合同關(guān)系生效有哪些類型
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所謂合同關(guān)系的生效,是指合同具備一定的要件后便能產(chǎn)生法律上的約束力。合同成立與合同生效的關(guān)系是密不可分的,合同的生效皆以合同成立為前提。二者有原則區(qū)分:其一,構(gòu)成要件不同。合同成立的標(biāo)志是當(dāng)事人之間的意思表示一致,合同生效有的需要審批或約定的條件成就等。其二,法律效力不同。合同成立沒有法律約束力。生效的合同對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律上的約束力,這是根本的區(qū)別。
關(guān)于合同生效,《合同法》第44條進(jìn)行了規(guī)定,即依法成立的合同,自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。《合同法》第44條、第45條、第46條還分別規(guī)定了附條件的合同、附期限的合同。實(shí)際上《合同法》第44條、第45條、第46條規(guī)定的是合同生效的時(shí)間,而不是合同生效的概念。
根據(jù)合同法的相關(guān)規(guī)定,合同生效分為以下七種情況:
1、依法成立時(shí)生效。
合同一經(jīng)依法成立即生效。這里要注意應(yīng)具備“依法”的要件,亦即當(dāng)事人訂立合同的行為需符合法律的規(guī)定方能一經(jīng)成立即生效。多數(shù)是在書面合同上簽字蓋章。《合同法》第32條規(guī)定,當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的,自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同咸立。由該條規(guī)定可見,當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的,只要具備簽字、蓋章中的一個(gè)要件合同即成立,并不要求同時(shí)具備兩個(gè)要件。但在司法實(shí)務(wù)中,有的當(dāng)事人為穩(wěn)妥起見,往往會(huì)約定簽字并且蓋章合同才成立并生效。
2、法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的。
在理論上和實(shí)務(wù)中,法律、行政法規(guī)規(guī)定的登記種類主要有:第一,《擔(dān)保法》第41條、第78條關(guān)于抵押合同、股權(quán)質(zhì)押合同登記的規(guī)定。第二,國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)的合同需經(jīng)過相關(guān)政府批準(zhǔn)才生效!度袼兄乒I(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制條例》第16條規(guī)定,企業(yè)享有聯(lián)營、兼并權(quán)。企業(yè)……可以兼并其他企業(yè),報(bào)政府主管部門備案。國務(wù)院辦公廳所作的國辦發(fā)明電[1994)12號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理的通知》規(guī)定:“地方管理的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易,要經(jīng)地級(jí)市以上人民政府審批,其中有中央投資的,要事先征得國務(wù)院有關(guān)部門的同意,屬中央投資部分的產(chǎn)權(quán)收入歸中央。中央管理的國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,由國務(wù)院有關(guān)部門報(bào)國務(wù)院審批。所有特大型、大型國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,報(bào)國務(wù)院審批。”
因此,國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)的,應(yīng)根據(jù)前述規(guī)定經(jīng)相應(yīng)級(jí)別的政府部門審批合同才生效。第三,上市公司國有股轉(zhuǎn)讓合同,需經(jīng)財(cái)政部或者國資委批準(zhǔn)才生效。國發(fā)[ 2001) 22號(hào)《國務(wù)院關(guān)于減持國有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《國務(wù)院減持國有股暫行辦法》)第15條規(guī)定,本辦法實(shí)施后,上市公司國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓,包括非發(fā)起人國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓,由財(cái)政部審核。第四,《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第10條規(guī)定,“中外合作一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或部分權(quán)利、義務(wù)的,必須經(jīng)他方同意:并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)”。注意最高人民法院的兩個(gè)司法解釋的規(guī)定。
《合同法解釋(一)》第9條規(guī)定:“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù),或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效,在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的,或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定登記后生效的,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的`效力,合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移”。該條的規(guī)定,實(shí)際上是把《合同法》第44條規(guī)定的批準(zhǔn)與登記進(jìn)行了區(qū)分。該規(guī)定雖明確了在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效;但對(duì)故意造成未生效的法律后果的救濟(jì)途徑不明確,在理論界和實(shí)務(wù)界遂成爭(zhēng)議。
《合同法解釋(二)》第8條對(duì)此進(jìn)行了規(guī)定,即依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后,有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的,屬于《合同法》第42條第3項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠實(shí)信用原則的行為”,人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求,判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù);對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
3、約定附生效條件成就時(shí)合同生效。
《合同法》第45條規(guī)定,當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同,自條件成就時(shí)生效。當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的,視為條件已成就;不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的,視為條件不成就。關(guān)于該問題,在司法實(shí)務(wù)中應(yīng)注意的問題是所約定條件的合法性。如果所約定的條件存在違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定,或者損害社會(huì)公共利益等無效情形,則該條件應(yīng)認(rèn)定無效,不具備法律約束力,即使條件未完成,如合同不存在其他無效、未生效情形,則應(yīng)認(rèn)定合同生效。
4、約定期限屆至?xí)r合同生效。
《合同法》第45條規(guī)定:當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同,自期限屆至?xí)r生效。附終止期限的合同,自期限屆滿時(shí)失效。
5、生效待定的合同。
如《合同法》第47條規(guī)定,限制民事行為能力人訂立的合同,經(jīng)法定代理人追認(rèn)后,該合同有效。第48條規(guī)定,行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同,經(jīng)被代理人追認(rèn),該合同有效。這類生效待定的合同的特點(diǎn),在合同的主體要件上處在不確定的狀態(tài),取決于追認(rèn)者的態(tài)度,可能生效也可能不生效。一旦追認(rèn)合同就生效。如果不追認(rèn),合同就不生效。以往的合同法理論都把這類合同歸結(jié)在效力待定的合同。這種歸類是不嚴(yán)密的,因?yàn)椋氛J(rèn)合同與否屬于事實(shí)問題,而不是法律價(jià)值判斷的問題。
6、實(shí)踐生效合同。
實(shí)踐生效合同,在合同法的分類暫且找不到相關(guān)法理依據(jù)。所謂的實(shí)踐生效合同,是指合同成立后,一方當(dāng)事人交付標(biāo)的物后合同生效,根據(jù)最高人民法院《借貸案件意見》第1條規(guī)定,公民之間的借貸糾紛,公民與法人之間的借貸糾紛以及公民與其他組織之間的借貸糾紛,應(yīng)作為借貸案件受理。《合同法》第210條規(guī)定,自然人之間的借款合同,自貸款人提供借款時(shí)生效。
7、一方已經(jīng)履行主要義務(wù),對(duì)方接受的生效。
《合同法》第36條規(guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同,當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù),對(duì)方接受的,該合同成立。第37條規(guī)定,采用合同書形式訂立合同,在簽字或者蓋章之前,當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù),對(duì)方接受的,該合同成立。
關(guān)于合同的生效與效力之疑難問題,在于一些關(guān)于登記或批準(zhǔn)生效合同是放在合同生效范疇(即《合同法》第44條的適用),還是放在合同效力范疇(即《合同法》第52條第5項(xiàng))。理論以及司法界強(qiáng)相于放在合同生效范疇,國家對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與國家工商行政管理局下發(fā)的《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第3條規(guī)定:“企業(yè)投資者股權(quán)變更應(yīng)遵守中國有關(guān)法律、法規(guī),并按照本規(guī)定經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效。”最高人民法院《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》將該類合同納入《合同法》第44條調(diào)整的范疇。
最高人民法院《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》第6條規(guī)定:“外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后,轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報(bào)批義務(wù),受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟,請(qǐng)求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報(bào)批義務(wù)的,人民法院應(yīng)予支持。受讓方同時(shí)請(qǐng)求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報(bào)批義務(wù)時(shí)自行報(bào)批的,人民法院應(yīng)予支持。”從最高人民法院審判司法導(dǎo)向來看,將“未經(jīng)批準(zhǔn)無效”之類的規(guī)定,由原來是適用《合同法》第55條無效規(guī)定的范疇,改為適用《合同法》第44條合同生效的規(guī)定的范疇。
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