科研論文評價1

　　摘要：近年各級政府和高等學(xué)校對科學(xué)研究的投入不斷加大，公眾對投資回報的期望值也日益增高，這就要求科研管理部門對科研的投入進(jìn)行嚴(yán)格管理，并以強(qiáng)有力的手段對科學(xué)研究的過程與結(jié)進(jìn)行績效評估，以提高研究的質(zhì)量、效益和效率。對國內(nèi)外科研評價體系進(jìn)行了較系統(tǒng)的分析和比較，以期對管理部門提高科學(xué)決策水平有參考價值。

　　關(guān)鍵詞：科研成果評價體系

　　1科研成果評價的概念及作用

　　科研成果即科研人員通過對一個問題的認(rèn)識和研究，采用不同形式所表達(dá)出來的研究結(jié)果，如論文、著作、專利、標(biāo)準(zhǔn)、品種、產(chǎn)品、圖紙等�？蒲谐晒�的評價即用科學(xué)民主的方法對科研成果進(jìn)行分析和評判，以此來考察管理部門在資助科學(xué)方面的政策及相關(guān)措施，審查科研經(jīng)費(fèi)的使用效果，證明科研工作的效率和成就，向公眾展示科學(xué)研究的價值。

　　隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，科教興國已成為全國上下的共識，各級政府及高校都加大了對科技的投入。如何加強(qiáng)科研管理，尤其是如何評價投資效益，成了投資者和科研管理部門考慮的重要問題。

　　1.1為科研管理提供信息

　　科研評價的重要作用之一。在于詳細(xì)地向資助機(jī)構(gòu)報告科研的執(zhí)行情況、存在的問題和取得的成就。資助機(jī)構(gòu)常常需要這方面的信息，以考察他們所要投資的對象及其取得的各方面成就�？梢哉f，評價是獲取科研管理信息的一種重要來源。

　　1.2闡述職責(zé)及其履行情況

　　評價是公共部門闡明其責(zé)任的一種重要手段。公共部門不僅要讓納稅人理解公共資金資助的科學(xué)研究提供了哪些收益，而且，需要通過評價證明它們的資助工作獲得了有價值的結(jié)果，從而有助于爭取更多的經(jīng)費(fèi)支持。

　　1.3為科研決策提供建議

　　評價可以對科研決策產(chǎn)生直接影響。例如，對科學(xué)政策進(jìn)行評價，可以發(fā)現(xiàn)它產(chǎn)生的積極影響和消極后果，為下一階段制定科學(xué)政策提供有價值的經(jīng)驗(yàn)和建議。特別是對期限較長的研究活動，評價對研究決策的影響尤為顯著，因?yàn)�，它在下一階段能否獲得連續(xù)資助依賴于對上一階段研究績效的評價。

　　1.4提高質(zhì)量與績效

　　評價是資助者、管理者和研究人員認(rèn)識其工作質(zhì)量和績效的一種機(jī)制。通過評價，可以提供成功與失敗的有關(guān)證據(jù)，分析成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，向人們揭示成功與失敗的過程，同時也可以促進(jìn)研究人員努力使自己的研究符合評價框架內(nèi)確定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從而影響研究人員的行為。由此，評價能提高研究活

　　動的質(zhì)量和績效。

　　2科研成果評價的主要方法

　　在我國高�？蒲性u價經(jīng)歷了大約行政評價、同行評議、指標(biāo)量化評價和國際科研計量評價四個發(fā)展階段，主要使用的評價方法可以歸納為評議和計量分析。

　　2.1評議方法

　　評議是某一或若干領(lǐng)域的專家采用同一種評價標(biāo)準(zhǔn)，共同對涉及相關(guān)領(lǐng)域的某一事項(xiàng)進(jìn)行評價的活動，其評價結(jié)果對有關(guān)部門的決策具有重要的參考價值。目前多采用同行評議，它也是合理判斷研究績效的最基本方法。

　　由于同行評議是一個主觀過程，它依賴于評議者的看法和過去的經(jīng)驗(yàn)，因此，在這種不完美的環(huán)境中，利用同行評議合理判斷研究績效不僅要遵循同行評議的運(yùn)作機(jī)制、過程、方法與程序，而且更應(yīng)該注重針對具體評價目標(biāo)與對象，采用適當(dāng)?shù)脑u價戰(zhàn)略。

　　2.2計量方法

　　計量方法可以把復(fù)雜現(xiàn)象簡化為指標(biāo)及相關(guān)數(shù)據(jù)，從而可以對研究活動進(jìn)行數(shù)值上的比較。一般而言，有兩種類型的計量方法：一是文獻(xiàn)計量法。以出版物、出版物的引文和專利、專利的引文為對象；二是經(jīng)濟(jì)計量法。主要與資金的測度有關(guān)，范圍包括從成本／效益分析到R&D經(jīng)費(fèi)。

　　其中文獻(xiàn)計量分析在研究評價中的作用是其他方法不能替代的，因?yàn)�，對于某些組織性和結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)的問題，如某個國家與其他國家比較在各學(xué)科領(lǐng)域的研究影響力；國際合作的規(guī)模和特征；基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在新技術(shù)開發(fā)中的作用；學(xué)科結(jié)構(gòu)以及它們之間的相互關(guān)系，等等。盡管“學(xué)科同行”能根據(jù)自己的專長對它們進(jìn)行定性評判，但是，這些評判一般都是零散的，而組織性和結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)的問題需要從整體上進(jìn)行評價，特別是對于交叉學(xué)科研究以及具有特殊社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的研究，經(jīng)驗(yàn)證明，同行不能對它們做出較圓滿的評判。而且，現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展迅速，新的特征不斷涌現(xiàn)，即使是科學(xué)家，也不能清楚地闡明科學(xué)研究的

　　資源和其他形式的館藏資源。在成員館之間實(shí)施公共檢索、館際互借、文獻(xiàn)傳遞、聯(lián)機(jī)合作編目，特別是發(fā)放大學(xué)城內(nèi)各成員館通用的圖書證或讀者證和復(fù)印優(yōu)惠等，從而達(dá)到成員館之間各種館藏資源的共享，為大學(xué)城內(nèi)各高校的教學(xué)和科研提供更高的文獻(xiàn)保障水平。

　　(2)人力資源共享。各成員館人力資源的積累是不同的，就專業(yè)人員而言，不僅是數(shù)量和水平層次的不同，更重要的是專業(yè)方向和特長的不同。通過聯(lián)盟，使各成員館的專業(yè)人員及其他各種人員實(shí)施互通有無，調(diào)劑使用，從而在整個聯(lián)盟范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)人力資源的共享。

　　(3)信息資源共享。這里的信息資源，是指上述館藏資源以外的，圖書館運(yùn)行中各種經(jīng)營管理信息如各種資源提供商信息、價格信息、讀者信息、人才信息、技術(shù)信息等。這些信息資源的共享，對各成員館自身的運(yùn)行和經(jīng)營管理有利。

　　(4)其他各種物質(zhì)資源共享。尤其是館舍和運(yùn)輸工具等，如舉辦各種學(xué)術(shù)報告、展覽、聯(lián)宜、學(xué)習(xí)等活動時所需館舍的調(diào)劑使用；再如人員和物資運(yùn)輸時所用車輛的調(diào)劑使用等。通過聯(lián)盟以實(shí)現(xiàn)資源共享。

　　2.3有利于協(xié)同發(fā)展

　　大學(xué)城圖書館聯(lián)盟建立后，以資源共享為出發(fā)點(diǎn)，將各成員館的發(fā)展納入聯(lián)盟的總體范圍內(nèi)，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，協(xié)同發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　(1)館藏建設(shè)。首先，各成員館不要片面追求“大而全”、小而全”，在聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃下，避免不必要的重復(fù)采購，擴(kuò)大整個聯(lián)盟館藏的覆蓋面，減少資金浪費(fèi)；其次，對于某些價格昂貴的館藏資源(特

　　別是電子資源，如具有多媒體功能的電子圖書閱讀器，不僅價格貴，而且產(chǎn)品升級快，不定型)，小館無力購買，合各成員館之力共同購買，大館節(jié)約了資金，小館也獲得了無力購買的資源。

　　(2)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育�？梢杂陕�(lián)盟統(tǒng)一規(guī)劃，多渠道組織員工開展繼續(xù)教育；并集全聯(lián)盟的力量，將各成員館的員工合在一起，按不同專業(yè)方向和不同水平層次，有計劃，有步驟地進(jìn)行培訓(xùn)．不斷提高員工的素質(zhì)。

　　(3)館舍和其他物質(zhì)資源的建設(shè)。館舍的新建、改建和擴(kuò)建，在選址、規(guī)模、規(guī)劃等方面，不僅要和本校的總體規(guī)劃協(xié)調(diào)；而且還要和整個大學(xué)城圖書館聯(lián)盟內(nèi)各成員館協(xié)同發(fā)展。除館舍建設(shè)外，其他物質(zhì)資源的建設(shè)，也可納入聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃之內(nèi)協(xié)同發(fā)展。

　　2.4大學(xué)城圖書館聯(lián)盟的獨(dú)特優(yōu)勢

　　大學(xué)城圖書館聯(lián)盟與其他的圖書館聯(lián)盟相比，至少還有如下獨(dú)特的優(yōu)勢。

　　(1)各高校圖書館的地理位置相近而且集中。結(jié)成聯(lián)盟后，各高校師生可以更加方便地利用各成員館的各種文獻(xiàn)資源，有利于讀者節(jié)約時間和費(fèi)用。

　　(2)大學(xué)城內(nèi)各高等院校是按整體規(guī)劃建設(shè)的，其目的是為了各校的公共設(shè)施和后勤服務(wù)形成規(guī)模效應(yīng)。因此，各高校圖書館的方方面面，也會隨之形成規(guī)模效應(yīng)，這對大學(xué)城圖書館聯(lián)盟的建立和建設(shè)非常有利。

　　(3)我國大學(xué)城本身都是近年來的才興起的。各高校圖書館的館舍、各種設(shè)施和其他資源，有的剛建成不久的；有的還處在擬建或在建之中。因此大學(xué)城圖書館的聯(lián)盟與其他圖書館的聯(lián)盟相比，可以更具整體性、計劃性和科學(xué)性。

　　(4)各高校圖書館在服務(wù)對象、開放時間、服務(wù)和管理方式等方面所具有的共性，使聯(lián)盟更具可操作性。就服務(wù)對象而言，都以高校師生為主；就開放時間而言，都有相同的寒假、暑假和作息時間；此外在服務(wù)和管理方式也很類似。這是其他圖書館聯(lián)盟所沒有的獨(dú)特的優(yōu)勢。

　　3大學(xué)城圖書館聯(lián)盟的途徑

　　大學(xué)城圖書館聯(lián)盟建設(shè)的途徑，主要包括聯(lián)盟合同的訂立；聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的建立等。對此，筆者有以下看法和建議。

　　3.1聯(lián)盟的合同應(yīng)由各高校校長訂立

　　大學(xué)城圖書館聯(lián)盟是通過訂立合同創(chuàng)辦的，但該合同不能由大學(xué)城內(nèi)各高校圖書館之間訂立，因?yàn)楦咝�圖書館和公共圖書館不同，不是法人實(shí)體，沒有民事行為能力，由此訂立的合同沒有法律效力。所以大學(xué)城圖書館聯(lián)盟的合同應(yīng)由各高校之間，并由各高校校長(法人代表)或受其委托的人出面依法訂立。

　　同時，只有各高校校長統(tǒng)一思想，更新觀念，高度重視，才能保證聯(lián)盟的有效運(yùn)行，因?yàn)槊恳粋�成員館不僅僅擁有權(quán)利，還要承擔(dān)義務(wù)。如每一個成員館都是各種資源的輸出館；都要在聯(lián)盟的統(tǒng)一規(guī)劃下運(yùn)行；各成員館之間還要共擔(dān)一定的風(fēng)險。

　　3.2應(yīng)設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu)

　　大學(xué)城圖書館聯(lián)盟是大學(xué)城內(nèi)各高校的一種橫向聯(lián)系，需要強(qiáng)有力的組織形式才能達(dá)到預(yù)期效果，所以應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu)。至于該機(jī)構(gòu)是否法人實(shí)體應(yīng)根據(jù)具體情況而定。

　　如有條件，最好將其辦成非贏利性的有限責(zé)任公司(法人實(shí)體)。董事會由各高校校長組成，當(dāng)然各高�？梢愿鶕�(jù)自己的具體情況，由校長(法人代表)全權(quán)委托分管圖書館的副校長或圖書館館長加人董事會。董事會下設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由該執(zhí)行機(jī)構(gòu)具體操作，并對董事會負(fù)責(zé)。須注意，該執(zhí)行機(jī)構(gòu)宜小不宜大，我國著名的圖書館聯(lián)盟——中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(簡稱CALLS)的專職人員也只有9名。大學(xué)城圖書館聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的專職人員應(yīng)由各種專業(yè)人員擔(dān)任，尤其是首席執(zhí)行官，應(yīng)由專業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任。

　　其實(shí)，設(shè)立非法人實(shí)體的專門機(jī)構(gòu)也不錯。當(dāng)然，有時會不大方便，如每一次集團(tuán)采購合同的訂立，都要由各校蓋章簽字。

　　3.3應(yīng)建立行之有效的運(yùn)行機(jī)制

　　要使大學(xué)城圖書館聯(lián)盟獲得預(yù)期的效果，還應(yīng)建立一整套行之有效的運(yùn)行機(jī)制。首先是制度，要制定切實(shí)可行的管理制度，按制度辦事，聯(lián)盟才能有效的運(yùn)行；其次是流程，特別是要制定各種科學(xué)的操作規(guī)程，并要嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)格按規(guī)程操作很重要，CALLS聯(lián)機(jī)編目，約有90％的重復(fù)記錄是由于人為原因造成的。第三是標(biāo)準(zhǔn)化，由聯(lián)盟組織各方面的力量制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，或選用同一標(biāo)準(zhǔn)，以供聯(lián)盟和各成員館共同執(zhí)行。

　　參考文獻(xiàn)

　　1林倩青．圖書館聯(lián)盟：圖書館可持續(xù)發(fā)展的方式選擇[J]．津圖學(xué)刊，20xx(4)

　　2戴龍基，張紅揚(yáng)．圖書館聯(lián)盟——實(shí)現(xiàn)資源共享和互利互惠的組織形式[J]．大學(xué)圖書館學(xué)報,20xx(3)

　　3萬榮花．CALLS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫的質(zhì)量控制[J]．圖書館論壇，20xx(4)

科研論文評價2

　　為解決上述問題，進(jìn)一步掌握目前寧夏醫(yī)藥衛(wèi)生各學(xué)科的科研能力，我們對全區(qū)25個地市級以上醫(yī)療衛(wèi)生單位的科技現(xiàn)狀及近十年來承擔(dān)的科研項(xiàng)目、取得的成果等情況進(jìn)行廣專項(xiàng)調(diào)查研究，以期為提高全區(qū)匳藥衛(wèi)生科技能力提供決策依據(jù)。

　　一、基本情況

　　本次調(diào)查采用發(fā)放調(diào)查表和問卷的方式，內(nèi)容包括科室人員年齡、學(xué)歷、職稱結(jié)構(gòu)、現(xiàn)有設(shè)備、近十年來每年科研經(jīng)費(fèi)來源與數(shù)簠、承擔(dān)的科研項(xiàng)目和取得的成果情況、發(fā)表論文及學(xué)術(shù)交流情況等十項(xiàng)。向全區(qū)地(市)以上29個醫(yī)療衛(wèi)生單位的289個學(xué)科/科室(基本粗蓋全區(qū)各大中型醫(yī)療華位)發(fā)放調(diào)查表289份，收回25個單位共249份，回收率為86.2%。紂調(diào)杏所得的結(jié)果采用層次分析法，通過制定相應(yīng)的評價指標(biāo)、評分標(biāo)準(zhǔn)和評分等級，確定權(quán)重系數(shù)等進(jìn)行綜合評價i其中6分以上占4.8%(12/249),4.5-6分占15.7%(39/149),2. 5分以T占60.6%(151/249)。

　　二、評價結(jié)果及分析

　　1、人員結(jié)構(gòu)

　　(1) 年齡各醫(yī)療單位各科室人員中的年齡結(jié)構(gòu)大部分平均在35-45歲;

　　(2) 學(xué)歷以醫(yī)學(xué)院和大型醫(yī)院的層次較高，基層醫(yī)院和預(yù)防笮位的卞歷層次較低;

　　(3) 職稱 ft治區(qū)級笮位超過50%的K院科室有正髙、副高職稱，基院有近60%的科室無高級職稱;

　　2. 科研條件

　　(1)科研設(shè)條：指用干H常閔療、教學(xué)中，也可用于科研的較先進(jìn)的儀器設(shè)備近年來，許多醫(yī)療衛(wèi)生單位在醫(yī)療、教學(xué)等儀器設(shè)備的添置和更新方而投人了大S財力，有些在國內(nèi)屬先進(jìn)水平，但比我國發(fā)達(dá)省(區(qū))還有一定差距;

　　(2) 文獻(xiàn)檢索：目前，醫(yī)藥衛(wèi)生單位部分科研活動中能夠利用互聯(lián)網(wǎng)和Medline數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)進(jìn)行檢索、查新;

　　(3) 實(shí)驗(yàn)條件：具有合格實(shí)驗(yàn)室、科研活動中使用合格動物和符合實(shí)驗(yàn)條件的技術(shù)人員有醫(yī)學(xué)院校和大型醫(yī)療笮位;

　　3. 項(xiàng)目、獲獎及論文

　　(1) 科研項(xiàng)目：十年來，全區(qū)25個醫(yī)療衛(wèi)生單位中承擔(dān)國家級和省部級項(xiàng)目僅有少數(shù)科室，從未承擔(dān)地(廳)級以上項(xiàng)目的有135個科室，占54.2%;

　　(2) 獲獎情況：區(qū)級笮位的10余個科室曾獲省(部)級1、2等科技進(jìn)步獎，10個科室獲省3等或(廳)丨等科技進(jìn)步獎;

　　(3) 發(fā)表論文：發(fā)表論文5篇以上的科室占49%，十年來從未發(fā)表論文的科室1丨個，占4.4%r

　　4、綜合科研能力

　　上述各項(xiàng)指標(biāo)經(jīng)綜合評價，科研能力強(qiáng)的有12個科室，占總數(shù)的4. 82%;科研能力較強(qiáng)的有39個科室，占15.66%;科研能力較差的有151個，占60.6%,科研綜合能力較強(qiáng)的寧夏醫(yī)學(xué)院附屬醫(yī)院，是醫(yī)藥衛(wèi)生人才、醫(yī)療設(shè)備、就醫(yī)環(huán)境最好的一家綜合性醫(yī)院。m院效益好、特色科室優(yōu)勢明顯。由于院領(lǐng)導(dǎo)重視，相關(guān)科研機(jī)制的建立和不斷完善，科研已步人良性循環(huán)，學(xué)術(shù)氣氛日趨濃厚。多次承擔(dān)國家級項(xiàng)h、各級各類科研基金、省、部山:級課題，并多次獲獎其他相當(dāng)部分中-位和科室，高級職稱人才和高新醫(yī)療設(shè)&件不缺乏，怛由于受科研經(jīng)費(fèi)、設(shè)備條件，工(乍環(huán)境、以及科研意識不強(qiáng)等諸多P彳索制約，科研成果收效不高，造成人才和資源的浪費(fèi)。

　　三、建議與設(shè)想

　　1.醫(yī)藥衛(wèi)生科研工作是衛(wèi)生事業(yè)的一個重要組成部分，每一項(xiàng)科技成果的突破都帶來巨大的社會和經(jīng)濟(jì)效益。開展和重視醫(yī)學(xué)科研是各級醫(yī)療管理部門的一項(xiàng)十分重要的任務(wù)。因?yàn)橥ㄟ^科研可不斷追蹤醫(yī)學(xué)科技的最新動態(tài)，從而達(dá)到提高醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)水平和醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。同時也是提高科研人員自身素質(zhì)的重要途徑和促進(jìn)科室發(fā)展的需要。

　　2. 強(qiáng)化科研意識、提高科研能力也是亟待解決的問題。長期以來廣大臨床和教學(xué)工作者普遍存在科研意識比較淡薄，自感科研能力差，認(rèn)為科研不是廣大醫(yī)藥衛(wèi)生工作者的必要條件，加上相關(guān)激勵機(jī)制的不健全，人們的積極性不髙。因此要更新觀念，要在“科教興國”戰(zhàn)略思想的指導(dǎo)和西部大開發(fā)的大環(huán)境下，不斷強(qiáng)化衛(wèi)生技術(shù)人員和管理者的科研意識，以舉辦科研方法學(xué)習(xí)班、科技講座及多種形式的繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育方式，使他們不斷強(qiáng)化科研意識，提高科研能力。

　　3. 加強(qiáng)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)，完善創(chuàng)新機(jī)制，提高科技創(chuàng)新能力，整體推進(jìn)寧夏醫(yī)藥衛(wèi)生科技發(fā)展。對重點(diǎn)學(xué)科，要制定規(guī)劃，重點(diǎn)投入，為創(chuàng)新研究和開發(fā)提供較先進(jìn)的技術(shù)平臺。同時，要加強(qiáng)技術(shù)合作，重視交叉學(xué)科的研究，形成優(yōu)勢互補(bǔ)來完成高質(zhì)謹(jǐn)?shù)目蒲许?xiàng)目。

　　4. 加速人才培養(yǎng)，重視和吸引優(yōu)秀人才t,通過營造創(chuàng)新環(huán)境，諸如，在制定吸引和留住人才的措施以及在用人、晉升、考核、分配制度等多方面的激勵和優(yōu)惠政策，以利于創(chuàng)新人才的脫穎而出。對重大課題要在明確課題責(zé)仟的同時，規(guī)定課題負(fù)責(zé)人享有較大的人員調(diào)配、任務(wù)分工、經(jīng)費(fèi)審批和獎金分配權(quán)。允許和鼓勵技術(shù)、管理等知識型要素參與收益分配，加大課題經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)讓的提成比例。通過這些措施，來進(jìn)一步調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，從而推動創(chuàng)新進(jìn)程，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)寧夏IS藥衛(wèi)生科技發(fā)揋.

科研論文評價3

　　1 引言

　　科研項(xiàng)目承擔(dān)單位主要包括高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)，負(fù)責(zé)承擔(dān)國家民口科技重大專項(xiàng)、“973”計劃、“863”計劃、科技支撐計劃和國家自然科學(xué)基金等項(xiàng)目。近年來，我國在科技領(lǐng)域的投入逐步增加。在20xx年度計劃中，民口科技10個重大專項(xiàng)新啟動項(xiàng)目620個，涉及中央財政投入128.5億元。

　　其中企業(yè)牽頭承擔(dān)課題341個，占20xx年新啟動課題總數(shù)的55%,經(jīng)費(fèi)占中央財政經(jīng)費(fèi)總額的 59%.20xx年科技部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國家科技計劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見》，強(qiáng)化承擔(dān)單位法人責(zé)任，明細(xì)權(quán)責(zé)關(guān)系，要求承擔(dān)單位加強(qiáng)財會核算和內(nèi)部審核，切實(shí)保證專項(xiàng)資金規(guī)范運(yùn)行。20xx年3月國務(wù)院《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》中，在加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管方面明確要求，完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請、評估評審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度，由項(xiàng)目主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類管理。對項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位和合作單位、項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人及研究人員、中介機(jī)構(gòu)和咨詢專家在經(jīng)費(fèi)管理使用、評估評審方面的信譽(yù)度進(jìn)行評價和記錄，并作為其參與國家科技計劃、科研評估評審活動的重要依據(jù)。

　　2 科研經(jīng)費(fèi)管理方面存在的問題

　　近年來，國家大幅增加科技研發(fā)投入，建立多渠道、多元化的科技投入體系。20xx 年全國研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)總支出為 10298.4億元，這是我國R&D經(jīng)費(fèi)總支出首次突破萬億元，總量居世界第三位。但有學(xué)者指出，我國在科研經(jīng)費(fèi)管理上還存在著經(jīng)費(fèi)管理辦法缺乏操作性、經(jīng)費(fèi)管理制度不完善等問題。

　　2.1 科研項(xiàng)目數(shù)目龐大，經(jīng)費(fèi)管理難以基于單個項(xiàng)目進(jìn)行管理

　　20xx 年國家自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)資助的科研項(xiàng)目達(dá)到34958項(xiàng)（包括面上項(xiàng)目16194項(xiàng)、青年基金15367項(xiàng)、地區(qū)科學(xué)基金2497項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)目564項(xiàng)、杰出青年196項(xiàng)、合作研究基金 140項(xiàng)），此外，“863”計劃、科技攻關(guān)計劃、基礎(chǔ)研究計劃、國家社科基金、省級自科和社科基金項(xiàng)目、省級重大高新技術(shù)、重大科技攻關(guān)等一系列批準(zhǔn)資助的科研項(xiàng)目，每年累計批準(zhǔn)資助高達(dá)數(shù)十萬項(xiàng)，面對如此數(shù)量龐大的科研項(xiàng)目，要做到對每一個項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行監(jiān)管是不現(xiàn)實(shí)的。

　　2.2 對所有項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，工作量大，任務(wù)繁重，效率低下

　　20xx年國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目承擔(dān)單位的資助情況，按地區(qū)分類，全國共有982家單位（其中北京211家、江蘇63家、廣東62家、上海60家），雖然相對于16194項(xiàng)面上項(xiàng)目來說，承擔(dān)單位的數(shù)量明顯少了很多，但是實(shí)際工作中，想要對982家承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)全部進(jìn)行監(jiān)管必將是一件十分繁重的任務(wù)。同時沒有目的、沒有方向的監(jiān)督檢查使得工作效率十分低下。

　　2.3 科研經(jīng)費(fèi)管理辦法繁多，實(shí)際執(zhí)行難度大

　　國家科技主管部門針對不同的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理出臺了不同的管理辦法，目前制定的管理辦法有將近20項(xiàng)，如：財政部和科技部出臺《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定的通知》；財政部、科技部和總裝備部出臺《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》；財政部、科技部和發(fā)展改革委出臺《民口科技重大專項(xiàng)資金管理暫行辦法》等等。不同的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，有不同的管理辦法，執(zhí)行較為混亂。項(xiàng)目承擔(dān)單位在實(shí)際經(jīng)費(fèi)管理中，執(zhí)行的難度大，財務(wù)審核報賬人員需要區(qū)分不同的項(xiàng)目執(zhí)行不同的政策標(biāo)準(zhǔn)、不同的預(yù)算分類等。

　　3 解決科研經(jīng)費(fèi)管理問題的策略

　　3.1 創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督評估機(jī)制

　　美國為確保科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算的順利執(zhí)行和提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，制定了相應(yīng)的監(jiān)督評估制度。新公共管理中科學(xué)和技術(shù)政策越來越多使用結(jié)果作為一種篩選機(jī)制，使用相關(guān)外部融資評估實(shí)踐作為一種控制機(jī)制。競爭機(jī)制背后的總體思路是雙重的。首先，它包括如果經(jīng)費(fèi)給予最好的執(zhí)行者，將會導(dǎo)致更好的結(jié)果，因此，科研經(jīng)費(fèi)分配應(yīng)該基于早先的科研經(jīng)費(fèi)管理的結(jié)果；其次，如果科研經(jīng)費(fèi)分配基于早先經(jīng)費(fèi)管理的結(jié)果，激勵承擔(dān)單位實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)費(fèi)管理結(jié)果，從而在經(jīng)費(fèi)分配上更具有競爭性。鑒于此，建議采用競爭性機(jī)制創(chuàng)新我國科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制。

　　3.2 對項(xiàng)目承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行信用管理

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位科研經(jīng)費(fèi)信用管理，是在實(shí)施科研項(xiàng)目的過程中引入信用管理的方式，為了保證科研項(xiàng)目整個進(jìn)程所耗用的實(shí)際費(fèi)用不超過其預(yù)算資金費(fèi)用，將信用管理置于科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)過程控制和科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)評價等一系列的管理活動。即對項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)管理的內(nèi)外部環(huán)境、管理流程、相關(guān)制度建設(shè)等進(jìn)行信用風(fēng)險識別、分析和評估。通過制定信用管理政策，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門的業(yè)務(wù)活動，使風(fēng)險降低到最小程度�？萍贾鞴懿块T對下一階段的經(jīng)費(fèi)安排和相關(guān)科研項(xiàng)目的申請，都將基于科研經(jīng)費(fèi)信用管理的結(jié)果，對于那些信用風(fēng)險小、經(jīng)費(fèi)管理結(jié)果好的承擔(dān)單位，給予有利支持，對于那些信用風(fēng)險大、經(jīng)費(fèi)管理結(jié)果差的承擔(dān)單位，給予減少支持或不予支持。

　　3.3 對項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評價，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督檢查，提高監(jiān)管工作的效率

　　想要對所有項(xiàng)目承擔(dān)單位的科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行監(jiān)督檢查，必然是一件費(fèi)時費(fèi)力的事情，巴萊多認(rèn)為，在任何事物中，最重要的、起決定性作用的大約占20%,剩下的 80%盡管是多數(shù)，卻是次要的、非決定性的，這些單位往往經(jīng)費(fèi)管理制度比較健全，監(jiān)督檢查出現(xiàn)問題比較少，因此稱之為二八法則。

　　因此，如果能夠挑選出信用較差、經(jīng)費(fèi)管理問題較多的20%的項(xiàng)目承擔(dān)單位，對這些單位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督檢查，就能夠保證整個科研經(jīng)費(fèi)管理的有效性和高效率。通過構(gòu)建科研經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系，對所有項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評價，挑選出信用較差的單位，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督成為最為迫切的一個問題。

　　4 信用管理評價指標(biāo)體系構(gòu)建

　　4.1 指標(biāo)權(quán)重的確定

　　采用層次分析法構(gòu)造階梯層次的判斷矩陣，并采用Seaty1~9標(biāo)度法進(jìn)一步分析各個指標(biāo)因子之間的相互關(guān)系，最終以兩兩比較的方式確定各層次中諸因素的相對重要性。以承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用評價指數(shù)的權(quán)重為1,各行橫向比值加和的平均值定義為 MI 權(quán)重= MI/ ∑ MI,最終權(quán)重 = 各分要素的權(quán)重*上一層次各指標(biāo)的權(quán)重。（見表1~表5）判斷構(gòu)造的矩陣是否合理，還需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)，以上五個矩陣均滿足一致性比值<0.1,表明構(gòu)造的判斷矩陣具有滿意的一致性，因此得到科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系及其各個指標(biāo)的權(quán)重，見表6.

　　4.2 項(xiàng)目承擔(dān)單位評價等級評定

　　通過表6科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系的構(gòu)建，對相關(guān)定性和定量指標(biāo)進(jìn)行收集，對收集到的定量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，定性指標(biāo)則由聘用的專家進(jìn)行評價。對每一個二級指標(biāo)按100分計，對能夠反映經(jīng)費(fèi)信用好的指標(biāo)（例如，社會影響力、科研經(jīng)費(fèi)增長率、科研項(xiàng)目獲獎情況等），與分?jǐn)?shù)成正比；而反映經(jīng)費(fèi)信用差的指標(biāo)（例如，經(jīng)費(fèi)主管部門處罰情況、法院訴訟記錄等），與分?jǐn)?shù)成反比。每一個二級指標(biāo)的權(quán)重乘以相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，相加求和得到科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用總分，結(jié)合國際上對信用的5級劃分法，將科研經(jīng)費(fèi)信用等級分為5類，即 AAA、AA、A、B、C,具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如表7.科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用管理，是一種全新的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管模式，準(zhǔn)確評定項(xiàng)目承擔(dān)單位信用等級，有針對性地加強(qiáng)管理，等級越低監(jiān)管越嚴(yán)，對項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用等級為B、C的，加大重點(diǎn)巡視檢查的力度；對于信用等級為AAA、AA 減少巡視檢查或不抽查；對信用等級為A的，進(jìn)行一般性抽查，進(jìn)而提高整個經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查效率。

　　5 總結(jié)

　　科研經(jīng)費(fèi)信用管理作為一種新的經(jīng)費(fèi)管理工具，與層次分析法相結(jié)合，通過對科研項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用評價指標(biāo)體系的構(gòu)建，對承擔(dān)單位經(jīng)費(fèi)信用打分和評級，為政府科研經(jīng)費(fèi)主管部門管理水平的提高和制定相應(yīng)的政策提供了新的方法。項(xiàng)目主管部門應(yīng)共享信用評價信息，提高信息資源利用率，形成全國性的科研經(jīng)費(fèi)信用管理平臺。當(dāng)前，我國科研經(jīng)費(fèi)信用管理還只是處于構(gòu)想階段，相關(guān)的理論研究和實(shí)踐幾乎沒有，基于本文的研究，可以從項(xiàng)目承擔(dān)單位為切入點(diǎn)，對承擔(dān)單位進(jìn)行信用評級，重點(diǎn)監(jiān)督，分級管理。之后可以考慮對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、中介機(jī)構(gòu)、評審專家等進(jìn)行信用評級，從而構(gòu)建我國整個科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)的信用管理系統(tǒng)。

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