股票發(fā)行合同合集8篇

　　在當(dāng)今不斷發(fā)展的世界，關(guān)于合同的利益糾紛越來(lái)越多，合同能夠促使雙方正確行使權(quán)力，嚴(yán)格履行義務(wù)。那么一般合同是怎么起草的呢？以下是小編收集整理的股票發(fā)行合同8篇，歡迎閱讀與收藏。

股票發(fā)行合同 篇1

　　甲方（發(fā)行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷(xiāo)商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　1．承銷(xiāo)方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

　　2．承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_(tái)________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)________股。

　　2．3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_(kāi)________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。

　　3．承銷(xiāo)期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天（不超過(guò)90天）。

　　3．2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第_________天為止。

　　4．承銷(xiāo)付款方式及日期

　　在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款）在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　5．承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷(xiāo)費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5．2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　6．其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行（承銷(xiāo)）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

　　7．上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　8．甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8．1 甲方的權(quán)利

　　8．1．1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

　　9．乙方的'權(quán)利義務(wù)

　　9．1 乙方的權(quán)利

　　9．1．1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　9．2．2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9．2．3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

　　9．2．4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9．2．5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式，對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　12．違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過(guò)失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來(lái)計(jì)收利息。

　　13．爭(zhēng)議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。

　　14．不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　15．未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報(bào)審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發(fā)行合同 篇2

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　地址：___________市___________路_____號(hào)

　　電話(huà)：____________ 傳真：______________

　　郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____號(hào)

　　電話(huà)： ___________ 傳真：_____________

　　郵編：_______________ 鑒于：

　　1．甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1 甲方的主要權(quán)利

　　2．2 甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1 乙方的主要權(quán)利

　　3．2 乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費(fèi)用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭(zhēng)議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則甲方：（蓋章）__________________

　　乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______

　�。ê炞郑�

　　日期：__________________________ 附 范例股票發(fā)行與上市法律代理合同 第一條 本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　地址：____________市____________路_______號(hào)

　　電話(huà)：___________ 傳真：___________

　　郵編： _____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　地址：____________市____________路______號(hào)

　　電話(huà)：_________________ 傳真：____________

　　郵編：_________________ 第二條 甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。 第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。 第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來(lái)確定。 第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢(xún)和論證意見(jiàn)；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯�司章程�?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū)；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證；

　　10．依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷(xiāo)、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。 第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧�(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢(xún)；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ�）甲方的主要義務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；

　　4．其他義務(wù)。 第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降腵主要權(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；

　　2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

　　3．其它權(quán)利。

　　（二）乙方的主要義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。 第八條 費(fèi)用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇�理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)____ 萬(wàn)元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。 第九條 違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過(guò)程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ�）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。 第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書(shū)面的。 第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書(shū)面的。 第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。 第十三條 本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）

　　代表簽字：____________________乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）

　　代表簽字：____________________

　　_________年_______月________日

股票發(fā)行合同 篇3

　　債券發(fā)行人（以下稱(chēng)甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷(xiāo)人（以下稱(chēng)乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷(xiāo)義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類(lèi)與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照_________年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷(xiāo)數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷(xiāo)基本額度。

　　第二條 承銷(xiāo)方式

　　乙方采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)債券。

　　第三條 承銷(xiāo)期

　　每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

　　第四條 承銷(xiāo)款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

　　第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

　　第六條 登記托管

　　債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書(shū)和中標(biāo)通知書(shū)均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　1、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　2、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的.發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　3、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

　　4、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項(xiàng)；

　　2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的10%，并在承銷(xiāo)團(tuán)成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標(biāo)；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi)；

　　3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷(xiāo)債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　5、可獲得承銷(xiāo)期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)款的暫存利息；

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

　　8、有權(quán)無(wú)條件退出承銷(xiāo)團(tuán)，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標(biāo)；

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)；

　　3、應(yīng)按債券承銷(xiāo)額度履行承購(gòu)包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；

　　5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

　　6、乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條 違約責(zé)任

　　1、乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對(duì)已承銷(xiāo)的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；

　　2、乙方如借承銷(xiāo)債券之機(jī)超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權(quán)利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

　　第十二條 協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書(shū)面協(xié)議。如本協(xié)議與中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 附則

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標(biāo)書(shū)

　　（二）本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　�。ㄈ�）本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。

　�。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　�。ㄎ澹┍緟f(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：____________

股票發(fā)行合同 篇4

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話(huà)：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話(huà)：_________；傳真：_________；郵編：_________。

　　第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。

　　甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)(股票發(fā)行與交易管理暫行條例)及(司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定)來(lái)確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢(xún)和論證意見(jiàn)；2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3．草擬、修訂或?qū)徍斯�司章程�?．協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū)；5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的`重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證；10．依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷(xiāo)、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)甲方的主要權(quán)利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢(xún)；2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權(quán)利。

　　(二)甲方的主要義務(wù)1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)乙方的主要權(quán)利：1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；3．其它權(quán)利。

　　(二)乙方的主要義務(wù)1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù)；3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費(fèi)用(一)乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)________元。

　　(二)甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：1．本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　(三)乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任(一)以下行為為違約行為：1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過(guò)程，為甲方違約；2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_________(百分比)，而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1．雙方合意；2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書(shū)面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止：1．有關(guān)委托代理工作已完成；2．甲、乙雙方同意終止；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書(shū)面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

股票發(fā)行合同 篇5

　　為進(jìn)一步開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，拓寬營(yíng)銷(xiāo)渠道，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，調(diào)動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)人員的積極性，堅(jiān)持以銷(xiāo)售為龍頭，以銷(xiāo)定產(chǎn)，以銷(xiāo)促產(chǎn)，以技術(shù)的優(yōu)勢(shì)贏市場(chǎng)，以?xún)?yōu)質(zhì)的產(chǎn)品保市場(chǎng)；注重高品位的售后服務(wù)，注重獎(jiǎng)懲機(jī)制的建立，以科學(xué)合理的結(jié)算方式增市場(chǎng)，拿訂單；公司根據(jù)歷年來(lái)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)情況，工程項(xiàng)目中的諸多因素，采取任務(wù)到人，用戶(hù)到人；以確保20xx年度________萬(wàn)元的銷(xiāo)售任務(wù)為目標(biāo)，公司與營(yíng)銷(xiāo)員訂立合同如下：

　　一、20xx年?duì)I銷(xiāo)人員到賬指標(biāo)：

　　營(yíng)銷(xiāo)到賬________萬(wàn)元。

　　二、合同的管理、成本結(jié)算及其他規(guī)定。

　　1、為了統(tǒng)一管理、統(tǒng)一對(duì)外聯(lián)系、對(duì)外協(xié)調(diào)，對(duì)內(nèi)統(tǒng)一調(diào)度生產(chǎn)，每位營(yíng)銷(xiāo)人員所簽訂的合同、圖紙及相關(guān)的技術(shù)協(xié)議必須交公司統(tǒng)一編號(hào)、存檔。

　　2、營(yíng)銷(xiāo)部收到營(yíng)銷(xiāo)人員的合同、圖紙后，須立即做出合同評(píng)審（常規(guī)產(chǎn)品原則上按公司所定成本價(jià)江蘇，詳細(xì)附后），經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部復(fù)核與營(yíng)銷(xiāo)人員對(duì)接認(rèn)可，交財(cái)務(wù)部（以便結(jié)算業(yè)務(wù)費(fèi)用），同時(shí)下發(fā)到車(chē)間安排生產(chǎn)。

　　3、特殊產(chǎn)品（特殊材質(zhì)）由營(yíng)銷(xiāo)部和生產(chǎn)技術(shù)部與營(yíng)銷(xiāo)員核定成本價(jià)，做好合同評(píng)審工作后方可生產(chǎn)。

　　4、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性較大的試制性產(chǎn)品要訂立生產(chǎn)協(xié)議，以明確責(zé)任，化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)為目的，必須由營(yíng)銷(xiāo)人員簽字確認(rèn)后方可安排生產(chǎn)。

　　5、營(yíng)銷(xiāo)人員合同的排產(chǎn)，應(yīng)先內(nèi)部協(xié)調(diào)，組織加工，并根據(jù)交貨期先后由公司內(nèi)部解決，原則上一律不得外協(xié)，除急用產(chǎn)品或公司不能生產(chǎn)的，由生產(chǎn)技術(shù)部報(bào)總經(jīng)理同意后，選擇信譽(yù)度高，產(chǎn)品質(zhì)量好的單位，方可外協(xié)（但外協(xié)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員必須與公司共同參與廠商的選擇、價(jià)格及外協(xié)合同的確定）。如外協(xié)產(chǎn)品屬于半成品或拖回公司發(fā)貨的.，公司將所耗用的實(shí)際費(fèi)用列入成本計(jì)算。外協(xié)產(chǎn)品一律憑增值****到財(cái)務(wù)入賬。

　　6、如發(fā)出產(chǎn)品在質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，由公司與營(yíng)銷(xiāo)人員協(xié)商，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行處理（在處理過(guò)程中，營(yíng)銷(xiāo)人員要積極疏通關(guān)系，將損失降到最低限度）。如需公司安排人員出差的，需填寫(xiě)人員派出單注明出差原因，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　三、20xx年的結(jié)算方式。

　　1、本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品：

　　按銷(xiāo)售總額的________%結(jié)算。

　　2、經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)品：

　　營(yíng)銷(xiāo)人員外購(gòu)產(chǎn)品，公司收取成本及成本價(jià)的________%，其余為增值部分，增值部分收取________%，如需公司墊資的另加________%計(jì)算，成本部分必須提供產(chǎn)品的增值。不足________%抵扣加收________%（含加工費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、包裝費(fèi)等）

　　四、貨款到賬到規(guī)定：

　　1、每份合同的產(chǎn)品發(fā)出后三個(gè)月必須開(kāi)票結(jié)算，如六個(gè)月未開(kāi)票的成本計(jì)入個(gè)人往來(lái)，如開(kāi)票后一年內(nèi)貨款未到帳的，成本和稅金一同計(jì)入個(gè)人往來(lái)。

　　五、其他方面的規(guī)定：

　　1、各營(yíng)銷(xiāo)人員原有市場(chǎng)用戶(hù)，仍由營(yíng)銷(xiāo)人員負(fù)責(zé)聯(lián)系，個(gè)人之間不得發(fā)生沖突，如有沖突匯報(bào)公司協(xié)調(diào)解決，不得互相惡意競(jìng)爭(zhēng)，影響企業(yè)形象。

　　2、各營(yíng)銷(xiāo)人員原有的關(guān)系單位，如在二年內(nèi)無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)，公司其他營(yíng)銷(xiāo)員訂回的合同與原營(yíng)銷(xiāo)員無(wú)關(guān)（洗煤行業(yè)除外）。

　　3、營(yíng)銷(xiāo)員所提供的外購(gòu)增值稅發(fā)票，必須手續(xù)齊全，不得虛假。如有虛假情況發(fā)生，造成的經(jīng)濟(jì)損失包括罰款和法律責(zé)任由該營(yíng)銷(xiāo)員承擔(dān)。

　　4、公司對(duì)營(yíng)銷(xiāo)員私自在外生產(chǎn)的產(chǎn)品、質(zhì)量、交貨期不負(fù)任何責(zé)任，并有權(quán)追究其影響公司形象所造成的損失。

　　5、聯(lián)誼會(huì)、用戶(hù)懇談會(huì)、訂貨會(huì)，營(yíng)銷(xiāo)員需參加的費(fèi)用由營(yíng)銷(xiāo)員自付；入網(wǎng)費(fèi)用由公司先代墊，年終根據(jù)各營(yíng)銷(xiāo)員使用次數(shù)進(jìn)行合理分?jǐn)�，資源屬于公司所有。

　　六、獎(jiǎng)勵(lì)。

　�。ㄒ唬┑劫~獎(jiǎng)勵(lì)。

　　1、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　2、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　3、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　4、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　5、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　6、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　7、全年銷(xiāo)售開(kāi)票到賬人民幣_(tái)_______萬(wàn)元，取整額按________%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

　　2、另加獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　1、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開(kāi)票金額達(dá)________萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　2、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開(kāi)票金額達(dá)________萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　3、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開(kāi)票金額達(dá)________萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　4、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開(kāi)票金額達(dá)________萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　5、凡在公司內(nèi)部生產(chǎn)的鑄鋼件開(kāi)票金額達(dá)________萬(wàn)元，獎(jiǎng)人民幣_(tái)_______萬(wàn)元。

　　七、享受待遇。

　　1、個(gè)調(diào)稅由公司代繳，但業(yè)務(wù)費(fèi)結(jié)算時(shí)需提供業(yè)務(wù)費(fèi)總額%的車(chē)旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等票據(jù)，否則按業(yè)務(wù)費(fèi)總額的________%另行收取費(fèi)用。

　　2、享受醫(yī)療保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)；對(duì)新進(jìn)營(yíng)銷(xiāo)員滿(mǎn)一年以上，銷(xiāo)售額達(dá)________萬(wàn)元的，可享受醫(yī)療保險(xiǎn)和養(yǎng)老保險(xiǎn)；如連續(xù)三年銷(xiāo)售額不滿(mǎn)________萬(wàn)元的，不享受該待遇。

　　3、如發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)員私自有一筆合同外流，取消營(yíng)銷(xiāo)員享受公司的一切福利、待遇；個(gè)人調(diào)節(jié)稅不實(shí)行保護(hù)，公司有權(quán)發(fā)函我來(lái)單位，同時(shí)取消超出獎(jiǎng)勵(lì)。

　　本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

　　本協(xié)議自________年________月________日期生效。

　　甲方：________ 乙方：________

　　代表：________ 代表：________

股票發(fā)行合同 篇6

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　地址：___________市___________路_____號(hào)

　　電話(huà)：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）地址：___________市___________路_____號(hào)電話(huà)：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資

　　格證書(shū)；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1甲方的主要權(quán)利

　　2．2甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1乙方的主要權(quán)利

　　3．2乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費(fèi)用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭(zhēng)議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　地址：____________市____________路_______號(hào)

　　電話(huà)：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　地址：____________市____________路______號(hào)

　　電話(huà)：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部

　　和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有

　　關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來(lái)確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢(xún)和論證意見(jiàn)；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯�司章程�?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū)；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證；

　　10．依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷(xiāo)、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　（一）甲方的主要權(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢(xún)；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的

　　制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的'資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ�）甲方的主要義務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；

　　4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧�(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；

　　2．乙

　　方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ�）乙方的主要義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)

　　地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費(fèi)用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇�理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)____萬(wàn)元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　�。ㄈ�）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑

　　證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過(guò)程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ�）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書(shū)面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書(shū)面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發(fā)行合同 篇7

　　本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_______________________市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______號(hào)

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承銷(xiāo)商，即_______________________證券公司

　　住所：__________省__________市________路_______號(hào)

　　法定代表人：_____________________________________

　　鑒于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格，

　　2．__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條 承銷(xiāo)方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式，即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

　　第二條 承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。

　　2．3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_(kāi)_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。

　　第三條 承銷(xiāo)期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天（不超過(guò)90天）。

　　3．2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。

　　第四條 承銷(xiāo)付款方式及日期

　　在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷(xiāo)部分的股款）在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　第五條 承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷(xiāo)費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1．5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作）、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5．2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　第六條 其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行（承銷(xiāo)）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

　　第七條 上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條 甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8．1 甲方的權(quán)利

　　8．1．1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷(xiāo)股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的'本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等

　　第九條 乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9．1 乙方的權(quán)利

　　9．1．1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　9．2．2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9．2．3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

　　9．2．4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9．2．5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　第十條 甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條 甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　第十二條 違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________／萬(wàn)，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來(lái)計(jì)收利息。

　　第十三條 爭(zhēng)議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。

　　第十四條 不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過(guò)30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條 未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條 附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

　　甲方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權(quán)代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權(quán)代表：（簽字）_________________

　　____________年_________月________日

股票發(fā)行合同 篇8

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　地址：_____市_____路_____號(hào)

　　電話(huà)：_____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　2．律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____號(hào)

　　電話(huà)： _____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1 甲方的主要權(quán)利

　　2．2 甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1 乙方的主要權(quán)利

　　3．2 乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費(fèi)用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭(zhēng)議的`解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方（蓋章） 乙方（蓋章）

　　法定代表人（或授權(quán)代表） 法定代表人（或授權(quán)代表）

　�。ê炞郑� （簽字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條 ：本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．××公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方） 地址：××市×路×號(hào) 電話(huà)：_____ 傳真：_____ 郵編： _____

　　2．××律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方） 地址：××市×路×號(hào) 電話(huà)：_____ 傳真：_____ 郵編：_____

　　第二條 甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書(shū)。

　　第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條 乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來(lái)確定。

　　第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢(xún)和論證意見(jiàn)；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯�司章程�?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說(shuō)明書(shū)；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過(guò)程中的重要活動(dòng)提供法律見(jiàn)證；

　　10．依法出具各項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷(xiāo)、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧�(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢(xún)；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書(shū)的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書(shū)的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ�）甲方的主要義務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；

　　4．其他義務(wù)。

　　第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧�(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；

　　2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ�）乙方的主要義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開(kāi)的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條 費(fèi)用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇�理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)____ 萬(wàn)元。

　�。ǘ�）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

　　第九條 違約責(zé)任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過(guò)程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ�）違約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

　　第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書(shū)面的。

　　第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書(shū)面的。

　　第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條 本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：××公司（蓋章）

　　代表簽字：

　　乙方：××律師事務(wù)所（蓋章）

　　代表簽字：

　　_____年_____月_____ 日

【股票發(fā)行合同】相關(guān)文章：

股票發(fā)行合同合集七篇05-15

發(fā)行的合同02-19

發(fā)行的合同02-19

書(shū)稿發(fā)行合同02-18

發(fā)行合同格式11-17

發(fā)行的合同15篇02-19

發(fā)行的合同(15篇)02-19

出版發(fā)行合同03-24

發(fā)行權(quán)轉(zhuǎn)讓合同11-18