深圳市羅湖區(qū)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦公室工作總結(jié)
20xx年，羅湖區(qū)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦公室按照“全面推進(jìn)、突出重點(diǎn)、健全制度、規(guī)范管理、提高質(zhì)量、深化發(fā)展”的工作思路，依法認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，自覺(jué)適應(yīng)新常態(tài)、踐行新理念，積極開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。截至20xx年12月8日，實(shí)施經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目6個(gè)（含市審計(jì)局安排經(jīng)濟(jì)責(zé)任異地交叉審計(jì)項(xiàng)目2個(gè)），已全部完成現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，共出具審計(jì)報(bào)告和結(jié)果報(bào)告6份；審計(jì)發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題9個(gè)，查出管理不規(guī)范金額42.48萬(wàn)元，非金額計(jì)量問(wèn)題4項(xiàng)，涉及金額44.05萬(wàn)元；提出審計(jì)建議6條，制定整改措施4條，督促被審計(jì)單位建立健全規(guī)章制度1項(xiàng)。
(一) 認(rèn)真開(kāi)展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。
聚焦區(qū)委區(qū)政府中心工作開(kāi)展審計(jì)，不斷擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面。一是圍繞中心、服務(wù)大局，結(jié)合區(qū)委區(qū)政府的中心工作和社會(huì)關(guān)注的“熱點(diǎn)”、“焦點(diǎn)”開(kāi)展審計(jì)監(jiān)督，加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家、上級(jí)黨委和政府、區(qū)委和區(qū)政府重大經(jīng)濟(jì)方針政策及決策部署情況的審計(jì)力度，注重有關(guān)目標(biāo)責(zé)任制完成情況，促進(jìn)政令暢通。從而使審計(jì)工作更能適應(yīng)區(qū)委區(qū)政府的需求，更加有效地發(fā)揮服務(wù)政府治理的功能作用。二是統(tǒng)籌考慮審計(jì)力量和干部管理監(jiān)督的需要，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)全覆蓋。注重加強(qiáng)審計(jì)計(jì)劃統(tǒng)籌，將年度計(jì)劃與中長(zhǎng)期規(guī)劃緊密結(jié)合起來(lái)，合理確定年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目，突出對(duì)街道辦事處等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量較大或掌握資金資產(chǎn)量較多的單位、部門(mén)的主要領(lǐng)導(dǎo)干部的審計(jì)監(jiān)督，持續(xù)推進(jìn)任中審計(jì)，力求做到既能擴(kuò)大審計(jì)覆蓋面，又能使審計(jì)任務(wù)與審計(jì)力量相適應(yīng)。三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程審計(jì)全覆蓋。在摸清被審計(jì)單位基本情況的基礎(chǔ)上，立足權(quán)力運(yùn)行和責(zé)任落實(shí)，圍繞領(lǐng)導(dǎo)干部“履職、用權(quán)、決策”的情況，堅(jiān)持以“權(quán)責(zé)”為核心，以“重大決策”為切入點(diǎn)，以“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”為導(dǎo)向，以“執(zhí)行落實(shí)”為歸結(jié)點(diǎn)，有重點(diǎn)地開(kāi)展審計(jì)，并結(jié)合部門(mén)行業(yè)特點(diǎn)，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，不斷提高審計(jì)結(jié)果的辨識(shí)度，真正做到審計(jì)重點(diǎn)更加突出，審計(jì)效能更加明顯。從而促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部主動(dòng)作為、有效作為，努力提升審計(jì)工作服務(wù)大局的質(zhì)量。四是整合審計(jì)資源，形成監(jiān)督合力。強(qiáng)化與上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)、統(tǒng)一調(diào)配的.審計(jì)方式，在扎實(shí)開(kāi)展我區(qū)經(jīng)濟(jì)責(zé)任項(xiàng)目的同時(shí)，還預(yù)留時(shí)間和人力，合理配置審計(jì)資源，保證優(yōu)先完成上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)統(tǒng)一組織的審計(jì)項(xiàng)目。今年，按照市審計(jì)局20xx年度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，由市局及區(qū)審計(jì)局聯(lián)合組織實(shí)施了南山區(qū)招商街道辦事處主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任異地交叉審計(jì)。此外，區(qū)審計(jì)局在審計(jì)任務(wù)重、審計(jì)力量緊張的情況下，還安排審計(jì)人員參與了省廳組織的20xx年度縣級(jí)地方黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任異地同步審計(jì)，積極加入到審計(jì)系統(tǒng)的“大兵團(tuán)作戰(zhàn)”。
（二）進(jìn)一步修改完善內(nèi)部管理制度，推動(dòng)審計(jì)工作流程再造。
根據(jù)新形勢(shì)下審計(jì)工作的新部署新要求，依據(jù)有關(guān)法規(guī)和上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的工作規(guī)范、管理制度，修改完善審計(jì)工作流程和內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化自身管理。一是梳理審計(jì)監(jiān)督權(quán)力清單。對(duì)照有關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步梳理自身權(quán)責(zé)，制定崗位權(quán)力清單和責(zé)任清單，界定權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)容、責(zé)任等，使審計(jì)人員明確有什么權(quán)、干什么事、負(fù)什么責(zé)，做到清單之外無(wú)權(quán)力，清單之內(nèi)必須為，嚴(yán)格約束審計(jì)權(quán)力運(yùn)行，規(guī)范審計(jì)自由裁量權(quán)。二是注重審計(jì)質(zhì)量的可控性，進(jìn)一步健全完善了內(nèi)部工作機(jī)制，實(shí)行審計(jì)計(jì)劃、執(zhí)行、審理、整改職能既相互分離又相互制約的“四分離”審計(jì)管理機(jī)制，層層把好審計(jì)質(zhì)量關(guān)，形成審計(jì)質(zhì)量多層次縱深管控的良好局面。三是突出審計(jì)一線現(xiàn)場(chǎng)管理，對(duì)每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目都實(shí)行全過(guò)程跟蹤，嚴(yán)格審計(jì)流程，規(guī)范審計(jì)取證、審計(jì)底稿編寫(xiě)、審計(jì)項(xiàng)目審理、審計(jì)報(bào)告出具、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改跟蹤督促等各環(huán)節(jié)工作，做到審計(jì)全過(guò)程留痕管理，實(shí)現(xiàn)事事靠程序、留痕跡、可檢查，規(guī)范審計(jì)行為，有效防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
（三）把好內(nèi)部監(jiān)督關(guān)，從嚴(yán)控制審計(jì)質(zhì)量。
一方面，嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)質(zhì)量分級(jí)控制制度，落實(shí)審計(jì)質(zhì)量控制責(zé)任，對(duì)重要審計(jì)項(xiàng)目局領(lǐng)導(dǎo)親自抓，深入審計(jì)一線接觸實(shí)際，指導(dǎo)審計(jì)工作開(kāi)展，解決審計(jì)過(guò)程中的重大問(wèn)題。另一方面，抓好審計(jì)質(zhì)量控制基礎(chǔ)工作，加大對(duì)審計(jì)組全過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控，嚴(yán)格落實(shí)審計(jì)組長(zhǎng)和審計(jì)人員的崗位責(zé)任，審計(jì)組明確分工，分級(jí)負(fù)責(zé)，落實(shí)到人。再一方面，堅(jiān)持和完善審計(jì)復(fù)核體系，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的復(fù)核審理，把程序?qū)徖砼c內(nèi)容審理相結(jié)合、過(guò)程審理與結(jié)果審理相結(jié)合，及時(shí)歸納匯總、定期通報(bào)審理發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)審計(jì)質(zhì)量問(wèn)題，督促審計(jì)人員嚴(yán)格按照要求實(shí)施審計(jì)工作，以檢促改，在提升審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量上盡快補(bǔ)齊短板。最后，堅(jiān)持“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的思路，認(rèn)真研究和客觀界定領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，審慎對(duì)問(wèn)題進(jìn)行定性并提出處理意見(jiàn)，筑牢審計(jì)質(zhì)量“生命線”。
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