證券從業(yè)考試真題
證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證，主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。
證券從業(yè)考試真題1
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
證券從業(yè)考試真題2
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價行的報(bào)價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。[20xx年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價行的報(bào)價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自20xx年1月4日正式運(yùn)行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[20xx年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[20xx年5月真題]
A、股東的權(quán)利 B、債權(quán)人的義務(wù) C、債權(quán)人的權(quán)利 D、債權(quán)人的責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是( )。[20xx年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù) D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[20xx年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。[20xx年5月真題]
A、中國進(jìn)口銀行 B、國家開發(fā)銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項(xiàng)是商業(yè)銀行;D項(xiàng)是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券( )。[20xx年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】20xx年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國的商業(yè)銀行債券包括( )。[20xx年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。[20xx年3月真題]
A、信譽(yù)好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機(jī)構(gòu) D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu);B項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。( )[20xx年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】20xx年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )[20xx年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
2015證券從業(yè)資格考試真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對整個經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。
2016年證券從業(yè)資格考試真題（完整版）
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。
A.證券交易所市場
B.OTC市場
C.地方股權(quán)交易中心市場
D.A股市場
【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.基金賬戶
C.期權(quán)賬戶
D.B股賬戶
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場價格的任意價格
B.高于市場價格
C.與市場價格相同的價格
D.低于市場價格的某一特定價格
【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
證券從業(yè)資格考試真題2016
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
�、�、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)
Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
�、�、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
�、簟⒆C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
�、瘛�6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、蟆�6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的`日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案2016
證券從業(yè)資格考試中的《基礎(chǔ)知識》有哪些考點(diǎn)呢，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!
單選題
1.中央政府債券發(fā)行的是國債。
2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的( )，應(yīng)該是選不確定性。
3.證券中，收入性證券比固定性證券( )，應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。
4.證券市場是( )直接交換的場所，選項(xiàng)有價格、資本、價值什么的，應(yīng)該選價值。
5.證券市場根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為( )，應(yīng)該選股票市場、債券市場......
6.交易所交易基金又稱( )，應(yīng)選ETF。
7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的( )，答案是20%。
8.社會保障基金的資金來源，不包括( )，選項(xiàng)有國有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社保基金，還有勞動者或單位繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為最后一個。
9.( )不是證券市場的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個忘了，選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié)，因?yàn)樗亲月尚越M織。
10.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。
11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價格每股5元，求每股代表( )。選項(xiàng)有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場》真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。
A.證券交易所市場
B.OTC市場
C.地方股權(quán)交易中心市場
D.A股市場
【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是( )。
A.A股賬戶
B.基金賬戶
C.期權(quán)賬戶
D.B股賬戶
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場價格的任意價格
B.高于市場價格
C.與市場價格相同的價格
D.低于市場價格的某一特定價格
【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》真題及答案
組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。
3、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內(nèi)容、查詞時間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場》真題（附答案）
2017年第一季度證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。下面是yjbys小編為大家?guī)淼?016年證券從業(yè)資格考試金融市場真題，歡迎閱讀。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價的滬股通股票，均以人民幣交收。
本題 1 分
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
本題 1 分
第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。
本題 1 分
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時間
D.流通速度
【正確答案】A
證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案解析
每年報(bào)考----的人數(shù)都很多，為了幫助考生在考試中脫穎而出，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案解析，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!
1.一般情況下，下列證券中，( )是沒有期限的。
A.封閉式基金
B.股票
C.國庫券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
[答案]B
[解析]證券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒有期限，可以視為無期證券。
2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
B.營銷權(quán)
C.基本權(quán)利和義務(wù)
D.特種經(jīng)營權(quán)
[答案]C
[解析]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。
3.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.流動性
D.參與性
[答案]B
[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)風(fēng)險(xiǎn)性;(3)流動性;(4)永久性;(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
4.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
2017年證券從業(yè)資格考試真題練習(xí)及答案
一、單選題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.報(bào)價驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。
A. 做市商市場
B. 訂單驅(qū)動市場
C. 經(jīng)紀(jì)商市場
D. 競價市場
正確答案：A
解析：指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。
2.關(guān)于證券交易傭金的理解，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)
B. 證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用
C. A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取
D. B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取
正確答案：C
解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的30-100，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.證券登記結(jié)算采用()的運(yùn)營方式。
A. 證券交易所直接管理
B. 全國集中統(tǒng)一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分級結(jié)算
2017證券從業(yè)考試《證券市場》真題及答案
2017年證券從業(yè)資格考試的'真題還沒有發(fā)布。為了方便考生更好的備考證券從業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家?guī)淼?016年證券從業(yè)資格考試真題，歡迎閱讀。
2016年證券從業(yè)資格考試真題
