證券的合同通用15篇

　　隨著法律知識的普及，合同在生活中的使用越來越廣泛，簽訂合同也是非常有必要的行為。那么一般合同是怎么起草的呢？以下是小編幫大家整理的證券的合同，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券的合同1

　　甲方：_________身份證號碼：_________

　　證券帳號：_________資金帳號：_________

　　股票帳號：_________電子信箱：_________

　　聯(lián)系電話：_________郵編：_________地址：_________

　　乙方：_________甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　一、本協(xié)議受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。

　　二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進(jìn)行行情分析、委托下單。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備，同時應(yīng)對網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。

　　三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準(zhǔn)確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切后果和責(zé)任。

　　四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時，應(yīng)盡可能提供準(zhǔn)確、及時的行情及咨詢信息。

　　五、乙方依法對甲方的有關(guān)交易資料保密。

　　六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認(rèn)證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進(jìn)入系統(tǒng)所進(jìn)行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任均由甲方承擔(dān)。

　　七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其操作結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。乙方因不可預(yù)測因素或不可抗力給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　八、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買賣揭示書》，甲方應(yīng)清楚地認(rèn)識到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確全部承擔(dān)該種風(fēng)險。

　　九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔(dān)由此造成的乙方或其他方的`損失。

　　十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，該項風(fēng)險由甲方承擔(dān)。甲方不向乙方追究任何責(zé)任。

　　十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書》的約定。

　　十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

　　十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動終止。

　　甲方：_________年____月____日

　　乙方：_________年____月____日

　　法定代表人：__________________

　　簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券的合同2

　　甲方姓名（名稱）：____________

　　身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：____________

　　法定代表人：____________

　　機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：____________

　　機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：____________

　　資金帳號：____________

　　上海A股帳號：____________

　　上海B股帳號：____________

　　深圳A股帳號：____________

　　深圳B股帳號：____________

　　聯(lián)系電話：____________

　　傳呼：____________

　　地址：____________

　　郵編：____________

　　乙方：____________

　　地址：____________

　　郵編：____________

　　聯(lián)系電話：____________

　　傳真：____________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《_____》、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券委托事宜達(dá)成如下協(xié)議：___

　　第一條 雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。

　　第二條 網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計算機(jī)通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細(xì)，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息。

　　第三條 甲方已認(rèn)真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，甲方清楚地認(rèn)識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確承擔(dān)全部所示風(fēng)險。

　　第四條 甲方承諾單獨使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費用。

　　第五條由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第六條 甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的.代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實、準(zhǔn)確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負(fù)責(zé)。

　　第七條 甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過密碼進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

　　第八條 甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達(dá)交易委托指令。如因甲方下達(dá)交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

　　第九條 乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯(lián)系地址如有變更，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

　　第十條 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，乙方不直接向甲方提供計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第十一條 為了控制風(fēng)險，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認(rèn)為無效。

　　第十二條 甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。

　　第十三條 甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。

　　第十四條 乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負(fù)有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實損失范圍之內(nèi)。

　　第十五條 甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準(zhǔn)。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十六條 對因通訊、自然災(zāi)害、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十七條 本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲方即被視作對證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。

　　甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

　　代表人（簽字）：____________ 代表人（簽字）：____________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：______ 簽訂地點：______

證券的合同3

　　甲方：________________

　　法定代表人或委托代理人：________________

　　甲方地址：________________

　　乙方：________________

　　性別：________________

　　文化程度：________________

　　出生日期：________________

　　居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________

　　根據(jù)《中華人民共和國勞動法》，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商同意，自愿簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。

　　一、勞動合同期限

　　第一條本合同期限類型為________期限合同。

　　本合同生效日期______年____月____日，其中試用期____個月。

　　本合同________________終止。

　　二、工作內(nèi)容

　　第二條乙方同意根據(jù)甲方工作需要，擔(dān)任______崗位(工種)工作。

　　第三條乙方應(yīng)按照甲方的合法要求，按時完成規(guī)定的工作數(shù)量，達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

　　三、勞動保護(hù)和勞動條件

　　第四條甲方安排乙方執(zhí)行________工作制。

　　執(zhí)行定時工作制的，甲方安排乙方每日工作時間不超過八小時，平均每周不超過四十四小時。甲方保證乙方每周至少休息一日，甲方由于工作需要，經(jīng)與工會和己方協(xié)商后可以延長工作時間，一般每日不得超過一小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過三小時，每月不得超過三十六小時。

　　執(zhí)行綜合計算工時工作制的，平均日和平均周工作時間不超過法定標(biāo)準(zhǔn)工作時間。

　　執(zhí)行不定時工作制的，在保證完成甲方工作任務(wù)的情況下，工作和休息休假乙方自行安排。

　　第五條甲方安排乙方加班的，應(yīng)安排乙方同等時間補(bǔ)休或依法支付加班工資;加點的，甲方應(yīng)支付加點工資。

　　第六條甲方為乙方提供必要的.勞動條件和勞動工具，建立建全生產(chǎn)工藝流程，制定操作規(guī)程、工作規(guī)范和勞動安全衛(wèi)生制度及其標(biāo)準(zhǔn)。

　　甲方應(yīng)按照國家或北京市有關(guān)規(guī)定組織安排乙方進(jìn)行健康檢查。

　　第七條甲方負(fù)責(zé)對乙方進(jìn)行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動安全衛(wèi)生及有關(guān)規(guī)章制度的教育和培訓(xùn)。

　　甲方(蓋章)：___________________乙方(簽章)：___________________

　　法定代表人或委托代理人(簽章)：___________________

　　簽訂日期：________________

　　鑒證機(jī)關(guān)(蓋章)鑒證員(簽章)：___________________

　　鑒證日期：________________

證券的合同4

　　甲方：_______________ 乙方：_______________

　　甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《__________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一章 網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書

　　第一條 甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險外，還充分了解和認(rèn)識到其具有以下風(fēng)險：

　　1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

　　2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

　　3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲;

　　4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達(dá)委托或委托失敗;

　　5、投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細(xì)節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機(jī)配置問題，電信線路問題，以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

　　6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤;

　　7、由于網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險;

　　8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風(fēng)險;

　　9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進(jìn)行交易的風(fēng)險;

　　10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識，尤其對一些不可抗力因素造成的'損失，應(yīng)及時進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。

　　上述風(fēng)險可能會導(dǎo)致投資者(甲方)發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

　　第二章 網(wǎng)上委托

　　第二條 本協(xié)議所表述的網(wǎng)上委托是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營業(yè)部。

　　第三條 甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

　　第四條 甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。

　　第五條 甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

　　第六條 甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

　　第七條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

　　第八條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。

　　第九條 乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　第十條 甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)執(zhí)行。

　　第十一條 甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。

　　第十二條 甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

　　第十三條 甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。

　　第十四條 當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆�律�?zé)任。

　　第十五條 當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險所指的事項發(fā)生時，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第十六條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

　　1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止;

　　2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;

　　3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。

　　第十七條 本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份。

　　甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

　　代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________

　　_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

證券的合同5

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，促進(jìn)公司規(guī)范運作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《章程》等的要求，特制訂本辦法。

　　第二條 本辦法所稱“信息"是指將可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響而投資者尚未得知的重大信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息;本辦法所稱“披露"是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門。

　　第三條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)依法、誠信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。

　　第四條 公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　公司應(yīng)當(dāng)在公告中作出以下重要提示：公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　第五條 公開披露的信息必須在第一時間報送上海證券交易所。公司對履行以上基本義務(wù)以及本規(guī)則規(guī)定的具體要求有疑問的，應(yīng)當(dāng)向上交所咨詢。公司在不能確定有關(guān)事件是否必須及時披露的，應(yīng)當(dāng)報告上交所，由上交所審核后決定披露的時間和方式。

　　第二章 信息披露的內(nèi)容

　　第六條 公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。

　　第七條 定期報告分為年度報告、中期報告和季度報告。

　　(一)年度報告：

　　1.公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成年度報告。

　　2.年度報告應(yīng)制成正文文本和摘要兩種形式，其格式、內(nèi)容和其他要求按《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號〈年度報告的內(nèi)容與格式〉》的規(guī)定要求編制。

　　3.公司應(yīng)當(dāng)在年度報告經(jīng)董事會批準(zhǔn)后的兩個工作日內(nèi)向上海證券交易所報送年度報告。

　　4.根據(jù)上海證券交易所安排披露的時間在指定報紙上披露年度報告摘要，同時在指定網(wǎng)站上披露其全文。

　　(二)中期報告：

　　1.公司應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成中期報告。

　　2.中期報告應(yīng)制成正文文本和摘要兩種形式，其格式、內(nèi)容和其他要求按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號〈中期報告的內(nèi)容與格式〉》的規(guī)定要求編制。

　　3.根據(jù)上海證券交易所安排披露的時間在指定報紙上披露中期報告摘要，同時在指定網(wǎng)站上披露其全文。

　　(三)季度報告：公司應(yīng)依法編制并披露其季度報告。

　　第八條 定期報告之外的報告為臨時報告，臨時報告包括但不限于下列事項：

　　1.董事會決議;

　　2.監(jiān)事會決議;

　　3.股東大會決議;

　　5.獨立董事的聲明、意見及報告;

　　6.收購或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時;

　　7.關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時;

　　8.股票交易異常波動;

　　9.公司的合并、分立;

　　10.依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)及《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》中所規(guī)定應(yīng)予披露的其他重大事件。

　　第九條 信息披露的時間和格式，按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 證管部門在上述規(guī)定基礎(chǔ)上對信息披露提出進(jìn)一步要求的，公司有義務(wù)按相關(guān)要求辦理。

　　第十一條 公司出現(xiàn)下列情形，認(rèn)為無法按照《上交所規(guī)則》規(guī)定披露信息的，可以向上交所提出申請，經(jīng)上交所同意，可以免予按照《上交所規(guī)則》規(guī)定披露：

　　(一)公司有充分理由認(rèn)為披露某一信息會損害公司的利益，且該信息對其股票價格不會產(chǎn)生重大影響;

　　(二)公司認(rèn)為擬披露的信息可能導(dǎo)致其違反法律法規(guī)的;

　　(三)上交所認(rèn)定的.其他情況。

　　第三章 信息披露的程序

　　第十二條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：

　　1.提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對相關(guān)信息資料;

　　2.董事會秘書進(jìn)行合規(guī)性審查;

　　3.由董事會秘書組織信息披露相關(guān)工作、完成信息披露文稿的審定或撰寫，對有關(guān)信息披露申請書進(jìn)行簽發(fā)并送達(dá)上海證券交易所。

　　第十三條 公司有關(guān)部門研究、討論和決定涉及到信息披露事項時，應(yīng)通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。

　　第十四條 公司有關(guān)部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應(yīng)及時向董事會秘書或通過董事會秘書向上海證券交易所咨詢。

　　第十五條 公司不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露。

　　第十六條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息有錯誤、遺漏或誤導(dǎo)時，應(yīng)及時發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。

　　第四章 信息披露的媒體

　　第十七條 公司信息披露指定刊載報紙為：《上海證券報》、《中國證券報》和《證券時報》。公司公開披露的信息在以上三種指定報紙上同時公告。

　　第十八條 公司定期報告、章程、招股說明書、配股說明書等除載于上述報紙之外，同時還載于指定的上海證券交易所網(wǎng)站()。

　　第十九條 公司應(yīng)披露的信息也可以載于其他公共媒體或公司內(nèi)部刊物，但刊載的時間不得先于指定報紙和網(wǎng)站。

　　第二十條 公司將信息披露文件在公告的同時應(yīng)備置于公司住所等指定場所，供公眾查閱。

　　第五章 信息披露的權(quán)限及常設(shè)機(jī)構(gòu)

　　第二十一條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：

　　1.董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人;

　　2.董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜，負(fù)有直接責(zé)任;

　　3.董事會全體成員負(fù)有連帶責(zé)任;

　　第二十二條 董事會秘書在信息披露事務(wù)中的主要職責(zé)是：

　　(一)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交上交所要求的文件;

　　(二)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項，包括建立信息披露的制度、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向投資者提供公司公開披露的資料，促使公司及時、合法、真實和完整地進(jìn)行信息披露;

　　(三)列席涉及信息披露的有關(guān)會議。公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會秘書的意見;

　　(四)負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報告上交所和中國證監(jiān)會。

　　第六章 保 密 措 施

　　第二十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。

　　第二十四條 公司董事會應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。

　　第二十五條 公司聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

　　第二十六條 當(dāng)董事會得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。

　　第七章 附 則

　　第二十七條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。中國證監(jiān)會、上海證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分的可以合并處罰。

　　第二十八條 本辦法未盡事項，按照有關(guān)法律、法規(guī)，證管部門業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程執(zhí)行。

　　第二十九條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)制訂、修改和解釋。

　　第二十九條 本辦法自公司董事會批準(zhǔn)之日起施行。

　　______________________公司董事會

　　____年____月____日

證券的合同6

　　甲方：_________________

　　乙方：________先生（或女士，下同）

　　上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤、

　　二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害、

　　三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會時，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償、

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方、

　　五、違約責(zé)任：

　　1、合作雙方在業(yè)務(wù)實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟(jì)賠償要求、

　　2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會員費用，同時賠償乙方損失（賠償事宜如下：100萬以下（含100萬資金量）做全額賠償，100萬元以上資金賠償90%、按交易明細(xì)清單上的.數(shù)額為準(zhǔn)）、

　　六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理、

　　七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長，可自然終止、

　　八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力、補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)、

　　九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力、

　　甲方：_________________

　　乙方：_________________

　　簽字：_________________

　　簽字：_________________

　　簽署日期：___年___月___日

　　簽署日期：___年___月___日

證券的合同7

　　一、證券市場是高風(fēng)險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

　　二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營業(yè)部免責(zé)條款，凡因免責(zé)條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業(yè)部不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　三、建議投資者在充分了解證券市場風(fēng)險及本協(xié)議免責(zé)條款含義后再謹(jǐn)慎考慮，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司______營業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責(zé)條款

　　一、您無條件同意以下免責(zé)條款，同時本公司不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任：

　　二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實造成的損失;

　　三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當(dāng)所造成的損失;

　　四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障，公司負(fù)責(zé)及時修復(fù)，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　五、因地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預(yù)測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟(jì)損失;

　　六、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進(jìn)行的投資活動所招致的損失;

　　七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

　　八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負(fù)。

　　甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 開戶1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動前，必須填寫詳細(xì)的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機(jī)構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

　　2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

　　第二條 代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

　　第三條 買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的'新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

　　甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。

　　確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后

　　，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)

　　執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

　　如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

　　第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。

　　2、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

　　交易費用乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

　　2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人

　　的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負(fù)責(zé)。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個交易日預(yù)約。

　　…………

　　第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

　　第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。

　　第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

　　2、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

　　3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。

　　甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十條 乙方特別聲明1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。

　　第十一條 其他補(bǔ)充條款

　　第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

　　2、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

　　3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。

　　4、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券

　　交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

　　5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

　　6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

　　甲方簽名：_________(或授權(quán)代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯(lián)系電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________

　　乙方：_____證券股份有限公司__________證

　　券營業(yè)部(蓋章)

　　經(jīng)辦人：______年 月 日

證券的合同8

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：中國XX公司_____分公司

　　第一章總則

　　1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　2．乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3．甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

　　4．董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

　　第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　1．甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的_____項目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　2．甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　3．甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

　　4．乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

　　5．乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

　　6．除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

　　第三章違約責(zé)任和爭議的解決

　　1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

　　2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　（1）甲乙雙方協(xié)商解決；

　　（2）提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

　�。�3）由_____機(jī)構(gòu)_____解決；

　�。�4）向法院提起訴訟；

　　（5）其他合法的方式。

　　4．爭議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。

　　5．在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

　　第四章協(xié)議生效及其他

　　1．因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的`，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

　　5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

　　附件

　　1．深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表

　　向發(fā)行人收�。�

　　_____項目

　　_____標(biāo)準(zhǔn)

　　新股始發(fā)和增發(fā)登記費

　　國家股、國有法人股

　　社會法人股

　　面值1‰

　　內(nèi)部職工股

　　面值1‰

　　流通股

　　面值3‰

　　配股和權(quán)益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、社會法人股

　　內(nèi)部職工股、高管股

　　面值3‰

　　流通股

　　面值3‰

　　紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股）

　　（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰

　　流通股

　�。�紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰

　　股東服務(wù)月費

　　月費：

　　流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

　　說明：如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。 2．《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國XX公司______分公司

　　根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

　　第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

　　第二條甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

　　第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

　　第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

　　第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　　第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________ 簽署日期：________________

　　3．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本）

　　因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

　　我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

　　原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。

　　特此公告。

　　中國XX公司______分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

　　4．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知

　　______股份有限公司：

　　因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。

　　我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

　　貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費______元，請于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

　　特此通知。

　　中國XX有限責(zé)任公司______分公司

　　簽訂日期：__________年_______月______日

證券的合同9

　　甲方（開戶人）：_________________

　　乙方：___________________________

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下合同，雙方應(yīng)共同遵守：____

　　第一條 本合同受國家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、規(guī)定、慣例的約束。

　　第二條 本合同包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細(xì)閱讀本合同并妥為保存以備查。同時，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明（包括《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》等）。

　　第三條 甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實現(xiàn)本合同中的條款。

　　第四條 乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條 乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務(wù)妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責(zé)任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條 乙方采用ca認(rèn)證技術(shù)對甲方進(jìn)行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認(rèn)為凡使用甲方ca證書進(jìn)行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第八條 甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：____

　　1．買入：____投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2．賣出：____投資者將帳戶中實有的各類有價證券進(jìn)行賣出的一種委托方式。

　　3．撤單：____投資者在當(dāng)日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4．交易帳戶：____投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　5．資金余額：____投資者資金帳戶中某一時點的現(xiàn)金余額。

　　6．證券余額：____投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。

　　7．資產(chǎn)總額：____帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額。

　　8．委托：____證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9．成交：____投資者實現(xiàn)買賣委 托的一種結(jié)果。

　　10．對帳單：____是由證券經(jīng)紀(jì)商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù)。

　　11．銀證轉(zhuǎn)帳：____銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　12．掛失：____投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

　　第九條 甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前，有義務(wù)認(rèn)真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風(fēng)險揭示書進(jìn)行必要的解釋，以充分了解相關(guān)風(fēng)險。

　　第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進(jìn)行網(wǎng)上交易。

　　第十一條 甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條 甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應(yīng)取得乙方指定的ca認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的ca證書。

　　第十三條 甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔(dān)因此而引起的一切責(zé)任后果；當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時通知乙方而造成的'損失由甲方承擔(dān)。

　　第十四條 甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔(dān)。

　　第十五條 乙方對甲方的委托事項及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條 在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔(dān)責(zé)任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責(zé)任和義務(wù)。

　　第十七條 甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：____

　　1．接受 并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3．代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費、稅金、及其他相關(guān)費用；

　　第十八條 甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達(dá)的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十九條 甲方委托買入證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令。

　　第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行。

　　第二十三條 甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交情況，但當(dāng)日的查詢情況僅供參考，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

　　第二十四條 甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔(dān)。

　　第二十五條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù)；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權(quán)利和義務(wù)。第二十七條 有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期，這些權(quán)利包括但不僅限于：____配股權(quán)、股票購買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的所有證券的權(quán)利；乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外。

　　第二十八條 乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進(jìn)行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán)。

　　第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負(fù)任何責(zé)任。

　　第三十一條 當(dāng)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應(yīng)立即通知乙方：____

　　1．交易已經(jīng)開始，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；

　　2．甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當(dāng)交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當(dāng)上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復(fù)。

　　第三十二條 當(dāng)甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進(jìn)行交易和查詢。

　　第三十三條 為了安全起見和保護(hù)甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進(jìn)入銀河網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當(dāng)面查詢。

　　第三十五條 甲方有責(zé)任審查和確認(rèn)從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關(guān)的單據(jù)，包括交割單、對帳單、轉(zhuǎn)帳清單等，這些確認(rèn)單據(jù)的信息（除未被確認(rèn)的）將有法律約束力。所需確認(rèn)單據(jù)在送達(dá)后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認(rèn)，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條 甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條 簽署本合同時，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買賣的或準(zhǔn)備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條 本合同內(nèi)容如與國家有關(guān)法律、 法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　代表人（簽字）：___________

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　代表人（簽字）：___________

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_________________

證券的合同10

　　甲方姓名（名稱）：_________

　　身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：_________

　　法定代表人：_________

　　機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_________

　　機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________

　　資金帳號：_________

　　上海a股帳號：_________

　　上海b股帳號：_________

　　深圳a股帳號：_________

　　深圳b股帳號：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　傳呼：_________

　　地址：_________

　　郵編：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　郵編：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　傳真：_________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券委托事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一條雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。

　　第二條網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計算機(jī)通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細(xì)，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息。

　　第三條甲方已認(rèn)真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，甲方清楚地認(rèn)識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確承擔(dān)全部所示風(fēng)險。

　　第四條甲方承諾單獨使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費用。

　　第五條甲方應(yīng)具備網(wǎng)上證券委托所必須的設(shè)備以及登錄互聯(lián)網(wǎng)的能力。甲方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網(wǎng)站下載的。

　　第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實、準(zhǔn)確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負(fù)責(zé)。

　　第七條甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過密碼進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

　　第八條甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達(dá)交易委托指令。如因甲方下達(dá)交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

　　第九條乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯(lián)系地址如有變更，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

　　第十條乙方為甲方提供證券實時行情及相關(guān)的證券信息參考資料。乙方應(yīng)明確標(biāo)識行情的發(fā)布時間或滯后時間，并說明信息來源。甲方應(yīng)對行情信息及證券信息進(jìn)行核實，并不得以任何方式擴(kuò)散。

　　第十一條根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，乙方不直接向甲方提供計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第十二條為了控制風(fēng)險，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認(rèn)為無效。

　　第十三條甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。第十四條乙方免費維護(hù)客戶端系統(tǒng)軟件，乙方保證營業(yè)部端通訊接口的暢通，保證客戶委托數(shù)據(jù)的正常發(fā)送、回報及清算的正常處理。

　　第十五條甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。

　　第十六條乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負(fù)有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實損失范圍之內(nèi)。

　　第十七條甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準(zhǔn)。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十八條對因通訊、自然災(zāi)害、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十九條由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　證券交易委托合同模板

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。

　　一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險

　　1、因《風(fēng)險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險。

　　2、因投資者對交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險。

　　3、因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。

　　4、投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項達(dá)成以下條款

　　1、甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的`證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　2、甲方在乙方申請開立網(wǎng)上委托時，須當(dāng)面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)字證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　3、甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

　　4、甲方開戶時自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　5、乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進(jìn)行查證、核實。

　　6、甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的委托須在交易所規(guī)定的時間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競價。

　　7、成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

　　8、甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金；賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9、甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　10、乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　11、甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12、除經(jīng)甲方同意；或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

　　13、對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

　　14、在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

　　三、乙方對本協(xié)議各條款及各項委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營業(yè)部所在地人民法院管轄。

　　四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日_________年____月____日

證券的合同11

　　甲方(持卡人)：____________

　　身份證號：__________________

　　乙方：______________________

　　股東代碼：__________________

　　地址及郵編：________________

　　聯(lián)系電話：__________________

　　e-mail ：___________________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

　　第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。

　　第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。

　　第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

　　第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。

　　第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。

　　第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

　　1.接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

　　2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;

　　3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;

　　4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;

　　5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。

　　第九條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

　　第十條 _________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。

　　第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。

　　第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任

　　第十三條 乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。

　　第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十六條 乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

　　第十七條 因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和______銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任

　　第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條 因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進(jìn)行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十二條 因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)�，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。

　　第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的.一部分。

　　第二十四條 《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。

　　第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表人(簽)：________

　　_________年_________月____日

　　簽訂地點：__________________

　　附件

　　1.證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

　　2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風(fēng)險包括但不限于：

　　(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

　　(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

　　(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導(dǎo)或延遲;

　　(4)其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。

　　3.為了加強(qiáng)對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進(jìn)行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式;對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機(jī)進(jìn)行掃描。

　　4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風(fēng)險及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。

　　證券交易委托合同模板（2）

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。

　　一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險

　　1.因《風(fēng)險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險。

　　2.因投資者對交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險。

　　3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。

　　4.投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項達(dá)成以下條款

　　1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　2.甲方在乙方申請開立網(wǎng)上委托時，須當(dāng)面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

　　4.甲方開戶時自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進(jìn)行查證、核實。

　　6.甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的委托須在交易所規(guī)定的時間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競價。

　　7.成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

　　8.甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

　　11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

　　13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

　　14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

　　三、乙方對本協(xié)議各條款及各項委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營業(yè)部所在地人民法院管轄。

　　四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

　　代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______

　　_________年____月____日 _________年____月____日

證券的合同12

　　委托人：________________________

　　證券公司：______________________

　　委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點（網(wǎng)站地址為：_____）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，就甲乙雙方應(yīng)注意的問題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。

　　第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第三條 委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業(yè)部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負(fù)責(zé)。

　　第四條 證券公司鄭重提醒委托人務(wù)必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金賬戶進(jìn)行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第五條 證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結(jié)束后應(yīng)同時關(guān)閉交易程序。對于因委托人原因而導(dǎo)致他人冒用委托人名義進(jìn)行的一切操作，均視為委托人親自進(jìn)行之操作，證券公司對此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第六條 委托人通過因特網(wǎng)下達(dá)的證券交易委托和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，以證券公司的電腦記錄為準(zhǔn)。委托人對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第七條 證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負(fù)任何責(zé)任。

　　第八條 本協(xié)議項下證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用_______限公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認(rèn)的委托和清算交割結(jié)果以及銀行轉(zhuǎn)帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

　　第九條 委托人通過因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達(dá)的買賣委托均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，因此產(chǎn)生的法律后果由委托人承擔(dān)。

　　第十條 對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權(quán)中止其網(wǎng)上交易的資格，并無需做出任何補(bǔ)償

　　可能造成證券公司網(wǎng)站、營業(yè)部全部或局部的服務(wù)受影響，或危害證券公司網(wǎng)站的運行；

　　在證券公司網(wǎng)站內(nèi)從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關(guān)法律和政府法規(guī)的.文字、圖片等內(nèi)容。

　　對證券公司網(wǎng)站內(nèi)的任一數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)進(jìn)行惡意下載。

　　第十一條 委托人應(yīng)清楚任何交易方式均有一定風(fēng)險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風(fēng)險。當(dāng)發(fā)生以上情況或類似情況時，證券公司將不負(fù)任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)法規(guī)及對本協(xié)議內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。

　　第十三條 證券公司有權(quán)隨業(yè)務(wù)發(fā)展而修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補(bǔ)的內(nèi)容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內(nèi)到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內(nèi)容。

　　第十四條 一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，未能達(dá)成一致的，任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會采用仲裁程序解決爭議。

　　第十五條 對委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準(zhǔn)，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。

　　第十六條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券賬戶銷戶時為止。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券的合同13

　　借出方：(下稱：甲方)

　　身份證號：

　　借入方：(下稱：乙方)

　　身份證號：

　　鑒于：甲方系資金擁有方，愿意將自有資金融資給乙方進(jìn)行證券投資;乙方系資金使用方。雙方經(jīng)過友好協(xié)商，根椐《民法典》和企業(yè)借貸相關(guān)法規(guī)，就乙方向甲方借款進(jìn)行證券投資達(dá)成如下協(xié)議，以供雙方遵守。

　　第一條陳述和保證

　　1、甲，乙雙方均具有承擔(dān)民事責(zé)任，享有民事權(quán)利的能力。

　　2、甲方在證券公司所開立的資金賬戶、證券賬戶，無關(guān)聯(lián)賬戶，無司法強(qiáng)制措施，也無其它或有事項有可能造成本次交易產(chǎn)生任何障礙。

　　3、甲方借出資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

　　4、乙方作為質(zhì)押擔(dān)保的資金系自有資金，具有對資金使用和處分的排他性權(quán)利。并承諾未以該資產(chǎn)設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

　　5、甲方在銀行開立的銀證轉(zhuǎn)帳賬戶無權(quán)利瑕疵，合同期間不得掛失，銷戶等。

　　6、在借款期間，甲方授權(quán)乙方(或乙方指定第三方)行使作為甲方上述資金賬戶中所持股票上市公司股東、基金和其他有價證券持有者，參加股東大會，并參與投票表決等權(quán)利。

　　第二條借款的管理方式

　　1、甲方將下列資金拆借給乙方進(jìn)行證券投資業(yè)務(wù)：資金：人民幣(大寫)貳億元整(小寫) xx00000元期限：壹年

　　甲乙雙方的借款期即本合同的有效期，為;xx年1月18日至xx年1月17日止。

　　2、甲方在證券營業(yè)部開設(shè)證券交易的保證金專用賬戶，戶名，資金賬戶，上海證券賬戶，深圳證券賬戶(以下簡稱甲方賬戶)，甲方將人民幣(大寫)貳億元存入甲方資金賬戶，并拆借給乙方。乙方不得將該證券賬戶的資金和股票轉(zhuǎn)走，只限于在此賬戶操作。同時乙方將向甲方賬戶以貨幣形式存入乙方自有資金人民幣(大寫)壹億元，作為乙方還款付息的質(zhì)押保證金，同時甲方應(yīng)出具收到乙方壹億元資金的收條。乙方保證其資金來源的合法性及無可爭議的所有權(quán)，該質(zhì)押保證金未設(shè)臵抵押、擔(dān)保、租賃、托管等其他權(quán)利。

　　3、本合同中的資金賬戶、證券賬戶均指合同的第一條第2款及第二條第2款中描述的甲方賬戶。

　　4、在借款期內(nèi)，除發(fā)生第5款和第7款描述的特殊情況下，甲乙雙方均不得擅自提取甲方賬戶的資金(除乙方未按期支付甲方利息或者賬戶資產(chǎn)達(dá)到平倉線，甲方有權(quán)賣出有價證券提取現(xiàn)金的情況外)，不得辦理銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)移有價證券到其他賬戶或其他營業(yè)部，不得辦理轉(zhuǎn)托管及撤銷指定交易之手續(xù)，不得辦理有關(guān)銀行卡、證券卡等相關(guān)卡證的掛失手續(xù)，不得未經(jīng)乙方同意開通網(wǎng)上銀行和電話銀行轉(zhuǎn)賬功能，甲方需主動向營業(yè)部申請凍結(jié)甲方賬戶的上述事項操作權(quán)限，按此合同約定單方不得違約解除上述權(quán)限。如甲方未履行以上承諾，可視為嚴(yán)重違約，乙方可采取法律行動保障乙方資金安全。甲方違反上述承諾造成乙方損失應(yīng)予賠償，但符合平倉條件和不可抗拒的或非甲方原因的情況除外。

　　5、乙方借入資金后用于有價證券的投資業(yè)務(wù)，并承諾上述賬戶的資金只限于投資股票及債券，承諾不投資于pt，*st，st以及日均成交量小于1000手和證監(jiān)會公布查處的股票，不得投資于權(quán)證和三板股票。否則甲方有權(quán)對賬戶實行平倉，提前終止本借款合同，由此造成的一切損失由乙方承擔(dān)。

　　6、借款合同期間，甲、乙一致同意當(dāng)某一交易日甲方賬戶的資金加股票市值動態(tài)降至或低于2.64億元人民幣(警戒線)時，乙方應(yīng)于下一個交易日開市前補(bǔ)足至2.64億元人民幣(警戒線)以上，若該賬戶總資產(chǎn)達(dá)到平倉線￥ 2.55億元時，則甲方有權(quán)進(jìn)行平倉操作，收回甲方的本息，本協(xié)議自行終止，由此引發(fā)的一切損失由乙方承擔(dān)。甲、乙雙方不得提出異議。

　　7、若因市場原因?qū)е录踪~戶無法完成平倉變現(xiàn)，其損失最終由乙方承擔(dān)，乙方最終應(yīng)以現(xiàn)金方式償還甲方借款金額及借款金額一年的利息。

　　8、乙方承諾以(大寫)貳億元，(小寫)xx00000元的借款按13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。

　　9.若乙方未按上述第8條規(guī)定將款項即時支付給甲方，甲方有權(quán)對甲方賬戶名下證券及債券進(jìn)行平倉，以補(bǔ)付借款本金和合同規(guī)定的借款金額一年的利息，同時合同終止。由此所造成的一切損失由乙方承擔(dān)。

　　10、甲方或乙方需要提前終止借款合同，須提前二個月書面通知對方，若雙方同意，利息仍按年收13%計算。

　　11、借款期滿或借款合同終止前一天，乙方應(yīng)將甲方賬戶借入資產(chǎn)變現(xiàn)為貨幣資金。

　　12、借款合同到期日或終止日，甲乙雙方核定各自的本金和收益，乙方到期后無條件歸還甲方的本金(大寫)貳億元整和約定利息收益后，甲方無條件配合乙方將乙方獲得甲方賬戶的收益劃給乙方，同時甲方賬戶解除雙方監(jiān)管后由甲方自由支配，乙方對此無異議。

　　第三條當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　a、甲方擁有借出資金的所有權(quán)和取得利息的權(quán)利。

　　b、在借款期內(nèi)，甲方有權(quán)了解乙方資金的運作情況(包括運作資產(chǎn)的`范圍以及收益情況)有權(quán)對資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行實時監(jiān)控，實時查詢。在達(dá)到平倉線時具有平倉的權(quán)利。

　　c、若乙方違反本借款合同條款，甲方有權(quán)單方終止本借款合同，并且甲方有權(quán)采取一切方法，單方面辦理甲方賬戶內(nèi)的證券變現(xiàn)及資金劃轉(zhuǎn)，直至補(bǔ)足甲方的借款本金和約定利息，造成的損失由乙方承擔(dān)，未能補(bǔ)足部分資金按每日萬分之五的利率交納罰息。

　　d、甲方賬戶的資金加證券資產(chǎn)高于借款金額及應(yīng)得利息的部分由乙方享有。

　　2、乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　a、乙方應(yīng)在借款合同期內(nèi)保證借款本金收益安全，在合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押保證金如果可能出現(xiàn)有關(guān)法律糾紛，乙方應(yīng)提前盡快通知甲方。若由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由乙方向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　b、借款期內(nèi)，如果乙方作為質(zhì)押保證金資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，則合同自行終止，甲方有權(quán)處臵甲方賬戶內(nèi)借款資產(chǎn)，本金和約定利息的不足部分由乙方無條件用其他資產(chǎn)補(bǔ)足，并按每日萬分之五的利率交納罰息。

　　c、乙方承諾在協(xié)議期內(nèi)，在符合平倉條件情況下，甲方享有對甲方賬戶的平倉權(quán)和資金提取劃轉(zhuǎn)權(quán)，乙方承諾對甲方何時、何價實施平倉均無任何疑議，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何法律后果。

　　d、協(xié)議履行期間乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，盡可能獲得更多的投資收益，并承擔(dān)賬戶發(fā)生的業(yè)務(wù)費用如印花稅、交易傭金及其他交易費用。

　　e、乙方保證在還息期間，不從甲方賬戶提取本金作為還息款，如果乙方未能及時還息而導(dǎo)致強(qiáng)行平倉、由乙方自行承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。

　　f、乙方保證，在本協(xié)議有效期間，其投資及交易行為必須符合有關(guān)法律、法規(guī)或章程的要求，如因乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)或章程的規(guī)定，而受到行政或刑事處罰，由乙方自行承擔(dān)，由此給甲方造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　g、投資如盈利，賬戶總市值超過3.4億元部分，乙方有權(quán)提取(提款以萬數(shù)計算)，甲方予以協(xié)助。

　　第四條違約責(zé)任和糾紛解決

　　1、以上條款雙方應(yīng)共同遵守，任何一方若違反本合同，合同自行終止，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)。若糾紛不能協(xié)商解決，則通過訴訟渠道解決第五條合同生效和終止

　　1、本協(xié)議自甲乙雙方簽之日、甲乙雙方資金到帳之日起生效。 2、本合同未盡事宜，雙方協(xié)商解決，可以簽定補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分。

　　3、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

　　甲方(借出方)簽蓋章：

　　身份證號：

　　地址：

　　電話：

　　日期：

　　乙方(借入方)簽蓋章：

　　身份證號：

　　地址：

　　電話：

　　日期：

證券的合同14

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱"《暫行辦法》")、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱"《試點辦法》")和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議(以下稱"本基金合同")。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；�金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人�；�金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金(以下簡稱"本基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱"中國證監(jiān)會")批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;

　　4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

　　5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10.《試點辦法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

　　11.元：指人民幣元;

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司;

　　15.基金托管人：指_________銀行;

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

　　17.注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

　　19.投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

　　20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織;

　　22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;

　　23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月;

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)終止基金的日期;

　　27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29.認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為;

　　34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令;

　　35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　36.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

　　38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39.基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

　　40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41.t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和;

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金發(fā)起人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(二)基金管理人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　(三)基金托管人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　(四)基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1.申請設(shè)立基金;

　　2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.公告招募說明書;

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用;

　　5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

　　2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認(rèn)購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用;

　　4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5.提議召開基金份額持有人大會;

　　6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;

　　7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

　　8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn);

　　3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn);

　　4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

　　5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

　　6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

　　7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

　　8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

　　9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;

　　10.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù);

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項;

　　14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

　　15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　16.編制基金的財務(wù)會計報告;

　　17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

　　18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

　　21.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25.負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師;

　　26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1.安全保管基金財產(chǎn);

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

　　3.監(jiān)督基金的投資運作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

　　5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

　　6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2.設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確�；�金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

　　4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　12.在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

　　15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利

　　1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);

　　2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

　　4.申購或贖回基金份額;

　　5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同;

　　2.繳納基金認(rèn)購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用;

　　3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會

　　(一)召開事由：

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

　　1.修改基金合同;

　　2.更換基金管理人;

　　3.更換基金托管人;

　　4.決定終止基金;

　　5.與其它基金合并;

　　6.轉(zhuǎn)換基金運作方式;

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);

　　8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

　　10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會：

　　1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;

　　2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式;

　　3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改;

　　4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

　　6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

　　(三)通知

　　1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和方式;

　　(2)會議擬審議的事項;

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時間和地點;

　　(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2.采取通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)會議的召開

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　1.現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會�，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2.通訊方式開會：通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3.如果開會條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4.屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

　　(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　2.議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　(2)通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4.采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　(七)計票

　　1.現(xiàn)場開會

　　(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

　　(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

　　(4)計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(八)生效與公告

　　基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過�；�金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)基金名稱：_________證券投資基金。

　　(二)基金類型：_________。

　　(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(五)存續(xù)期限：不定期。

　　(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

　　(二)銷售場所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

　　(三)投資者認(rèn)購原則

　　1.投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，首次認(rèn)購金額不得低于_________元，追加認(rèn)購不得低于_________元。

　　(四)認(rèn)購費用

　　本基金認(rèn)購費率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費)的_________%。認(rèn)購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

　　(五)認(rèn)購份數(shù)的計算

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。計算方法如下：

　　(1)認(rèn)購費用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率

　　(2)凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用

　　(3)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)基金認(rèn)購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認(rèn)購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)首次募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購資金的利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)認(rèn)購的程序和方法

　　1.認(rèn)購程序

　　投資人認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細(xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請一旦被受理，即不得撤銷。

　　3.認(rèn)購確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)基金合同的成立

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立。

　　(二)基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購金額超過_________億元并且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

　　(三)基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。

　　(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時間

　　1.開放日及開放時間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。

　　2.申購的開始時間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

　　3.贖回的開始時間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

　　申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算;

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回;

　　4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷;

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前三個工作日予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　3.申購與贖回申請的款項支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣;

　　2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于_________份時，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)申購和贖回的費用

　　1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________%，贖回費率最高不超過贖回金額的_________%。

　　2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細(xì)的申購費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細(xì)的贖回費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前3個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　(七)申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

　　1.申購份數(shù)的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購費用=申購金額×申購費率

　　凈申購金額=申購金額-申購費用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費用=贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(八)申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1.巨額贖回的認(rèn)定

　　單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

　　(3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

　　(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　(4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管�；�金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理�；�金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確�；�金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊登記

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1.取得注冊登記費;

　　2.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　3.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù):

　　1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　3.接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5.對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　6.按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7.如因注冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊登記人承擔(dān);

　　8.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金將運用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(二)投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險的有效降低和流動性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)增長和中國證券市場發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機(jī)會。

　　(三)標(biāo)的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)業(yè)績基準(zhǔn)

　　本文中，業(yè)績基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。

　　(五)投資對象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長帶來的資本市場收益。

　　(七)投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。

　　1.資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風(fēng)險的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2.股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票對指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。

　　3.增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價值選股原則在對企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競爭力增強(qiáng)，投資價值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊在投資和研究方面的經(jīng)驗和實力，對宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對上市公司未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價值評判標(biāo)準(zhǔn)對上市公司的投資價值進(jìn)行分析。

　　4.債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風(fēng)險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動性風(fēng)險的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5.投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發(fā)因素等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動性風(fēng)險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進(jìn)行適時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6.增強(qiáng)性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險，本基金力求將基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)標(biāo)的指數(shù)的更換

　　1.更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的'程序召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決，同時按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2.當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動可能對標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動已經(jīng)開始;

　　(5)標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)�無法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn);

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計算和公布標(biāo)的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個工作日進(jìn)行公告。

　　標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號或樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3.當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計算和公布標(biāo)的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時，基金管理人應(yīng)在獲悉事實的三個工作日內(nèi)進(jìn)行公告。

　　(九)投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險分析報告，金融工程小組運用風(fēng)險監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，對市場預(yù)期風(fēng)險和指數(shù)化投資組合風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險測算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險分析報告;2、行業(yè)研究員對標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報告。

　　1.基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

　　投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場發(fā)展趨勢和標(biāo)的指數(shù)的最新動態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2.基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險分析報告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

　　評估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3.風(fēng)險控制決策

　　合規(guī)控制委員會為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的有效性和落實情況;并對公司投資管理中存在的風(fēng)險隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險問題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會負(fù)責(zé)根據(jù)市場變化對指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會對本基金的風(fēng)險控制決策的基礎(chǔ)上，績效與風(fēng)險評估小組將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實時跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實時風(fēng)險監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動性風(fēng)險。

　　(十)基金投資的績效評估

　　績效與風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)對基金投資組合進(jìn)行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時，績效與風(fēng)險評估小組還必須對基金資產(chǎn)組合的將對投資組合的偏離度風(fēng)險進(jìn)行實時跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出客觀的評價和預(yù)警�？冃�與風(fēng)險評估小組依據(jù)投資績效評估運行規(guī)則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風(fēng)險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)建倉期

　　本基金建倉時間為3個月，3個月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)投資組合比例限制

　　1.本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2.投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3.本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5.法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)禁止行為

　　1.本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2.本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或者貸款;

　　3.本基金不得從事證券信用交易;

　　4.本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5.本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6.本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7.本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1.不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2.所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

　　(二)基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管�；�金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對象

　　運用基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券。

　　(四)估值方法

　　1.股票估值

　　(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值;

　　(2)未上市股票的估值：送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值;若收盤價等于或低于配股價，則不進(jìn)行估值;

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款第(1)、(2)、(3)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

　　(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值;

　　(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值;

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　　(4)未上市債券按其成本價估值;

　　(5)銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息;

　　(6)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(5)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款(1)-(5)項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

　　(7)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行�；�金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

　　(六)暫停公告凈值的情形

　　1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;

　　2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;

　　3.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式：基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤�；�金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

　　1.差錯類型

　　本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)、代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人("受損方")按下述"差錯處理原則"給予賠償。

　　上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等;對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯原則，向過錯人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān);由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān);若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正;

　　(2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé);

　　(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方;

　　(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

　　3.差錯處理程序：差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估;

　　(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

　　因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第1項中的第(4)項條款、第2項中的第(6)項條款進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費用與稅收

　　(一)基金費用的種類

　　1.基金管理人的管理費;

　　2.基金托管人的托管費;

　　3.投資交易費用;

　　4.基金合同生效以后的信息披露費用;

　　5.基金份額持有人大會費用;

　　6.基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費;

　　7.基金分紅手續(xù)費;

　　8.按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　(二)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1.基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×1.2%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2.基金托管人的基金托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×0.25%/當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3.本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費用。

　　(三)不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用�；�金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

　　(五)稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收

證券的合同15

　　證券質(zhì)押典當(dāng)合同

　　甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱：________________________

　　單位地址：________________________

　　聯(lián)系電話：________________________

　　乙方：___________________________

　　資金帳號：________________________

　　股東賬號：_________________（上海）

　　_________________（深圳）

　　身份證號：________________________

　　聯(lián)系電話：_________________（固定）

　　_________________（移動）

　　常住地址：________________________

　　二、重要條款

　　1．本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_____________公司營業(yè)部

　　2．典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

　　3．甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分（25-100）。以_________________系統(tǒng)自動審批為準(zhǔn)。

　　4．典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%．

　　5．本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________

　　6．警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。

　　7．平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。

　　注：警戒線或平倉線值=(a賬戶市值+b賬戶市值)/b賬戶當(dāng)金占用總額。

　　三、風(fēng)險揭示

　　乙方簽署本合同成為會員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn) 為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：

　　1．技術(shù)風(fēng)險揭示

　　a．由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的諸多風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯誤等情況；

　　b．互聯(lián)網(wǎng)上存在*客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素；或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險；

　　c．投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失��；

　　d．網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤；網(wǎng)上直接的或暗示的資訊（證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等）均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。

　　e．會員申請當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的風(fēng)險；

　　f．由于會員申請當(dāng)金購買股票的決策有誤，造成會員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險；

　　2．規(guī)避風(fēng)險建議

　　為保護(hù)會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的.安全性，我們建議您注意以下幾點：

　　a．請務(wù)必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼；

　　b．請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作；

　　c．如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時停止網(wǎng)上委托；

　　d．請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼；

　　警告！股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押a賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：________________ ____

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　委托代理人：_______________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　鑒證方：___________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

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