證券類(lèi)合同范本大全
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證券類(lèi)合同范本大全(一)
甲方(委托方)
真實(shí)姓名：
身份證號(hào)碼：
家庭住址：
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聯(lián)系電話(huà)：
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乙方(受托方)
真實(shí)姓名：
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住 址：
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甲乙雙方為更好地在證券市場(chǎng)上發(fā)展，本著“資源共享、誠(chéng)實(shí)信用、互惠互利、共同發(fā)展”的原則，在此基礎(chǔ)上雙方達(dá)成合作意向如下：
第一條 甲方委托乙方對(duì)其在 證券公司 營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)(資金賬號(hào)： ;上海證券帳戶(hù)號(hào)： ，深圳證券帳戶(hù)號(hào)： 戶(hù)名： ，下稱(chēng)委托賬戶(hù))內(nèi)的資產(chǎn)總計(jì)人民幣(大寫(xiě)：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬(wàn)) 進(jìn)行資產(chǎn)管理，資金卡由甲方保管。
第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止，委托期限為 年。
第三條 甲方保證委托資金來(lái)源的合法性，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第四條 雙方的權(quán)利和義務(wù)：
1、甲方的權(quán)利和義務(wù)：
1)甲方有權(quán)向乙方垂詢(xún)投資情況，了解目標(biāo)公司的投資可行性;
2)甲方有權(quán)向乙方提出合理的操作建議，雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認(rèn)是否采用該建議，甲方不得轉(zhuǎn)出資金以及進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作或干預(yù)乙方投資策略;
3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進(jìn)行;
2、乙方的權(quán)利和義務(wù)：
1)乙方有權(quán)對(duì)甲方的投資資金做全權(quán)操作;
2)乙方有義務(wù)對(duì)甲方提出的在合理的范圍內(nèi)疑問(wèn)作出回答;
3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報(bào)甲方帳戶(hù)市值情況。
4)乙方有權(quán)拒絕甲方的操作建議和投資方向;
3、資產(chǎn)委托期限內(nèi)，甲乙雙方均無(wú)權(quán)單方對(duì)本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶(hù)進(jìn)行撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)出資金、證券等資產(chǎn)轉(zhuǎn)移行為。
4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內(nèi)甲方不能提取，以保證協(xié)議的實(shí)施。乙方負(fù)責(zé)甲方帳戶(hù)的全權(quán)證券交易操作，甲方在協(xié)議期內(nèi)不能干預(yù)乙方操作。為保證乙方的操作獨(dú)立性，乙方會(huì)在獲得交易密碼之后對(duì)交易密碼進(jìn)行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發(fā)生不能保證乙方獨(dú)立操作的情況，乙方不承擔(dān)投資虧損的責(zé)任。
5、甲方如需要了解帳戶(hù)市值應(yīng)事先書(shū)面通知乙方，乙方在收到其通知后應(yīng)當(dāng)提供書(shū)面的市值狀況。
第五條 保密義務(wù)：
1、甲方對(duì)乙方提供的投資報(bào)告書(shū)、研發(fā)資料和詳細(xì)居住地址有保密義務(wù);
2、未經(jīng)乙方同意，甲方不得將投資對(duì)象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;
3、乙方對(duì)甲方的資金、交易記錄、委托理財(cái)?shù)牟僮髑闆r有保密義務(wù)。
第六條 委托方式與結(jié)算委托方式：
1、委托期滿(mǎn)后，如果利潤(rùn)率為正，甲方付給乙方利潤(rùn)部分的25%作為管理費(fèi)。
如果委托期滿(mǎn)后未產(chǎn)生利潤(rùn)，反而形成虧損， 則乙方根據(jù)所簽合同的委托期限承擔(dān)不同責(zé)任：
(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年，乙方不承擔(dān)虧損責(zé)任，但可在征得甲方同意后，乙方可以繼續(xù)管理資產(chǎn)，直至產(chǎn)生盈利。
(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年，乙方承擔(dān)虧損超過(guò)30%的部分。
(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年，乙方承擔(dān)虧損超過(guò)20%的部分。
2、乙方在甲方的委托期滿(mǎn)后，如產(chǎn)生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費(fèi)用，乙方向甲方通知最終管理費(fèi)數(shù)，甲方在委托理財(cái)協(xié)議終止的三天之內(nèi)向乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。甲方向乙方匯款后應(yīng)及時(shí)通知乙方，并向乙方提供由銀行出具的匯款證實(shí)書(shū)復(fù)印件，作為其已經(jīng)匯出的證明。
3、利潤(rùn)定義：利潤(rùn)=期末總資產(chǎn)- 期初總資產(chǎn)
利潤(rùn)率=利潤(rùn)/期初資產(chǎn)*100%
4、甲乙結(jié)算金額精確到百元，不足百元的部分舍去不計(jì)，付款手續(xù)費(fèi)由付款方支付。
第七條 提前終止協(xié)議：
1、協(xié)議期內(nèi)，如果投資期限已滿(mǎn)1年且利潤(rùn)率大于100%，雙方均有權(quán)終止協(xié)議，并按本協(xié)議第六條委托期滿(mǎn)后的結(jié)算方法進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算后，可重新簽定協(xié)議，滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。
2、在委托期間，甲方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù)，甲方付給乙方利潤(rùn)的30%作為管理費(fèi);如果利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，乙方不承擔(dān)任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。
3. 在委托期間，乙方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的，將被視為違約。如果此時(shí)利潤(rùn)為正數(shù)，甲方付給乙方利潤(rùn)的20%作為管理費(fèi);如果利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，乙方承擔(dān)因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責(zé)任。
第八條 違約責(zé)任
在協(xié)議有效期內(nèi)，若無(wú)不可抗拒因素發(fā)生，甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議，終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對(duì)方的具體說(shuō)明違約情況的'書(shū)面通知后，如確認(rèn)違約行為實(shí)際存在，則應(yīng)在十日內(nèi)對(duì)違約行為予以糾正并書(shū)面通知對(duì)方;如認(rèn)為違約行為不存在，則應(yīng)在十日內(nèi)向?qū)Ψ教峁⿻?shū)面異議或說(shuō)明，在此情況下，甲乙雙方可就此問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭(zhēng)議的解決條款處理，違約方應(yīng)承擔(dān)因自己違約行為而給守約方造成的損失。
第九條 協(xié)議的變更和終止：
1、在協(xié)議有效期限內(nèi)，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議文本中的各項(xiàng)條款，除滿(mǎn)足提前終止協(xié)議的條件之外，不得無(wú)故終止協(xié)議，否則將由協(xié)議終止方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任及對(duì)方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。
2、出現(xiàn)不可預(yù)測(cè)因素致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)運(yùn)做，乙方有權(quán)終止協(xié)議。
3、如果甲方違反保密條例，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并視甲方為違約。
4、本協(xié)議由乙方終止后，乙方對(duì)甲方理財(cái)資金不享有盈利和不承擔(dān)虧損;
5、由于甲方的原因須終止協(xié)議，乙方可以享有盈利和不承擔(dān)虧損;
第十條 補(bǔ)充和變更
本協(xié)議可以根據(jù)各方意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議有相同的法律效力。
第十一條 不可抗力
任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書(shū)面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十二條 爭(zhēng)議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄，本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達(dá)成書(shū)面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十三條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。
第十四條 生效條件
本協(xié)議自各方的法定代表或其授權(quán)代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。
本協(xié)議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。
第十五條 提 示
乙方已提請(qǐng)甲方注意對(duì)協(xié)議各印就條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)甲方的要求作了相應(yīng)的條款說(shuō)明。簽約雙方對(duì)本協(xié)議的的含義認(rèn)識(shí)一致。
甲方(簽章)______________ 乙方(簽章)______________
簽約日期： 年 月 日
簽約地點(diǎn)：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話(huà)：
證券類(lèi)合同范本大全(二)
甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：
第一條 甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬____________證券有限責(zé)任公司____________證券營(yíng)業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托.甲方指定交易的股東帳號(hào)為_(kāi)___________甲方身份證號(hào)碼為_(kāi)___________(若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫(xiě)明指定經(jīng)辦人的身份證號(hào)碼)
第二條 指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。
第三條 本協(xié)議書(shū)簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶(hù)的申報(bào)指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書(shū)簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交易帳戶(hù)的申報(bào)指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。
第四條 甲方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶(hù)內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶(hù)的證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過(guò)戶(hù)。
第五條 甲方在指定交易期間的證券買(mǎi)賣(mài)均需通過(guò)乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢(xún)，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對(duì)帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。
第六條 甲方證券帳戶(hù)內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶(hù)“賣(mài)空”的規(guī)定。
第七條 甲方證券帳戶(hù)一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時(shí)采取措施防止該帳戶(hù)再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券帳戶(hù)。帳戶(hù)一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶(hù)在乙方辦理證券余額的過(guò)戶(hù)手續(xù)。
第八條 甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷(xiāo)在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)日為其辦理撤消指定交易申報(bào)，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。
第九條 甲方在指定交易期間辦理證券帳號(hào)的掛失、補(bǔ)領(lǐng)或非交易過(guò)戶(hù)等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個(gè)交易日內(nèi)出具證明文件.
第十條 甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。
甲方(簽字)______________
__________________證券營(yíng)業(yè)部
乙方：______證券有限責(zé)任公司
經(jīng)辦人：____________________
單位蓋章：__________________
_________年_______月______日
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