債券上市協(xié)議

時間：2023-03-17 09:06:02 合同范本我要投稿

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債券上市協(xié)議

　　在充滿活力，日益開放的今天，協(xié)議使用的情況越來越多，協(xié)議能夠成為雙方當(dāng)事人的合法依據(jù)。那么相關(guān)的協(xié)議到底怎么寫呢？下面是小編整理的債券上市協(xié)議，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

債券上市協(xié)議

債券上市協(xié)議1

　　甲方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯(lián)系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯(lián)系電話：

　　鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

　　本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：

　　債券名稱：

　　簡稱：

　　代碼：

　　信用評級：

　　擔(dān)保人（如有）：

　　債券面額：

　　期限：

　　利率：

　　發(fā)行價格：

　　發(fā)行總量：

　　交易平臺：

　　募集資金數(shù)額：

　　主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：

　　第二條乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的`規(guī)定，按時還本付息。

　　第三條甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

　　第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

　　第五條乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

　　第六條乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

　　第七條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時報(bào)告。

　　第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條乙方應(yīng)當(dāng)及時將債券評級機(jī)構(gòu)對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報(bào)告甲方。

　　第十一條乙方應(yīng)當(dāng)聘請董事會秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應(yīng)當(dāng)及時通知甲方。

　　第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

　　第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

　　第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

　　甲方：深圳證券交易所

　　法定代表人：（或授權(quán)代表）

　　乙方：

　　法定代表人：（或授權(quán)代表）

　　年月日

債券上市協(xié)議2

　　甲方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　法定地址：_______________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　乙方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　法定地址：_______________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。

　　第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。

　　第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

　　第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

　　第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會秘書的同時，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責(zé)時，代行董事會秘書的職責(zé)。

　　第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

　　第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時，乙方董事會應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說明理由。同時，乙方董事會應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。

　　第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。

　　第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的.規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告。

　　第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

　　第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應(yīng)同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告。

　　第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計(jì)劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

　　第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

　　第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為3O，00O元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以5O0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計(jì))，每增加100O萬股股本，月費(fèi)增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。

　　第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費(fèi)自上市日起第二個月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

　　第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

　　第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。

　　第十九條若雙方當(dāng)事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

　　第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。

　　第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

　　甲方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　_______年_______月______日

　　乙方：____________________

　　法定代表人：_____________

　　______年_______月_______日

債券上市協(xié)議3

　　債券發(fā)行人(以下稱甲方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　債券承銷人(以下稱乙方)：__________________

　　住所：______________________________________

　　法定代表人：________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購包銷義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷方式承銷債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

　　四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方的權(quán)利如下：

　　一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

　　二、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

　　三、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

　　四、按照國家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

　　第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　乙方的'權(quán)利如下：

　　一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

　　二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

　　三、有權(quán)向認(rèn)購人分銷債券;

　　四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

　　五、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購款的暫存利息;

　　六、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　七、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。

　　八、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

　　應(yīng)按時足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶;

　　應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

　　應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

　　如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場;

　　乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

　　乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　　一、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1.發(fā)債說明書;

　　2.債券發(fā)行辦法;

　　3.甲方出具的招標(biāo)書

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方__年發(fā)行的債券。

　　甲方：_____________________

　　乙方：_____________________

　　法定代表人簽字：___________

債券上市協(xié)議4

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《_________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：

　　債券名稱：_________；

　　代碼：_________；

　　債券面額：_________；

　　期限：_________；

　　利率：_________；

　　發(fā)行價格：_________；

　　實(shí)際發(fā)行總量：_________；

　　已募集資金數(shù)額：_________；

　　主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_________。

　　第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

　　第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

　　第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

　　上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

　　_________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。

　　第六條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《_________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告。

　　第七條 乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的`評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報(bào)告甲方。

　　第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。

　　第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條 乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。

　　第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_________元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

　　第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。

　　第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再交納上市初費(fèi)；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

　　第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

　　第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：

　　1.警告；

　　2.征收五萬元以下懲罰性違約金；

　　3.責(zé)令限期改正；

　　4.停牌或除牌；

　　5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。

　　第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。

　　第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的，當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。

　　第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。

　　第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。

　　第二十條本協(xié)議文本一式四份，當(dāng)事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。

　　甲方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日

　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日

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