契約型基金合同的主要條款
導(dǎo)語：契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。今天我們就來了解一下此類基金合同的主要條款吧!
契約型基金合同的主要條款
私募基金合同的結(jié)構(gòu)
私募基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”字樣，結(jié)構(gòu)包括：前言，釋義，聲明與承諾，私募基金的基本情況，私募基金的募集，私募基金的成立與備案，私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓，當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)，私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)，私募基金份額的登記，私募基金的投資，私募基金的財(cái)產(chǎn)，交易及清算交收安排，私募基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算，私募基金的費(fèi)用與稅收，私募基金的收益分配，信息披露與報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)揭示，分級(jí)安排，私募基金合同的期限、變更與終止，私募基金的清算，違約責(zé)任，爭議的處理，其他事項(xiàng)等。
私募基金的募集
私募基金合同應(yīng)約定募集對(duì)象、募集方式、募集期限、出資方式、出資數(shù)額和認(rèn)繳期限以及認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購申請(qǐng)等。同時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。私募基金合同中不得對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益做出承諾。
私募基金的當(dāng)事人
私募基金的當(dāng)事人主要是私募基金管理人和投資者。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
私募基金合同中應(yīng)約定，私募基金管理人保證所管理的私募基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和私募基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。
兩個(gè)以上(含兩個(gè))私募基金管理人共同管理私募基金的，所有私募基金管理人對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。私募基金管理人之間的責(zé)任劃分由合同進(jìn)行約定，合同未約定或約定不清的，各私募基金管理人平均分擔(dān)責(zé)任。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者除外。
私募基金合同還應(yīng)當(dāng)約定基金份額持有人大會(huì)召集和議事程序等內(nèi)容。
私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓
根據(jù)《基金法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在私募基金合同中訂明基金份額的認(rèn)購、贖回的`程序和方式，還可以約定基金份額持有人之間，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式和程序�；鸱蓊~必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過法定人數(shù)(200人)。
投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的，購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有私募基金份額的投資者追加購買的除外。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額。
私募基金的分級(jí)安排
根據(jù)私募基金投資的具體安排，私募基金可以進(jìn)行分級(jí)。私募基金進(jìn)行分級(jí)的，應(yīng)在私募基金合同中訂明分級(jí)安排、份額配比、杠桿比例、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等內(nèi)容，并且需明確分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的內(nèi)容。私募基金合同中應(yīng)明確結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)不得進(jìn)行保本保收益安排，不得約定為保障某一類別份額持有人預(yù)期本金收益。同時(shí)，私募基金管理人及其從業(yè)人員、關(guān)聯(lián)方不得通過分級(jí)安排損害投資者利益。
私募基金合同的期限、變更與終止
私募基金合同中應(yīng)訂明成立、生效、變更及終止等問題。如當(dāng)事人之間未做出特殊約定，私募基金合同自簽署之日起生效，基金是否備案不影響合同效力。
因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化需變更基金合同的，管理人可與托管人協(xié)商后修改基金合同并向投資者披露;其他原因需要變更的，可由全體投資者、管理人和托管人協(xié)商一致變更或召開基金份額持有人大會(huì)決議通過;如果存在重大事項(xiàng)變更的，管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金合同的終止情形，包括合同期限屆滿未延期、基金份額持有人大會(huì)決定終止及基金管理人、基金托管人職責(zé)終止六個(gè)月內(nèi)沒有承接等三種。
私募基金的清算
私募基金合同應(yīng)訂明私募基金財(cái)產(chǎn)清算的相關(guān)事宜，如財(cái)產(chǎn)清算小組、清算程序、清算費(fèi)用、剩余資產(chǎn)分配、清算報(bào)告文件保存等。同時(shí)，私募基金合同也需要對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷問題進(jìn)行約定�！痘鸱ā芬�(guī)定了基金的清算事宜，包括組織清算組、清算報(bào)告及剩余財(cái)產(chǎn)分配等，私募基金合同可以進(jìn)一步約定。
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