單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告怎么寫
一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)結(jié)果
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)指標(biāo)評分表》中列明的評
價(jià)指標(biāo)和評價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門)單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分
為
分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分為
分，共計(jì)分。
因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價(jià)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計(jì)算各評
價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價(jià)得分。本部門納入本次內(nèi)部
控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作范圍的單位共計(jì)。
(本段僅適用于各中央部門)
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告
為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，按照《財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位(部門)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評價(jià)。
一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)結(jié)果
根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)指標(biāo)評分表》中列明的評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門)單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分為 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)得分為 分，共計(jì) 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 分。
本部門在部門本級及所屬單位各評價(jià)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價(jià)得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作范圍的.單位共計(jì) 家。(本段僅適用于各中央部門)
本單位(部門)各指標(biāo)具體得分情況如下表：
類別
評價(jià)指標(biāo)
評價(jià)得分
單位
層面
(60分)
1. 內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況(14分)
2. 單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況(6分)
3. 對權(quán)力運(yùn)行的制約情況(8分)
4. 內(nèi)部控制制度完備情況(16分)
5. 不相容崗位與職責(zé)分離控制情況(6分)
6. 內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況(10分)
業(yè)務(wù)
層面
(40分)
7. 預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況(7分)
8. 收支業(yè)務(wù)管理控制情況(6分)
9. 政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況(7分)
10. 資產(chǎn)管理控制情況(6分)
11. 建設(shè)項(xiàng)目管理控制情況(8分)
12. 合同管理控制情況(6分)
(100分)
評價(jià)總分
在本單位(部門)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)過程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢?/p>
〔逐項(xiàng)列示存在扣分情況的評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)要點(diǎn)、扣分分值及扣分原因〕
二、特別說明項(xiàng)
(一)特別說明情況
本單位(部門/部門所屬單位)內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導(dǎo)致單位在經(jīng)濟(jì)活動中〔發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失/引起社會重大反響，特將相關(guān)情況說明如下：
〔具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果〕
〔如本單位(部門)未發(fā)生相關(guān)事件，填寫“未發(fā)生相關(guān)情況”〕
(二)補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)及其評價(jià)結(jié)果
本單位(部門/部門所屬單位)根據(jù)自身評價(jià)需求，自愿將〔填寫補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)名稱〕等補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)范圍。現(xiàn)將補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)結(jié)果說明如下：
〔具體描述各個(gè)補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價(jià)要點(diǎn)及評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容〕
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)下一步工作
基于以上評價(jià)結(jié)果，本單位(部門)將〔描述與存在扣分情況的評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)要點(diǎn)相關(guān)的管理領(lǐng)域〕等管理領(lǐng)域作為2016年內(nèi)部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，并采取以下措施進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果：
〔逐項(xiàng)描述擬采取的進(jìn)一步建立健全內(nèi)部控制體系的工作內(nèi)容、具體措施、工作責(zé)任人、牽頭部門、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等〕
單位主要負(fù)責(zé)人：〔簽名〕
〔單位簽章〕
XX單位
2016年XX月XX日
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