期貨經(jīng)紀(jì)合同的基本原則

　　導(dǎo)語：為了讓大家了解更多的合同知識(shí)，今天小編為大家準(zhǔn)備了期貨經(jīng)紀(jì)合同的基本原則，歡迎閱讀參考!

　　期貨經(jīng)紀(jì)合同的基本原則

　　(一)誠信原則。

　　在民法上，誠信原則被稱為帝王條款，具有至高無上的效力。而期貨市場的高風(fēng)險(xiǎn)性更要求期貨市場參與者遵循誠信原則。在期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系中，期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶都應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，主要體現(xiàn)在：

　　1?不履行先合同義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。經(jīng)紀(jì)公司在與沒有交易經(jīng)驗(yàn)的客戶簽署合同時(shí)，如果沒有提示客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，就要對客戶在期貨交易中出現(xiàn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任;但如果期貨公司能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除其責(zé)任。

　　2?合同任何一方不履行合同履行的附隨義務(wù)，都應(yīng)繼續(xù)履行，對因違反附隨義務(wù)而給對方當(dāng)事人造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　3?在合同關(guān)系終止后，當(dāng)事人在特定情形下根據(jù)誠實(shí)信用原則，仍應(yīng)負(fù)有某種作為或者不作為的后合同義務(wù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　從整個(gè)期貨行業(yè)層面上看，我國期貨市場在經(jīng)過長期的清理整頓后，盡管近兩年市場規(guī)范化程度確有明顯提高，但市場誠信觀念離期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求還有一定的差距。我們要十分重視期貨市場誠信文化的建設(shè)，培養(yǎng)誠信、規(guī)范、法制的先進(jìn)文化，形成遵規(guī)守法、誠實(shí)守信的市場氛圍，使其成為期貨市場健康發(fā)展的基石。

　　(二)尊重當(dāng)事人合法約定原則。

　　在期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立中，當(dāng)事人一般是按照格式化的條款作出約定，但格式化條款并不能取代當(dāng)事人的合法約定。首先，如果格式化條款不夠齊備，對某些方面的問題沒有明確規(guī)定，則允許雙方協(xié)商補(bǔ)充。在不違反法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的情況下，這些約定應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人從事期貨交易最直接遵循的規(guī)則。發(fā)生糾紛后，這些約定也應(yīng)成為處理他們之間糾紛的依據(jù)。其次，格式化條款只是期貨公司事先為所有客戶預(yù)先制定的，其前提是客戶條件本身的無差別以及客戶需求的整齊劃一。實(shí)際上，不同客戶的資信狀況是不同的，其對期貨的投資需求也是多樣化的。在激烈的市場競爭下，期貨公司針對不同客戶群提供差別服務(wù)，也是符合市場經(jīng)濟(jì)要求的，只要雙方意思表示一致，可以對期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式化條款進(jìn)行修改。再次，不管是對格式化條款的補(bǔ)充還是修改，當(dāng)事人的約定應(yīng)當(dāng)是合法的約定，否則將不具有法律效力。比如，當(dāng)客戶的保證金比例低于期貨交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，無論如何，期貨公司不得通過合同約定允許客戶開新倉。

　　尊重當(dāng)事人合法約定原則還折射出我國期貨行業(yè)監(jiān)管模式的變化。原期貨合同指引所包含的期貨經(jīng)紀(jì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本在效力上具有實(shí)質(zhì)上的強(qiáng)制性，除非有理由且經(jīng)過批準(zhǔn)，一般不得隨意變更其條款;而且個(gè)別合同條款本身不夠科學(xué)，限制了期貨經(jīng)紀(jì)公司的自主經(jīng)營。比如，原合同標(biāo)準(zhǔn)文本規(guī)定對所有客戶采用統(tǒng)一的開戶保證金最低標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制條件，排除了當(dāng)事人約定的可能性，違反了意思自治原則，也不利于經(jīng)紀(jì)公司合理控制風(fēng)險(xiǎn)。2003年初，中國證監(jiān)會(huì)決定改變包括“期貨經(jīng)紀(jì)合同文本核準(zhǔn)”在內(nèi)的七項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，將七項(xiàng)行政審批項(xiàng)目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行使自律管理。依據(jù)上述決定，此后中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)合同的審批管理工作。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同參考文本是行業(yè)參考性規(guī)范，不具有強(qiáng)制效力，各期貨公司可以根據(jù)各自的具體情況加以修改。相應(yīng)地，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年4月23日和5月14日分別下發(fā)的《關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)期貨經(jīng)紀(jì)合同文本備案審查職責(zé)的通知》、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)合同文本改變管理方式后有關(guān)問題的函》，中國證監(jiān)會(huì)已將經(jīng)紀(jì)合同文本備案管理工作移至中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨公司制訂或者修改期貨經(jīng)紀(jì)合同，只需將合同樣本報(bào)送中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　(三)風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致原則。

　　期貨交易的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)性都很大，客戶參與期貨市場交易，應(yīng)當(dāng)享有自己交易所產(chǎn)生的利益，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因自己交易行為所產(chǎn)生的不利后果。在期貨市場上，不應(yīng)當(dāng)有只享受權(quán)利、不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的客戶和投資者。

　　風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致原則在期貨侵權(quán)糾紛以及無效合同糾紛中的體現(xiàn)就是過錯(cuò)與責(zé)任相一致。比如，如果期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。在一般情況下，當(dāng)事人有過錯(cuò)則承擔(dān)責(zé)任，無過錯(cuò)則不承擔(dān)責(zé)任;當(dāng)事人的過錯(cuò)與損失之間應(yīng)當(dāng)具有因果關(guān)系;雙方均有過錯(cuò)，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;承擔(dān)責(zé)任的大小與過錯(cuò)程度相聯(lián)系。比如，混碼交易的法律后果應(yīng)區(qū)分行政責(zé)任和民事責(zé)任，如果期貨公司單純混碼交易，真實(shí)將客戶指令入場成交，沒有對賭、私下對沖行為，可對期貨公司進(jìn)行行政處罰，但客戶的虧損不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)。

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