內控工作計劃范文（精選4篇）
光陰的迅速，一眨眼就過去了，又解鎖了新的工作，寫一份工作計劃，為接下來的工作做準備吧！好的工作計劃都具備一些什么特點呢？下面是小編為大家整理的內控工作計劃范文（精選4篇），歡迎閱讀與收藏。
內控工作計劃1
隨著證監(jiān)會對上市公司企業(yè)內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會要求，特制訂本計劃。
xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來內部控制審計發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執(zhí)行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：
1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業(yè)先進的內控管理知識，確保企業(yè)內部控制管理工作跟上證監(jiān)會等監(jiān)管機構的要求。
2、按時完成自我內部控制審計工作。根據(jù)證監(jiān)會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。
3、進一步規(guī)范內部控制審計樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當?shù)姆椒�，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。
4、更新企業(yè)內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對xx年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業(yè)內部控制手冊》中去，對于沒有發(fā)布的制度督促相關部門及時修訂并發(fā)布。
5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。
內控工作計劃2
一、內部控制的目標定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規(guī)均應得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務部門花費大量的時間和精力去執(zhí)行內部控制，目的是希望提升效率�！皬碗s的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時始終堅持的原則。
二、內部控制的工作開展
1、建立起一個健康的內部控制文化環(huán)境
�。�1）通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，
（2）保持簡潔的公司文化和扁平的組織結構，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。
（3）各業(yè)務部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風險評估與控制機制
內部控制中的風險評估過程必須判明企業(yè)完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度�？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑辗蛛x控制、授權審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內部環(huán)境、風險評估、控制活動、內部監(jiān)督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內部監(jiān)控的管理工作方式
部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監(jiān)督控制，員工間因流程實行職務性內部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對經營單位進行報告、評價及監(jiān)督管理。集團執(zhí)委會對集團各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執(zhí)委會的工作有監(jiān)督、評價、督導的權利與責任。
通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。
三、內部控制工作范圍
內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產品延伸拓展等業(yè)務領域�？砂ǎ汗局卫斫Y構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統(tǒng)、合同擔保、對子公司的管理、重要業(yè)務事項的管控等。
四、內部控制工作的開展及組織
1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。
2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行
�。�1）董事會在內部控制中提供治理、指導和監(jiān)督。是內部控制的重要要素。
�。�2）管理層的素質和品行
管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業(yè)目標及其實現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態(tài)度和關注必須融入企業(yè)中。
�。�3）集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。
內控工作計劃3
按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。
一、內控管理制度原則的宣導
1、內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。
2、按照宣導計劃，組織對集團相關管理人員實行宣貫
3、對宣貫結果的跟蹤
計劃實施時間3-4月份
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門應于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統(tǒng)的`檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現(xiàn)有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。
2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。
同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。
3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。
4、落實階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。
5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。
三、20xx年的預算跟蹤工作
根據(jù)集團批準的20xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。
1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預算變更的允準過程。
5、其他情形。
四、集團考核指標評估工作
1、搜集各部門考核指標及考核標準
2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估
3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估
4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告
5、建議考核指標的調整及升級
內控工作計劃4
為進一步規(guī)范社會保險經辦管理工作，確保社會保險業(yè)務經辦安全運行，嚴控經辦風險，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定，結合我縣局實際，現(xiàn)對二0xx年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執(zhí)行。
一、內部日�；�
（一）稽核內容
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務經辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。
（二）稽核重點
按照《內控制度》要求，重點對：
1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數(shù)申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費、養(yǎng)老保險關系轉移、參保人員有關重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業(yè)務經辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經辦，內控制度是否執(zhí)行到位。
3、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目標
以日�；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經辦的重點業(yè)務經辦情況進行抽查，抽查面不低于經辦業(yè)務量的20%。通過日�；�，促進業(yè)務經辦達到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務經辦依法合規(guī)。
二、實地稽核
（一）稽核時間和內容
于xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數(shù)申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數(shù)。
2、申報繳費基數(shù)情況，查是否存在少報、漏報工資基數(shù)情況。
3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。
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成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。
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