2011年證券交易試題1

　　單項選擇題

　　1、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ）。

　　A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2、 證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。

　　A．1個月

　　B．3個月

　　C．6個月

　　D．12個月

　　3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。

　　A．30天

　　B．61天

　　C．91天

　　D．137天

　　4、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ）。

　　A．上證A股指數(shù)

　　B．上證綜合指數(shù)

　　C．上證100指數(shù)

　　D．上證紅利指數(shù)

　　5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。

　　A．口頭委托

　　B．書面委托

　　C．電話委托

　　D．電腦委托

　　多項選擇題

　　6、 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ）。

　　A．建立健全各項規(guī)章制度

　　B．加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督

　　C．增強法治觀念和合規(guī)意識

　　D．提高差錯或糾紛的處理效率

　　7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。

　　A．證券余額

　　B．賬戶注冊資料

　　C．證券變更情況

　　D．資金余額

　　8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。

　　A．傭金

　　B．過戶費

　　C．印花稅

　　D．風(fēng)險保證金

　　9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　10、證券清算、交收業(yè)務(wù)主要應(yīng)遵循的原則是（ ）。

　　A．法人結(jié)算

　　B．逐筆交收

　　C．全額清算

　　D．錢貨兩清

2011年證券交易試題2

　　單項選擇題

　　1、 在新股通過網(wǎng)上競價發(fā)行方式發(fā)行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）

　　2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

　　A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于20xx萬元人民幣

　　C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于20xx萬元人民幣

　　3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。

　　A．市場指數(shù)的收益率

　　B．市場指數(shù)的風(fēng)險度

　　C．市場指數(shù)的透明度

　　D．市場指數(shù)的覆蓋率

　　5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

　　A．發(fā)行人

　　B．主承銷商

　　C．證券經(jīng)營結(jié)算公司

　　D．證券交易所

　　6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。

　　A．2個

　　B．3個

　　C．5個

　　D．10個

　　7、A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　多項選擇題

　　9、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A．認(rèn)購方式不同

　　B．發(fā)行價格的確定方式不同

　　C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D．承銷方式不同

　　判斷題

　　10、限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。

　　A．正確

　　B．錯誤