證券交易合同范本集錦
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證券交易合同范本集錦(一)
甲方(投資者)姓名：___________ 身份證號(hào)碼：____________ 上海股票帳號(hào)：_______ 深圳證券帳號(hào)：___________
乙方： 證券股份有限公司____________證券營(yíng)業(yè)部
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明：
1， 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場(chǎng)的情形。
2， 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件，資料均真實(shí)，有效，合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。
3， 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)。
4， 甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
5， 甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明：
1， 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。
2， 乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。
3， 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。
4， 乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。
第二章 開(kāi)設(shè)資金帳戶
第三條 甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶應(yīng)提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開(kāi)戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。
第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。
第五條 甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。
甲方在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。
第三章 交易代理
第六條 甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。
第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)：
1， 接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;
2， 代理甲方進(jìn)行資金，證券的清算，交收;
3， 代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;
4， 代理甲方領(lǐng)取紅利股息;
5， 接受甲方對(duì)其委托，成交及帳戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單;
6， 雙方依法約定的其他事項(xiàng);
7， 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。
第八條 甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。
甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條 當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條 甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
第十一條 當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。
第四章 資金存取
第十二條 甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。
第十三條 甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金。
甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證，證券帳戶卡，資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國(guó)人民銀行和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金帳戶出現(xiàn)大額異常變動(dòng)時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額，每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。
第五章 變更和撤銷
第十七條 當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。
第十八條 甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。
第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金帳戶。
第二十條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：
1， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴(yán)重失實(shí);
2， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法;
3， 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的.行為。
第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需通知甲方，并說(shuō)明理由。
第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。
在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章 甲方授權(quán)代理人委托
第二十三條 甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。
第二十四條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件.授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼，授權(quán)權(quán)限，有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。
第二十五條 甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證或我國(guó)駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。
第二十六條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。
第二十七條 乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七章 甲乙雙方的責(zé)任及免責(zé)條款
第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密�！ ∪魏问褂眉追矫艽a進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條 乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶資料，委托事項(xiàng)，交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條 甲方應(yīng)妥善保管其證券帳戶卡，資金帳戶卡，因他人偽造，變?cè)熨Y金帳戶卡給甲方造成損失，乙方有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)由乙方先予承擔(dān)，再依法追償相關(guān)損失。
第三十一條 當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡，身份證，資金帳戶卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第三十二條 因地震，臺(tái)風(fēng)，水災(zāi)，火災(zāi)，戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十三條 因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十四條 第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第三十五條 乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息，資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).
第八章 爭(zhēng)議的解決
第三十六條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：
(1) 協(xié)商;
(2) 提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解;
(3) 向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴;
(4) 向有管轄權(quán)的法院起訴;
(5) 其他合法的方式。
第九章 機(jī)構(gòu)戶甲方
第三十七條 當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶時(shí)，開(kāi)設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：
1， 依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū);
2， 提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，證券帳戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書(shū)。
3， 預(yù)留印鑒和密碼。
第三十八條 甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。
甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。
甲方帳戶不能與任何自然人帳戶相互劃轉(zhuǎn)資金。
甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。
第十章 附則
第三十九條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。
第四十條 甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫的單據(jù)，非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條 乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理.但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第四十三條 本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如需修改或增補(bǔ)，修改或增補(bǔ)的內(nèi)容將由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。
第四十四條 本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面送達(dá)通知或公告通知。
公告通知自公告在指定報(bào)刊和乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)布之日起兩個(gè)月即視為送達(dá)。
第四十五條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。
第四十六條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
證券交易合同范本集錦(二)
甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡(jiǎn)稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承諾對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則有充分的認(rèn)識(shí)。
二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢問(wèn)開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲(chǔ)蓄柜臺(tái)臨柜對(duì)甲方在乙方的資金帳戶進(jìn)行存取業(yè)務(wù)，在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺(tái)委托)進(jìn)行證券買賣，交割及成交回報(bào)，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項(xiàng)目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準(zhǔn)。
三、甲方正常使用_________卡的具體時(shí)間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準(zhǔn)。
四、甲方在簽訂本協(xié)議時(shí)，必須詳細(xì)填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并且，當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方必須及時(shí)通知乙方，否則，因所提供資料不實(shí)或不詳或未及時(shí)將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡(jiǎn)稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬(wàn)元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲(chǔ)蓄柜臺(tái)預(yù)約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。
六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時(shí)可通過(guò)乙方的委托電話進(jìn)行存取款查詢確認(rèn)。若由于交易所休市、電腦故障、自然災(zāi)害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制事件造成甲方實(shí)際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時(shí)，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，乙方對(duì)不可預(yù)測(cè)或不可控制事件對(duì)甲方造成的損害，不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實(shí)際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過(guò)程中如遇問(wèn)題可通過(guò)乙方電話進(jìn)行咨詢。
七、甲方通過(guò)相關(guān)銀行的儲(chǔ)蓄柜臺(tái)下達(dá)的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準(zhǔn)，并授權(quán)乙方與相關(guān)銀行依據(jù)甲方指令進(jìn)行操作，甲方對(duì)其下達(dá)的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。
八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時(shí)，必須通過(guò)密碼進(jìn)行。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進(jìn)行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔(dān)。對(duì)甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進(jìn)行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
九、因乙方過(guò)錯(cuò)致使甲方的資金被盜提的，由乙方負(fù)責(zé)歸還甲方被盜資金及其按同期中國(guó)人民銀行規(guī)定的活期存款利率計(jì)算出的利息，除此之外，乙方不再承擔(dān)其他責(zé)任。因相關(guān)銀行的原團(tuán)致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負(fù)責(zé)賠償甲方的損失，乙方不負(fù)責(zé)補(bǔ)償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營(yíng)業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進(jìn)行證券買賣，交割及成交回報(bào)，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進(jìn)行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔(dān)。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過(guò)磁卡自助等委托方式下達(dá)的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托的各頊交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡，應(yīng)憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對(duì)甲方正式申請(qǐng)掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔(dān)責(zé)任。若由于甲方使用不當(dāng)造成_________卡損壞，甲方應(yīng)憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請(qǐng)辦理?yè)Q卡，乙方收取工本費(fèi)_________元。
十三、本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當(dāng)事人根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策的要求或者認(rèn)為必要時(shí)對(duì)本協(xié)議書(shū)進(jìn)行修改，有關(guān)修改以書(shū)面形式在乙方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。公布后一個(gè)月內(nèi)，甲方未提出書(shū)面反對(duì)意見(jiàn)的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個(gè)月之內(nèi)提出書(shū)面反對(duì)意見(jiàn)的，則甲乙雙方可以就此進(jìn)行協(xié)商，如果通過(guò)協(xié)商不能達(dá)成共識(shí)，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書(shū)。
十五、本協(xié)議書(shū)在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢(shì)變更原則終止本協(xié)議時(shí)失效。
十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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