投機利潤為投資目的。

　�。�6）投資者投資的上海高雁投資管理有限公司私募投資基金為契約型私募投資基金，投資者自行承擔一切市場投資風險,，上海高雁投資管理有限公司僅作為受托人勤勉盡責進行基金運作管理，對基金投資人不承諾任何保本或保底收益。

　　（7）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金以一個會計年度為運作周期，僅允許年底一次基金分紅、提取公司賬戶資金行為。其他時間投資者不允許贖回或退出，投資者進行本次投資行為，簽署本基金購買確認合同視同遵循上海高雁投資管理有限公司私募投資基金該條基金封閉、贖回規(guī)定條款。投資者不得以任何理由、任何借口在基金封閉期間要求上海高雁投資管理有限公司提取資金，否則視為違約行為，應向上海高雁投資管理有限公司支付強行贖回時投資者總投資基金凈值的10%金額作為違約賠償。

　�。�8）上海高雁投資管理有限公司在交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行開立的唯一資金賬戶由六枚印章持有人監(jiān)管，公司法人代表譚小鳳掌握公司法人章，公司財務總監(jiān)何北湘掌握公司財務章。銀行資金賬戶預留印鑒為公司法人章、公司財務章、最新客戶和次新客戶私人章、投入資金最大和第二大客戶私人章。即公司銀行賬戶資金由該六枚銀行預留的銀行印鑒持有人負責監(jiān)管，并對公司該唯一銀行賬戶資金安全向全體股東和全體客戶承擔無限連帶責任。

　�。�9）上海高雁投資管理有限公司法人代表譚小鳳和財務總監(jiān)何北湘以及其他公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人(取得資金監(jiān)管權的其他投資者)對公司資金賬戶資金安全負無限連帶責任，公司資金安全出現(xiàn)問題時，投資者除向公安機關報案全國通緝外, 還同時享有對公司資金賬戶安全相關責任人的資金無限追償權利，即可以永久性地向資金安全責任人無限追償。

　�。�10）公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人除固定永久性監(jiān)管人公司法人代表譚小鳳和財務總監(jiān)何北湘外，其他取得資金監(jiān)管權的投資者可能會隨著公司發(fā)展而有所變更。公司實際資金

　　賬戶資金安全監(jiān)管人以公司網(wǎng)站信息披露為準，上海高雁投資管理有限公司有義務及時披露公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人相關個人資料，投資者也有權利和義務及時獲得該資料信息。

　�。�11）單獨關聯(lián)基金持有人利益議案表決時，基金持有人大會通過具有比公司股東大會通過更高的法律效力；單獨關聯(lián)股東利益議案表決時, 公司股東大會通過比基金持有人大會通過具有更高的律效力；同時關聯(lián)基金持有人利益和公司股東利益議案表決時，原則上必須基金持有人大會和股東大會同時通過才具有法律效力，且基金持有人大會和股東大會同時通過的議案具有最高法律效力。

　　二、基金當事人及基金合同當事人的權利與義務

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣说臋嗬c義務

　　1、基金管理人的權利

　　（1）依法申請并募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金；

　�。�2）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

　�。�3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、質押、凍結、解凍、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

　　（4）自本基金合同生效成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同獨立管理和運用基金財產(chǎn)；

　�。�5）收取基金管理利潤所得30%比例投資回報，獲得基金管理人報酬；

　�。�6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，收取基金認購費、申購費、基金贖回手續(xù)費及其他事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

　　（7）自行擔任本基金的注冊登記人，或選擇、更換其他符合條件的機構擔任基金注冊登記代理機構辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同的規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查；

　�。�8）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管行，如認為基金托管行違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)及其他基金合同當事人的利益造成損害的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并采取其他必要措施保護本基金及本基金合同當事人的利益；

　�。�9）選擇、更換適當?shù)?基金代銷機構，并有權依照銷售與服務代理協(xié)議對基金代銷機構的行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　�。�10）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　�。�11）在本基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　�。�12）依據(jù)有關法律法規(guī)，代表基金對被投資的上市公司行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權利；

　　（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的的利益依法為基金進行融資；

　�。�14）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會；

　�。�15）在基金托管行職責終止時，提名新的基金托管行；

　�。�16）以基金管理人名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　（17）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

　�。�18）法律法規(guī)和本基金合同所規(guī)定的其他權利。

　　2、基金管理人的義務

　�。�1）遵守《基金法》、有關法律法規(guī)和本基金合同；

　�。�2）依法募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責運作基金；

　�。�3）自本基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　�。�4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　�。�5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；

　�。�6）配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

　　（7）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　�。�8）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　�。�9）依法接受基金托管行的監(jiān)督；

　　（10）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　�。�11）嚴格按照《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　�。�12）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

　　（13）按本基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　�。�14）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　（15）一般情況下不謀求對上市公司的控股和直接管理，如有對上市公司控股或直接管理意向應提前向基金管理公司董事會和基金持有人提交預案，在獲得公司股東大會和基金持有人大會一致通過后方可進行收購、兼并等公司控股或直接管理行為；

　　（16）依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管行、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　�。�17）按規(guī)定保存基金的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料；

　�。�18）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；保證基金投資人能夠按照本基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

　�。�19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管行；

　�。�21）因違反本基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　�。�22）采取所有必要措施對基金托管行違反法律法規(guī)、本基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救，包括因基金托管行違反本基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，為基金份額持有人利益向基金托管行追償；

　　（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

　�。�24）不得違反法律法規(guī)從事有損基金財產(chǎn)及其他基金合同當事人合法利益的活動；

　�。�25）公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　（27）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他義務。

　　（二）基金托管行的權利與義務

　　1、基金托管行的權利

　　（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

　�。�2）依據(jù)基金合同的約定獲得基金托管費；

　�。�3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

　　（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

　�。�5）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會；

　�。�6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

　�。�7）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他權利。

　　2、基金托管行的義務

　�。�1）遵守法律法規(guī)和本基金合同；

　�。�2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；

　�。�3）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　�。�4）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確�；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管行自有資產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　�。�5）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　�。�6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　�。�7）按有關規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶；

　　(8）按照本基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、本基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　(10）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額資產(chǎn)凈值或基金份額申購、贖回價格；

　　(11）采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合本基金合同等有關法律文件的規(guī)定；

　　（12）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購份額和贖回金額的方法符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

　�。�13）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

　�。�14）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　�。�15）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會；

　　（16）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行本基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管行是否采取了適當?shù)拇胧?/p>