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【必備】證券公司實習報告3篇
在當下這個社會中,報告有著舉足輕重的地位,通常情況下,報告的內(nèi)容含量大、篇幅較長。相信許多人會覺得報告很難寫吧,以下是小編幫大家整理的【必備】證券公司實習報告3篇,歡迎閱讀與收藏。
【必備】證券公司實習報告3篇1
為了增加社會實踐經(jīng)驗,我利用假期時間來到xx證券經(jīng)濟有限責任公司的xx證券營業(yè)部進行為期三個多月的實習工作。
這次的實習活動,讓我的心態(tài)有了很大的轉(zhuǎn)變。由于只是短短幾個星期的實習而已,自然也難以能夠做到什么具有“技術(shù)性”的工作,相反地,被安排的是一些所謂的“不好的”,“下等的”工作。一開始,這樣的安排讓我感到難以接受,總以為自己的身份不屑于這樣機械重復的工作。在工作了幾天以后,方才體會到,原來一直被瞧不起的所謂的爛工作,背后也隱藏著無數(shù)地艱辛和汗水,也是需要用心去好好體會,去認認真真地完成。經(jīng)過這次的實習以后,我對于職業(yè)等有了一個全新地觀念,對于那些一直默默為我們服務的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會了。
這次實習最大的感悟就是,現(xiàn)今市場競爭之激烈,已遠超乎爾等想象之外。君不見,大廳門開人潮涌,怒濤澎湃不復悔;君不見,股漲股跌牽人心,一夜套牢痛“割肉”。在這幾個星期中,讓我學會了為人處世,待人接物的奧義所在。有句俗話說,有人的地方就有政治,在交易所大廳這樣人流集中的地方,說其為社會的一個小縮影也不為過。林子大了什么鳥都有,人多了什么事情都有可能發(fā)生,這次的實習活動,給本少提供了一個活生生的'鍛煉機會,讓本少在某種程度上體會到了人情百態(tài),看到了一些在大學校園這座象牙塔中學不到、看不到的知識,相信這次的經(jīng)歷將對于本少日后真正的社會工作等提供一個難得的經(jīng)驗和教訓。
這次實習的實戰(zhàn)經(jīng)驗使我受益匪淺。我學習到了在書本上學不到的,感受不到的的東西,這也激發(fā)了我的學習的欲望,我會好好學習,爭取將來做一名優(yōu)秀的證券分析師。
【必備】證券公司實習報告3篇2
我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業(yè)部進行了為期近一個月的實習,實習內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場行情以及營銷方式。
一、公司介紹
西部證券股份有限公司是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立,于20xx年元月正式注冊開業(yè)的證券經(jīng)營機構(gòu)。公司注冊資本金壹拾億元人民幣,在陜西、北京、上海、深圳、山東、江蘇設(shè)有37家證券營業(yè)部和17家證券服務部,在上海設(shè)有專門從事自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的第一、二分公司和研究發(fā)展中心等業(yè)務部門。20xx年5月,公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立。公司成立以來,建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)和嚴密科學的內(nèi)部控制體系,確立了合規(guī)守法經(jīng)營的指導思想,造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍,逐步形成了"和衷共濟,共謀發(fā)展,風控至上,穩(wěn)中求先"的企業(yè)文化,走出了一條規(guī)范管理、穩(wěn)中求先、注重效益的漸進式發(fā)展之路,取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)異經(jīng)營業(yè)績。20xx年10月,公司通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的規(guī)范類證券公司評審,成為全國第一批規(guī)范類證券公司。20xx年1月,公司又順利通過了創(chuàng)新類證券公司評審,成為全國第十九家創(chuàng)新類證券公司。
面對中國證券市場高速成長所帶來的發(fā)展機遇,公司將秉承"以客戶需求為導向"的服務理念,進一步建立健全公司內(nèi)部控制體系和風險管理制度,強化科學管理,確?蛻糍Y產(chǎn)安全完整和公司資產(chǎn)保值增值。同時,努力發(fā)揮公司自身優(yōu)勢,以創(chuàng)新促發(fā)展,積極探索集合資產(chǎn)管理、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務,進一步提升公司的核心競爭力,最終實現(xiàn)公司各項業(yè)務均衡協(xié)調(diào)發(fā)展,為客戶提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券金融服務,提升公司的市場地位,使公司發(fā)展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司。
公司總部設(shè)在××,下設(shè)××管理總部,在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念、“團隊拼搏,創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務領(lǐng)先”的基本原則,在團結(jié)高效的經(jīng)營團隊帶領(lǐng)下,全體員工通過自身的不懈努力,始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業(yè)務、為客戶提供專業(yè)化的金融服務。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史(教學案例,試卷,課件,教案)性機遇,立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商,以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。
。ㄒ唬╅_立證券帳戶
不論機構(gòu)或個人,在深圳、上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應權(quán)益和變動情況的帳冊,是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最后一位數(shù)字為校驗位)。
2、開立證券帳戶的地點
、俑鞔笞C券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點
②證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機構(gòu)
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的',還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。
機構(gòu)投資者:辦理人須提供下列資料:
、俜ㄈ藸I業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件;
、诜ǘù砣耸跈(quán)委托書與法人代表證明書;
、鄯ǘù砣松矸葑C明文件復印件;
、芙(jīng)辦人的身份證及其復印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
、俚綘I業(yè)柜臺辦理時,如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構(gòu)證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;
、诮患{費用;
、鄞_戶柜員輸入資料,合法開戶信息返回后,打印,領(lǐng)回證券帳戶卡。
。ǘ╅_立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證、證券帳戶及其復印件;機構(gòu)投資者:須提供工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
、賹⑸顪C券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;
、诠駟T將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復印留底;
、郢@得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預約上門開戶服務
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務
。ㄈ┵Y金劃轉(zhuǎn)
可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9:00—15:30。
1、買賣過程中的資金變動
當您每次委托買入指令成功,交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后,交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當日回轉(zhuǎn)”,當日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入,用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳
戶)需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時間約定:A股、基金、債券為T+1日(即T日賣出返回的資金余額,T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。
(四)委托買賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是:每周一至周五:上午(前市):9:15至9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間)。下午(后市):13:00至15:00(連續(xù)競價時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應,投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9:00—15:00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有:
A、當面柜臺委托:需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委托單并簽章。委托完畢,請投資者注意妥善保存委托單。
B、自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進行委托與查詢。
C、電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢:
D、網(wǎng)上交易:網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當天有效,即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結(jié)束。在辦理委托時,請您注意申報清楚以下內(nèi)容:
A、證券的名稱或證券交易代碼;
B、買賣方向:即買進或賣出;
C、買進或賣出的數(shù)量;
D、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。
4、委托數(shù)量和委托價格的相關(guān)規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:
。1)交易單位,即委托數(shù)量應該是一個交易單位為起點的整數(shù)倍。
。2)最高申報上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是:對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍,但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規(guī)定主要包括:
(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。
(2)價格檔位的規(guī)定,即委托價格所應遵循的最小變動單位。
。3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價異常波動,證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價,并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結(jié)束。委托成交后,投資者應該對符合委托條件的成交結(jié)果給予承認,并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前,您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托,視同重新辦理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前,證交所對A股股票、基金、債券及其回購,實行T+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對B股股票,則實行T+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否,請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
。┲付ń灰
上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構(gòu),并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構(gòu)所屬的席位號,然后才可以進行證券的交易。
由于營業(yè)部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。
(七)轉(zhuǎn)托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移,必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理,辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證,而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號。
。ò耍┓墙灰走^戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時,在經(jīng)過公證后,需要進行非交易過戶。上海證券過戶時,證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)
部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構(gòu)方能辦理。
。ň牛┓旨t配股
1、紅股上市流程
(1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(R)、除權(quán)除息日(通常為R+1)和紅股上市流通日(通常為R+2);
。2)從紅股上市流通日開始,投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以打印對帳單,查看股息到帳情況。
深市紅利派發(fā)流程:
。1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(R);
(2)R+2日,各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款,并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶;
。3)R+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況,了解紅利到帳情況;
。4)特別說明:深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003XXX)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后)到達投資者資金帳戶。
滬市紅利派發(fā)流程:
(1)上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告,確定股權(quán)登記日(R)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后);
。2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在R+5日之后)到達投資者資金帳戶。
3、配股認購流程
。1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,確定股權(quán)登記日(R);
(2)配股認購于R+1日開始,認購期為十個工作日。逾期不認購,視同放棄;上海證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為700xxx(對應股票代碼600xxx),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照賣出證券:證券代碼700xxx、賣出價為配股價、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為08xxxx(對應股票代碼00xxxx),其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認購配股可比照買入證券:證券代碼08xxxx、買入價為配股價、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù),配股指令可以撤單,配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間,權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托。
。3)配股繳款完成后,上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》,確定配股上市日;
(4)從配股上市日開始,投資者可賣出其已配股份。
。ㄊ╀N資金戶
若想銷資金帳戶,須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的,還必須提交委托書原件。銷戶時,營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書,并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷戶前,請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
三、客戶經(jīng)理實習
四、實習思考
。ㄒ唬┳C券公司營業(yè)部
面對投資者,為投資者服務,要跟上新業(yè)務的需求。作為提供證券業(yè)務的中介服務機構(gòu),證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務,將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感,也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運行規(guī)則、交易流程、參與風格和理念,就成為了今后一個時期內(nèi)證券營業(yè)部服務的重點。
(二)證券公司營業(yè)部的運作對教學上的思考
1、證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務
一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀業(yè)務,其通過兩條途徑為投資者服務,一是柜面服務;二是咨詢服務。柜面服務為投資者提供證券交易流程,咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務,營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,和投資者打交道,這就需要工作人員了解投資者心理,能夠很好地和投資進行溝通。這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力,可以通過開設(shè)專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧,也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通。
2、要加強技能訓練。
證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,熟練地為投資者進行開戶、買賣、清算交割、銷戶等,這樣才能贏得投資者的信心,提高工作效率。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,充分利用證券交易實驗室、商業(yè)銀行實驗室、保險實驗室和期貨實驗室,以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程,適應證券公司營業(yè)部的工作。
3、要拓寬學生的知識面。
證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣,他們有的程次高一點,有的程次低一點,在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答,這就需要員工有很寬的知識面,不僅要了解證券交易的流程,還要了解和證券交易相關(guān)的各種問題,以便很好地為投資者服務。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面,可以通過增加開設(shè)選修課、講座等形式增加學生的知識面,以便學生能很好地適應以后的工作。
【必備】證券公司實習報告3篇3
在實習的工作中,我對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要的鑒定:
1.開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一:經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務。
第二:新開戶的:填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面,然后去打股東賬戶卡。
第三:在辦理完相關(guān)業(yè)務后,若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的,則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關(guān)業(yè)務。證券公司實習報告鑒定證券公司實習報告鑒定。
2.客戶開發(fā)的方式
第一種就是電話營銷
第二種就是銀行駐點
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹
在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標準,因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的,那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。
在實習過程中,我還掌握了以下幾個要點:
第一是真誠:你可以偽裝你的面孔你的心,但絕不可以忽略真誠的力量。
第二是溝通:想在短暫的實習時間內(nèi),盡可能多的.學一些東西,這就需要跟領(lǐng)導和同事有很好的溝通。
第三是激情與耐心:激情與耐心,就像火與冰,看似兩種完全不同的東西,卻能碰撞出最美麗的火花。
實習期間,能夠嚴格遵守并執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度,能夠積極主動的配合其他相鄰工作同仁協(xié)調(diào)完成各種工作任務。認真學習業(yè)務知識,在很短的時間內(nèi)就掌握了工作的要點和技巧,并將其合理的運用到工作中去。積極主動的向老員工學習,彌補自己的不足。工作積極主動,學習認真,尊敬他人,待人誠懇,能夠做到服從指揮,團結(jié)同事,不怕苦,不怕累。證券公司實習報告鑒定各類報告。
這次的實踐的確給予了我很多。今后,我將繼續(xù)保持認真負責的工作態(tài)度,高尚的思想覺悟,進一步完善和充實自己,爭取在以后的學習中更好的完善自己。
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